信息披露管理模板

1、個人收集整理-ZQ第一章總 那么第一條 為標準本公司信息披露活動,保護投資人及相關當事人地合法權益,根據?證券投資基金法?以下簡稱?基金法?,制定本方法.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二條公司應當根據法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督治理委員會 以下簡稱中國 證監(jiān)會地規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息地真實性、準確性和完整性.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二章基金信息披露一般規(guī)定第三條公開披露地基金信息包括：一基金招募說明書；二基金合同；三基金托管協(xié)議；四基金份額出售公告；五基金募集情況；六基金合同生效公告；七基金份額上市交易公告書；八基金資產凈值、基金份額凈值；九基金份額申購、贖回價格；十基金定期報告,包

2、括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告；H一臨時報告；十二基金份額持有人大會決議；十三基金治理人、基金托管人地基金托管部門地重大人事變動；十四涉及基金治理人、基金財產、基金托管業(yè)務地訴訟；十五澄清公告；十六中國證監(jiān)會規(guī)定地其他信息.第四條 公開披露基金信息,不得有以下行為：個人收集整理-ZQ一虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；二對證券投資業(yè)績進行預測；三違規(guī)承諾收益或者承當損失；四詆毀其他基金治理人、基金托管人或者基金份額出售機構；五登載任何自然人、法人或者其他組織地祝賀性、恭維性或推薦性地文字；六中國證監(jiān)會禁止地其他行為.第五條 公開披露地基金信息應當采用中文文本 .同時采用外文文本地

3、,基金信息披 露義務人應當保證種文本地內容一致.種文本發(fā)生歧義地,以中文文本為準.個人收集整 理勿做商業(yè)用途第六條 公開披露地基金信息應當采用阿拉伯數字；除特別說明外,貨幣單位應當 為人民幣元.第三章基金募集信息披露第七條 基金募集申請經中國證監(jiān)會核準后,基金治理人應當在基金份額出售地日 前,將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基金治理人、基金 托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網站上.個人收集整理勿做商業(yè)用途第八條公司應當就基金份額出售地具體事宜編制基金份額出售公告,并在披露招募說明書地當日登載于指定報刊和網站上.個人收集整理勿做商業(yè)用途第九條公司應當在基金合同生

4、效地次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公 告.公司應當在公告地日前向中國證監(jiān)會報送更新地招募說明書,并就有關更新內容 提供書面說明.第四章基金運作信息披露第十條基金份額獲準在證券交易所上市交易地,基金治理人應當在基金份額上市 交易地個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和網站上.個人收集整理勿做商業(yè)用途第十一條公司應當至少每周公告次封閉式基金地資產凈值和份額凈值個人收集整理-ZQ第十二條公司應當公告半年度和年度最后個市場交易日基金資產凈值和基金份額 凈值.公司應當在前款規(guī)定地市場交易日地次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上.個人收集整理勿做

5、商業(yè)用途第十三條公司應當在開放式基金地基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明 基金份額申購、贖回價格地計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基 金份額出售網點查閱或者復制前述信息資料.個人收集整理勿做商業(yè)用途第十四條 公司應當在每年結束之日起日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上.個人收集整理 勿做商業(yè)用途基金年度報告地財務會計報告應當經過審計 .第十五條 公司應當在上半年結束之日起日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上.個人收集整理勿做商業(yè)用途第十六條 公司應當在每個季度結束

6、之日起個工作日內,編制完成基金季度報告, 并將季度報告登載在指定報刊和網站上.個人收集整理勿做商業(yè)用途第十七條 基金合同生效缺乏個月地,公司可以不編制當期季度報告、半年度報告 或者年度報告.第五章基金臨時信息披露第十八條 基金發(fā)生重大事件,有關信息披露義務人應當在日內編制臨時報告書, 予以公告,并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金治理人主要辦公場所所在地中國 證監(jiān)會派出機構備案.個人收集整理勿做商業(yè)用途前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額地價格產生重 大影響地以下事件：一基金份額持有人大會地召開；二提前終止基金合同；三基金擴募；四延長基金合同期限；五轉換基金運作方式；六更

7、換基金治理人、基金托管人；個人收集整理-ZQ七基金治理人、基金托管人地法定名稱、住所發(fā)生變更；八基金治理人股東及其出資比例發(fā)生變更；九基金募集期延長；十基金治理人地董事長、總經理及其他高級治理人員、基金經理和基金托管人 基金托管部門負責人發(fā)生變動；個人收集整理勿做商業(yè)用途H一基金治理人地董事在年內變更超過；十二基金治理人、基金托管人基金托管部門地主要業(yè)務人員在年內變動超過；十三涉及基金治理人、基金財產、基金托管業(yè)務地訴訟；十四基金治理人、基金托管人受到監(jiān)管部門地調查；十五基金治理人及其董事、總經理及其他高級治理人員、基金經理受到嚴重行 政處分,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處分；

8、個人收集整理 勿做 商業(yè)用途十六重大關聯交易事項；十七基金收益分配事項；十八治理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；十九基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值；二十基金改聘會計師事務所；二十一變更基金份額出售機構；二十二基金更換注冊登記機構；二十三開放式基金開始辦理申購、贖回；二十四開放式基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；二十五開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；二十六開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；二十七開放式基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；二十八中國證監(jiān)會規(guī)定地其他事項.第十九條召開基金份額持有人大會地,召集人應當至少提前日公告基金份額持有 人大

9、會地召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項.個人收集整理勿做商業(yè)用途個人收集整理-ZQ基金份額持有人依法自行召集持有人大會,公司、基金托管人對基金份額持有人 大會決定地事項不依法履行信息披露義務地,召集人應當履行相關信息披露義務.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二十條 在基金合同期限內,任何公共媒體中出現地或者在市場上流傳地消息可 能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動地,相關信息披露義務人知悉后 應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會、基金上市交易 地證券交易所.個人收集整理勿做商業(yè)用途第六章信息披露事務治理第二十一條公司應當建立健全信息披露治理制度,

10、指定專人負責治理信息披露事 務.第二十二條公司公開披露基金信息,應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容 與格式準那么地規(guī)定；特定基金信息披露事項和特殊基金品種地信息披露,應當符合中 國證監(jiān)會相關編報規(guī)那么地規(guī)定.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二十三條公司應當根據相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會地規(guī)定和基金合同地 約定,對公司編制地基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定 期報告和定期更新地招募說明書等公開披露地相關基金信息進行復核、審查,并向基 金治理人出具書面文件或者蓋章確認.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二十四條公司應當在指定報刊中選擇披露信息地報刊.公司除依法在指定報刊和網站上披露信息外,還可以根據需要在其他公共媒體披 露信息,但是其他公共媒體不得早于指定報刊和網站披露信息,并且在不同媒介上披 露同一信息地內容應當一致.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二十五條為公司公開披露地基金信息出具審計報告、法律意見書地專業(yè)機構, 應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到基金合同終止后年.個人收集整理勿做商業(yè)用途第二十六條 招募說明書公布后,應當分別置備于公司、基金