ISO14001內(nèi)部環(huán)境管理體系的審核方法

1、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核(第一版)華德國際認(rèn)證顧問有限公司第一章基本術(shù)語第二章 ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)第三章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第四章內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法第一章基本術(shù)語一、審核證據(jù)(audit evidence)定義ISO14010 : 1996對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則.2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對活動與情況的 觀察、測量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。二、審核準(zhǔn)貝U (audit criteria)定義ISO14010 : 1996對審核準(zhǔn)則的定義是:審核員用來作為

2、參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針、慣例、程序或要求。注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等要點(diǎn)作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、標(biāo)淮等。在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。三、審核發(fā)現(xiàn)(audit findings)定義ISO14010 : 1996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。要點(diǎn)將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對照、通?？煞譃槿悾篴)嚴(yán)重不符合；b) 一般不符合；c)觀

3、察項(xiàng)。四、審核結(jié)論(audit conclusion)定義ISO14010 : 1996對審核結(jié)論的定義是：審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。要點(diǎn)內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況：a）符合審核標(biāo)準(zhǔn)；b）基本符合，但有一些需糾正之處；c）不符合，存在環(huán)境管理體系（EMS）上的重大缺陷，必須立即糾正 在上述b）、c）兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管 理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。要點(diǎn)內(nèi)部環(huán)境審核員為

4、得由受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有：a）文件；b）記錄;c）設(shè)備、裝置；d）現(xiàn)場觀察到的事實(shí)；e） 口頭發(fā)言等。五、受審核方（auditee ）受審核的組織。要點(diǎn)這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言，既有幾個(gè)人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對象組織稱為受審核 部門，將接受審核的個(gè)人稱為受審核者。六、委托方（client）定義1S014010 : 1996對委托方的定義為：委托進(jìn)行審核的組織。注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提由審核委托的其他組 織。要點(diǎn)內(nèi)部環(huán)

5、境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào) 告審核結(jié)果。七、環(huán)境審核（environmental audit）定義ISO14010 : 1996對環(huán)境審核的定義為:客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 要點(diǎn) 基于 ISOl4001 標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核， 目的是客觀地評價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則， 并將這一評價(jià)報(bào)告最高管理層。 因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)：a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合；b)

6、 向最高管理層報(bào)告評價(jià)結(jié)果；八、環(huán)境管理體系審核(environmental management system audit) 定義 ISO14011 ： 1996 對環(huán)境管理體系審核的定義為：客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 要點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體系審核是一樣的要求。(environmental management system audit九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則criteria) 定義 ISO14011 ： 1996 對環(huán)

7、境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求，如 ISO14001 中提到的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。 要點(diǎn) ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分。本章思考題：1 為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ) ?2 . 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系？3 審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系？4 環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系？5 如何理解審核準(zhǔn)則 ?第二章 ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn)4.1 總要求“組織應(yīng)建立并保持

8、環(huán)境管理體系”，這是總的要求。4.2 環(huán)境方針1 ）最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它：a) 適合于組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響；b) 包括對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾；c) 包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾；d) 明確應(yīng)建立和評審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)；e) 形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工；f) 可為公眾所獲取。2 )對環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方都易于理解。3 )環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。4 )應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍。5 )若組織的上級組織制定有環(huán)境方針，則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合。4

9、.3 規(guī)劃4.3.1 環(huán)境因素1 )組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序。2 )組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，考慮重大環(huán)境因素。3 )環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新。4 )作為重大環(huán)境因素，主要包括：a) 向大氣的排放；b) 向水體的排放；c) 廢棄物管理；d) 土地污染；e) 原材料和自然資源的使用；f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題。5 )在確定環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響：a) 正常的作業(yè)條件、 停止和開始時(shí)的非日常條件等， 常識性的可預(yù)測的緊急情況；b) 法律和法規(guī)的要求；c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、

10、排氣等輸出。6 )應(yīng)確認(rèn)過去、現(xiàn)在和將來的活動、產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素。a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對環(huán)境的影響；b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。4.3.2 法律與其他要求1 )組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。2 )組織應(yīng)遵守的其他要求示例：a) 行業(yè)規(guī)范；b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定；c) 非法規(guī)性指南；4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo)1 ）應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化。2 ）在建立與評審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。3

11、 ）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目：a） 符合環(huán)境方針；b） 目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測量；c） 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段；d） 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù)。4.3.4 環(huán)境管理方案1 ）為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。2 ）規(guī)劃應(yīng)滿足：a） 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo)、指標(biāo)及其責(zé)任者明確化；b） 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。3 ）如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)對有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與之適應(yīng)。4 ）方案中應(yīng)包括對新活動的環(huán)境評審。5 ）對現(xiàn)行的或新增的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，方案中應(yīng)包括對計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。6

12、 ）對于產(chǎn)品，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)、材料、加工、使用及最終處置等方面。7 ）對于安裝工作或工藝上的重大修改，應(yīng)從計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行、運(yùn)行，以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮。4.4 實(shí)施與運(yùn)行4.4.1 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)1 ）應(yīng)對組織的作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)。2 ）管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實(shí)施與控制提供必要的資源（人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)及財(cái)力 ）。3 ）最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表：a） 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求；b） 為改進(jìn)環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報(bào)EMS 實(shí)績。4.4.2 培訓(xùn)、意識和能力1 ）應(yīng)有

13、規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件。2 ）應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件。3 ）應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：a） 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b） 各自工作活動中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響， 以及各自業(yè)績的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益；c） 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，對緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)；d） 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4 )從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，以具備相應(yīng)能力。5 )應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗(yàn)、能力、培訓(xùn)的水平。6 )

14、應(yīng)要求承包方證實(shí)其員工接受過必要的培訓(xùn)7 .4.3 信息交流1 )有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序：a) 組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流；b) 對來自外部的相關(guān)方的信息接受文件化答復(fù)。2 )應(yīng)充分考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。3 )關(guān)于緊急事態(tài)，應(yīng)有和官方信息交流的手段。4 .4.4 環(huán)境管理體系文件1 )關(guān)于環(huán)境手冊、文件體系，應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件：a) 對環(huán)境管理體系的必要項(xiàng)目，明確其體系化及相互關(guān)系；b) 管理相關(guān)文件的途徑。2 )相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容：a) 過程信息；b) 組織結(jié)構(gòu)圖；c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序；d) 現(xiàn)場應(yīng)

15、急計(jì)劃。3 ）可將環(huán)境文件組織實(shí)施的其他體系文件。4.4.5 文件控制1 ）應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保：a） 文件便于查找；b） 對文件進(jìn)行定期評審、修訂并由責(zé)任者認(rèn)可；c） 必要的場所（部門），都能得到必要文件的最新版本；d） 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用；e） 對需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識。2 ）文件應(yīng)易于讀懂。3 ）所有文件應(yīng)注明日期（包括修訂日期），標(biāo)識明確，妥善保管。4 ）文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。5 ）應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。6 .4.6 運(yùn)行控制1 ）明確對應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么、

16、開展什么樣的活動。2 ）應(yīng)建立和保持活動是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序。3 ）在程序中應(yīng)規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。4 ）應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序，以對應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對環(huán)境的重大影響。5 ）應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。6 .4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1 ）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對應(yīng)措施，規(guī)定這一程序時(shí)，要考慮對大氣的排放、對水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。2 ）應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。3 ）必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備

17、和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。4 ）應(yīng)定期地對假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)。4.5 檢查和糾正措施4.5.1 監(jiān)測和測量1 ）對于有可能對環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動中的重要監(jiān)測項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測和測量。2 ）這一程序中，應(yīng)記錄將監(jiān)測、測量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對照后檢查的數(shù)據(jù)。3 ）監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。4 ）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以定期評價(jià)對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。4.5.2 不符合，糾正與預(yù)防措施1 ）應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序：a） 對不符合進(jìn)行處理和調(diào)查；b） 采取措施減少由于不符合引起的所有

18、影響；c） 對不符合采取糾正和預(yù)防措施。2 ）任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng)。3 ）對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容。4 ）在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時(shí)，也要明確必要的糾正措施，并規(guī)定、保持糾正程序。5 ）應(yīng)規(guī)定、保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序。6 .5.3 記錄1 ）應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識、保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。2 ）環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄、審核和評審結(jié)果。3 ）環(huán)境記錄應(yīng)易讀、標(biāo)識明確，具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。4 ）記錄應(yīng)便于檢索，避免損壞、變質(zhì)

19、或遺失。5 ）應(yīng)規(guī)定保管期限。6 ）用來標(biāo)識、保持與處置記錄的程序，應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上。7 ）應(yīng)對機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮。8 ）環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目：a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息；b) 投訴記錄；c) 教育、培訓(xùn)記錄；d) 過程信息，e) 產(chǎn)品信息，f) 檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄；g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息；h) 事故記錄；i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；j) 環(huán)境影響評價(jià)結(jié)果；k) 審核結(jié)果；l) 管理評審。4.5.4 環(huán)境管理體系審核1 )為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實(shí)施和保持，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體

20、系審核。2 )應(yīng)建立并保持文件化的 EMS 審核的計(jì)劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信息。3 )審核方案和審核日程的制定，應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。4 )審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求5 ）審核的方案和程序應(yīng)包括：a）待審核的活動與區(qū)域；b）審核的頻次；c）管理與實(shí)施的職責(zé)；d）審核結(jié)果的通報(bào)；e）審核員的資格；f）審核方法。6 ）審核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請的外部人員來實(shí)施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀7 .6 管理評審1 ）應(yīng)用文件明確管理層評審2 ）應(yīng)收集為實(shí)施管理評審所需的必要的信息3 ）

21、為了保持EMS 的持續(xù)改進(jìn)、適用和有效，從而取得良好的環(huán)境業(yè)績，最高管理者應(yīng)定期對EMS 進(jìn)行評審和評價(jià)4 ）管理者進(jìn)行的評審，應(yīng)對照 EMS 審核結(jié)果、外部情況的變化、對持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)及其他EMS 要素5 ）評審范圍應(yīng)當(dāng)全面，但不必在一次評審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素，同時(shí)評審過程可延續(xù)一段時(shí)期6 ）對方針、目標(biāo)和程序的評審，應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān)7 )評審內(nèi)容包括：a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；b) 面對變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性；c) 相關(guān)方關(guān)注的問題。8 )為采取必要對策，應(yīng)將評審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。管理評審本章思考題：1 環(huán)

22、境方針的作用是什么？制定時(shí)應(yīng)包括什么要素？2 為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？3 環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？4 編寫環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素 ?5 定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義?6 如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性？7 在 EMS 中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么 ?如何實(shí)施？8 記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面？9 糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么？10 闡述不符合評審后的處理方法。11 試述管理評審與內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的區(qū)別。第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的內(nèi)部環(huán)

23、境管理體系審核的目的就是評價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、 法規(guī)和其他要求， 是否按體系文件的要求實(shí)施， 運(yùn)行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)：1 、對照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則 (ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性；2 、判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持；3 、發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)的領(lǐng)域，并將其明確；4 、評估管理評審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這

24、一覆蓋范圍視為審核對象。這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分為：1 、業(yè)務(wù)方面a) 明確組織的活動、 產(chǎn)品、 服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響；b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對象。2 、現(xiàn)場方面a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動的現(xiàn)場， 同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場的情況下，作為一個(gè)審核的條件為：登記范圍在各個(gè)現(xiàn)場實(shí)質(zhì)上一樣；活動類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同；有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場：有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人，其體系得以建立和保持，環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場，體系的文件化、 體系的變更、 管理評審、 內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評價(jià)等是集

25、中管理的；組織進(jìn)行所有現(xiàn)場的內(nèi)部審核。由于各自現(xiàn)場設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、 適用的法律、 法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)；考慮現(xiàn)場的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動，可以在任何現(xiàn)場進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣。b) 臨時(shí)性現(xiàn)場：如建筑公司的現(xiàn)場這類臨時(shí)性現(xiàn)場， 其本身不作為登記對象， 而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對象， 現(xiàn)場僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查。c) 無特定現(xiàn)場的登記對象：如一些服務(wù)業(yè)， 其業(yè)務(wù)現(xiàn)場不固定， 登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。 體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場審核。 例如， 搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場是不固定的，可在其實(shí)際服務(wù)的部分

26、現(xiàn)場進(jìn)行審核。3 、管理方面a) 申請注冊的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確；b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí)， 應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限；c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限；d) 組織的輸入輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如：輸入：原料、員工、服務(wù)等；輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存運(yùn)輸、廢棄物。e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對象之外時(shí)， 其對環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場。f) 應(yīng)考慮適用于注冊范圍的法律法規(guī)。第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)一、環(huán)境審核的

27、種類2 、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核 (第一方審核 )顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對自身組織的審核。作為一個(gè)基本原則，不能對本部門進(jìn)行審核。同時(shí)，獨(dú)立審核是極其重要的。3 、外部環(huán)境管理體系審核a） 第二方審核審核方和受組織對和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核。審核方屬同一集團(tuán)企業(yè)，但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況。b） 第三方審核外部機(jī)構(gòu)對毫無關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個(gè)國家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)， 由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。 與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管

28、理評審一樣是建立、 保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為：1 、計(jì)劃性相對于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來進(jìn)行的 （當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成 ）。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表3 1 為例。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動式）2 、突出重點(diǎn)外部環(huán)境管理體系審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系。 與此不同， 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長時(shí)間對某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核，即可以突出重點(diǎn)。3 、內(nèi)部人才的靈活使用內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核，需要熟悉活動、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員， 對環(huán)境因素了解

29、較多、 較深， 對有關(guān)領(lǐng)域的專門知識掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是，下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意：a) 來自內(nèi)部的壓力內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下 (如科長審核部長時(shí))，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會對內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力， 因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話， 會降低公司對自己的評價(jià)。事實(shí)上， 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系， 因此， 所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好。 有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起， 這樣會影響內(nèi)部審核的效果和公正性， 從原則上講是不能提倡的。b) 缺乏客觀性由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了

30、解內(nèi)部人員，可能因此會喪失客觀性。對此，內(nèi)部審核時(shí)必須注意，并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好，不允許非客觀性的存在。4 、以改進(jìn)為目的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核， 環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評價(jià)符合和不符合， 確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。 和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時(shí)審核員不會提出任何糾正和預(yù)防措施的意見。在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對策。 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效， 在很大程度上取決于解決對策是否有效。 對部門負(fù)責(zé)人來講， 重要的是積極采取解決問題

31、的行動。常見的缺陷最高管理層對環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。 對不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有：a) 沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核；b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施；c) 流于形式；d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核；e) 無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行；f) 沒有對不符合報(bào)告的跟蹤；g) 沒在管理評審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評審。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng)1 、不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核。在某一領(lǐng)

32、域的細(xì)致、認(rèn)真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系。2 、可以節(jié)約外部審核費(fèi)用。3 、可以帶來技術(shù)上的改進(jìn)。內(nèi)部環(huán)境審核員能對不符合提出有效的具體的意見，對考慮技術(shù)對策會有幫助。4 、還可期望如下效果：a) 確實(shí)保持環(huán)境管理體系；b) 使第三方認(rèn)證變得容易；c) 向市場提供環(huán)保型產(chǎn)品；d) 降低原材料和能源消耗；e) 促進(jìn)部門間的聯(lián)系。四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù)一、審核組長的任務(wù)1 、決定審核準(zhǔn)則和審核范圍；2 、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系；3 、編制審核計(jì)劃；4 、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題；5 、及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)

33、；6 、通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)；7 、促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)；8 、追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。二、環(huán)境審核員的任務(wù)1 、聽從審核組長的指示，支持審核組長的工作；2 、在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效、高效、客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)；3 、就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達(dá)成審核結(jié)論收集、分析有關(guān)的、充分的審核證據(jù)；4 、按照審核組長的指示編寫檢查表；5 、協(xié)助審核報(bào)告書的編寫。三、審核組在選用環(huán)境審核組成員時(shí)， 在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識的同時(shí)， 應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)：審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突；審核員應(yīng)客觀、公正；審核員具有判斷能力；四、委托方的任務(wù)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是

34、組織的最高管理層， 委托方的責(zé)任及活動為：1 、決定審核的必要性2 、規(guī)定審核的目的3 、確認(rèn)審核計(jì)劃；4 、確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)；5 、為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限；6 、接受審核報(bào)告，確認(rèn)最終改進(jìn)方案。五、受審核部門的任務(wù)受審核部門的責(zé)任和活動為：1 、根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍；2 、為使審核過程有效進(jìn)行，為審核組提供必要的設(shè)備；3 、 指定專人陪同審核組， 并提醒審核組有關(guān)健康、 安全及其他 必須注意事項(xiàng)；4 、及時(shí)為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄；5 、協(xié)助審核組達(dá)成審核目的；6 、接受審核報(bào)告。7 、針對審核組提出的不符合項(xiàng)，分析原因，制

35、定糾正措施。第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則一、客觀性、獨(dú)立性與能力ISO14010 ： 1996 為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性， 審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的活動他們在審核全過程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。審核活動是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識、技能與經(jīng)驗(yàn)。二、職業(yè)誡律ISO14010 ： 1996 審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。三、系統(tǒng)化ISO14010 ： 1996 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對相應(yīng)類

36、型環(huán)境審核的指南予以實(shí)施。注： 例如 1S014011 給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商。為了加強(qiáng)一致性和可靠性， 環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施。 任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法與程序。 除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要， 方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。四、審核準(zhǔn)則ISO14010 ： 1996 環(huán)境審核的一個(gè)早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。審核準(zhǔn)則一般為：（ 1 ） ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)（ 2 ）環(huán)境管理體系文件（ 3 ）相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論

37、的可靠性ISO14010 ： 1996 對環(huán)境審核過程的安排，應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度。由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制，審核中收集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán)境審核中都必然地具有不確定性因素。對此應(yīng)提請環(huán)境審核結(jié)果的所有使用者注意。環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性，認(rèn)識到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對審核進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施時(shí)對這些因素予以考慮。環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié)論的個(gè)別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。六、審核報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括

38、：1 、審核目的2 、審核范圍3 、審核準(zhǔn)則4 、審核組組成5 、審核綜述6 、審核結(jié)論7 、糾正措施追蹤驗(yàn)證。本章思考題：1 簡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍。2 結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計(jì)劃表。3 一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么 ?4 闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組、委托方和受審核方之間的關(guān)系。5 為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，獨(dú)立審核是極其重要的？第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以 ISO14011 ： 1996 環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核 為標(biāo)準(zhǔn)。 內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖第一

39、節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于 ISO14001 ：1996 標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表1 、決定適用范圍具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確：a） 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核部門等）；b）

40、對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備1 、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。2 、調(diào)查要求事項(xiàng)，如? 環(huán)境方針? 環(huán)境手冊? 程序、標(biāo)準(zhǔn)等3 、調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：? 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？? 上次沒有審核的部分是哪些？4 、編制檢查表? 依據(jù) ISO14001 標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表? 依據(jù)組織部門編制檢查表? 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表

41、編寫檢查表的目的：（ 1 ）審核正規(guī)化（ 2 ）保持審核目標(biāo)的清晰（ 3 ）作為記錄6 、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如：? 受審核部門? 審核日期? 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排）編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面：a） 上次審核的結(jié)果；b） 某個(gè)部門在體系中的重要程度；c） 重要環(huán)境因素的分布。才能合理的安排時(shí)間和審核員， 以保證審核只有充分地考慮上述三個(gè)方面，有計(jì)劃的順利進(jìn)行。內(nèi)部審核日程表（部門）7 、文件預(yù)審在現(xiàn)場審核過程開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程

42、序）。四、通知1 、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。2 、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施過程：一、首次會議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序?yàn)椋? 、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；2 、闡明審核目的和審核范圍，確認(rèn)審核計(jì)劃；3 、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；4 、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；5 、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備；6 、確認(rèn)總結(jié)會議和末次會議的日期和時(shí)間；7 、解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會議。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施1 、向受

43、審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個(gè)人。內(nèi)審員提問時(shí)要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來提問可能會容易理解：a) 按重要程度；b) 按業(yè)務(wù)流程；c) 按場所順序；d) 按時(shí)間順序。2 、根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。3 、收集審核證據(jù)a) 觀察在做什么；b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用 5W1H ，即：? What 什么? When 時(shí)間? Where 哪里? Who 誰? W

44、hy 為何? How 怎樣c) 驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定“過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)， 需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。4 、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確5 、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合報(bào)告格式如表 4-3 ，其實(shí)例見表4-4 。不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”見表4-5 。不符合報(bào)告編號：注： 所有簽名一定要有日期不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”( 1 )體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象， 即多次重復(fù)發(fā)生， 而又未能采取有效的糾正措施加以糾正， 因而形成系統(tǒng)性失