不合格品處置考核管理辦法(修訂)

1、不合格品處置考核管理辦法（試行）1目的規(guī)范不合格品的處置流程和考核辦法，減少和預(yù)防不合格品的發(fā)生。2 范圍 本辦法適用于采購(gòu)和外協(xié)產(chǎn)品的入庫(kù)檢驗(yàn)、自制件入庫(kù)檢驗(yàn)和總成產(chǎn)品的入庫(kù)檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品以及從用戶退回的不合格品。3 職責(zé)3.1 外檢處負(fù)責(zé)組織對(duì)不合格的原材料和外協(xié)件的返工、返修、讓步、拒收的評(píng)審和確認(rèn)工作，考核責(zé)任供應(yīng)商；對(duì)拒收的產(chǎn)品，外檢處應(yīng)立即通知采購(gòu)供應(yīng)處；3.2 分廠質(zhì)檢處分別負(fù)責(zé)組織對(duì)入庫(kù)零部件和產(chǎn)品總成不合格品的評(píng)審、標(biāo)識(shí)、隔離和處置；考核外檢處和生產(chǎn)車(chē)間；3.3 質(zhì)量檢驗(yàn)員負(fù)責(zé)產(chǎn)品、零部件返工、返修、挑選使用的放行或接收評(píng)判，以及對(duì)相關(guān)責(zé)任人的考核；負(fù)責(zé)讓步、報(bào)廢的意見(jiàn)

2、的提出；3.4 質(zhì)檢處部門(mén)負(fù)責(zé)人要不定期抽檢入庫(kù)產(chǎn)品，對(duì)質(zhì)檢員的工作進(jìn)行監(jiān)督；負(fù)責(zé)對(duì)外協(xié)、自制零部件和總成產(chǎn)品的讓步、報(bào)廢的審核；負(fù)責(zé)組織樣品的評(píng)審，產(chǎn)品入庫(kù)簽批；3.5 分廠廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)外協(xié)、自制零部件、總成產(chǎn)品的讓步和報(bào)廢處理的協(xié)調(diào)和批準(zhǔn)；3.6 倉(cāng)儲(chǔ)處負(fù)責(zé)退庫(kù)不合格原材料和外協(xié)件的隔離；3.7 生產(chǎn)車(chē)間負(fù)責(zé)工序不合格的評(píng)審和處置，按要求對(duì)入庫(kù)檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品實(shí)施返工、返修，實(shí)施讓步和報(bào)廢手續(xù)的處理；3.8 售后服務(wù)科負(fù)責(zé)及時(shí)收集市場(chǎng)質(zhì)量零公里故障、三包信息，考核質(zhì)檢處及相關(guān)責(zé)任部門(mén)；3.9 財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)外購(gòu)產(chǎn)品讓步考核的扣款；3.10 人力資源部負(fù)責(zé)自制產(chǎn)品讓步、報(bào)廢考核的扣款。4 辦法

3、內(nèi)容4.1 不合格品的處置方式：返工、返修、挑選使用；讓步使用、放行或接收；報(bào)廢或拒收。4.2 采購(gòu)和外協(xié)產(chǎn)品4.2.1 規(guī)定要求a）外檢員依據(jù)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求，實(shí)施檢驗(yàn)或驗(yàn)證，對(duì)判定為不合格的產(chǎn)品，按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離； b）生產(chǎn)和裝配過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不合格的原材料或外協(xié)件時(shí)，按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)和隔離，并報(bào)分廠質(zhì)檢處，由質(zhì)檢處和外檢處進(jìn)行判定、確認(rèn)；c) 不經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品不能私自卸庫(kù)，更不能入庫(kù)和使用。4.2.2不合格品處置考核a) 返工返修或挑選使用：由外檢員填寫(xiě)不合格品處置單，部門(mén)負(fù)責(zé)人審批；每發(fā)生一批次對(duì)供方罰款50元（樣品除外，但應(yīng)及時(shí)履行返工、返修或者重新制作），并要求在24小時(shí)內(nèi)完成

4、。不及時(shí)返工返修挑選的，每批次罰款200元；影響生產(chǎn)的，每批次罰款300元；因生產(chǎn)需要或其他原因，供方不能按要求實(shí)施上述活動(dòng)，公司可對(duì)不合格產(chǎn)品實(shí)施返工、返修或挑選使用，分廠生產(chǎn)計(jì)劃核算費(fèi)用，外檢處按質(zhì)量協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行索賠；b) 讓步：由外檢處填寫(xiě)不合格品處置單，根據(jù)不合格影響產(chǎn)品質(zhì)量情況提出讓步申請(qǐng)要求，質(zhì)檢處負(fù)責(zé)人審核，分廠廠長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施，并按供貨價(jià)值的10降價(jià)使用； c) 拒收：由外檢處填寫(xiě)不合格品處置單，立即通知采購(gòu)供應(yīng)處，由采購(gòu)供應(yīng)處通知供方，并按合同或協(xié)議規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行考核；采購(gòu)供應(yīng)處根據(jù)生產(chǎn)需求重新安排產(chǎn)品采購(gòu)；d) 未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格私自卸庫(kù)的供方，每發(fā)現(xiàn)一次罰款500元，由

5、外檢處填寫(xiě)進(jìn)貨檢驗(yàn)考核表進(jìn)行考核; e) 未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，不能入庫(kù)或使用，如有違反，每次對(duì)相關(guān)責(zé)任人罰款100元，質(zhì)檢處進(jìn)行考核；f ) 在生產(chǎn)過(guò)程和入庫(kù)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格原材料、外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件時(shí)，由質(zhì)檢處檢驗(yàn)員填寫(xiě)不合格品處置單，通知外檢處進(jìn)行確認(rèn)處置。銅、鋁質(zhì)檢處于次月5日前匯總在生產(chǎn)過(guò)程、入庫(kù)檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格外協(xié)件、原材料和外購(gòu)件，對(duì)不合格外協(xié)件，每批次扣責(zé)任外檢員10元，扣外檢處負(fù)責(zé)人5元，扣分管領(lǐng)導(dǎo)2元；對(duì)不合格原材料、外購(gòu)件，每批次扣責(zé)任外檢員30元，扣外檢處負(fù)責(zé)人10元，扣分管領(lǐng)導(dǎo)10元，并將考核結(jié)果報(bào)人力資源部，考核外檢處；g) 2014年原材料、外購(gòu)件PPM控制在200

6、0以內(nèi)，外協(xié)件PPM控制在4000以內(nèi)。上述指標(biāo)，每完成一項(xiàng)，對(duì)外檢處獎(jiǎng)勵(lì)1000元，對(duì)分管領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)勵(lì)500元；超出以上PPM值指標(biāo)的，每項(xiàng)對(duì)責(zé)任采購(gòu)人員罰款50-100元；h) 對(duì)長(zhǎng)期產(chǎn)品合格率低、質(zhì)量整改達(dá)不到要求的供方，外檢處有提出淘汰的建議。4.3自制零部件和總成產(chǎn)品4.3.1 規(guī)定要求 a) 質(zhì)檢員在對(duì)零部件和總成產(chǎn)品檢驗(yàn)入庫(kù)時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，應(yīng)做好標(biāo)識(shí)，隔離存放； b) 不經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品不能入庫(kù)，更不能發(fā)出。4.3.2不合格品處置考核a) 質(zhì)檢員填寫(xiě)不合格品處置單，寫(xiě)明不合格品的名稱(chēng)、數(shù)量和處置方式等，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后通知生產(chǎn)車(chē)間進(jìn)行處置。對(duì)讓步或報(bào)廢的，須經(jīng)質(zhì)檢處負(fù)責(zé)人審核

7、，分廠廠長(zhǎng)協(xié)調(diào)和批準(zhǔn)。返工或返修后的產(chǎn)品需重新送檢合格后方可放行。生產(chǎn)車(chē)間要針對(duì)不合格品處置單落實(shí)相關(guān)責(zé)任人，每月進(jìn)行匯總考核；b ) 對(duì)判定為返工、返修或挑選使用的，要求責(zé)任人立即進(jìn)行執(zhí)行，并按每件1元進(jìn)行考核，（水室、水管漏水的每件扣5元）；責(zé)任人不按要求及時(shí)進(jìn)行返工、返修或挑選使用的，每批次加扣50-100元；c ) 對(duì)判定為讓步的，每批次數(shù)量少于5件的（含5件），按每批次10元對(duì)操作者進(jìn)行考核；每批次數(shù)量大于5件的，按每批次20元對(duì)操作者進(jìn)行考核，并每批次扣責(zé)任工序質(zhì)量檢驗(yàn)員10元，扣車(chē)間主任、副主任各10元；對(duì)判定為返工、返修或挑選使用的，每批次數(shù)量少于5件的，每批次對(duì)車(chē)間主任考核罰

8、款5元，對(duì)副主任考核罰款4元，對(duì)車(chē)間調(diào)度員和車(chē)間質(zhì)檢員考核罰款3元；每批次數(shù)量大于5件的，每批次對(duì)車(chē)間主任考核罰款10元，對(duì)副主任考核罰款8元，對(duì)車(chē)間調(diào)度員和車(chē)間質(zhì)檢員考核罰款6元； 對(duì)批量較大或形成質(zhì)量事故的，另行考核通報(bào)；d ) 對(duì)判定為報(bào)廢的，不計(jì)算計(jì)件工資，并按報(bào)廢件材料費(fèi)的50對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核；e) 未經(jīng)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格的產(chǎn)品，不能入庫(kù)或使用，如有違反，每次對(duì)相關(guān)責(zé)任人罰款100元；f )分廠質(zhì)檢處要對(duì)不合格品處置單每周六進(jìn)行匯總，并統(tǒng)計(jì)打碼編號(hào)，分廠廠長(zhǎng)簽字確認(rèn)后報(bào)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、企管辦，企管辦按規(guī)定對(duì)責(zé)任車(chē)間責(zé)任人進(jìn)行考核，油散、中冷器按零公里不合格規(guī)定考核通報(bào)，次月5日前匯

9、總上月考核結(jié)果，下達(dá)考核通報(bào)報(bào)人力資源部、總經(jīng)理和董事長(zhǎng)，由人力資源部核減計(jì)件工資；每有一個(gè)月未按要求填報(bào)扣責(zé)任質(zhì)檢處負(fù)責(zé)人100元；g) 入庫(kù)零部件在總成裝配時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格，視為質(zhì)檢員錯(cuò)漏檢,由使用車(chē)間工序檢驗(yàn)員統(tǒng)計(jì)打碼編號(hào)，填寫(xiě)不合格品處置單，經(jīng)質(zhì)檢處確認(rèn)處置，（不合格率超過(guò)5以上的部分），每件扣責(zé)任入庫(kù)質(zhì)檢員5元，責(zé)任工序檢驗(yàn)員2元，扣責(zé)任車(chē)間主任、副主任各5元，扣責(zé)任操作者5元（嚴(yán)重的質(zhì)量事故，根據(jù)情況經(jīng)研究嚴(yán)肅處理），總裝車(chē)間進(jìn)行記錄統(tǒng)計(jì)，分廠廠長(zhǎng)簽字確認(rèn)后每周六報(bào)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、企管辦，并每月匯總，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后于月底前報(bào)企管辦，由企管辦計(jì)算考核，于次月5日前報(bào)人力資源部、總經(jīng)理、

10、董事長(zhǎng)，由人力資源部考核兌現(xiàn)。每有一個(gè)月未按要求填報(bào)扣責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人100元；h ) 總成產(chǎn)品發(fā)出后在用戶處發(fā)現(xiàn)不合格信息及用戶反饋信息，售后服務(wù)科要每天統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)碼和生產(chǎn)編碼，及時(shí)報(bào)銅鋁分廠廠長(zhǎng)、質(zhì)量副廠長(zhǎng)、銷(xiāo)售副總、總經(jīng)理，并每周六匯總，報(bào)董事長(zhǎng)和以上管理人員及企管辦；月底匯總，按規(guī)定考核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報(bào)人力資源部執(zhí)行。每有一個(gè)月未按要求填報(bào)扣責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人100元；i） 用戶零公里發(fā)現(xiàn)的不合格，視為質(zhì)檢員錯(cuò)漏檢。零公里PPM值超過(guò)3000以上的，一分廠每臺(tái)扣質(zhì)檢員50元，扣分廠廠長(zhǎng)50元，分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)40元；二分廠每臺(tái)扣質(zhì)檢員40元，扣分廠廠長(zhǎng)40元，扣分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)35元；

11、每臺(tái)扣責(zé)任車(chē)間主任、副主任各10元。零公里PPM值在3000以下的，一分廠每臺(tái)扣質(zhì)檢員10元，扣分廠廠長(zhǎng)10元，分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)8元；二分廠每臺(tái)扣質(zhì)檢員8元，扣分廠廠長(zhǎng)8元，扣分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)6元；每臺(tái)扣責(zé)任車(chē)間主任、副主任各5元。（卡特（青州)公司的產(chǎn)品每出現(xiàn)一臺(tái)不合格扣分廠廠長(zhǎng)、分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)、責(zé)任質(zhì)檢員各50元，扣質(zhì)檢處副處長(zhǎng)、車(chē)間正、副主任各30元）售后服務(wù)科統(tǒng)計(jì)匯總后，（生產(chǎn)線反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題，售后服務(wù)科應(yīng)落實(shí)到相關(guān)責(zé)任人）經(jīng)責(zé)任質(zhì)檢處和分廠廠長(zhǎng)簽字確認(rèn)后于月底前報(bào)企管辦，每有一個(gè)月未按要求填報(bào)扣售后服務(wù)科負(fù)責(zé)人100元; j) 上述相關(guān)信息，責(zé)任部門(mén)每周六或月底匯總報(bào)董事長(zhǎng)、總

12、經(jīng)理、企管辦，企管辦匯總后按規(guī)定每周進(jìn)行通報(bào)公示，每月匯總通報(bào)考核，并報(bào)人力資源部核減工資；k） 各分廠質(zhì)檢處監(jiān)督生產(chǎn)車(chē)間做好產(chǎn)品可追溯性標(biāo)識(shí)，產(chǎn)品檢驗(yàn)發(fā)生不合格或在用戶處發(fā)生不合格，如漏水等原因，質(zhì)檢處要根據(jù)打碼號(hào)，追溯到操作者； l) 質(zhì)檢員要嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)把關(guān)，確保不合格產(chǎn)品不能入庫(kù)，不合格產(chǎn)品堅(jiān)決不發(fā)出；通過(guò)質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)，提高產(chǎn)品質(zhì)量；嚴(yán)格把關(guān)，降低零公里PPM（含用戶檢驗(yàn)反饋、生產(chǎn)線反饋、生產(chǎn)線退回、跟線人員記錄反饋等）。綜合統(tǒng)計(jì)： 全年供貨零公里PPM控制在3000以內(nèi)的，對(duì)責(zé)任質(zhì)檢處獎(jiǎng)勵(lì) 2000元， 獎(jiǎng)勵(lì)分廠廠長(zhǎng)和分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)各500元；獎(jiǎng)勵(lì)質(zhì)檢處副處長(zhǎng)、車(chē)間主任和副主

13、任各400元；全年供貨零公里PPM控制在2000以內(nèi)的，對(duì)責(zé)任質(zhì)檢處獎(jiǎng)勵(lì)3000元，獎(jiǎng)勵(lì)分廠廠長(zhǎng)和分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)各600元；獎(jiǎng)勵(lì)車(chē)間主任和副主任各500元；（2014年卡特（青州）公司零公里PPM值在500以下，獎(jiǎng)勵(lì)分廠廠長(zhǎng)、分管質(zhì)量的副廠長(zhǎng)、質(zhì)檢處副處長(zhǎng)、責(zé)任檢驗(yàn)員和車(chē)間負(fù)責(zé)人各300元）； 以上零公里PPM每月統(tǒng)計(jì)，每半年兌現(xiàn)一次。銷(xiāo)售公司要認(rèn)真記錄統(tǒng)計(jì)，不遺漏、不作假。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)弄虛作假不真實(shí)的，每次罰責(zé)任人500元； m ) 各級(jí)質(zhì)檢員要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，積極參與各項(xiàng)質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)。對(duì)提升產(chǎn)品質(zhì)量做出貢獻(xiàn)的，公司獎(jiǎng)給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)工作失職、不稱(chēng)職的作下崗處理。各級(jí)管理人員要認(rèn)真履行工作職責(zé)，不推諉

14、，不扯皮；n）每周企管辦統(tǒng)計(jì)計(jì)算考核，并通報(bào)公示，每月兌現(xiàn)。4.4 對(duì)三包產(chǎn)品的考核a) 業(yè)務(wù)員未經(jīng)公司同意，在我方與用戶責(zé)任不清的情況下批量拉回產(chǎn)品的，由責(zé)任業(yè)務(wù)員全額承擔(dān)損失; 由分廠質(zhì)檢處考核，每月5日前報(bào)企管辦，企管辦進(jìn)行督查；b) 業(yè)務(wù)員退回產(chǎn)品超過(guò)3個(gè)工作日未辦理鑒定入庫(kù)手續(xù)，或者將退回產(chǎn)品私自拉到車(chē)間維修的，每次對(duì)責(zé)任業(yè)務(wù)員罰款500元，對(duì)部門(mén)經(jīng)理罰款200元; 由分廠質(zhì)檢處考核，每月5日前報(bào)企管辦，企管辦進(jìn)行督查；c) 用戶退回產(chǎn)品，或要求我公司承擔(dān)服務(wù)費(fèi)用，或發(fā)生質(zhì)量索賠時(shí)，責(zé)任業(yè)務(wù)員須報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)決定處理。對(duì)不申請(qǐng)登記，棄置之不理導(dǎo)致帳目不符的，按實(shí)際所造成的損失由部門(mén)經(jīng)

15、理和責(zé)任業(yè)務(wù)員承擔(dān)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)也要承擔(dān)相應(yīng)考核; d) 用戶索賠不合理或索賠費(fèi)用不合理，以及用戶索賠超出公司確定標(biāo)準(zhǔn)的，必須報(bào)銷(xiāo)售辦公室，報(bào)公司總經(jīng)理，由總經(jīng)理組織專(zhuān)題會(huì)決定；e) 銷(xiāo)售公司售后服務(wù)科在次月5日前將發(fā)生的退回產(chǎn)品、服務(wù)費(fèi)、質(zhì)量索賠及三包服務(wù)情況匯總，報(bào)總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、分廠負(fù)責(zé)人、分廠質(zhì)量負(fù)責(zé)人、分廠生產(chǎn)計(jì)劃處負(fù)責(zé)人和研究所負(fù)責(zé)人。未按要求報(bào)送的每次對(duì)責(zé)任人罰款100元; f) 對(duì)三包退回產(chǎn)品，根據(jù)鑒定小組的的鑒定責(zé)任劃分和公司三包退回的管理規(guī)定，對(duì)供應(yīng)商、生產(chǎn)車(chē)間、研究所、質(zhì)檢處、銷(xiāo)售公司等進(jìn)行考核；企管辦負(fù)責(zé)每月考核；g) 屬原材料、外購(gòu)?fù)鈪f(xié)部件等原因造成的產(chǎn)品退回，所有的退回?fù)p失由責(zé)任供方承擔(dān)。由此引起主機(jī)廠質(zhì)量索賠的，責(zé)任供方承擔(dān)全部質(zhì)量索賠及相關(guān)費(fèi)用。具體按原材料外購(gòu)、外協(xié)件質(zhì)量協(xié)議執(zhí)行。h) 本規(guī)定要求各有關(guān)單位須密切配合，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對(duì)不按本規(guī)定要求執(zhí)行或在執(zhí)行過(guò)程中扯皮推諉，有意阻撓正常工作進(jìn)行的；對(duì)不如實(shí)反映問(wèn)題，隱瞞事實(shí)真相的有關(guān)人員，一經(jīng)查實(shí)，每次處以罰款200元