北語15春《金融市場學》作業(yè)4試卷

1、(O北語 15 春金融市場學作業(yè) 4 一、單選題（共 9 道試題，共 36 分。V1.債券發(fā)行者發(fā)行債券時必須 達到的基本標準被稱為（）。A. 債券規(guī)模B. 債券數(shù)量C. 債券發(fā)行基準D. 債券發(fā)行目標滿分：4 分2. 在中國境內(nèi)注冊的公司所發(fā)行的，以人民幣標明面，供外國投資者和中 國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者以外幣認購，只能在香港聯(lián)交所上市的交 易的股票是（0。A. A 種股票B. B 種股票C. H 種股票D. N 種股票滿分：4 分3. 交易者授權(quán)經(jīng)紀人按照下單時市場的最好價格執(zhí)行買賣的交易命令是A. 市價委托單B. 限價委托單C. 指定價格委托單D. 止損委托單滿分：4 分4. 當市場

2、行情普遍上升，人們普遍傾向于持有并購買股票的情況被稱為()。A. 牛市B. 熊市C. 淡市D. 旺市滿分：4 分5. 發(fā)行債券者提出債券的期限、票面利率、預定發(fā)行額，投標者提出承購 價格和承購額，按價格自高到低的順序中標，直到預定發(fā)行額滿為止的債 券承銷投標方式被稱為(0。A. 招標B. 利率投標C. 價格投標D. 議標滿分：4 分6.（）是一種浮動期限式的利率和期限掛鉤的金融債券。A. 普通金融債券B. 貼現(xiàn)金融債券C. 累進利率債券D. 浮動利率債券滿分：4 分7. 長期中央政府債券是指期限為（）的債券。A. 1 年以上B. 3 年以上C. 5 年以上D. 10 年以上滿分：4 分8. 證

3、券交易所按證券種類和價格歸類匯總設(shè)競價告示板，每種證券按買入 價由高到低、賣出價由低到高排列，交易接到指令后，即可填寫告示板的 報價方式被稱為（）。A. 專柜書面作業(yè)B. 上板作業(yè)C. 公告報價D. 告示競價滿分：4 分9.投資者向經(jīng)紀人貸款購買某種證券，并將這種證券作為抵押品交給經(jīng)紀 人，以期待從購買的證券日后的價格上漲中獲利的行為稱為（）。A. 保證金買短B. 保證金賣短C. 保證金買長D. 保證金賣長滿分：4 分二、多選題（共 14 道試題，共 56 分。）V 1.股票的場外交易的特點可 以概括為（）。A. 交易對象廣泛B. 交易方式靈活C. 交易場所分散D. 交易價格固定滿分：4 分2

4、. 按發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A. 政府債券B. 公司債券C. 機構(gòu)債券D. 金融債券滿分：4 分3. 影響股票供求關(guān)系進而造成股價波動的市場因素有（）A. 心理預期B. 投資者的動向C. 信用交易規(guī)模D. 投機者的套利行為滿分：4 分4債券發(fā)行條件包括（）。A. 債券利率B. 計息方式C. 償還期限滿分：4 分D. 發(fā)行價格5. 股票的場外交易的主要形式有（）。A. 第二市場交易B. 第三市場交易C. 第四市場交易D. 柜臺交易滿分：4 分6. 按人們對公司的評價，股票可分為（）。A. 周期性股票B. 特殊股票C. 藍籌股票D. 紅籌股票滿分：4 分7. 影響股票供求關(guān)系進而造成股

5、價波動的心理因素有（）A. 利率B. 謠言滿分：4 分C. 預期D. 盲目性8. 影響債券利率的主要因素有（）A. 信用級別B. 期限C. 利息的支付頻率D. 存款利率滿分：4 分9. 以下屬于二板市場的是（）。A. NASDAQB. EASDAQC. 香港創(chuàng)業(yè)板市場D. 紐約交易市場滿分：4 分10. 企業(yè)債券的特點是（）。A. 收益率高滿分：4 分B. 期限短C. 風險小D. 利息要納稅11. 特殊股票主要有（）。A. 優(yōu)先股B. 先配股票C. 多權(quán)股票D. 限制表決權(quán)股票滿分：4 分12. 直接使用股票平均價格衡量股票價格水平的股票價格指數(shù)是（）A. 道.瓊斯指數(shù)B. 日經(jīng)指數(shù)C. 標普指數(shù)D. 恒生指數(shù)滿分：4 分13. 影響股票供求關(guān)系進而造成股價波動的經(jīng)濟因素有（）。滿分：4 分A. 公司的經(jīng)營狀況B. 國民經(jīng)濟發(fā)展前景C. 金融形勢D. 財政狀況14. 影響債券實際轉(zhuǎn)讓價格的因素主要有（）。A. 債券發(fā)行人的信用狀況的變化B. 通貨膨脹率的變化C. 經(jīng)濟周期D. 匯率變化滿分：4 分三、判斷題（共 2 道試題，共 8 分。）V 1.在金融市場中，增加購買有 助于價格的上升或平抑價格下降的趨勢