北語(yǔ)15春《金融市場(chǎng)學(xué)》作業(yè)4試卷

1、(O北語(yǔ) 15 春金融市場(chǎng)學(xué)作業(yè) 4 一、單選題（共 9 道試題，共 36 分。V1.債券發(fā)行者發(fā)行債券時(shí)必須 達(dá)到的基本標(biāo)準(zhǔn)被稱為（）。A. 債券規(guī)模B. 債券數(shù)量C. 債券發(fā)行基準(zhǔn)D. 債券發(fā)行目標(biāo)滿分：4 分2. 在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的公司所發(fā)行的，以人民幣標(biāo)明面，供外國(guó)投資者和中 國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者以外幣認(rèn)購(gòu)，只能在香港聯(lián)交所上市的交 易的股票是（0。A. A 種股票B. B 種股票C. H 種股票D. N 種股票滿分：4 分3. 交易者授權(quán)經(jīng)紀(jì)人按照下單時(shí)市場(chǎng)的最好價(jià)格執(zhí)行買賣的交易命令是A. 市價(jià)委托單B. 限價(jià)委托單C. 指定價(jià)格委托單D. 止損委托單滿分：4 分4. 當(dāng)市場(chǎng)

2、行情普遍上升，人們普遍傾向于持有并購(gòu)買股票的情況被稱為()。A. 牛市B. 熊市C. 淡市D. 旺市滿分：4 分5. 發(fā)行債券者提出債券的期限、票面利率、預(yù)定發(fā)行額，投標(biāo)者提出承購(gòu) 價(jià)格和承購(gòu)額，按價(jià)格自高到低的順序中標(biāo)，直到預(yù)定發(fā)行額滿為止的債 券承銷投標(biāo)方式被稱為(0。A. 招標(biāo)B. 利率投標(biāo)C. 價(jià)格投標(biāo)D. 議標(biāo)滿分：4 分6.（）是一種浮動(dòng)期限式的利率和期限掛鉤的金融債券。A. 普通金融債券B. 貼現(xiàn)金融債券C. 累進(jìn)利率債券D. 浮動(dòng)利率債券滿分：4 分7. 長(zhǎng)期中央政府債券是指期限為（）的債券。A. 1 年以上B. 3 年以上C. 5 年以上D. 10 年以上滿分：4 分8. 證

3、券交易所按證券種類和價(jià)格歸類匯總設(shè)競(jìng)價(jià)告示板，每種證券按買入 價(jià)由高到低、賣出價(jià)由低到高排列，交易接到指令后，即可填寫告示板的 報(bào)價(jià)方式被稱為（）。A. 專柜書(shū)面作業(yè)B. 上板作業(yè)C. 公告報(bào)價(jià)D. 告示競(jìng)價(jià)滿分：4 分9.投資者向經(jīng)紀(jì)人貸款購(gòu)買某種證券，并將這種證券作為抵押品交給經(jīng)紀(jì) 人，以期待從購(gòu)買的證券日后的價(jià)格上漲中獲利的行為稱為（）。A. 保證金買短B. 保證金賣短C. 保證金買長(zhǎng)D. 保證金賣長(zhǎng)滿分：4 分二、多選題（共 14 道試題，共 56 分。）V 1.股票的場(chǎng)外交易的特點(diǎn)可 以概括為（）。A. 交易對(duì)象廣泛B. 交易方式靈活C. 交易場(chǎng)所分散D. 交易價(jià)格固定滿分：4 分2

4、. 按發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A. 政府債券B. 公司債券C. 機(jī)構(gòu)債券D. 金融債券滿分：4 分3. 影響股票供求關(guān)系進(jìn)而造成股價(jià)波動(dòng)的市場(chǎng)因素有（）A. 心理預(yù)期B. 投資者的動(dòng)向C. 信用交易規(guī)模D. 投機(jī)者的套利行為滿分：4 分4債券發(fā)行條件包括（）。A. 債券利率B. 計(jì)息方式C. 償還期限滿分：4 分D. 發(fā)行價(jià)格5. 股票的場(chǎng)外交易的主要形式有（）。A. 第二市場(chǎng)交易B. 第三市場(chǎng)交易C. 第四市場(chǎng)交易D. 柜臺(tái)交易滿分：4 分6. 按人們對(duì)公司的評(píng)價(jià)，股票可分為（）。A. 周期性股票B. 特殊股票C. 藍(lán)籌股票D. 紅籌股票滿分：4 分7. 影響股票供求關(guān)系進(jìn)而造成股

5、價(jià)波動(dòng)的心理因素有（）A. 利率B. 謠言滿分：4 分C. 預(yù)期D. 盲目性8. 影響債券利率的主要因素有（）A. 信用級(jí)別B. 期限C. 利息的支付頻率D. 存款利率滿分：4 分9. 以下屬于二板市場(chǎng)的是（）。A. NASDAQB. EASDAQC. 香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)D. 紐約交易市場(chǎng)滿分：4 分10. 企業(yè)債券的特點(diǎn)是（）。A. 收益率高滿分：4 分B. 期限短C. 風(fēng)險(xiǎn)小D. 利息要納稅11. 特殊股票主要有（）。A. 優(yōu)先股B. 先配股票C. 多權(quán)股票D. 限制表決權(quán)股票滿分：4 分12. 直接使用股票平均價(jià)格衡量股票價(jià)格水平的股票價(jià)格指數(shù)是（）A. 道.瓊斯指數(shù)B. 日經(jīng)指數(shù)C. 標(biāo)普指數(shù)D. 恒生指數(shù)滿分：4 分13. 影響股票供求關(guān)系進(jìn)而造成股價(jià)波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)因素有（）。滿分：4 分A. 公司的經(jīng)營(yíng)狀況B. 國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景C. 金融形勢(shì)D. 財(cái)政狀況14. 影響債券實(shí)際轉(zhuǎn)讓價(jià)格的因素主要有（）。A. 債券發(fā)行人的信用狀況的變化B. 通貨膨脹率的變化C. 經(jīng)濟(jì)周期D. 匯率變化滿分：4 分三、判斷題（共 2 道試題，共 8 分。）V 1.在金融市場(chǎng)中，增加購(gòu)買有 助于價(jià)格的上升或平抑價(jià)格下降的趨勢(shì)