投資管理制度

1、公司投資管理制度第一章總則第一條為加強公司（以下簡稱“管理人”或“公司”）治理，規(guī)范公司整理范本編輯word ！的投資行為，提高投資決策的科學(xué)性，防范投資風(fēng)險，促進(jìn)公司及投資業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國證券投資 基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法、私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)，特制定本制度。第二條本制度所稱投資，是指運用管理人所管理的基金資產(chǎn)對外進(jìn)行證券投資的行為。第三條投資管理制度體系是指公司為了防范和化解風(fēng)險，保護資產(chǎn)的安全與完整，保證經(jīng)營活動合法合規(guī)和有效開展，在充分考慮外部環(huán)境的基 礎(chǔ)上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程序與控制措施而形成的制

2、度體系。第四條本制度適用于公司所有部門和人員。第五條公司投資管理業(yè)務(wù)采用集中領(lǐng)導(dǎo)、科學(xué)決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。第二章投資管理制度的目標(biāo)和原則第六條投資管理制度的總體目標(biāo):（一）保證公司運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;（二）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和公司及其管理基金資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、 穩(wěn)定和健康發(fā)展。第七條公司投資管理應(yīng)遵循的原則:（一）健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關(guān)的各部門和各級 崗位，并滲透到投資業(yè)務(wù)的全過程，涵蓋投資研究、決策、執(zhí)行、 反饋、監(jiān)督等各個經(jīng)營環(huán)節(jié);

3、（二）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理適用的 投資決策流程，并適時調(diào)整和不斷完善，維護投資決策的有效執(zhí)行；（三）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成 本，提高經(jīng)濟效益，以合理的投資管理成本實現(xiàn)最大的投資產(chǎn)出。第三章投資決策機構(gòu)第八條第九條公司設(shè)投資決策委員會。投資決策委員會是公司對投資組合方案進(jìn)行評審與決策的常設(shè)機構(gòu)，根據(jù)股東會的授權(quán)，負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。投資決策委員會（以下簡稱“投決會”），由股東會選舉3人組成，其中1人任主任。第十條投資決策委員會就以下事項行使職權(quán):1.審閱基金經(jīng)理制定的投資組合方案，對其運作的風(fēng)險進(jìn)行評估和

4、 控制;2.批準(zhǔn)基金投資原則，對基金經(jīng)理作出投資授權(quán);3.對超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資項目做出決定;4.批準(zhǔn)、考核基金經(jīng)理的年度工作計劃和工作績效，對基金經(jīng)理等 主要投資人員的任免提出建議;5.根據(jù)股東會的授權(quán)享有的其他權(quán)利。第十二條 投決會會議由投決會主任負(fù)責(zé)發(fā)起，相關(guān)議題議案由投決會主任指定相關(guān)委員負(fù)責(zé)起草，各委員如有議案需審核的，需提前1個工作 日向投決會提交相關(guān)書面材料。相關(guān)議案由全體參會委員投票決定,第十三條第十四條第十五條第十六條第十七條第十六條第十七條贊成相關(guān)議案的委員人數(shù)達(dá)到全體委員人數(shù)的2/3時，相關(guān)議案方能通過。投決會主任對投決會方案享有一票否決權(quán)。其他任一投決會委員具有同等效

5、力的投票表決權(quán)，但不享有一票否決權(quán)?；鸾?jīng)理主要職責(zé)是負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的運作，確?；鹳Y產(chǎn)的保值增值?；鸾?jīng)理的職責(zé)為：（一）制訂基金投資組合方案，上報投資決策委員會；（二）在投資決策委員會授權(quán)下，下達(dá)基金交易指令;對基金投資組合進(jìn)行跟蹤、分析，并在權(quán)限范圍內(nèi)調(diào)整投資組合;（四）對管理的基金動作中涉及的交易行為負(fù)責(zé)；（五）對基金投資理念和投資組合作出解釋。第四章 投資研究、執(zhí)行機構(gòu)投資部、研究部負(fù)責(zé)構(gòu)建及維護基金所投資的股票等證券標(biāo)的池。投資部、研究部主要負(fù)責(zé)采集、分析各類政治、經(jīng)濟、行業(yè)、證券投資標(biāo)的信息，研究宏觀經(jīng)濟和資本市場的情況，深入證券投資標(biāo)的、其他研究機構(gòu)和業(yè)界人士開展調(diào)研，撰寫研究調(diào)

6、查報告、開發(fā)與研究新業(yè)務(wù)等，為投資決策委員會和基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策提供投資建議和依據(jù)。交易部負(fù)責(zé)具體執(zhí)行每日基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，實行集中交易管理制度，按照要求完成交易執(zhí)行結(jié)果表單，嚴(yán)密監(jiān)視交易指令執(zhí)行中的異?，F(xiàn)象，及時反饋證券市場變化，為投資決策委員會和基金經(jīng)理制定、修改、完善投資計劃提供支持。第五章 投資范圍和投資限制公司管理的基金為證券投資基金，投資股票等證券投資標(biāo)的。未經(jīng)投資決策委員會、執(zhí)行董事批準(zhǔn)，公司不得從事以下投資行為:1.直接或間接投資于上市交易的證券;2.用借貸資金投資;3.向其他人提供貸款或擔(dān)保;4.投資于有可能使公司承擔(dān)無限責(zé)任的項目;5.投資于可能會損害公司商譽的產(chǎn)業(yè)

7、、產(chǎn)品或領(lǐng)域。第十八條基金投資禁止與限制行為:（一）證券投資基金運作管理辦法、基金法規(guī)定的投資禁止行 為。（二）投資于基金合同投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種, 或超出基金合同關(guān)于投資比例的限制。（三）同一基金同時對同一個股票進(jìn)行相反方向交易。（四）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資。（五）單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián) 合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者交易量。與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券 影響證券交易價格或者證券交易量。第十九條第二十條第二十一條（七）以其他手段操縱證券市場。國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。第六章投資流程投資決策委員會對基金資

8、產(chǎn)配置等重大投資決策形成決議?；鹳Y產(chǎn)配置包含基金投資標(biāo)的的類別、比例、行業(yè)等。基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，形成基金投資計劃。投資部、研究部根據(jù)投資決策委員會的決議、基金經(jīng)理的投資計劃,負(fù)責(zé)投資研究，構(gòu)建及維護基金所投資的股票等證券標(biāo)的池，為基金投資提供決策依據(jù)。第二十二條基金經(jīng)理在投資部、研究部的投資研究報告等基礎(chǔ)上，在其獲授權(quán)范圍內(nèi)制訂基金投資組合方案，下達(dá)基金交易指令。第二十三條交易部具體執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令， 制作交易執(zhí)行結(jié)果表單,反饋市場情況。第二十四條基金經(jīng)理對基金投資組合進(jìn)行跟蹤、分析，并在權(quán)限范圍內(nèi)調(diào)整投資組合。第二十五條風(fēng)險控制部根據(jù)市場變化對投資組合提出風(fēng)險防范措施；對交易實行事后監(jiān)督，對投資組合計劃的執(zhí)行過程及結(jié)果的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)督。第七章投資業(yè)務(wù)檔案管理第二十六條本制度所稱投資業(yè)務(wù)檔案是指公司在投資活動中形成的、作為歷史記錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體記錄的材料。本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括投資決策委員會決議