國資公司制度執(zhí)行自查報告

1、精品文檔江蘇江南水務(wù)股份有限公司關(guān)于國資公司制度執(zhí)行情況的自查報告為認(rèn)真貫徹落市委2009年19號文件精神和江陰市國資 公司管理工作推進(jìn)會的會議精神，我公司對制度執(zhí)行情況進(jìn) 行了全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：一、公司重大事項是否申報。根據(jù)國資公司重大事項申 報制度的要求，對照重大事項申報制度中的具體內(nèi)容，通過 深入自查，我公司在資產(chǎn)收購、重大投資事項等國資委認(rèn)為 需要報告的事項均按照國資要求進(jìn)行申報手續(xù)，未見任何形 式的欺報瞞報行為。二、公司內(nèi)部是否建立內(nèi)審制度。為了規(guī)范公司內(nèi)部審 計工作，加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，根據(jù)公司法、審計法、企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的 規(guī)定結(jié)合公司

2、具體情況，我公司制定了內(nèi)部審計制度，并 設(shè)有內(nèi)部審計部門開展具體的審計工作，負(fù)責(zé)公司財務(wù)審 計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任人離任審計、工程項目審計、內(nèi)控制度執(zhí)行性 及有效性審計等審計項目，確保公司各項制度得到有效執(zhí) 行。三、公司是否履行好投資主體職責(zé)，有無禁止的投資行 為。通過深入自查，公司股東代表、授權(quán)股東代表均能按照國資委批準(zhǔn)的意見發(fā)表意見、進(jìn)行表決、簽署股東會議記錄 和決議；股東會議審議的事項均未超出國資委批準(zhǔn)意見范 圍。公司股東會議結(jié)束后，授權(quán)股東代表均及時向股東代表 報告其履行職責(zé)情況和股東會議情況，公司董秘辦負(fù)責(zé)將公 司股東會議材料、股東會議記錄和股東會議決議等文件按照 國資委的有關(guān)規(guī)定存檔；股東代

3、表、授權(quán)股東代表以及有關(guān) 部門均依法跟蹤了解公司股東會議決議執(zhí)行情況，維護(hù)國有 股東合法權(quán)益，截止 2010年11月，通過深入自查，未發(fā)現(xiàn) 公司有禁止的投資行為。四、公司投資項目管理是否符合規(guī)定要求，是否經(jīng)董事 會討論，是否經(jīng)過可行性論證，是否按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，是否公開招投標(biāo)。經(jīng)查，截止2010年11月，公司在重大投資項目均按規(guī)定流程履行審批手續(xù)，并經(jīng)董事會討論， 經(jīng)專家論證形成會議紀(jì)要，并按規(guī)定程序辦理報批手續(xù)，重 大設(shè)備和大宗材料的采購均按規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)，確保國 有資產(chǎn)安全和資金使用，促進(jìn)公司投資決策的科學(xué)化和民主 化。五、公司有無應(yīng)批未批的對外擔(dān)保業(yè)務(wù)。公司內(nèi)控規(guī)定 對外擔(dān)保由

4、公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司董事會或股東大會批 準(zhǔn)，公司及子公司不得對外提供擔(dān)保，不得相互提供擔(dān)保， 也不得請外單位為子公司提供擔(dān)保。具體程序為由經(jīng)辦人員 根據(jù)申請人提供有關(guān)資料進(jìn)行初審，由投資發(fā)展部會簽，經(jīng) 審查合格后，將申請?zhí)峤回攧?wù)總監(jiān)復(fù)審，審核后擔(dān)保金額在 董事會授權(quán)限額內(nèi)的報經(jīng)公司總經(jīng)理和董事長審批同意后 出具擔(dān)保，如超出授權(quán)限額則需另行報董事會或股東大會通 過后才能提供擔(dān)保。截止 2010年11月，公司未有對外擔(dān)保 事項發(fā)生。六、公司有無違反規(guī)定擅自招聘管理人員，公司領(lǐng)導(dǎo)人 有無違反國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定的現(xiàn)象以及 公司董事會工作的執(zhí)行情況。經(jīng)深入自查，具體情況如下：第一，公司招聘

5、管理人員情況。公司人力資源部根據(jù)現(xiàn) 有員工狀況和未來發(fā)展需要進(jìn)行員工需求規(guī)劃、員工職業(yè)規(guī) 劃、員工薪酬規(guī)劃，按明確的聘用政策招聘合格的管理人員， 未發(fā)現(xiàn)公司有違反規(guī)定招聘管理人員的行為。第二，公司領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)情況。 對照國務(wù)院下發(fā)的國 有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定中的行為規(guī)范，通過深入 自查，未發(fā)現(xiàn)公司領(lǐng)導(dǎo)人有違反國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè) 若干規(guī)定的現(xiàn)象發(fā)生。具體情況如下：公司領(lǐng)導(dǎo)人無濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益的行為；能忠實履行職責(zé)，無利用 職權(quán)謀取私利以及損害本公司利益的行為；能正確行使經(jīng)營 管理權(quán)并依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費，加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，注重 自身修養(yǎng)，增強(qiáng)社會責(zé)任意識，樹立良好的公眾形象

6、。第三，公司董事會工作執(zhí)行情況。為適應(yīng)公司規(guī)范治理 的要求，公司董事會根據(jù)證券會、證交所的相關(guān)規(guī)章制度， 加強(qiáng)內(nèi)部管理機(jī)制的規(guī)范運作，認(rèn)真履行董事會工作職責(zé)， 貫徹落實股東大會決議，完成和推進(jìn)股東大會授權(quán)董事會開 展的各項工作；關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略，審慎決策，正確把握投 資節(jié)奏；健全完善各項規(guī)章制度，規(guī)范企業(yè)行為，公司根據(jù) 中華人民共和國公司法和企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等 法律法規(guī)，2012年1月12日公司第三屆第四次臨時董事會 議審議通過了了內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行。通過自查、回顧，公司認(rèn)為：截止 2010年11月，我單 位認(rèn)真執(zhí)行國資公司各項制度規(guī)定，在日常的運作中能夠認(rèn) 真貫徹省有關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范企業(yè)運作，科學(xué)管理企業(yè)，推 進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)營和改革發(fā)展各項工