車輛出廠合格證管理辦法

1、編號(hào)：車輛有限公司車輛出廠合格證管理辦法編制：審核：批準(zhǔn)： 發(fā)布日期： 執(zhí)行日期：（一）、適用范圍 該管理辦法適用于車輛有限公司生產(chǎn)的所有車輛合格證的管理及信息傳遞。（二）、人員組織管理職責(zé)1 檢測(cè)部1.1 合格證的歸口管理部門， 檢測(cè)部制證室負(fù)責(zé)合格證系統(tǒng)維護(hù)， 合格證的領(lǐng)用、 打印，發(fā)放、回收、補(bǔ)發(fā)、換發(fā)、登記工作；1.2 負(fù)責(zé)損壞、污染、打印錯(cuò)誤等無用合格證管理、銷毀、登記工作；1.3 負(fù)責(zé)對(duì)合格證系統(tǒng)操作相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核，只有培訓(xùn)合格之后方可進(jìn) 行合格證系統(tǒng)操作等工作；1.4 按照要求進(jìn)行 VIN 編碼對(duì)照成品車輛大梁碼和銘牌的檢驗(yàn)， 認(rèn)真填寫檢驗(yàn)記 錄，出具相關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告。1.5

2、負(fù)責(zé)COCK打印、發(fā)放、回收、補(bǔ)發(fā)、換發(fā)、登記等工作。1.6 負(fù)責(zé)產(chǎn)品合格證正面樣式備案，合格證的印刷。2 質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)提供車型公告技術(shù)參數(shù)及更新后的公告技術(shù)參數(shù)， 協(xié)助檢測(cè)部明確合格證簽 發(fā)條件的核查。3 制造部負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的實(shí)物一致性檢查和控制， 形成完整的質(zhì)量記錄； 負(fù)責(zé)提出合格 證簽發(fā)申請(qǐng)并對(duì)其準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。4 銷售部負(fù)責(zé)合格證、CO（領(lǐng)用和交付，并做好交付記錄。（三八 合格證和cock樣式備案及管理1 檢測(cè)部負(fù)責(zé)在合格證正式使用之前， 將合格證正面樣式向國家合格證管理機(jī)構(gòu) 進(jìn)行備案，CO（在使用之前，需向認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案，在備案獲得批準(zhǔn)后方可使 用，合格證和COC空白紙張印刷和防偽

3、信息由國家指定的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行印刷。2 檢測(cè)部委托制作單位負(fù)責(zé)合格證的制作，并負(fù)責(zé)合格證的驗(yàn)收，按管理要求登記空白合格證保管臺(tái)賬 。合格證的樣式制作內(nèi)容符合國家規(guī)定并具有防偽功3 若合格證樣式有變更時(shí)， 需重新按向國家合格證管理機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求備案 后方可使用；若合格證樣式無變更時(shí)，則按原樣式進(jìn)行制作和采購使用。（四八合格證和CO（發(fā)放管理4.1 空白合格證的印刷、紙張編號(hào)管理、紙張追溯方式4.1.1空白合格證和COCM印刷1）合格證和COCM印制由檢測(cè)部負(fù)責(zé)，并對(duì)正面式樣、防偽信息、縮微、公司 名稱和（或）公司標(biāo)志等進(jìn)行核對(duì)，核對(duì)無誤后簽字確認(rèn)再進(jìn)行批量印刷。印刷 的合格證按照編號(hào)順序由檢測(cè)

4、部做好存放和存檔登記。2）合格證和COC正面式樣的印制必須嚴(yán)格按備案的式樣，并且由有資質(zhì)的印刷 單位印制。印制單位應(yīng)具有防偽印刷、縮微印刷等能力。4.1.2空白合格證和COC勺紙張編號(hào)管理和紙張追溯方式合格證和cock紙張編號(hào)應(yīng)按順序編制，領(lǐng)用時(shí)按紙張編號(hào)順序領(lǐng)用，制證員在 每次合格證用完前填制領(lǐng)料單， 部門負(fù)責(zé)人簽批； 制證員須憑簽批后的領(lǐng)料單到 檢測(cè)部管理員處按合格證編號(hào)順序領(lǐng)取空白合格證和COC每張都必須記錄在空白合格證和COC保管臺(tái)賬上，包括紙張編號(hào)、車型、車號(hào)、VIN等，合格證有任何問題可以及時(shí)追蹤跟進(jìn)。4.2合格證和COCK張防偽信息管理空白合格證和COC需具有防偽功能，打印后的合

5、格證復(fù)核無誤后，在二維條碼 處右側(cè)框線外粘貼專用保護(hù)紙， 以免損壞二維條碼， 并在下部信息欄處加蓋 “車 輛有限公司”印章；其它“印章”加蓋一律無效。4.3空白合格證和COC勺管理4.3.1印制的空白合格證和COC到貨后，檢測(cè)部管理人員核對(duì)數(shù)量，進(jìn)貨檢驗(yàn)檢 查印刷質(zhì)量， 紙張編號(hào)必須全數(shù)檢查 （檢查數(shù)量是否符合合同規(guī)定， 檢查紙張編 號(hào)是否連號(hào)、是否有重號(hào)），印刷質(zhì)量按 5%-10%的比例抽樣檢查（檢查是否清晰、 是否有重影、是否有破損、是否有缺印，以及與簽字確認(rèn)樣本一致等） ，合格后 辦理入庫手續(xù)。432由合格證專員辦理出庫手續(xù)，建立獨(dú)立的空白合格證和 COC呆管臺(tái)賬, 對(duì)合格證名稱、數(shù)量、

6、紙張編號(hào)范圍、紙張編號(hào)、車型、車號(hào)、 VIN 等信息進(jìn)行 登記?？瞻缀细褡C和COC的入庫臺(tái)賬的保管期限為“永久”。4.3.3 對(duì)空白合格證應(yīng)采用具有呆密、防盜、防潮、防高溫、防蟲蝕等呆管器具 進(jìn)行保管，應(yīng)禁止太陽光線、紫外線的直接照射（檢查防偽標(biāo)志時(shí)除外） 。4.3.4 空白合格證的保管工作由檢測(cè)部檔案管理員負(fù)責(zé)， 檔案管理員每季度對(duì)庫 存的空白合格證進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括數(shù)量和編號(hào)范圍，統(tǒng)計(jì)情況報(bào)檔案部存檔。4.4合格證和COC勺打印4.4.1合格證和CO（打印由檢測(cè)部合格證專員負(fù)責(zé)，并使用專用電腦和打印機(jī)進(jìn) 行，其它人員不得打印， 不得動(dòng)用合格證專用打印機(jī)。 一輛合格產(chǎn)品只允許出具 一套合格證和C

7、OC等資料。4.4.2 營銷部在接車前 5 天將合格證技術(shù)參數(shù)確認(rèn)信息（車輛型號(hào)、顏色、板簧 等內(nèi)容）提供給質(zhì)量管理部進(jìn)行核對(duì)， 合格證專員收到質(zhì)量管理部合格證確認(rèn)信 息后，安排合格證和COC勺打印工作，同時(shí)對(duì)訂單車VIN碼和合格證編號(hào)進(jìn)行核 對(duì)，合格證打印應(yīng)比對(duì)最新批次公告技術(shù)參數(shù)并仔細(xì)核查確認(rèn)后， 確保技術(shù)參數(shù) 填報(bào)內(nèi)容與實(shí)物、公告相一致，方可打印操作。4.4.3合格證和CO（打印完畢后，打印人員應(yīng)再次核對(duì)合格證和 CO（技術(shù)參數(shù)， 確認(rèn)無誤后，保留電腦數(shù)據(jù)及上傳合格證電子數(shù)據(jù)， 打印好的合格證和COC交給 營銷部簽字，并在CO（和合格證發(fā)放統(tǒng)計(jì)表上進(jìn)行登記。4.5合格證和COC發(fā)放管理4

8、.5.1合格證和COCB配發(fā)4.5.1.1合格證和COGW配發(fā)是指本公司生產(chǎn)的車輛制造完成并經(jīng)過各工序檢驗(yàn) 及下線檢測(cè)合格后，方可向營銷部發(fā)放合格證和生產(chǎn)一致性證書。4.5.1.2營銷部接車人員負(fù)責(zé)領(lǐng)取合格證以及COC并在COCP合格證發(fā)放統(tǒng)計(jì)表上辦理簽字領(lǐng)取手續(xù)。4.5.1.3營銷部將合格證和CO（發(fā)放給客戶需對(duì)合格證中發(fā)動(dòng)機(jī)型號(hào)、發(fā)動(dòng)機(jī)號(hào) 碼、車輛識(shí)別碼（即VIN碼）顏色、板簧、軸距等參數(shù)信息與實(shí)際車輛進(jìn)行核對(duì)，雙方確認(rèn)一致無誤后再發(fā)放，防止合格證和 COC發(fā)放錯(cuò)誤。4.5.2合格證和COCB換發(fā)4.521合格證和COCK換發(fā)是指因自身操作錯(cuò)誤或產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)等原因，需要對(duì) 已經(jīng)配發(fā)的合格證

9、進(jìn)行信息更改 （例如顏色、板簧、輪胎規(guī)格、軸距等所有可選項(xiàng)）。 合格證和CO（換發(fā)須嚴(yán)格遵守一車一證原則，先前配發(fā)的合格證和 COC需交予合 格證專員回收并標(biāo)注作廢封存。4.5.2.2合格證和COC需更改的，由責(zé)任部門申請(qǐng)人提交合格證和生產(chǎn)一致性 證書重?fù)Q申請(qǐng)， 并說明更改原因及更改內(nèi)容， 經(jīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)， 第 一次更改由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)即可，對(duì)于重復(fù)更改需由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4.5.2.3 檢測(cè)部合格證專員收到已審批的合格證和生產(chǎn)一致性證書重?fù)Q申請(qǐng) 及合格證和COC原件后即可更改合格證和COC申請(qǐng)人即可領(lǐng)取更改后的合格證 和 COC。4.5.2.4 如因特殊情況作廢合格證無法及時(shí)回收

10、時(shí)， 制證員應(yīng)督促業(yè)務(wù)員在 15個(gè)工 作日內(nèi)將舊件回收。如超過 15個(gè)工作日尚未收回作廢合格證，需由制證員與業(yè)務(wù) 員作書面說明并追索作廢合格證。舊件回收后按月報(bào)檢測(cè)部審核。4.5.3合格證和COCK重發(fā)4.5.3.1合格證和COCt發(fā)是指機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)企業(yè)因合格證污損、丟失等原因，在不 改變車輛任何技術(shù)參數(shù)信息， 僅改變合格證紙張編號(hào)的前提下， 重新發(fā)放原車輛合 格證的工作流程。4.5.3.2 若出現(xiàn)污損的情況，由責(zé)任部門申請(qǐng)人提交合格證和生產(chǎn)一致性證書 重?fù)Q申請(qǐng)， 并說明原因及內(nèi)容，經(jīng)營銷部負(fù)責(zé)人審核 ,并需由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。 污損的合格證需交予合格證專員回收并標(biāo)注作廢封存。4.5.3.3 若出現(xiàn)

11、丟失的情況，由責(zé)任部門申請(qǐng)人提交合格證和生產(chǎn)一致性證書 重?fù)Q申請(qǐng)，并說明丟失的原因及以及客戶情況說明函，經(jīng)營銷部負(fù)責(zé)人審核， 并需由分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（五八合格證和COC電子信息及管理系統(tǒng)5.1合格證系統(tǒng)企業(yè)代碼、用戶名、密碼及U盾由制證員負(fù)責(zé)保存，其他人員禁止 保存或使用。同時(shí)制證員應(yīng)保存好相關(guān)信息拒絕外傳。打印、上傳合格證的操作 電腦、U盾及相應(yīng)軟件程序的操作應(yīng)進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，操作人員經(jīng)培訓(xùn)合格經(jīng)部門 經(jīng)理批準(zhǔn)后方可進(jìn)行獨(dú)立操作。 當(dāng)合格證系統(tǒng)操作人員離職時(shí)， 因?qū)⑾嚓P(guān)事宜交 接于接任者或者直屬領(lǐng)導(dǎo)并更新合格證管理系統(tǒng)聯(lián)系人信息。 交接完成之后部門 經(jīng)理方可在離職單簽字允許離職。5.2 制證員明

12、確合格證電子信息上傳、修改、補(bǔ)傳、撤銷的管理流程及批準(zhǔn)程序， 對(duì)于未按照程序私自操作的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理；5.2.1 合格證專員在確認(rèn)打印無誤后，必須在打印后 48 小時(shí)內(nèi)將合格證信息上 傳至國家機(jī)動(dòng)車合格證數(shù)據(jù)中心。 上傳的合格證信息應(yīng)與實(shí)際配發(fā)的合格證信息 一致。5.2.2 對(duì)于補(bǔ)傳是指合格證打印后超過 48 小時(shí)未上傳的合格證信息，可以通過 申請(qǐng)補(bǔ)傳， 對(duì)需要補(bǔ)傳的機(jī)動(dòng)車合格證信息填寫相關(guān)原因后提交補(bǔ)傳申請(qǐng)， 經(jīng)國 家機(jī)動(dòng)車合格證管理部門批準(zhǔn)后方為補(bǔ)傳成功。5.2.3 對(duì)于修改是指對(duì)已上傳的合格證信息進(jìn)行修改處理，可以通過申請(qǐng)修改， 對(duì)需要修改的機(jī)動(dòng)車合格證信息填寫相關(guān)原因后提交修改申

13、請(qǐng)， 經(jīng)國家機(jī)動(dòng)車合 格證管理部門批準(zhǔn)后方為補(bǔ)傳成功。 不能修改的合格證項(xiàng)目有： 完整合格證編號(hào)、 底盤合格證編號(hào)、車輛識(shí)別代號(hào)（ VIN） 、發(fā)證日期、車輛制造日期。5.2.4 對(duì)于撤銷是指對(duì)已上傳的合格證信息進(jìn)行撤銷處理，可以通過申請(qǐng)撤銷， 對(duì)需要撤銷的機(jī)動(dòng)車合格證信息填寫相關(guān)原因后提交撤銷申請(qǐng)， 經(jīng)國家機(jī)動(dòng)車合 格證管理部門批準(zhǔn)后方為補(bǔ)傳成功。525合格證專員負(fù)責(zé)合格證和 CO（核對(duì)信息反饋情況的查詢和接收工作， 并在24 小時(shí)內(nèi)處理完畢1）對(duì)屬于信息漏報(bào)或者誤報(bào)的，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)補(bǔ)傳或更正。2）對(duì)因公司原因?qū)е滦畔⒑藢?duì)不一致，且無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)傳或更正的，如 產(chǎn)品已經(jīng)銷售， 由營銷

14、部通知用戶、 經(jīng)銷商收回產(chǎn)品， 并承擔(dān)相應(yīng)的法律和經(jīng)濟(jì) 責(zé)任。3）對(duì)發(fā)現(xiàn)合格證和CO（有偽造、假冒嫌疑的，協(xié)助公安機(jī)關(guān)交通管理部門甄別 真?zhèn)巍?.3檢測(cè)部合格證專員負(fù)責(zé)每月對(duì)企業(yè)內(nèi)部合格證信息數(shù)據(jù)庫和COC電子信息 進(jìn)行備份， 以防止丟失和外泄， 以保證本公司生產(chǎn)的車輛在設(shè)計(jì)使用年限內(nèi)可查 詢相關(guān)車輛信息。（六）、一致性管理填報(bào)合格證數(shù)據(jù)時(shí)必須與公告參數(shù)批次和 3C 備案一致，打印及上傳后需保 證實(shí)物與合格證的一致性及一車一證。 若發(fā)生有不一致情況， 則由營銷部進(jìn)行召 回備案或者在質(zhì)量管理部監(jiān)督下進(jìn)行銷毀。（七）、合格證和COC服務(wù)管理7.1明確合格證和COC隨車發(fā)放后續(xù)管理與服務(wù)規(guī)范，包括對(duì)

15、經(jīng)銷商合格證和 coCt理工作的指導(dǎo)、培訓(xùn)及約束7.1.1合格證和COC隨車發(fā)放，營銷部應(yīng)對(duì)出廠車輛的合格證和 COC去向建立詳 實(shí)的電子或資質(zhì)記錄檔案，檔案內(nèi)容不得隨意更改。7.1.2 營銷部應(yīng)在合格證公告日期失效之前及時(shí)告知用戶， 用戶知曉情況后應(yīng)及 時(shí)聯(lián)系營銷部重新申請(qǐng)辦理合格證，要如實(shí)保證一車一證制。7.1.3合格證和COC隨車發(fā)放后用戶及經(jīng)銷商，應(yīng)對(duì)合格證管理人員進(jìn)行合格證 和COC勺使用、上戶、保管、移交等相關(guān)培訓(xùn)，除以上外還應(yīng)出具相關(guān)約束條款， 對(duì)于未按條款執(zhí)行的，應(yīng)有相應(yīng)的處罰措施和整改措施。7.2 明確消費(fèi)者設(shè)計(jì)合格證咨詢、投訴舉報(bào)的責(zé)任部門及服務(wù)規(guī)范要求客戶咨詢合格證和CO

16、C可題時(shí)，營銷部應(yīng)按情況回答客戶相關(guān)問題， 涉及到 合格證和COC不符要求或標(biāo)準(zhǔn)問題而導(dǎo)致客戶進(jìn)行投訴舉報(bào)， 則營銷部應(yīng)建立客 戶投訴檔案，按要求給予幫助及問題處理。7.3 應(yīng)對(duì)有關(guān)政府主管部門和工作機(jī)構(gòu)日常管理、 專項(xiàng)檢查核查等工作的責(zé)任部 門及規(guī)范要求7.3.1 合格證上戶與車輛發(fā)生不一致時(shí)， 車管所會(huì)按實(shí)記錄合格證信息情況后反 饋給公安機(jī)關(guān)， 公安機(jī)關(guān)會(huì)通知相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改和核查， 企業(yè)應(yīng)按要求如實(shí)匯 報(bào)車輛涉嫌違規(guī)信息。7.3.2 對(duì)于國家相關(guān)部門或政府機(jī)關(guān)進(jìn)行專項(xiàng)檢查和核查時(shí)，企業(yè)應(yīng)積極配合， 按要求落實(shí)相關(guān)問題， 杜絕問題的發(fā)生， 對(duì)于已發(fā)生的問題企業(yè)應(yīng)有相關(guān)的處罰 措施及整改措施

17、，嚴(yán)重者應(yīng)追究刑事責(zé)任或移交司法機(jī)關(guān)。7.3.3 與合格證管理相關(guān)的責(zé)任部門應(yīng)嚴(yán)格按國家合格證管理部門要求執(zhí)行， 不 得隨意觸犯國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。 合格證相關(guān)工作部門對(duì)于合格證的日常管理要求 建立相關(guān)管理規(guī)范及要求，以便于合格證的后續(xù)管理及追溯。（八）、罰則及保障措施8.1由檢測(cè)部根據(jù)CO（和合格證發(fā)放統(tǒng)計(jì)表以月度為時(shí)間單位進(jìn)行核查；由 制證員保證入庫、出廠車輛的合格證與客戶合同一致，錯(cuò)誤一次扣50 元。在時(shí)限內(nèi)完成合格證打制，并上傳，保證客戶能及時(shí)入戶。工作標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)未完成扣 100 元。存在上傳和使用異常情況報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。 造成經(jīng)濟(jì)損失的， 根據(jù)經(jīng)濟(jì)損失金額 失大小，另行會(huì)議研究處理。8.2 提出確保本企業(yè)管理辦法得到有效落實(shí)的承諾和具體保障措施要求 公司將本管理制度納入公司質(zhì)量管理體系，并不定期組織內(nèi)審，頻次定為每年 2 次，以保障本管理辦法和具體保障措施得到有效的實(shí)施。 當(dāng)內(nèi)審結(jié)果不滿足本規(guī) 定的要求， 應(yīng)對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰并責(zé)令整改， 整改完成之后進(jìn)行審查直到滿 足本規(guī)定的要求。（九）引用文件工業(yè)和信息化部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入管理有關(guān)事項(xiàng)的通 知（工信部裝 201695 號(hào)）關(guān)于貫徹落實(shí)機(jī)動(dòng)車合格證電子信息補(bǔ)傳及企業(yè)管理辦法備案要求的通知 （中機(jī)函 2016182 號(hào)）強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則 汽車 CNCA-C11-01 2014強(qiáng)