廉潔風(fēng)險點及防控措施(修訂)

1、葛洲壩第二工程有限公司廉潔風(fēng)險點及防控措施（修訂）序號風(fēng)險類 別風(fēng)險點風(fēng)險情況描述建議風(fēng)險級 別1二重 一 大決策重大事項決策資產(chǎn)損失核銷、利潤分配和彌補虧損方案未經(jīng)集體討論決集體嚴格執(zhí)行民主集中制和“三重一大”集體決策相 關(guān)規(guī) 定，主要領(lǐng)導(dǎo)帶頭執(zhí)行弁親自督辦，議案提 交部門嚴 格執(zhí)行。一級風(fēng)險2重要干部任免未按程序隨意更換股東代表、推薦董事會、監(jiān)事會成員建立健全股東會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則， 監(jiān)事會議事規(guī)則，嚴格執(zhí)行民主集中決策。一級風(fēng)險3重要項目安排年度投資計劃、融資、擔保項目計劃外追加投資項目重大、 關(guān) 鍵性的設(shè)備引進和重要物資設(shè)備購置等重大招投標管 理項目未經(jīng) 班子集體研究擅自決定。

2、嚴格按規(guī)定程序和方式形成決策，加強審計、監(jiān)察的監(jiān)督。一級風(fēng)險4大額資金管理未按規(guī)定召開資金管理委員會，擅自決定大額資金使用。不嚴格執(zhí)行收支計劃。落實資金管理委員會各項集體決策事項規(guī)定，嚴格遵照制度規(guī)定和計劃執(zhí)行付款。一級風(fēng)險5人力 資源 管理提拔任用后備干部未建立后備干部庫，不從后備干部庫提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部。建立科學(xué)有效的后備干部人才庫，建立后備干部使用機制。一級風(fēng)險6破格任用干部無特別重大貢獻越級提拔干部O加強干部層次管理，明確干部選用和晉升條件，破格提拔的應(yīng)有詳實的資料印證。一級風(fēng)險7干部的任用考核干部考核任用不講原則，不按規(guī)定條件審核資格。擬提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核資料不齊全，提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部

3、不征求紀檢監(jiān)察部門意見。建立健全對提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部考核辦法。嚴格執(zhí)行提拔任用領(lǐng)導(dǎo)干部前紀委審批程序。一級風(fēng)險8人才引進、錄用 和考核引進有裙帶關(guān)系人員，或替他人說情、打招呼安排有裙帶關(guān)系人員工作。嚴格執(zhí)行公司人才引進、錄用管理辦法，因此適用。一級風(fēng)險9員工的職稱評聘專業(yè)技術(shù)人員認/E職稱不講原則，不按規(guī);E條件審核資嚴格執(zhí)行公司員工職業(yè)技能鑒定中報、職稱中報二級風(fēng)險等管理格。評審、職業(yè)健康管理、勞動保護、職工培訓(xùn)等管理辦法，公平公正公開。10勞務(wù)組織及分包隊 伍管理勞務(wù)組織和分包隊伍資質(zhì)材料不齊全或不符合條件而進行受理。嚴把資質(zhì)審查關(guān)，對勞務(wù)組織和分包隊伍資質(zhì)材料進行審核和驗證真?zhèn)巍６夛L(fēng)險1

4、1機電物 資管理設(shè)備物資材料的采購不按程序招標米購或與招標人串通一氣聯(lián)合招標謀取私禾U O虛報冒領(lǐng)采購材料，假公濟私，謀取私利情況。與供應(yīng)商過分親密，接受供應(yīng)商的回扣、禮品及服務(wù)。對供應(yīng)商無原則傾斜。嚴格執(zhí)行公司物資設(shè)備管理辦法，按規(guī)定進行招標采購和比質(zhì)比價采購；嚴格執(zhí)行采購與保管職責分離；實行定期輪崗制度。一級風(fēng)險12資產(chǎn)清埋和報廢資產(chǎn)未定期清理，處置方式不合理，造成資產(chǎn)的不必要損失。私自處理廢舊設(shè)備和物資，設(shè)立小金庫。建立、執(zhí)行定期盤點制度，補充完善臺賬，達到賬實相符；嚴格執(zhí)行報廢報批程序，廢舊物資處 理收入由 財務(wù)直接收取。一級風(fēng)險13工程項 目管理合同談判合同談判不堅持原則，或與合同方

5、內(nèi)外勾結(jié)或收受賄賂等。堅持多人參與合同談判，堅持合同談判前請求報告制度，確定談判目的。一級風(fēng)險14合同結(jié)算沒有按照合同和實際完工量進行結(jié)算或超結(jié)工程量以謀取私利。制定結(jié)算管理辦法及結(jié)算管理流程，加強各環(huán)節(jié)的簽證管理。一級風(fēng)險15合同評審沒有進行合同評審，或合同內(nèi)容違反相關(guān)法律規(guī)定。嚴格執(zhí)行合同評審制度，嚴格執(zhí)行法律顧問審核合同制度。二級風(fēng)險16區(qū)域公司和項目部 管控監(jiān)管制度不完善，監(jiān)管流程不嚴密，導(dǎo)致對下屬單位的管理失控，影響公司利益。加強對區(qū)域機構(gòu)的垂直化管理，通過加強審計和不定期巡查等方式，強化公司總部對區(qū)域公司的管控。二級風(fēng)險17經(jīng)濟責任指標和利 潤指標經(jīng)濟責任書中經(jīng)濟責任指標和利潤指標

6、因人而異，有失公平。按照企業(yè)內(nèi)部定額認真進行成本分解，合理、公正確定經(jīng)濟責任指標和利潤。二級風(fēng)險18招標 管理邀請招標邀請招標單位有明顯局限性。嚴格按照招投標法規(guī)定確定招標形式，以公開招標為主，確實需要邀請招標的必須事前報送 相關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 及部門審批。二級風(fēng)險19資質(zhì)審核資質(zhì)審核無相應(yīng)標準，或有意偏袒一豕單位。充分做好招標前策劃工作。明確招標項目的技術(shù)要求、投標人資格標準、投標報價要求和評標標準等所有實質(zhì)性要求、條件，以及擬簽訂合同的主要條款等事項，做到有據(jù)可依。二級風(fēng)險20招標信息提前將有關(guān)招標的信息透露給有關(guān)聯(lián)人員或?qū)说淄嘎督o關(guān)聯(lián)人員，以獲取好處。嚴明招評標紀律，標底提前封存，招評標會議中手

7、機關(guān)閉或?qū)⑹謾C交給監(jiān)標人員保存，避免信息泄露。一級風(fēng)險21評標指標權(quán)重有意針對特定投標人偏重某一指標權(quán)重，或以不合理的條件限制、排斥其他投標人。根據(jù)招標項目的特點和實際需要客觀編制招標文件，報送相關(guān)部門會簽及領(lǐng)導(dǎo)審核。二級風(fēng)險22定標違背定標原則確定中標單位。成立招標委員會，嚴格遵循招投標法確定中標人。一級風(fēng)險23市場 投標 管理合作方的管理以不正常手段騙取合作方資格，或合作方實力不夠，不能為公司提供有效的服務(wù)。詳細了解合作方聲譽、信用度、內(nèi)部管理情況、資本情況、資金供給能力及合作誠意等信息，建 立合作方 檔案庫。二級風(fēng)險24合作策劃合作策劃中假借接待、公關(guān)等為由假公濟私、謀取私利。與合作方目

8、互勾結(jié)，騙取陪標費或私提管理費等。將重要合作策劃納入“三重一大”事項集體決策，弁監(jiān)督執(zhí)行到位。一級風(fēng)險25資金 財務(wù) 管理資金入賬坐收坐支、截留、私設(shè)小金庫。設(shè)置賬外賬、公款私存或私分公款。嚴格實行財務(wù)收支兩條線管理。一級風(fēng)險26資金支付票據(jù)管理中票款不符，不及時上交款項，挪用公款。建立健全現(xiàn)金管理制度，財務(wù)部門自卜而上開展定期或不定期核查。二級風(fēng)險27資產(chǎn)核銷未按審批程序沖銷往來賬目，導(dǎo)致資產(chǎn)流失。建立健全往來賬核銷制度，賬目核銷嚴格按規(guī)定執(zhí)行。二級風(fēng)險28付款結(jié)算不依照合同規(guī)定的擅自決定支付金額，隨意吃拿卡要。財務(wù)部門備份相關(guān)合同，熟知合同有關(guān)價格和付款方式，對報批的付款資料嚴格審核，按照

9、合同約定付款。嚴格控制資金審批權(quán)限，不定期抽查、 監(jiān)督。二級風(fēng)險29F=p 曰.質(zhì)量安 全管理質(zhì)量安全事故質(zhì)量、安全事故調(diào)查有意偏袒事故責任人，追究責任偏輕或偏重。嚴格執(zhí)行公司質(zhì)量事故（缺陷）的才氏告、調(diào)查處理及處罰規(guī)定，對重大質(zhì)量安全事故報公司安 委會進 行集體決策。二級風(fēng)險30銷售 管理優(yōu)惠價審批對優(yōu)惠價格有決定權(quán)的人員，隨意批條以謀取個人好處。根據(jù)產(chǎn)量、銷吊、成本、職級等組合因素確定優(yōu)惠的幅度。一級風(fēng)險31售后服務(wù)與采購方合伙以質(zhì)量問題為由騙取賠償或沖紅。嚴格控制生產(chǎn)質(zhì)量，建立第三方驗證機制和質(zhì)量損失賠償審批制度。二級風(fēng)險32串通串貨與采購方串通，在模板質(zhì)量、數(shù)量、價格等方面弄虛作假。安

10、排專人對客戶進行回訪，不定時對鋼模板使用情況進行巡回抽查。二級風(fēng)險33貨款回收銷售員收取未及時轉(zhuǎn)入企業(yè)賬戶挪用或占為已有。加強應(yīng)收賬款對賬核查，加強財務(wù)監(jiān)管。二級風(fēng)險34應(yīng)收賬款未嚴格執(zhí)行財務(wù)規(guī)定，銷售員侵占貨款后以他人名義虛假 掛 賬。定期對每個客戶的應(yīng)收賬款回款情況進行比對、分析，及時發(fā)現(xiàn)隱患，在避免呆壞賬的同時，防止虛假應(yīng)收賬款。二級風(fēng)險35基地建 設(shè)不相容崗位設(shè)置敏感崗位沒有完全實行不相容崗位分離。健全兀善不相容岡位職責分離制度，加強監(jiān)督制約。二級風(fēng)險36管理其他應(yīng)收款不按規(guī)定收取外包租賃、水電等費用。明確分管收費部門，將費用收取情況列入績效考核管理，年終一起考核。二級風(fēng)險37經(jīng)濟適用

11、房款侵占、挪用經(jīng)濟適用房款。對經(jīng)濟適用房款實行專款專用，嚴格執(zhí)行審批、審計制度。一級風(fēng)險38行政 管理行政印章的管理私用印章導(dǎo)致法律風(fēng)險印章使用按公司規(guī)范要求操作。二級風(fēng)險39車輛管理車輛購置控制不嚴、車輛運行費用超過標準，公車私用。嚴格執(zhí)行公司車輛管理辦法，建立車輛費用預(yù)算制度，加強對司機的考核和管理。二級風(fēng)險40接待未經(jīng)批準接待或超標準接待或報銷因私接待費用。制定接待管理辦法，嚴格接待費用控制標準，接受職工群眾監(jiān)督。二級風(fēng)險41食堂管理職工食堂米購、使用、庫存監(jiān)控/、嚴。建立食堂管理制度，特別是米購、使用、庫存等重要環(huán)節(jié)要做到有計劃、有臺賬、有經(jīng)辦，規(guī)范 食堂管 理。二級風(fēng)險42信息化 管理保密安全由于不恰當授予或以交易形式導(dǎo)致信息泄密。力口密處理