醫(yī)院外包服務(wù)項目審核制度與程序

1、醫(yī)院外包服務(wù)項目審核制度與程序-CAL-FENGHAL-(YICAI)-Company One 1-CAL-本頁僅作為文檔封面，使用請直接刪除醫(yī)院外包業(yè)務(wù)項目評估和審核制度一、外包業(yè)務(wù)項目評估和審核外部業(yè)務(wù)申請科室或部門為外包業(yè)務(wù)的主管職能部門，負責(zé)相應(yīng)外 包業(yè)務(wù)的管理。提出業(yè)務(wù)外包的科室主任為外包業(yè)務(wù)主管責(zé)任人， 負責(zé)對外包業(yè)務(wù)進行經(jīng)濟性、可行性等項目評估。業(yè)務(wù)外包需進 行內(nèi)部分析評估。主要包括：1、業(yè)務(wù)是否是醫(yī)院的核心業(yè)務(wù)。2、包業(yè)務(wù)自己完成與外包的優(yōu)缺點即完成相應(yīng)目標的程度（可行 性）。3、外包是否能降低生產(chǎn)成本（經(jīng)濟性）。院辦負責(zé)對提交的外包業(yè)務(wù)評估分析報告進行討論、決定。確需外 包的

2、，經(jīng)審核同意后交由相應(yīng)科室負責(zé)進行相關(guān)招投標比選、實 施、監(jiān)管工作。二、業(yè)務(wù)外包流程1、根據(jù)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)遴選和辦法和科區(qū)醫(yī)院外包業(yè)務(wù)管理 制度制定招標比選文件并采取合適方式公開招標公告。2、愿意承包的公司按招標要求做投標文件。3、按公告上規(guī)定的時間、地點進行現(xiàn)場比選，醫(yī)院評標小組依據(jù) 招標比選文件及相關(guān)公司或服務(wù)部標書集體評標，條件優(yōu)得分高者 中標。4、簽訂外包合同、訂立實施細則和辦法、檢查與考核 方案等。二、業(yè)務(wù)外包的監(jiān)管部門及監(jiān)管程序1、業(yè)務(wù)外包申請科室負責(zé)人及監(jiān)管人員依據(jù)合同及附件的要求對 外包業(yè)務(wù)進行日?？己伺c服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督，現(xiàn)場指揮與協(xié)調(diào)；2、定期收集信息，并將相應(yīng)的信息制成質(zhì)量考核

3、通報交與財務(wù)科 作為支付外包費的依據(jù)；3、如發(fā)現(xiàn)外包業(yè)務(wù)服務(wù)公司未履行合同內(nèi)容，及時提出限期改 正，如有嚴重違約情況，對其進行書面警告，如拒不履約可上報分 管領(lǐng)導(dǎo)后，由醫(yī)院辦公會決定是否重新招標更換外包公司。三、各環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險及管控措施制定業(yè)務(wù)外包實施方案，是指醫(yī)院根據(jù)年度經(jīng)營計劃和業(yè)務(wù)外包 管理制度，結(jié)合確定的業(yè)務(wù)外包范圍，制定實施方案。該環(huán)節(jié)的風(fēng) 險主要是：醫(yī)院缺乏業(yè)務(wù)外包管理制度，導(dǎo)致制定實施方案時無據(jù) 可依：業(yè)務(wù)外包管理制度未明確業(yè)務(wù)外包范圍，可能導(dǎo)致有關(guān)科室 在制定實施方案時，將不宜外包的核心業(yè)務(wù)進行外包；實施方案不 合理、不符合醫(yī)院經(jīng)營特點或內(nèi)容不完整，可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包失 敗。主

4、要管控措施：第一，建立和完善業(yè)務(wù)外包管理制度，根據(jù)各類業(yè) 務(wù)與核心業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè)務(wù)的控制程度以及外部市場成熟 度等標準，合理確定業(yè)務(wù)外包的范圍，并根據(jù)是否對醫(yī)院經(jīng)營有重 大影響對外包業(yè)務(wù)實施分類管理，以突出管控重點。同時，明確規(guī) 定業(yè)務(wù)外包的方式、條件、程序和實施等相關(guān)內(nèi)容。第二，嚴格 按照業(yè)務(wù)外包管理制度規(guī)定的業(yè)務(wù)外包范圍、方式、條件、程序 和實施等內(nèi)容制定實施方案，避免將核心業(yè)務(wù)外包，同時確保方案 的完整性。第三，根據(jù)醫(yī)院年度預(yù)算以及經(jīng)營計劃，對實施方案的 重要方面進行深入評估及復(fù)核，包括承包方的選擇方案、外包業(yè) 務(wù)的成本效益及風(fēng)險、外包合同期限、外包方式、員工培訓(xùn)計劃 等，確保方

5、案的可行性。第四，認真聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務(wù)外 包的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案。審核批準，是指醫(yī)院應(yīng)當按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)徍伺鷾蕵I(yè)務(wù)外 包實施方案。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：審批制度不健全，導(dǎo)致對業(yè)務(wù) 外包的審批不規(guī)范：審批不嚴格或者越權(quán)審批，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包決策 出現(xiàn)重大疏漏，可能引發(fā)嚴重后果；未能對業(yè)務(wù)外包實施方案是否 符合成本效益原則進行合理審核以及做出恰當判斷，導(dǎo)致業(yè)務(wù)外包 不經(jīng)濟。主要管控措施：第一，建立和完善業(yè)務(wù)外包的審核批準制度。明 確授權(quán)批準的方式、權(quán)限、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各級 人員應(yīng)當在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越權(quán)限審批。同時加大 對分公司重大業(yè)務(wù)外包的管控力

6、度，避免因分公司越權(quán)進行業(yè)務(wù) 外包給企業(yè)帶來不利后果。第二，在對業(yè)務(wù)外包實施方案進行審 查和評價時，應(yīng)當著重對比分析該業(yè)務(wù)項目在自營與外包情況下的 風(fēng)險和收益，確定外包的合理性和可行性。第三，總會計師或醫(yī)院 分管會計工作的負責(zé)人應(yīng)當參與重大、業(yè)務(wù)外包的決策，對業(yè)務(wù) 外包的經(jīng)濟效益做出合理評價。第四，對于重大業(yè)務(wù)外包方案，應(yīng) 當提交院長辦公會或職工代表大會審批。選擇承包方，是指醫(yī)院應(yīng)當按照批準的業(yè)務(wù)外包實施方案選擇承 包方。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：承包方不是合法設(shè)立的法人主體，缺 乏應(yīng)有的專業(yè)資質(zhì)，從業(yè)人員也不具備應(yīng)有的專業(yè)技術(shù)資格，缺乏 從事相關(guān)項日的經(jīng)驗，導(dǎo)致醫(yī)院遭受損失甚至陷入法律糾紛；外包

7、價格不合理，業(yè)務(wù)外包成本過高導(dǎo)致難以發(fā)揮業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢； 存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，導(dǎo)致相關(guān)人員涉案。主要管控措施：第一，充分調(diào)查候選承包方的合法性。即：是否為 依法成立、合法經(jīng)營的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)或經(jīng)濟組織，是否具有相應(yīng)的 經(jīng)營范圍和固定的辦公場所。第二，調(diào)查候選承包方的專業(yè)資質(zhì)、 技術(shù)實力及其從業(yè)人員的職業(yè)履歷和專業(yè)技能。第三，考察候選承 包方從事類似項目的成功做法、各界評價和口碑。第四，綜合考慮 醫(yī)院內(nèi)、外部因素，對業(yè)務(wù)外包的人工成本、營銷成本、業(yè)務(wù)收 入、人力資源等指標進行測算分析，合理確定外包價格，嚴格控制 業(yè)務(wù)外包成本。第五，引入競爭機制，按照有關(guān)法律法規(guī)，遵循公 開、公平、公正的原則，

8、采用公開招標等方式，擇優(yōu)選擇承包方。 第六，按照規(guī)定的程序和權(quán)限從候選承包方中擇優(yōu)做出選擇，并建 立嚴格的回避制度和監(jiān)督處罰制度，避免相關(guān)人員在選擇承包方過 程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。簽訂業(yè)務(wù)外包合同確定承包方后，醫(yī)院應(yīng)當及時與選定的承包方 簽訂業(yè)務(wù)外包合同，約定業(yè)務(wù)外包的內(nèi)容和范圍，雙方權(quán)利和義 務(wù)，服務(wù)和質(zhì)量標準，保密事項，費用結(jié)算標準和違約責(zé)任等事 項。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：合同條款未能針對業(yè)務(wù)外包風(fēng)險做出明確的 約定，對承包方的違約責(zé)任界定不夠清晰，導(dǎo)致醫(yī)院陷入合同糾紛 和訴訟；主要管控措施：第一，在訂立外包合同前，應(yīng)充分考慮識別， 業(yè)務(wù)外包方案中的重要風(fēng)險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避

9、或 降低。第二，在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類 型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時 間、服務(wù)費用等細節(jié)。第三，在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確醫(yī)院 有權(quán)督促承包方改進服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議 規(guī)定的方式和頻率，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知醫(yī)院，并對存在 問題進行有效溝通。第四，在合同的服務(wù)和質(zhì)量標準方面，應(yīng)當規(guī) 定承包方最低的服務(wù)質(zhì)量要求以及如果未能滿足標準應(yīng)實施的補救 措施。第五，在合同的保密事項方面，應(yīng)具體約定對于涉及本醫(yī)院 機密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。第六，在費用結(jié) 算標準方面，綜合考慮內(nèi)、外部因素，合理確定外包價格，嚴格控

10、 制業(yè)務(wù)外包成木。第七，在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn) 一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和醫(yī)院自身業(yè)務(wù)的變 化。組織實施業(yè)務(wù)外包，是指醫(yī)院嚴格按照業(yè)務(wù)外包管理制度、工作 流程和相關(guān)要求，組織業(yè)務(wù)外包過程中人、財、物等方面的資源分 配，建立與承包方的合作機制，為下一環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)外包過程管理做 好準備，確保承包方嚴格履行業(yè)務(wù)外包合同。在組織開展業(yè)務(wù)外包 時，應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)外包合同條款，落實雙方應(yīng)投入的人力資源、資 金、硬件及專有資產(chǎn)等，明確承包方提供服務(wù)或產(chǎn)品的工作流程、 模式、職能架構(gòu)、項目實施計劃等內(nèi)容。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：組織實施業(yè)務(wù)外包的工作不充分或未落實到 位，影響下一環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)外

11、包過程管理的有效實施，導(dǎo)致難以實現(xiàn)業(yè) 務(wù)外包的目標。主要管控措施：第一，按照業(yè)務(wù)外包制度、工作流程和相關(guān)要求， 制定業(yè)務(wù)外包實施的管控措施，包括落實與承包方之間的資產(chǎn)管 理、信息資料管理、人力資源管理、安全保密管理等機制，確保承 包方在履行外包業(yè)務(wù)合同時有章可循。第二，做好與承包方的對接 工作，通過培訓(xùn)等方式確保承包方充分了解企業(yè)的工作流程和質(zhì)量 要求，從價值鏈的起點開始控制業(yè)務(wù)質(zhì)量。第三，與承包方建立并 保持暢通的溝通協(xié)調(diào)機制，以便及時發(fā)現(xiàn)并有效解決業(yè)務(wù)外包過程 存在的問題。第四，梳理有關(guān)工作流程，明確每個環(huán)節(jié)上的崗位職 責(zé)分工、運營模式、管理機制、質(zhì)量水平等方面的要求。驗收在業(yè)務(wù)外包合同執(zhí)

12、行完成后需要驗收的，醫(yī)院應(yīng)當組織相關(guān) 科室或人員對完成的業(yè)務(wù)外包合同進行驗收。該環(huán)節(jié)的主要風(fēng)險是：驗收方式與業(yè)務(wù)外包成果交付方式不匹配， 驗收標準不明確，驗收程序不規(guī)范，使得驗收工作流于形式，不能 及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)外包質(zhì)量低劣等情況，可能導(dǎo)致醫(yī)院遭受損失。主要管控措施：第一，根據(jù)承包方業(yè)務(wù)外包成果交付方式的特點， 制定不同的驗收方式。一般而言，可以對最終產(chǎn)品或服務(wù)進行一次 性驗收，也可以在整個外包過程中分階段驗收。第二，根據(jù)業(yè)務(wù)外 包合同的約定，結(jié)合在日常績效評價基礎(chǔ)上對外包業(yè)務(wù)質(zhì)量是否達 到預(yù)期目標的基本評價，確定驗收標準。第三，組織有關(guān)職能科 室、財會科室、質(zhì)量控制科室的相關(guān)人員，嚴格按照驗收標準對承 包方服務(wù)進行審查和全面測試，確保服務(wù)符合需求，并出具驗收證 明。第四，對在驗收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當立即報告，查明 原因，視問題的嚴重性與承包方協(xié)商采取恰當?shù)难a救措施，并依 法索賠。第五，根據(jù)驗收結(jié)果對業(yè)務(wù)外包是否達到預(yù)期目標作出總 體評價，據(jù)此對業(yè)務(wù)外包管理制度和流程進行改進