華泰證券紫金投資信息系統(tǒng)投標(biāo)文件南京勤業(yè)

1、華泰證券紫金投資信息系統(tǒng)項(xiàng)目建議書南京勤業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成有限公司2009年3月25日目錄1系統(tǒng)概述華泰證券公司的信息化建設(shè)，至今經(jīng)歷了從無(wú)到有、不斷優(yōu)化完善、逐步普 及深化使用的過(guò)程。它不僅方便了全體員工的使用，同時(shí)也降低了辦公成本，在 一定程度上提高了公司的工作效率?，F(xiàn)在在公司內(nèi)信息化系統(tǒng)的使用效率不高，工作流程不能靈活配置，缺乏便 捷的工作流引擎，基于種種悄況，現(xiàn)實(shí)要求對(duì)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行信息化改造，形成 一個(gè)良好的企業(yè)管理支撐平臺(tái)，擔(dān)負(fù)起更加復(fù)雜、綜合的作用。這次的華泰證券 紫金投資信息系統(tǒng)乂是華泰證券公司管理層的新的嘗試。公司的需求也非常的急 切。我公司接到需求后迅速對(duì)其進(jìn)行了研究。本系統(tǒng)

2、通過(guò)系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)，整合企 業(yè)內(nèi)部信息資源，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)橫向信息共享和統(tǒng)一訪問(wèn)，為員工業(yè)務(wù)流程提供了 信息化服務(wù)。本次開發(fā)的華泰證券紫金投資信息系統(tǒng)主要針對(duì)三個(gè)大方向。所牽涉到的系 統(tǒng)，部門位也非常的多。這個(gè)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)性很強(qiáng)，制作的難度很大，如何很好的 協(xié)調(diào)這些資源是我們所要注意的，但我們相信我們有信心也有能力很好的完成這 次的建設(shè)任務(wù)。2 需求理解2.1基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究模塊是記錄行業(yè)研究、風(fēng)險(xiǎn)管理研究、財(cái)務(wù)研究以及其他管理基本 信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。 對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。2. 1.1行業(yè)研究行業(yè)研究模塊是記錄標(biāo)題、摘要、附件、行

3、業(yè)、來(lái)源、類別、地區(qū)、扌是供者 以及其他行業(yè)研究基本信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、 刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下 拉列表的內(nèi)容，可自定義、修改、添加。管理員可以增加行業(yè)二級(jí)子錄。2.1. 2風(fēng)險(xiǎn)管理研究風(fēng)險(xiǎn)管理研究模塊是記錄標(biāo)題、摘要、附件、來(lái)源、類別、提供者以及其他 風(fēng)險(xiǎn)管理研究基本信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪 除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下拉 列表的內(nèi)容，可自定義、修改、添加。2.1. 3財(cái)務(wù)研究財(cái)務(wù)研究模塊是記錄標(biāo)題、摘要、附件、來(lái)源、類別、提供者以及其他財(cái)務(wù)

4、研究基本信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢 等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下拉列表的內(nèi) 容，可自定義、修改、添加。2.1.4其他管理（比如員工信息等）其他管理模塊是記錄比如員工信息以及其他對(duì)系統(tǒng)有用的基本信息的模塊， 該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán) 限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下拉列表的內(nèi)容，可自定義、修改、 添加。2.2客戶關(guān)系管理客戶關(guān)系管理模塊是對(duì)客戶信息以及和其的關(guān)系進(jìn)行管理以達(dá)到和客戶之 間有良好關(guān)系的模塊?？蛻絷P(guān)系管理模塊是記錄企業(yè)信息、其他機(jī)構(gòu)信息、拜訪 記錄以及其他客戶關(guān)系

5、管理信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、 修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。2. 2.1企業(yè)信息企業(yè)信息模塊是記錄企業(yè)名稱、所屬行業(yè)、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、 主要管理層、企業(yè)情況、企業(yè)聯(lián)絡(luò)人、客戶聯(lián)絡(luò)員以及其他企業(yè)信息的模塊，該 模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限 人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。普通用戶只能新建和追加，管理員進(jìn)行修改和刪除。2. 2. 2其他機(jī)構(gòu)信息其他機(jī)構(gòu)信息模塊是記錄機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類型、有關(guān)行業(yè)、地址、聯(lián)系方式、 客戶聯(lián)絡(luò)員以及其他其他機(jī)構(gòu)信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、 修改、刪除

6、和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。2. 2.3拜訪記錄拜訪記錄模塊是記錄拜訪人員、拜訪時(shí)間、拜訪地點(diǎn)、被拜訪人、職務(wù)、所 獲信息以及其他拜訪記錄的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、 刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。普通用戶只能 添加，不能進(jìn)行修改和刪除。2.3項(xiàng)目運(yùn)作項(xiàng)U運(yùn)作模塊是對(duì)項(xiàng)U信息以及項(xiàng)U運(yùn)作情況進(jìn)行管理以達(dá)到和對(duì)各個(gè)項(xiàng) LI信息情況了解的模塊。項(xiàng)口運(yùn)作模塊有一個(gè)流程，不但有信息的管理，還對(duì)一 個(gè)項(xiàng)LI的進(jìn)程進(jìn)行管理，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查 詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。2. 3.

7、1儲(chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)口模塊是記錄項(xiàng)H名稱、所屬行業(yè)、地區(qū)、公司負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、地址、公司簡(jiǎn)介、公司材料以及其他儲(chǔ)備項(xiàng)訂信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù) 據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的 功能控制。新建的項(xiàng)LI為后面的流程做準(zhǔn)備。2. 3.2進(jìn)行中項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)LI模塊是對(duì)項(xiàng)LI進(jìn)行備案立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)審、投 資決策委員會(huì)評(píng)審、協(xié)議簽訂與投資實(shí)施等對(duì)項(xiàng)LI進(jìn)行流程的模塊，該模塊可以 實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的查看、查詢、流轉(zhuǎn)等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能 控制。操作的項(xiàng)口為后面的模塊做準(zhǔn)備。2. 3.3已投資項(xiàng)目進(jìn)行中的項(xiàng)LI所有的流程走完后就成為已投

8、資項(xiàng)LI,本模塊可以對(duì)項(xiàng)訂進(jìn)行 查看、查詢等功能。2.3.4已否決項(xiàng)目進(jìn)行中的項(xiàng)U沒(méi)有走完所有的流程后就成為已否決項(xiàng)U ,本模塊可以對(duì)項(xiàng)U 進(jìn)行查看、查詢等功能。2.4投資后管理將已投資項(xiàng)LI的基本信息界面，轉(zhuǎn)入投資后管理，前面流程結(jié)束后自動(dòng)添加。 本模塊可以對(duì)項(xiàng)口進(jìn)行查看、添加、修改、查詢等功能。2.5績(jī)效考評(píng)績(jī)效考評(píng)模塊是對(duì)考評(píng)信息以及考評(píng)運(yùn)作1W況進(jìn)行管理以達(dá)到和對(duì)各個(gè)項(xiàng)考評(píng)情況了解的模塊?？?jī)效考評(píng)模塊有一個(gè)流程，不但有信息的管理，還對(duì)一 個(gè)員工的考評(píng)的進(jìn)程進(jìn)行管理，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的查看、考評(píng)和查詢等功 能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。2. 5.1考評(píng)信息設(shè)置崗位名稱、

9、所對(duì)應(yīng)的人員、接收考評(píng)結(jié)果的人員。每個(gè)職位的考評(píng)指標(biāo) 以及權(quán)重。考評(píng)信息的錄入只能山管理員完成。2. 5. 2考評(píng)工作部門主任選擇下屬員工，對(duì)員工日常考核表的每一項(xiàng)逐一進(jìn)行評(píng)分，記錄員 工需改進(jìn)的內(nèi)容和整改情況，完成員工績(jī)效考核?？荚u(píng)人將會(huì)在系統(tǒng)中收到一份 “待辦工作”，考評(píng)人分別對(duì)被考評(píng)人打分，并對(duì)考評(píng)結(jié)果確認(rèn)?？荚u(píng)只能由管 理員完成。2. 5. 3考評(píng)結(jié)果信息待考評(píng)人完成考評(píng)工作后，系統(tǒng)定義為接受考評(píng)結(jié)果的人員將會(huì)以“待辦工 作”的形式在系統(tǒng)中收到考評(píng)結(jié)果信息。管理員可以在這個(gè)模塊中查詢到考評(píng)的歷史結(jié)果。3系統(tǒng)功能A企業(yè)內(nèi)斛II戶華泰證券0A門已華泰證券紫金投資信息系統(tǒng)基礎(chǔ)研究客戶關(guān)系骨理

10、項(xiàng)hl運(yùn)作投資后件口！績(jī)效考核行業(yè)研究金業(yè)化Q儲(chǔ)備項(xiàng)H考評(píng)佶息厭師理璃共他機(jī)構(gòu)恰忌|進(jìn)行中頃II考評(píng)財(cái)務(wù)研完1井彷記尿|已投資頊忖勺評(píng)筋果倍g其他管理已否決壩忖企業(yè)數(shù)搖流總線內(nèi)部丿匚存數(shù)據(jù)用3.1基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)研究模塊是記錄行業(yè)研究、風(fēng)險(xiǎn)管理研究、財(cái)務(wù)研究以及其他管理基本 信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。 對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。3. 1.1行業(yè)研究增加行業(yè)研究的基本信息，用于查詢、操作。行業(yè)研究模塊是記錄標(biāo)題、摘 要、附件、行業(yè)、來(lái)源、類別、地區(qū)、提供者以及其他行業(yè)研究基本信息的模塊, 該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功

11、能。對(duì)于不同的權(quán) 限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下拉列表的內(nèi)容，可自定義、修改、 添加。管理員可以增加行業(yè)二級(jí)子LI錄。3.1. 2風(fēng)險(xiǎn)管理研究風(fēng)險(xiǎn)研究管理針對(duì)公司所面對(duì)的的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)管理研究模塊是記錄 標(biāo)題、摘要、附件、來(lái)源、類別、提供者以及其他風(fēng)險(xiǎn)管理研究基本信息的模塊, 該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán) 限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下拉列表的內(nèi)容，可自定義、修改、 添加。3. 1. 3財(cái)務(wù)研究財(cái)務(wù)研究主要記錄公司財(cái)務(wù)信息。財(cái)務(wù)研究模塊是記錄標(biāo)題、摘要、附件、 來(lái)源、類別、提供者以及其他財(cái)務(wù)研究基本信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)

12、數(shù)據(jù) 的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功 能控制。對(duì)于信息中下拉列表的內(nèi)容，可自定義、修改、添加。3.1.4其他管理（比如員工信息等）其他管理模塊是記錄比如員工信息以及其他對(duì)系統(tǒng)有用的基本信息的模塊， 該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán) 限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。對(duì)于信息中下拉列表的內(nèi)容，可自定義、修改、 添加。3.2客戶關(guān)系管理客戶關(guān)系的良好保持是一個(gè)公司生存的命脈，客戶是公司的生存之本。所以 怎樣保持和客戶良好的關(guān)系是一門藝術(shù)。客戶關(guān)系管理模塊是對(duì)客戶信息以及和其的關(guān)系進(jìn)行管理以達(dá)到和客戶之 間有良好關(guān)系的模塊?？蛻?/p>

13、關(guān)系管理模塊是記錄企業(yè)信息、其他機(jī)構(gòu)信息、拜訪 記錄以及其他客戶關(guān)系管理信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、 修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。3. 2.1企業(yè)信息企業(yè)信息模塊是記錄企業(yè)名稱、所屬行業(yè)、法定代表人、地址、聯(lián)系方式、 主要管理層、企業(yè)情況、企業(yè)聯(lián)絡(luò)人、客戶聯(lián)絡(luò)員以及其他企業(yè)信息的模塊，該 模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限 人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。普通用戶只能新建和追加，管理員進(jìn)行修改和刪除。3. 2. 2其他機(jī)構(gòu)信息其他機(jī)構(gòu)信息模塊是記錄機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類型、有關(guān)行業(yè)、地址、聯(lián)系方式、 客戶聯(lián)絡(luò)員以及其

14、他其他機(jī)構(gòu)信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、 修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。3. 2. 3拜訪記錄拜訪記錄模塊是記錄拜訪人員、拜訪時(shí)間、拜訪地點(diǎn)、被拜訪人、職務(wù)、所 獲信息以及其他拜訪記錄的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、 刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。普通用戶只能 添加，不能進(jìn)行修改和刪除。3.3項(xiàng)目運(yùn)作項(xiàng)目運(yùn)作項(xiàng)目庫(kù)儲(chǔ)備項(xiàng)目八進(jìn)行中項(xiàng)目 已投資項(xiàng)目、已否決項(xiàng)目V行業(yè)檢索節(jié)能減排信息技術(shù)生物醫(yī)藥斯材料及專業(yè)設(shè)備其他項(xiàng)L1文檔打開后:地區(qū) I項(xiàng)目庫(kù)項(xiàng)目小組成員I狀態(tài) I査詢企業(yè)名稱行業(yè)項(xiàng)目小組成員 址飾狀態(tài)

15、 鼓近修改日期*有限貴任公可 佶息技術(shù)XXX盡職調(diào)査 2009-1-1 八跳轉(zhuǎn)貞* 公 司項(xiàng)H運(yùn)作基本是一個(gè)項(xiàng)H的流轉(zhuǎn)過(guò)程，從一個(gè)項(xiàng)口的生成，進(jìn)行到結(jié)果，每 個(gè)過(guò)程都涵蓋在項(xiàng)U運(yùn)作模塊中。項(xiàng)U運(yùn)作模塊是對(duì)項(xiàng)U信息以及項(xiàng)U運(yùn)作情況進(jìn)行管理以達(dá)到和對(duì)各個(gè)項(xiàng)LI信息情況了解的模塊。項(xiàng)目運(yùn)作模塊有一個(gè)流程，不但有信息的管理，還對(duì)一 個(gè)項(xiàng)LI的進(jìn)程進(jìn)行管理，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查 詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。在任何一個(gè)階段運(yùn)作的項(xiàng)II,都可轉(zhuǎn)入“已否決項(xiàng)目”，但須注明原因。款 未到帳之前都可以進(jìn)行項(xiàng)LI否決在項(xiàng)LI運(yùn)作流程中，項(xiàng)日可轉(zhuǎn)入項(xiàng)H 口前所在階段之

16、前的任何一個(gè)流程節(jié) 點(diǎn)，但原有信息要保留。原有的流程信息、默認(rèn)節(jié)點(diǎn)是下一個(gè)節(jié)點(diǎn)、流轉(zhuǎn)到上層 節(jié)點(diǎn)提供另外按鈕選擇框?！耙逊駴Q項(xiàng)LI”中的項(xiàng)忖，可被重新轉(zhuǎn)入該流程節(jié)點(diǎn)或之前的節(jié)點(diǎn)。LI前流 程操作是：在系統(tǒng)外公司開會(huì)討論，然后山管理員走回流程。1、包括四個(gè)項(xiàng)LI庫(kù):JI3. 3.1儲(chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)U模塊首先添加項(xiàng)U,添加的項(xiàng)U可以是公司正在準(zhǔn)備的項(xiàng)LI或已經(jīng) 決定運(yùn)作的項(xiàng)口。儲(chǔ)備項(xiàng)目模塊是記錄項(xiàng)目名稱、所屬行業(yè)、地區(qū)、公司負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式、 地址、公司簡(jiǎn)介、公司材料以及其他儲(chǔ)備項(xiàng)目信息的模塊，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù) 據(jù)的添加、查看、修改、刪除和查詢等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的 功能控制。新建

17、的項(xiàng)LI為后面的流程做準(zhǔn)備。3. 3.2進(jìn)行中項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)LI模塊是對(duì)項(xiàng)LI進(jìn)行備案立項(xiàng)、盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)審、投 資決策委員會(huì)評(píng)審、協(xié)議簽訂與投資實(shí)施等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行流程的模塊，該模塊可以 實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的查看、查詢、流轉(zhuǎn)等功能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能 控制。操作的項(xiàng)LI為后面的模塊做準(zhǔn)備。3. 3. 2.1備案立項(xiàng)備案立項(xiàng)，是把儲(chǔ)備項(xiàng)日模塊中的項(xiàng)口進(jìn)行一個(gè)立案，儲(chǔ)備項(xiàng)忖可被初步立 項(xiàng)。輸入項(xiàng)目小組成員后，該項(xiàng)tJ進(jìn)入備案立項(xiàng)階段。在確定的同時(shí)發(fā)送待閱文 檔，被定義為備案立項(xiàng)的成員將在該系統(tǒng)中收到一份“待閱文檔”，內(nèi)容包括該 項(xiàng)LI的基本信息，以及附件材料。以及上傳經(jīng)會(huì)議討論后的備

18、案立項(xiàng)的文件。錄 入備案立項(xiàng)表決文件后，將彈出窗口。選擇“是”則進(jìn)入“盡職調(diào)查”階段；選 擇“否”，轉(zhuǎn)入'已否決項(xiàng)目”。3. 3. 2. 2盡職調(diào)査備案立項(xiàng)后就是盡職調(diào)查模塊，首先上傳附件材料，然后進(jìn)行操作是否提交 “風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)審”階段；或提交到“已否決項(xiàng)訂”。本階段可能需要風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)理的復(fù)核。3. 3. 2. 3風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)審的主要評(píng)審部門是風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，首先上傳附件信 息。在確定的同時(shí)發(fā)送待閱文檔，被定義為風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的委員將在該系統(tǒng)中 收到一份“待閱文檔”，內(nèi)容包括該項(xiàng)H的基本信息，以及各個(gè)項(xiàng)目階段添加的 附件。上傳經(jīng)各風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委員簽字確認(rèn)的風(fēng)

19、險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。錄入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)后，將彈出窗口。然后進(jìn)行操作是否提交“投資決策委員 會(huì)評(píng)審”階段；否則，提交到“已否決項(xiàng)目”。3. 3. 2. 4投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)顿Y決策委員會(huì)評(píng)審的主要評(píng)審部門是投資決策委員會(huì)，首先上傳附件信 息。在確定的同時(shí)發(fā)送待閱文檔，被定義為投資決策委員會(huì)的委員將在該系統(tǒng)中 收到一份"待閱文檔”，內(nèi)容包括該項(xiàng)U的基本信息，以及各個(gè)項(xiàng)訂階段添加的 附件。上傳經(jīng)各投資決策委員會(huì)委員簽字確認(rèn)的“投資決策項(xiàng)口評(píng)估表”。錄入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)后，將彈出窗口。然后進(jìn)行操作是否提交“協(xié)議簽訂與投 資實(shí)施”階段；否則，提交到“已否決項(xiàng)口”。3. 3. 2. 5協(xié)議簽訂與投資實(shí)施待協(xié)議

20、簽訂后，上傳協(xié)議（傳真）及電子版協(xié)議。確定是否已劃款，點(diǎn)擊進(jìn) 入“已投資項(xiàng)H”，直接山投資經(jīng)理進(jìn)行操作。3. 3.3已投資項(xiàng)目進(jìn)行中的項(xiàng)LI所有的流程走完后就成為已投資項(xiàng)LI,本模塊可以對(duì)項(xiàng)LI進(jìn)行 查看、查詢等功能。3. 3.4已否決項(xiàng)目進(jìn)行中的項(xiàng)LI沒(méi)有走完所有的流程后就成為已否決項(xiàng)LI,本模塊可以對(duì)項(xiàng)口 進(jìn)行查看、查詢等功能。3.4投資后管理項(xiàng)口文檔打開后，如下：（僅供參考）投資后管理公司基本佶息企業(yè)乳稱公可負(fù)貴人公司簡(jiǎn)介z亠V>L聯(lián)系方式狀態(tài)欄審杠第四季雉報(bào)告正常2009-2-2v>文檔名稱狀態(tài)解決方案時(shí)間 修改 上傳文檔狀態(tài)欄杯左：例農(nóng)“正?！惫Q.限20 /錄入對(duì)標(biāo)簽內(nèi)客

21、的J1休解佯A »=S<一ill 一 1>將已投資項(xiàng)LJ的基本信息界面，轉(zhuǎn)入投資后管理，前面流程結(jié)束后自動(dòng)添加。本模塊可以對(duì)項(xiàng)進(jìn)行查看、添加、修改、查詢等功能。3.5績(jī)效考評(píng)績(jī)效考評(píng)模塊是對(duì)考評(píng)信息以及考評(píng)運(yùn)作悄況進(jìn)行管理以達(dá)到和對(duì)各個(gè)項(xiàng) 考評(píng)情況了解的模塊?？?jī)效考評(píng)模塊有一個(gè)流程，不但有信息的管理，還對(duì)一 個(gè)員工的考評(píng)的進(jìn)程進(jìn)行管理，該模塊可以實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的查看、考評(píng)和查詢等功 能。對(duì)于不同的權(quán)限人員進(jìn)行有區(qū)別的功能控制。3. 5.1考評(píng)信息設(shè)置崗位名稱、所對(duì)應(yīng)的人員、接收考評(píng)結(jié)果的人員。每個(gè)職位的考評(píng)指標(biāo) 以及權(quán)重。考評(píng)信息的錄入只能山管理員完成。3. 5. 2考評(píng)部門

22、主任選擇下屬員工，對(duì)員工日?？己吮淼拿恳豁?xiàng)逐一進(jìn)行評(píng)分，記錄員 工需改進(jìn)的內(nèi)容和整改情況，完成員工績(jī)效考核?？荚u(píng)人將會(huì)在系統(tǒng)中收到一份 “待辦工作”，考評(píng)人分別對(duì)被考評(píng)人打分，并對(duì)考評(píng)結(jié)果確認(rèn)?？荚u(píng)只能由管 理員完成。3. 5. 3考評(píng)結(jié)果信息待考評(píng)人完成考評(píng)工作后，系統(tǒng)定義為接受考評(píng)結(jié)果的人員將會(huì)以“待辦工 作”的形式在系統(tǒng)中收到考評(píng)結(jié)果信息。管理員可以在這個(gè)模塊中查詢到考評(píng)的歷史結(jié)果。3.6系統(tǒng)接口開發(fā)人員在進(jìn)行系統(tǒng)開發(fā)的同時(shí)只要遵照統(tǒng)一的規(guī)范就可以輕松的調(diào)用系 統(tǒng)平臺(tái)的接口和其他的系統(tǒng)對(duì)接。在數(shù)據(jù)接口設(shè)訃上，我們采用多元化的接口設(shè) 計(jì)，提供幾種標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)接口。包括XML文件、ODBC、J

23、DBC、Web Services. LEI、 Java等，以支持和其它應(yīng)用的接口，達(dá)到和其它系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互。系統(tǒng)平臺(tái)通過(guò)提供的透明的應(yīng)用接口為各種應(yīng)用系統(tǒng)提供短信發(fā)送的服務(wù)， 由業(yè)務(wù)系統(tǒng)向平臺(tái)提交通過(guò)平臺(tái)統(tǒng)一發(fā)送到手機(jī)。3.7權(quán)限管理授權(quán)服務(wù)只允許用戶訪問(wèn)其被授權(quán)的信息。授權(quán)服務(wù)使用了一個(gè)中央數(shù)據(jù) 庫(kù),該數(shù)據(jù)庫(kù)列出了安全I(xiàn)ntranet中的所有應(yīng)用系統(tǒng)和與每個(gè)應(yīng)用系統(tǒng)相關(guān)的 訪問(wèn)控制列表。訪問(wèn)控制列表規(guī)定了用戶通過(guò)門戶系統(tǒng)訪問(wèn)、操縱應(yīng)用系統(tǒng)資源 所必須滿足的條件。3.8日志管理系統(tǒng)會(huì)記錄發(fā)送的短消息，用戶可以根據(jù)權(quán)限的設(shè)置查詢相應(yīng)的發(fā)收的歷 史，可以進(jìn)行靈活的查找過(guò)濾，用于監(jiān)控、分析或重新發(fā)送

24、。3.9短信平臺(tái) 3. 9.1透明的接口系統(tǒng)平臺(tái)通過(guò)提供的透明的應(yīng)用網(wǎng)關(guān)接口為各種應(yīng)用系統(tǒng)提供短信發(fā)送的 服務(wù)，山業(yè)務(wù)系統(tǒng)向平臺(tái)提交通過(guò)平臺(tái)統(tǒng)一發(fā)送到手機(jī)。3. 9. 2短信群發(fā)功能用戶可以通過(guò)該系統(tǒng)向多個(gè)用戶或者用戶組發(fā)送短消息，以將企業(yè)的信息 即時(shí)的方便的一次性通知到所有需要通知的用戶。3. 9.3自動(dòng)分段發(fā)送當(dāng)發(fā)送的消息超過(guò)一條短信所能容納的長(zhǎng)度時(shí)，自動(dòng)分成多條短信發(fā)送， 并能標(biāo)上序號(hào)頭告訴接受方是第兒部分。3. 9.4常用短語(yǔ)可以設(shè)置并管理一些常用的短語(yǔ)，以供使用人選擇來(lái)方便用戶的短信發(fā)送。而且還可以把收到的郵件作為短語(yǔ)收藏。4技術(shù)方案4.1設(shè)計(jì)原則系統(tǒng)在設(shè)計(jì)上以業(yè)務(wù)流程為中心，在技術(shù)

25、實(shí)現(xiàn)上堅(jiān)持以下原則：靈活性：考慮華泰不斷會(huì)有新的業(yè)務(wù)流程加入，系統(tǒng)平臺(tái)應(yīng)具有高度的靈活 性，能夠根據(jù)需要實(shí)現(xiàn)新的業(yè)務(wù)流程或修改舊的業(yè)務(wù)流程?？蓴U(kuò)展性：系統(tǒng)能夠在數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)、服務(wù)三個(gè)級(jí)別上任意擴(kuò)展，滿足未來(lái)業(yè) 務(wù)發(fā)展的需要。先進(jìn)性：系統(tǒng)采用一系列業(yè)界領(lǐng)先的技術(shù)和體系結(jié)構(gòu)，結(jié)合我公司在電子政 務(wù)領(lǐng)域的成功經(jīng)驗(yàn)，確保系統(tǒng)的先進(jìn)性。開放性：系統(tǒng)全面遵循各種國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，尤其是XML標(biāo)準(zhǔn)，能夠與現(xiàn)有系統(tǒng)進(jìn) 行完美的銜接與互操作?？山M裝性：系統(tǒng)模塊之間是松耦合的，多數(shù)模塊可以獨(dú)立安裝和運(yùn)行?？缮炜s性：隨著應(yīng)用水平的提高、規(guī)模的擴(kuò)大和需求的增加，系統(tǒng)應(yīng)能滿足 新增的需求，而系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)不需做較大的改變。同時(shí)，

26、系統(tǒng)支持多服務(wù)器集 群協(xié)同工作，實(shí)時(shí)地監(jiān)測(cè)服務(wù)器狀態(tài)，自動(dòng)負(fù)載平衡，動(dòng)態(tài)升級(jí)，以保證實(shí)現(xiàn)大 用戶量并發(fā)處理的速度。安全性：系統(tǒng)從數(shù)據(jù)、應(yīng)用、網(wǎng)絡(luò)等方面保證充分的安全性。系統(tǒng)提供了分級(jí)的權(quán)限管理，不同的用戶只能訪問(wèn)應(yīng)屬的數(shù)據(jù)，對(duì)于用戶的驗(yàn)證釆用加密的手 段，對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)采用嚴(yán)格的保護(hù)措施。4.2系統(tǒng)整體架構(gòu)數(shù)據(jù)互通華泰證并紫金投負(fù)信息系統(tǒng)SI1短信平臺(tái)1手機(jī)用門手機(jī)用廠華泰證券紫金投資信息系統(tǒng)項(xiàng)LI主要滿足華泰證券紫金投資工作人員的辦 公需要，將根據(jù)基礎(chǔ)研究、客戶關(guān)系管理、項(xiàng)目運(yùn)作、投資后管理、績(jī)效考評(píng)五 大部分進(jìn)行建設(shè)。本次建設(shè)的應(yīng)用系統(tǒng)將統(tǒng)一部署在華泰證券內(nèi)網(wǎng)中，內(nèi)部用戶 可以通過(guò)華泰證券0A

27、門戶系統(tǒng)登錄本系統(tǒng)模塊。針對(duì)華泰證券廣大工作人員，通過(guò)協(xié)同辦公平臺(tái)，提供五大模塊的應(yīng)用。4.3技術(shù)路線系系統(tǒng)將基于微軟Net Framework技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行開發(fā)構(gòu)建，并基于完整的 B/S架構(gòu)。數(shù)據(jù)庫(kù)將基于Microsoft SQL Server 2005數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行開發(fā)。同時(shí)系統(tǒng)的公文處理系統(tǒng)將無(wú)縫集成Microsoft Word等常用辦公工具。系 統(tǒng)將采用XML作為基礎(chǔ)的公文交換、信息交換和數(shù)據(jù)交換統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)公文數(shù) 據(jù)和交換數(shù)據(jù)借助電子簽章等技術(shù)手段進(jìn)行數(shù)字簽名和應(yīng)用加密，以實(shí)現(xiàn)辦公協(xié) 同和數(shù)據(jù)交換的安全可靠。WEB服務(wù):列表如下:操作系統(tǒng)：Microsoft Windows 2003 Server開發(fā)平臺(tái)：Microsoft NET開發(fā)工具：Microsoft Visual Studio 2005數(shù)據(jù)庫(kù)：Microsoft SQL Server 2005Microsoft IIS4. 3.1基于.NET平臺(tái) NET是微軟公司推出的新一代的平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)，口前已經(jīng)成為了業(yè)界公認(rèn)的基 礎(chǔ)平臺(tái)。 NET的基本思想是：將側(cè)重點(diǎn)從連接到互聯(lián)網(wǎng)的單一網(wǎng)站和設(shè)備上，轉(zhuǎn)移 到計(jì)算機(jī)、設(shè)備和服務(wù)群組上，是其協(xié)調(diào)工作，提供更廣泛更豐富的解決方案。 用戶將能夠控制何種信息、在何時(shí)、以何種方式傳送給自己。計(jì)算機(jī)群、相關(guān)設(shè) 備和服務(wù)商將能夠相互協(xié)