上海票據(jù)交易所電票系統(tǒng)接入操作技巧規(guī)章

1、附件 1海票據(jù)交易所電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入操作規(guī)程第一章 總則第一條 為做好電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入、變更和退出工作，根據(jù)票據(jù)交易管理辦法中國人民銀行關(guān)于實施電 子商業(yè)匯票系統(tǒng)移交切換工作的通知 （銀發(fā)201773 號） 等，結(jié)合上海票據(jù)交易所相關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)程。第二條 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者是指具有大額支付系統(tǒng)行號，直接接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)處理電子商業(yè)匯票 業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機構(gòu)、財務(wù)公司（以下統(tǒng)稱金融機構(gòu)）。第三條 系統(tǒng)參與者通過接入點以直連方式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。直連分為自主直連和集中接入直連。第四條 接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機構(gòu)應(yīng)具備下列條件：擁有大額支付系統(tǒng)行號； 滿足接入電子商業(yè)

2、匯票系統(tǒng)的相關(guān)技術(shù)及安全性要求；具有健全的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)內(nèi)部管理制度；已接入中國票據(jù)交易系統(tǒng)。第二章 申請接入第五條 金融機構(gòu)申請接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，應(yīng)以法人為單位提交如下申請材料：一）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入申請書（內(nèi)容包括但不限于：總部及擬同時接入的分支機構(gòu)基本信息、近三年票據(jù)業(yè) 務(wù)概況、人員配備和制度建設(shè)情況、已接入中國票據(jù)交易系 統(tǒng)情況、申請接入方式及指定聯(lián)系人和指定郵箱等）；二）總部及擬同時接入的分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（正本）復(fù)印件；三）金融許可證復(fù)印件； 四）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)內(nèi)部管理制度（包括業(yè)務(wù)管理辦法、系統(tǒng)管理辦法、應(yīng)急處置預(yù)案等）；五）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表 （附

3、 1）；六）集中接入技術(shù)服務(wù)機構(gòu)同意接入其系統(tǒng)的書面意見及接入準(zhǔn)備情況 （申請集中接入直連的金融機構(gòu)需提供）七）財務(wù)公司待生效行名行號證明材料（由人民銀行省級分支機構(gòu)出具，無大額支付系統(tǒng)行名行號的財務(wù)公司需 提供）；八）終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函（附2，原通過業(yè)務(wù)代理接入的金融機構(gòu)需提供）述材料均應(yīng)加蓋金融機構(gòu)公章。第六條 上海票據(jù)交易所受理申請材料后，在20 個工作日內(nèi)予以審核，并通過大額支付系統(tǒng)查詢查復(fù)核實銀行業(yè)金 融機構(gòu)真實性，通過人民銀行省級分支機構(gòu)出具的待生效行 名行號證明材料核實財務(wù)公司真實性。海票據(jù)交易所對通過審核的金融機構(gòu)發(fā)送初審合格通知。第七條 金融機構(gòu)接初審合格通知后，按要求進(jìn)

4、行工程實施，完成后根據(jù)電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù) 驗收規(guī)范向上海票據(jù)交易所申請驗收。第八條 上海票據(jù)交易所組織驗收，并出具驗收報告。第九條 驗收合格的金融機構(gòu)提交電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請表（附 3），申領(lǐng)數(shù)字證書。第十條 上海票據(jù)交易所收到金融機構(gòu)關(guān)于數(shù)字證書的申請后，為其核定接入日期（財務(wù)公司需待行名行號生效后 確定），發(fā)送接入通知及數(shù)字證書參考號和授權(quán)碼。條 金融機構(gòu)在上海票據(jù)交易所確定的接入日前三個工作日內(nèi)憑數(shù)字證書參考號和授權(quán)碼完成數(shù)字證書下 載。條 上海票據(jù)交易所在接入日前 1 日進(jìn)行系統(tǒng)參與者創(chuàng)建等操作，導(dǎo)出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)下發(fā)金融 機構(gòu)。第十三條 金融機

5、構(gòu)在接入日前 1 日完成上線準(zhǔn)備工作，包括：驗證網(wǎng)絡(luò)和軟件連通正常，接收并導(dǎo)入基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，數(shù)字證書綁定等。第十四條 上海票據(jù)交易所于接入日與金融機構(gòu)進(jìn)行自由格式報文驗證。驗證通過后，金融機構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第十五條 金融機構(gòu)已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)，需新增分支機構(gòu)作為系統(tǒng)參與者的，應(yīng)以法人為單位提交如下申請 材料：一）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)新增系統(tǒng)參與者申請書（內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、已接入中國票據(jù)交易 系統(tǒng)情況、指定聯(lián)系人和指定郵箱等）；二）分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（正本）復(fù)印件； 三）電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表 （附 1）；四）財務(wù)公司分支機構(gòu)待生效行名行號證明材料（由人

6、民銀行省級分支機構(gòu)出具，無大額支付系統(tǒng)行名行號的財 務(wù)公司分支機構(gòu)需提供）。述材料均應(yīng)加蓋金融機構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。第十六條 上海票據(jù)交易所對金融機構(gòu)申請材料進(jìn)行審核后，確定接入日期（財務(wù)公司分支機構(gòu)需待行名行號生效 后確定），發(fā)送接入通知。第十七條 上海票據(jù)交易所在接入日前 1 日創(chuàng)建系統(tǒng)參與者，并通知金融機構(gòu)為分支機構(gòu)綁定數(shù)字證書。新增系統(tǒng)參與者于接入日正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第三章 變更第十八條 金融機構(gòu)變更直連方式的，應(yīng)按本規(guī)程第章相關(guān)規(guī)定重新辦理申請接入事宜。第十九條 已接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)的金融機構(gòu)出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)按電子商業(yè)匯票系統(tǒng)接入技術(shù)驗收方案和規(guī) 范重新申請進(jìn)行驗收：一

7、）申請開通新業(yè)務(wù)或行內(nèi)系統(tǒng)及接口進(jìn)行與電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)改造的，需重新申請接入端軟件檢測；二）前置機信息系統(tǒng)物理機器變化或重新集成的，需重新申請接入端信息系統(tǒng)檢查；三）機房物理環(huán)境、運維管理制度、應(yīng)急管理發(fā)生整體性或重大變化的，需重新申請接入環(huán)境驗收。驗收合格的金融機構(gòu)可自行確定其系統(tǒng)更新后上線切換日期，報備上海票據(jù)交易所后于該日期切換上線。第四章 退出第二十條 金融機構(gòu)申請退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者，應(yīng)以法人為單位提交如下申請材料：一）退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者申請書（內(nèi)容包括但不限于：系統(tǒng)參與者基本信息、退出原因、存量票據(jù) 業(yè)務(wù)和承接機構(gòu)信息、指定聯(lián)系人及指定郵箱等）；二）電子商

8、業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表 （附 1）；三）承接申請（附 4/附 5，申請承接的系統(tǒng)參與者需提供）；四）系統(tǒng)參與者退出和承接（若有）的相關(guān)批復(fù)文件復(fù)印件。述材料均應(yīng)加蓋金融機構(gòu)公章或其它預(yù)留印鑒。條 上海票據(jù)交易所受理申請材料，審核通過后確定退出日期，發(fā)送退出通知。條 上海票據(jù)交易所在退出日進(jìn)行系統(tǒng)參與者退出操作，并為申請承接的系統(tǒng)參與者設(shè)置承接。退出的系 統(tǒng)參與者由其所屬法人解綁數(shù)字證書，承接的系統(tǒng)參與者由 其所屬法人綁定數(shù)字證書。系統(tǒng)參與者于退出日正式退出電 子商業(yè)匯票系統(tǒng)，承接于次日生效。三條 系統(tǒng)參與者出現(xiàn)下列情況的，上海票據(jù)交易所可強制其退出電子商業(yè)匯票系統(tǒng)或限制其部分功能，并

9、向其所屬法人發(fā)送書面通知：提供虛假申請材料，采取欺騙手段加入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)；嚴(yán)重違反電子商業(yè)匯票系統(tǒng)相關(guān)制度，影響業(yè)務(wù)正常處理；存在重大風(fēng)險隱患，影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全運行；系統(tǒng)參與者違規(guī)發(fā)展被代理機構(gòu)，造成重大風(fēng)險隱患；五）其他影響電子商業(yè)匯票系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行的情形。第二十四條 自書面通知送達(dá)之日起，存在票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的系統(tǒng)參與者進(jìn)入退出等待期，期間不得開展新業(yè) 務(wù)。被強制退出的系統(tǒng)參與者需辦理承接的，應(yīng)由其所屬法 人按本章前述流程辦理。票據(jù)債權(quán)債務(wù)關(guān)系結(jié)清或由其他系 統(tǒng)參與者承接的，退出等待期結(jié)束，系統(tǒng)參與者正式退出。第五章 集中接入機構(gòu)申請第二十五條 集中接入技術(shù)服務(wù)機構(gòu)申請開展

10、電子商業(yè)匯票系統(tǒng)集中接入服務(wù)，應(yīng)根據(jù)上海票據(jù)交易所集中接入 技術(shù)服務(wù)機構(gòu)管理辦法（暫行）提交申請材料，經(jīng)上海票 據(jù)交易所審核通過后按要求進(jìn)行工程實施，并根據(jù)電子商 業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者接入技術(shù)驗收規(guī)范申請驗收。第二十六條 上海票據(jù)交易所組織驗收，出具驗收報告，為驗收合格的集中接入技術(shù)服務(wù)機構(gòu)在電子商業(yè)匯票系統(tǒng) 中創(chuàng)建接入點，并進(jìn)行技術(shù)驗證。驗證通過后，集中接入技術(shù)服務(wù)機構(gòu)即正式接入電子商業(yè)匯票系統(tǒng)。第六章 附則七條 本規(guī)程由上海票據(jù)交易所負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。附：1. 電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表2.終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函3.電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請表4.承接申請（同一

11、法人機構(gòu)間承接）5.承接申請（不同法人機構(gòu)間承接）附1:電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者信息登記表申請事項：新增/ 退出系統(tǒng)參與者信息承接信息（若有則填）名稱行號承接行名稱承接行行號申請單位:（加蓋公章）附 2：終止新增業(yè)務(wù)代理承諾函海票據(jù)交易所：我單位承諾，自以直連方式接入由上海票據(jù)交易所運營管理的電子商業(yè)匯票系統(tǒng)之日起，總部和所有分支機構(gòu)終止新增以業(yè)務(wù)代理方式辦理電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)，存續(xù)業(yè)務(wù)以業(yè)務(wù)代理方式結(jié)清。如違反承諾事項，我單位承擔(dān)一切法律后果。承諾人：加蓋公章）年月日附4:電子商業(yè)匯票系統(tǒng)系統(tǒng)參與者證書申請表申請日期年月日系統(tǒng)參 與者信 息所屬法人名稱系統(tǒng)參與者名稱系統(tǒng)參與者行號系統(tǒng)參與者英

12、文簡稱主管領(lǐng)導(dǎo)（簽名）地址郵政編碼（法人單位蓋章）電話傳真聯(lián)系人 信息姓名（簽名）證件類型身份證 軍官證 港澳通行證 護照 其他，請注明：證件號碼電子郵件電話以下由上海票據(jù)交易所填寫業(yè)務(wù) 主管 部門 意見審核意見：通過拒絕拒絕原因：經(jīng)辦人簽字：日期：部門負(fù)責(zé)人簽字：日期：RA 主管 部門 意見審核意見：通過拒絕拒絕原因：RA錄入操作員簽字：日期：RA審核操作員簽字：日期：注1 ：如果企業(yè)無英文簡稱，則填寫其拼音簡稱。注2:申請單位必須遵守CFCA勺CPS（電子認(rèn)證業(yè)務(wù)規(guī)則）、相關(guān)證書政策和管 理規(guī)定，并在辦理證書申請的同時繳納 CFCAffi書服務(wù)年費。注3: CFCA只負(fù)責(zé)本表信息的有效性，對于證書在應(yīng)用中所涉及的其他信息需另行審查或簽訂協(xié)議。附5:承接申請（同一法人機構(gòu)間承接）上海票據(jù)交易所:我機構(gòu)下屬XX機構(gòu)（行名:，行t=r.號:）由于XX原因，需由我機構(gòu)下屬 XX, 仃號:機構(gòu)（行名: 承接其電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)。我機構(gòu)愿意承擔(dān)因