證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》模擬試題及答案0324-19

1、4證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識模擬試題及答案 0324-191、風險規(guī)避主要是通過（）來實現(xiàn)的。 【選擇題】A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險容忍度C降低風險暴露，甚至完全退出該業(yè)務領域D.經濟資本配置 正確答案 :D向客戶提供用于下達證券交易指令、 獲答案解析 :選項 D 正確：風險規(guī)避策略， 是指金融機構通過拒絕或退出某一業(yè)務或市場來消除本機構對該業(yè) 務或市場的風險暴露。在現(xiàn)代金融機構風險管理實踐中，風險規(guī)避主要通過經濟資本配置來實現(xiàn)。2、證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通訊網絡的網上證券交易系統(tǒng)，取成交結果的一種服務方式是（） ?！具x擇題】A.網上委托B.傳真委托C人工電話委托D.自

2、助終端委托 正確答案 :A?！具x擇題】答案解析：選項A正確：網上委托是指證券公司通過基于互聯(lián)網或移動通訊網絡的網上證券交易系統(tǒng)，向客 戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載 軟件、直接利用證券公司網站的頁面客戶端委托。3、基金募集申請時，基金管理人應向中國證監(jiān)會提交的文件不包括（）A.招募說明書草案B.基金合同草案C驗資報告D.募集基金的申請報告 正確答案 :C 答案解析 :選項 C 符合題意：申請募集基金應提交的主要文件包括：募集基金的申請報告、基金合同草案、選擇題】基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案、法律意見書等。4、投資者通過（）持有證

3、券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C交收賬戶D.投資賬戶 正確答案 :B。【選擇題】答案解析 :選項 B 正確：投資者在從事證券交易之前，必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券， 證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況。5、可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的是（）A.歐式期權B.美式期權C修正美式期權D.大西洋期權 正確答案 :B 答案解析 : 6、金融債券的發(fā)行目的是（）I.籌資用于某種特殊用途 n .改變金融機構本身資產負債結構 山.提高波動負債IV .增加核心資本【組合型選擇題】A. I、n、m、vB. I、c.u、D.n、m、v正確答

4、案 :B 答案解析 : 選項 B 正確：銀行和非銀行金融機構是社會信用的中介，它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務 收入。它們發(fā)行債券的目的主要有： （1）籌資用于某種特殊用途；（I正確） （2）改變本身的資產負債結構。（n正確） 7、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票， 應當符合的條件之一是， 最近一期期末無形資產占凈資產的比例不高于）?！具x擇題】A.20%B.6% c.30%D.5% 正確答案 :A 答案解析：選項A正確：發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票，應當符合的條件之一是，最近一期期末無形資產占 凈資產的比例不高于 20%。8、 以下關于外國債券的描述中，正確的有（）I . 外國債券的面值貨幣

5、與發(fā)行市場屬于一個國家 n . 外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家m.在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券IV .在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券組合型選擇題】A. I、m、B.I、n、C.I、n、m、VD.n、m、正確答案 :A 答案解析：選項A符合題意：外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家（I正確）。外（V正確），在日本發(fā)行的外國債國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱“揚基債券”券被稱為“武士債券” （m正確）。9、證券公司經營（） ，注冊資本最低限額為人民幣5000 萬元。I . 證券經紀 n . 證券投資咨詢m .與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務V . 證券承銷與保薦【組合型選擇題】A.I、B.I、n、mC.I、D.n、m、V正確答案 :B 答案解析 :選項 B 正確：?！窘M合型選擇10、根據(jù)資金從資金盈余方流動到資金短缺方的不同方式加以區(qū)分，融資活動可以分為（） 題】A.I、