臺灣省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

1、臺灣省2015年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A1B2C3D5 2、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是_。A股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%3、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前后的

2、形式_。A分別是股票、公司債B分別是公司債、股票C都屬于股票D都屬于公司債 4、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是（）。A現(xiàn)券的市場價(jià)格B現(xiàn)券的年利率C回購期限D(zhuǎn)資金的年收益率5、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是_。A認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證B認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C目前創(chuàng)新類證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證D我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認(rèn)股權(quán)證 6、我國在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國債，從使用方向來看屬于（）。A建設(shè)國債B特種國債C赤字國債D戰(zhàn)爭國債 7、公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，處_年以下有期徒刑或拘役。A1B3C5D7

3、 8、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_年。A3B5C7D10 9、道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為_三類。A工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)B工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè)C工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)D工業(yè)、公用事業(yè)、高科技 10、境內(nèi)證券專營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時(shí)，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于A1億人民幣B12000萬人民幣C15000萬人民幣D18000萬人民幣11、以下屬于外部信用增級的是_。A備用信用證B資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)C現(xiàn)金抵押賬戶D超額抵押 12、已知價(jià)計(jì)算法中的“已知價(jià)”是指_。A當(dāng)日的開盤價(jià)B當(dāng)日的收盤價(jià)C上一個(gè)交易日的開盤價(jià)D上一個(gè)交易日的收盤價(jià) 13、證

4、券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制_，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A債券流通B股票流通C貨幣供應(yīng)D貨幣流通14、股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為_。A附權(quán)股B含權(quán)股C除權(quán)股D復(fù)權(quán)股 15、保險(xiǎn)公司次級債的期限為_。A2年以上B3年以上C5年以上(含5年)D10年以上(含10年) 16、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，該體系原則上按照_的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A董事會業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)B業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)董事會C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)董事會業(yè)務(wù)執(zhí)行部門分支機(jī)構(gòu)D業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門董事會分支機(jī)構(gòu) 17、基金管理人必須按規(guī)

5、定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)_情況時(shí)，基金無權(quán)暫停估值。A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日B出現(xiàn)巨額贖回的情形C出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù) 18、在基金投資組合管理中，（）對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。A類別資產(chǎn)選擇B資產(chǎn)配置決策C資產(chǎn)混合比例D類別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié) 19、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的_進(jìn)行申購。A上限B下限C平均值D以外的范圍 20、基金按_，可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標(biāo)的劃分B投資目標(biāo)劃分C基金的組織形式不同D是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 21、從根本上講，我國企業(yè)

6、改革的目的在于（），塑造真正的市場競爭主體，以適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的要求。A建立企業(yè)競爭機(jī)制B建立企業(yè)激勵(lì)機(jī)制C建立企業(yè)經(jīng)營機(jī)制D明確產(chǎn)權(quán) 22、我國金融債券的發(fā)行主體不包括_。A中國進(jìn)出口銀行B國家開發(fā)銀行C中國工商銀行D中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行23、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過_。A0.5%B1%C3%D5% 24、中華人民共和國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是_。A國有股B普通股C記名股票D不記名股票25、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的_。A普通會員B特別會員C正式會員D臨時(shí)會員二、多項(xiàng)選擇題（

7、共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是_。A附黃金權(quán)證債券B附債務(wù)權(quán)證債券C附貨幣權(quán)證債券D附權(quán)益權(quán)證債券 2、_應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。A證券公司B期貨交易所C證券交易所D期貨公司3、新股東增發(fā)代碼為_。A“731×××”B“700×××”C“730×××”D“710×××” 4、我國目

8、前的證券交易交收方式有_。AT+0BT+1CT+2DT+35、基金會計(jì)核算的特點(diǎn)是_。A會計(jì)主體是證券投資基金B(yǎng)會計(jì)分期細(xì)化到日C會計(jì)分期細(xì)化到月D基金資產(chǎn)的初始確認(rèn)日即為公允價(jià)值計(jì)量日，其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) 6、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（）人以上。A50B100C200D300 7、證券投資基金對證券市場發(fā)展的作用主要表現(xiàn)在_。A有利于市場有效性的提高和資源的有效配置B推動(dòng)上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善C倡導(dǎo)理性的投資文化，防止市場的過度投機(jī)D增加了證券市場的投資品種，給投資者提供廣泛選擇 8、目前，我國證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有_。A貨銀對付原則B實(shí)

9、物交收原則C凈額清算原則D共同對手方制度 9、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。A個(gè)人真實(shí)姓名B機(jī)構(gòu)名稱C機(jī)構(gòu)地址D機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話 10、B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以_買賣的特種股票。A人民幣B美元C港元D歐元11、根據(jù)我國證券法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容，說法不正確的是（）。A不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物 B不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收 C不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失&

10、nbsp;D不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 12、關(guān)于要約收購的含義，下列描述正確的是_。A要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán)，向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約要寫明收購價(jià)格、數(shù)量及要約期間等收購條件B要約收購是收購者事先與目標(biāo)公司經(jīng)營者商議，征得同意后，目標(biāo)公司主動(dòng)向收購者提供必要的資料等，并且目標(biāo)公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完成收購行動(dòng)的公開收購C要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價(jià)格、期限等有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資

11、金，達(dá)到收購的目的D要約收購是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之間發(fā)生的收購行為 13、_，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動(dòng)。A2004年4月28日B2004年5月27日C2004年8月27日D2004年11月27日14、滬深300指數(shù)簡稱滬深300，其指數(shù)基日為_。A2005年1月1日B2004年12月31日C2004年6月1日D2003年10月12日 15、目前，我國開展回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有_。A全國銀行間同業(yè)拆借中心B深圳證券交易所C上海證券交易所D場外交易市場 16、關(guān)于投資組合保險(xiǎn)策略，下列說法中正確的有_。A假定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上

12、升B假定資產(chǎn)的收益情況和投資者偏好沒有大的改變C投資組合保險(xiǎn)策略要求的市場流動(dòng)性小D當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例也隨之提高 17、我國證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)在原有基礎(chǔ)上有所發(fā)展，目前主要包括_。A集中競價(jià)交易系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益證券綜合電子平臺D綜合協(xié)議交易平臺 18、分組比較法存在的問題有（）。A在如何分組上，要做到“公平”分組很困難，從而也就使比較的有效性受到質(zhì)疑B分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平C很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比較D如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位

13、基金的業(yè)績進(jìn)行比較，由于在比較之前無法確定該基金的業(yè)績，而且中位基金會不斷變化，因此也就無法很好比較 19、投資目標(biāo)的確定應(yīng)包括_。A風(fēng)險(xiǎn)B收益C證券投資的資金數(shù)量D投資的證券品種 20、關(guān)于外匯期貨敘述正確的有_。A外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約B外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)C外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)D外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出 21、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在_對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A每個(gè)交易日的第二天B每個(gè)交易日的當(dāng)天C每月進(jìn)行交易的第一天D每三個(gè)連續(xù)交易日的任一天 22、關(guān)于有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的法律規(guī)定，下列說法正確的有_。A有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法規(guī)定的股份有限公司的條件B折合的股份總額應(yīng)當(dāng)?shù)扔谠镜淖再Y本C若原公司股東不足2人，必須找足2個(gè)以上的發(fā)起人D公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更前的公司承繼23、證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有_。A很容易變現(xiàn)B變現(xiàn)的交易成本極小C本金