2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理考試試題

1、2016年上半年貴州期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A15日B30日C3個(gè)月D6個(gè)月 2、是指本月底結(jié)算價(jià)與上月結(jié)算價(jià)之差，表明該商品在該段時(shí)間內(nèi)的收益率。A：季度收益率B：年度收益率C：月度收益率D：月底增長(zhǎng)率3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有_。A貴金屬期貨B外匯期貨C利率期貨D股票價(jià)格指數(shù)期貨 4、下列說(shuō)法不正確的是_A：投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投

2、資者的獲利保證B：期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)該根據(jù)客戶的要求在其指定的場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)C：關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定條例自2010年2月8日起實(shí)行D：中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)5、對(duì)投資者交易行為持續(xù)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)教育的有_。A中金所B期貨公司C證券公司D證監(jiān)會(huì) 6、套利，是指分別賣出(買(mǎi)入)兩種不同執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)，同時(shí)分別買(mǎi)入(賣出)較低與較高執(zhí)行價(jià)格的1手期權(quán)A：跨式B：蝶式C：飛鷹式D：轉(zhuǎn)換 7、美國(guó)短期國(guó)債是指償還期限不超過(guò)的國(guó)債。A：1年

3、B：2年C：3年D：4年 8、套利的特點(diǎn)有_。A風(fēng)險(xiǎn)較小B成本較低C風(fēng)險(xiǎn)較大D成本較高 9、期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A15日B30日C3個(gè)月D6個(gè)月 10、自然投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬(wàn)元B：100萬(wàn)元C：50萬(wàn)元D：60萬(wàn)元11、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于_。A標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁程度B標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)波幅大小C標(biāo)的物交割月份D標(biāo)的物交易時(shí)間 12、對(duì)于商品期貨來(lái)說(shuō)，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級(jí)時(shí)，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級(jí)。A國(guó)內(nèi)貿(mào)易

4、中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)B國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)C國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí)D國(guó)內(nèi)或國(guó)際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級(jí) 13、進(jìn)一步拓展了平衡表法，它在自變量和因變量相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立變量之間的回歸議程，并進(jìn)一步預(yù)測(cè)。A：簡(jiǎn)單線性回歸分析法B：聯(lián)立方程計(jì)量模型分析法C：季節(jié)性圖表法D：相對(duì)關(guān)聯(lián)法14、面值為1000000美元的3個(gè)月期國(guó)債，當(dāng)成交指數(shù)為93.58時(shí)，意味著以_美元的價(jià)格成交該國(guó)債；當(dāng)指數(shù)增長(zhǎng)1個(gè)基本點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化_美元。_A987125；4.68B983950；25C948500；23.71D948100；25

5、 15、美國(guó)、英國(guó)等盛唐市場(chǎng)的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動(dòng)。A：10-20B：20-25C：25-30D：15-25 16、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權(quán)基本定價(jià)公式中，看漲期權(quán)定價(jià)公式的是A：B：C：D： 17、下列對(duì)個(gè)人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是_。A開(kāi)立個(gè)人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因?yàn)镃TA通常都會(huì)設(shè)置一個(gè)非常高的最低投資要求B一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險(xiǎn)基金往往采取這種形式而非購(gòu)買(mǎi)大量公募或私募基金份額的形式來(lái)參與期貨市場(chǎng)，以優(yōu)化他們的投資組合C投資者采取把錢(qián)直接投向CTA的方式實(shí)際上相當(dāng)于投資者購(gòu)買(mǎi)了CTA的交易技能

6、，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費(fèi)D投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力 18、具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A董事B獨(dú)立董事C董事長(zhǎng)D監(jiān)事 19、動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，_依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A期貨交易所B期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 20、期貨投資基金制定的風(fēng)險(xiǎn)控制基本原則有_。A回避B減少C轉(zhuǎn)移D共擔(dān) 21、下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有_。A是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司B專注于投資期貨和期權(quán)合約C既

7、可以做多也可以做空D商品交易顧問(wèn)(CTA)是基金的主要管理人 22、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用的說(shuō)法，不正確的是_。A提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)B農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響C期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，因此期貨交易形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)具有滯后性D期貨交易所形成的未來(lái)價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來(lái)一定時(shí)期的變化趨勢(shì)23、金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展始于_。A19世紀(jì)60年代B19世紀(jì)70年代C20世紀(jì)60年代D20世紀(jì)70年代 24、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。A：1個(gè)交易日B：2個(gè)

8、交易日C：3個(gè)交易日D：5個(gè)交易日25、某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的A：10B：20C：30D：50二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、期貨交易所的特性主要包括_。A高度系統(tǒng)性B高度嚴(yán)密性C高度組織化D高度規(guī)范化 2、下列因素能影響國(guó)內(nèi)消費(fèi)量的是_A政治領(lǐng)袖的改選B人口的增長(zhǎng)C人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化D政府的就業(yè)政策3、為避免現(xiàn)貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，交易者可進(jìn)行的操作有_。A買(mǎi)入看漲期貨期權(quán)B賣出看漲期貨期權(quán)C買(mǎi)進(jìn)期

9、貨合約D賣出期貨合約 4、對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有（）。A基本情況B相關(guān)投資經(jīng)歷C財(cái)務(wù)狀況D誠(chéng)信狀況5、期貨交易所對(duì)于未能履行義務(wù)或者因其過(guò)錯(cuò)行為造成相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60A：期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B：期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的、由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失C：期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履

10、行，造成交易對(duì)方損失的D：期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失 6、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A管理風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C代理風(fēng)險(xiǎn)D交割風(fēng)險(xiǎn) 7、編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是（）。A期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員B期貨投資者C科技工作者D期貨經(jīng)紀(jì)公司 8、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在_內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A：15日B：30日C：60日D：90日 9、期貨公司單個(gè)股東的持股比例增

11、加到5以上，應(yīng)當(dāng)符合下列條件A：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形B：全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形 10、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A商品期貨保持穩(wěn)定B金屬期貨逐漸消退C金融期貨后來(lái)居上D期貨期權(quán)方興未艾11、下面對(duì)套期保值者的描述正確的是_。A熟悉品種，對(duì)價(jià)格預(yù)測(cè)準(zhǔn)確B利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C頻繁交易，博取利潤(rùn)D與投機(jī)者的交易方向相反 12、在我國(guó)上海期貨交易所交易的期貨合約有_。A銅期貨合約

12、B天然橡膠期貨合約C鋁期貨合約D燃料油期貨合約 13、按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門(mén)履行的定期報(bào)告有_。A年度報(bào)告B半年度報(bào)告C季度報(bào)告D月度報(bào)告14、下列關(guān)于知識(shí)測(cè)試操作要求的描述中，不正確的有_。A自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測(cè)試B期貨公司的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員C期貨公司不得為知識(shí)測(cè)試評(píng)分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼D交易所更新測(cè)試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試 15、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)數(shù)值必須是其合約規(guī)定的_。A交易單位B最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍C報(bào)價(jià)單位D最大波動(dòng)限制 16、期貨市場(chǎng)在宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括_。A

13、提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具，有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)B為政府制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策提供參考依據(jù)C可以促使企業(yè)關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題D有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 17、期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。A侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院B原告住所地人民法院C被告住所地人民法院D侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院 18、關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。A持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制B該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門(mén)制定C額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制D當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由 19

14、、關(guān)于反向大豆提油套利的做法正確的有_。A買(mǎi)入大豆期貨合約，同時(shí)賣出豆油和豆粕期貨合約B賣出大豆期貨合約，同時(shí)買(mǎi)入豆油和豆粕期貨合約C增加豆粕和豆油供給量D減少豆粕和豆油供給量 20、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估后可采取的措施有_。A向公司出具警示函，并抄送其全體股東B對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響D責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告 21、下列屬于期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行職責(zé)的是（）。A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求D組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究 22、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的特點(diǎn)的說(shuō)法，不正確的有_。A在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格可以作為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)B期貨價(jià)格是由合約持有量最大的投資者決定的C期貨價(jià)格能連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì)D期貨價(jià)格體現(xiàn)了現(xiàn)階段的商品價(jià)格23、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供誤導(dǎo)客