2017年上半年吉林省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法考試題

1、2017年上半年吉林省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)培訓(xùn)：期貨交易所管理辦法考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有_。A不可以獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶B可以向客戶收取保證金C保存賬薄和交易記錄D必須維持最低凈資本要求 2、按指定的價(jià)格間隔，逐步購(gòu)買(mǎi)或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場(chǎng)指令B：階梯價(jià)格指令C：限價(jià)指令D：止損指令3、期貨交易每日價(jià)格最大漲跌幅度的確定基準(zhǔn)是_。A上一交易日的結(jié)算價(jià)B上一交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)C本日開(kāi)盤(pán)價(jià)D本日結(jié)算價(jià) 4、投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬(wàn)元，期貨

2、公司會(huì)員才可為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。A20B30C40D505、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）。A2500萬(wàn)元B5000萬(wàn)元C8000萬(wàn)元D1億元 6、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說(shuō)法，正確的有_。ACME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式BCME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的C所有到期而未平倉(cāng)的CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉(cāng)DCBOT的10年期國(guó)債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式 7、期貨從業(yè)人員必須遵守_。A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則B中國(guó)證監(jiān)會(huì)的

3、規(guī)定C期貨交易所的自律規(guī)則D相關(guān)法律、行政法規(guī) 8、期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D15 9、所謂是指選擇少數(shù)幾個(gè)熟悉的品種在不同的階段分散資金投入。A：縱向投資分散化B：橫向投資多元化C：跨期投資分散化D：跨時(shí)間投資分散化 10、投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，其中學(xué)歷的評(píng)估分值上限為（）。A5分B6分C7分D8分11、100000美元面值的3個(gè)月期國(guó)債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是_。A3個(gè)月貼現(xiàn)率為2%B發(fā)行價(jià)為92000

4、美元C發(fā)行價(jià)為98000美元D實(shí)際收益率為8% 12、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，有下列_情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。A允許客戶開(kāi)倉(cāng)交易B不通知客戶追加保證金C不對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)D允許客戶繼續(xù)持倉(cāng) 13、在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，要經(jīng)（）審批。A理事會(huì) B期貨交易所 C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D會(huì)員大會(huì)14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A3B5C7D15 15、當(dāng)_時(shí)，基差值會(huì)變大。A在正向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度小于期貨價(jià)格上漲幅度B在正向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度大于期貨價(jià)格

5、上漲幅度C在正向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格下跌幅度小于期貨價(jià)格下跌幅度D在反向市場(chǎng)，現(xiàn)貨價(jià)格上漲幅度大于期貨價(jià)格上漲幅度 16、期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告。A3個(gè)工作日B5個(gè)工作日C7個(gè)工作日D10個(gè)工作日 17、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是_。A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承

6、擔(dān)損失XD企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y 18、下列屬于期貨公司職能的是_。A對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)B為客戶提供期貨市場(chǎng)信息C充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)D制定交易規(guī)則 19、當(dāng)RSI取值在_以下時(shí)說(shuō)明市場(chǎng)處在極弱行情。A10B20C30D40 20、如7月1 日的小麥現(xiàn)貨價(jià)格為800美分蒲式耳，9月份小麥期貨合約的價(jià)格為810美分蒲式耳，11月份小麥期貨合約的價(jià)格為830美分蒲式耳，那么該小麥的基差為美分蒲式耳。A：10B：30C：-10D：-30 21、期貨頭寸應(yīng)與現(xiàn)貨頭寸_。A相同B無(wú)法確定C相反D無(wú)關(guān) 22、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司

7、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。A3個(gè)月B6個(gè)月C1年D2年23、期貨交易所實(shí)行。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。A：漲跌停板制度B：保證金制度C：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D：持倉(cāng)限額制度 24、期貨公司通常采用的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括_。A控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)B嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度C嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理D對(duì)客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在_年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在_年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)

8、或者高級(jí)管理人員時(shí)間在_年以上。（）A3；3；3B3；5；3C5；3；5D5；5；3二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取（）等措施。A限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用B限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)C停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 2、對(duì)有下列_等情形的人員，不應(yīng)任用為期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)

9、任B受到中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)嚴(yán)厲警告C1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話D累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分3、期貨交易的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要應(yīng)該遵循的原則為A：風(fēng)險(xiǎn)控制是否在限定的范圍之內(nèi)B：期貨交易和現(xiàn)貨交易應(yīng)該合并評(píng)價(jià)C：期貨交易和現(xiàn)貨交易應(yīng)該單獨(dú)評(píng)價(jià)D：應(yīng)該從相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期來(lái)判斷，一般在一年以上 4、在期貨市場(chǎng)競(jìng)價(jià)交易中，可將公開(kāi)喊價(jià)方式分為_(kāi)。A連續(xù)競(jìng)價(jià)制B計(jì)算機(jī)撮合成交C打手勢(shì)報(bào)價(jià)D一節(jié)一價(jià)制5、根據(jù)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有_。A具有期貨從業(yè)人員資格B具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法

10、律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)C具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位D通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 6、期貨市場(chǎng)某一合約的賣(mài)出價(jià)格為15500元，買(mǎi)入價(jià)格為15501元，前一成交價(jià)為15498元，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_(kāi)元。A15498B15499C15500D15501 7、期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)足額追加。對(duì)此，下列說(shuō)法正確的有（）。A客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除B客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之

11、前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明D未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù) 8、下述對(duì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是_。A這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來(lái)說(shuō)是不可抗拒的B系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C可通過(guò)投資組合策略加以控制D是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普遍程度劃分的 9、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B被撤銷(xiāo)C變更名稱D涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施 10、跨市套利在操

12、作中應(yīng)特別注意的因素包括_。A運(yùn)輸費(fèi)用B交割品級(jí)的差異C交易單位與匯率波動(dòng)D保證金和傭金成本11、套利分析的常用方法包括_。A圖表分析法B文字分析法C季節(jié)性分析法D相同期間供求分析法 12、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 13、金融期貨分析具有的特點(diǎn)包括：A：分析的對(duì)象主要是宏觀因素B：研究的是影響金融產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的根本原因C：關(guān)注的是影響金融產(chǎn)品價(jià)格變化的中長(zhǎng)期因素D：關(guān)注的是影響金融產(chǎn)品價(jià)格變化的短期波動(dòng)因素14、期貨交易和交割的時(shí)間順序是_。A同步進(jìn)行的B通

13、常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D無(wú)先后順序 15、下列股價(jià)指數(shù)中采用幾何平均法計(jì)算的是_。A金融時(shí)報(bào)30指數(shù)B價(jià)值線綜合指數(shù)C恒生指數(shù)D道瓊斯指數(shù) 16、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員的_的基本要求和規(guī)定。A職業(yè)品德B執(zhí)業(yè)紀(jì)律C職業(yè)責(zé)任D專業(yè)勝任能力 17、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。A指定受托人及明確其受托權(quán)限B約定聯(lián)絡(luò)方式C約定指令下達(dá)方式D預(yù)留受托人簽字 18、期貨公司的下列（）行為無(wú)效。A私下對(duì)沖行為B透支交易行為C超量平倉(cāng)行為D與客戶對(duì)賭行為 19、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A：凈資本B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例C：凈資產(chǎn)收益率D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求 20、期貨交易所在指定交割倉(cāng)庫(kù)時(shí)，主要考慮的因素是（）。A倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度B倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C倉(cāng)庫(kù)的存儲(chǔ)條件D倉(cāng)庫(kù)的運(yùn)輸條件和質(zhì)檢條件 21、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理包括。A：監(jiān)管機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理B：交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理C：期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理D：投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理 22、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說(shuō)法，正確的有_。A商品的市場(chǎng)規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大B商品的市場(chǎng)規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小C交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大D交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小23、作為期貨