建設(shè)工程變更管理流程

1、建設(shè)工程變更、現(xiàn)場簽證意見審批管理流程（試行）為進(jìn)一步加強(qiáng)公司建設(shè)項(xiàng)目工程實(shí)施過程中的工程變更、 現(xiàn)場簽證管理，規(guī)工程變更、現(xiàn)場簽證意見的申報(bào)、審核（測 算）、審批工作流程，做到管控合理、責(zé)權(quán)明晰、有序高效，結(jié) 合公司的實(shí)際情況，經(jīng)公司研究特制定本管理流程。一、工程變更、現(xiàn)場簽證（一）、工程變更是指建設(shè)工程在施工合同簽訂后直至工程 竣工驗(yàn)收前實(shí)施過程中發(fā)生的所有變更。包含設(shè)計(jì)變更、 技術(shù)核定及其它變更。1. 設(shè)計(jì)變更：是指設(shè)計(jì)單位對原施工圖設(shè)計(jì)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，改變了原施工圖的做法 ，應(yīng)以原施工圖設(shè)計(jì)單 位發(fā)出的設(shè)計(jì)變更通知單 或變更圖紙等形式確認(rèn)。2. 技術(shù)核定：是指在原設(shè)計(jì)圍，對完成

2、施工承包工作需采 取合理的施工措施等技術(shù)事宜，提出的具體案、法、工 藝、措施等僅針對工程技術(shù)的確認(rèn)，經(jīng)工程建設(shè)相關(guān)共同 核定。3. 其它變更。（二）、現(xiàn)場簽證是指在施工過程中因工程現(xiàn)場 實(shí)際需要而必須 進(jìn)行的施工圖及施工圖預(yù)算以外的各項(xiàng)工作，及其耗用的 人材機(jī)和其它事宜。二、管理原則：工程變更、現(xiàn)場簽證按照先審批后實(shí)施、分級 審批、案擇優(yōu)、具體實(shí)施與經(jīng)審批意見一致的原則進(jìn)行管 理。三、分級審批（一） 、丨級變更：指單次變更導(dǎo)致的造價(jià)變化在50萬元（含 50萬元）以上的變更；（二） 、II級變更：指單次變更導(dǎo)致的造價(jià)變化在50萬元以 下的變更；（三） 、已發(fā)生工程變更造價(jià)累計(jì)金額達(dá)到合同價(jià)的5

3、%之后 發(fā)生的所有II級變更均視為I級變更，按I級變更的流程審批；（四） 、丨級簽證： 指單次現(xiàn)場簽證導(dǎo)致的造價(jià)變化在10萬 元以上（含10萬元）的各類工程變更；（五） 、II級簽證：指單次現(xiàn)場簽證導(dǎo)致的造價(jià)變化在10萬 元以下的各類現(xiàn)場簽證；（六） 、已發(fā)生現(xiàn)場簽證造價(jià)累計(jì)金額達(dá)到50萬元（或達(dá)到合同價(jià)的5%）之后發(fā)生的所有II級簽證均視為I級簽證，按I 級簽證的流程審批；（七）、單次工程變更、現(xiàn)場簽證導(dǎo)致的造價(jià)變化金額，是指擬發(fā)生工程變更、現(xiàn)場簽證的全費(fèi)用金額；（八） 、單次變更導(dǎo)致的造價(jià)變化在50萬元以上的，必須進(jìn) 行專家論證。四、申請?zhí)岢?、審?測算、審批流程(一) 申請?zhí)岢觯?、工程

4、變更、簽證意見的申請?zhí)岢鰡挝豢梢允鞘┕挝?、?察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位以及建設(shè)單位等；2、工程變更、現(xiàn)場簽證申請容應(yīng)包括：變更原因、簽證理由、圍情況說明和金額估算。3、工程變更、現(xiàn)場簽證申請?zhí)岢鲆兀?) .工程變更原因、現(xiàn)場簽證理由及圍；2) .工程變更、現(xiàn)場簽證的擬實(shí)施案及附圖；3) .工程變更、現(xiàn)場簽證的造價(jià)變化情況；(二) 審核/測算：1、 工程變更、現(xiàn)場簽證意見的審核單位是監(jiān)理單位，造價(jià)測 算單位是造價(jià)咨詢單位；2、監(jiān)理單位對工程變更、現(xiàn)場簽證審核意見要素：1) .工程變更、現(xiàn)場簽證的理由是否屬實(shí)；2) .擬實(shí)施的案是否經(jīng)優(yōu)化；3、造價(jià)咨詢單位對工程變更、現(xiàn)場簽證測算的成果要素：1)

5、.是否涉及不平衡報(bào)價(jià)；2) .是否涉及新增需核價(jià)材料及新增材料情況；3) .截止本變更發(fā)生前工程造價(jià)變化累計(jì)情況；4) .相關(guān)造價(jià)測算附屬資料等；（三）審批1、完善流程審批的牽頭責(zé)任部門是工程管理部門。2、分級審批：各類工程變更、現(xiàn)場簽證實(shí)行分級審批。1）、丨級變更由總經(jīng)理審批：2）、II級變更由工程管理部門、規(guī)劃與設(shè)計(jì)部、審計(jì)部的分管領(lǐng)導(dǎo)共同審批；3）、丨級簽證由工程管理部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批：4）、II級簽證由工程管理部門負(fù)責(zé)人審批：具體工程變更、現(xiàn)場簽證申請?zhí)岢?、審?測算、審批的管理流程詳附件1、附件2。五、工程變更、現(xiàn)場簽證的實(shí)施管理（一）、工程變更實(shí)施管理1、工程變更提出后，工程管理部門

6、牽頭組織設(shè)計(jì)、勘察、造 價(jià)咨詢、施工、監(jiān)理等單位會商，形成初步設(shè)計(jì)變更案和費(fèi)用估算。提出單位填寫工程變更意見審批表（附件3或附件4）并參照本管理流程第四條完成意見審批后，由規(guī)劃設(shè)計(jì)部提供工程 變更意見審批表至設(shè)計(jì)單位，設(shè)計(jì)單位根據(jù)工程變更意見審 批表出具正式 變更資料（設(shè)計(jì)變更通知單、設(shè)計(jì)修改圖、技 術(shù)核定單），由規(guī)劃設(shè)計(jì)部審核其與工程變更意見審批表的一致性后，分發(fā)至工程管理部門、審計(jì)部。2、審計(jì)部根據(jù)正式變更資料安排造價(jià)咨詢單位進(jìn)行造價(jià)測 算，造價(jià)咨詢單位按要求提交完善的測算報(bào)告及附件資料，（附件審計(jì)部牽頭填報(bào)工程變更簽證和工程量增加審批申請表 8），報(bào)高新區(qū)重點(diǎn)辦備案/審批，并負(fù)責(zé)存檔管理

7、。3、工程管理部門按經(jīng)備案/審批的工程變更容組織現(xiàn)場實(shí)施，對需填報(bào)建設(shè)工程量確認(rèn)單（附件9）的進(jìn)行完善，并由工程管理部門在計(jì)量支付時(shí)復(fù)核。4、工程竣工后，工程管理部門在會簽竣工結(jié)算資料時(shí)、審計(jì)部在復(fù)核結(jié)算書時(shí)負(fù)責(zé)審查現(xiàn)場實(shí)施與備案/審批容的一致性。（二）、現(xiàn)場簽證的實(shí)施管理1、現(xiàn)場簽證提出后，工程管理部門牽頭組織設(shè)計(jì)、勘察、造價(jià)咨詢、施工、監(jiān)理等單位會商，形成初步簽證案和費(fèi)用估算。 提出單位填寫現(xiàn)場簽證意見審批表（附件5或附件6）并參照本管理流程第四條完成審批后，填寫 建設(shè)工程現(xiàn)場簽證。2、審計(jì)部根據(jù)正式簽證資料安排造價(jià)咨詢單位進(jìn)行造價(jià)測 算，造價(jià)咨詢單位按要求提交完善的測算報(bào)告及附件資料，審

8、計(jì)部牽頭填報(bào)工程變更簽證和工程量增加審批申請表（附件8），報(bào)高新區(qū)重點(diǎn)辦備案/審批，并負(fù)責(zé)存檔管理。3、 工程管理部門確保具體實(shí)施的簽證圍、容等與備案/審批的一致，對需填報(bào)建設(shè)工程量確認(rèn)單（附件9）的進(jìn)行完善，并由工程管理部門在計(jì)量支付時(shí)復(fù)核。4、工程竣工后，工程管理部門在會簽竣工結(jié)算資料時(shí)、審計(jì) 部在復(fù)核結(jié)算書時(shí)負(fù)責(zé)審查現(xiàn)場實(shí)施與備案 /審批容的一致性。六、本管理流程解釋權(quán)歸由高投建設(shè)開發(fā)有限公司審計(jì)部。七、本管理流程自發(fā)布之日起執(zhí)行附件：1、工程變更意見審批流程2、現(xiàn)場簽證意見審批流程3、工程變更意見審批表（I級變更）4、工程變更意見審批表（II級變更）5、現(xiàn)場簽證意見審批表（I級簽證）6

9、、現(xiàn)場簽證意見審批表（II級簽證）7、工程變更費(fèi)用估算表8、工程變更簽證和工程量增加審批申請表9、建設(shè)工程清單工程量記錄單附件3工程變更意見審批表編號:合同名稱變更部位施工單位變更提出合同司金額：（元）二二階段清標(biāo)金額:（元）變更類別：設(shè)計(jì)變更技術(shù)核定其它類變更級別：口級口1級提 出 單 位 申 報(bào)1 ）變更的原因及圍、2）擬實(shí)施案及附圖、3 ）造價(jià)變化情況；（簽字蓋章）咨詢單位審核(測算)監(jiān)理單位意見：1、 變更理由是否屬實(shí)：是否2、 變更案是否優(yōu)化：是否3、其它：（簽字蓋章）過控單位意見：1、 是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是否2、 是否新增需核價(jià)材料（提供附件）： 是否新增需核價(jià)材料估

10、算金額萬兀3、 本次變更涉及估算費(fèi)用：兀，占合同價(jià)的百分比：%本次變更發(fā)生前累計(jì)變更費(fèi)用：兀，占合同價(jià)的百分比：%本次變更后累計(jì)變更估算費(fèi)用：兀，占合同價(jià)的百分比：%4、變更的造價(jià)變化測算資料等；5、其它：（簽字蓋章）建 設(shè) 公 司 審 批 意 見工程管理部門：經(jīng)辦人： 部門負(fù)責(zé)人： 分管領(lǐng)導(dǎo)：規(guī)劃設(shè)計(jì)部：經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人： 分管領(lǐng)導(dǎo)：審計(jì)部：經(jīng)辦人： 負(fù)責(zé)人： 分管領(lǐng)導(dǎo)：總經(jīng)理：1、 本表適用于I級變更（變更變化造價(jià)金額在50萬元以上（含50萬元）的）2、本表一式六份，各單位/部門各執(zhí)一份。附件4工程變更意見審批表編號:合同名稱變更部位施工單位變更提出合同金額：（元）二階段清標(biāo)金額：（元）變

11、更類別：設(shè)計(jì)變更技術(shù)核定其它類變更級別：口級口1級提 出 單 位 申 報(bào)1）變更的原因及圍、2 ）擬實(shí)施案及附圖、3 ）造價(jià)變化情況；（簽字蓋章）測算監(jiān)理單位意見：1、 變更理由是否屬實(shí)：是否2、 變更案是否優(yōu)化：是否3、其它：（簽字蓋章）過控單位意見：1、 是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是否2、 是否新增需核價(jià)材料（提供附件）：是否新增需核價(jià)材料估算金額萬兀3、 本次變更涉及估算費(fèi)用：兀，占合同價(jià)的百分比：%本次變更發(fā)生前累計(jì)變更費(fèi)用：兀，占合同價(jià)的百分比：%本次變更后累計(jì)變更估算費(fèi)用：兀，占合同價(jià)的百分比：%4、變更的造價(jià)變化測算資料等；5、其它：（簽字蓋章）建工程管理部門：規(guī)劃設(shè)計(jì)部：

12、審計(jì)部：設(shè)公經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：經(jīng)辦人：司審部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)人：批意分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：分管領(lǐng)導(dǎo)：見1、 本表適用于II級變更（變更變化造價(jià)金額在 50萬元以下的）2、本表一式六份，各單位/部門各執(zhí)一份。附件5現(xiàn)場簽證審批意見表編號:合同名稱簽證部位施工單位簽證提出合同金額：（元）二階段清標(biāo)金額：（元）簽證級別：口級口|級申報(bào)提出簽證理由：（簽字蓋章）審核監(jiān)理單位審核意見：（簽字蓋章）過控單位審核意見：1、 是否涉及造價(jià)變化：是口否口2、 是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是口否口3、 本次簽證涉及估算費(fèi)用：元，本次費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：%本次簽證后累計(jì)簽證估算費(fèi)用：元，累計(jì)費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百

13、分比：%4、其它：（簽字蓋章）審批工程管理部門：（簽字蓋章）工程管理部門分管副總：（簽字）注：1、本表適用于I級簽證（簽證涉及費(fèi)用在 10萬元以上（含10萬元）的）。2、本表一式四份，各單位/部門各執(zhí)一份。附件6現(xiàn)場簽證意見審批表編號:合同名稱簽證部位施工單位簽證提出合同金額：（元）二階段清標(biāo)金額：（元）簽證級別：口級口|級申報(bào)提出簽證原因：（簽字蓋章）審核甲單位審核意見：（簽字蓋章）過控單位審核意見：1、 是否涉及造價(jià)變化：是口否口2、是否涉及不平衡報(bào)價(jià)（提供附件）：是口否口3、 本次簽證涉及估算費(fèi)用：元，本次費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：%本次簽證后累計(jì)簽證估算費(fèi)用：元，累計(jì)費(fèi)用占中標(biāo)價(jià)的百分比：

14、%4、其它：（簽字蓋章）審批工程管理部門：（簽字蓋章）注：1、本表適用于II級簽證（簽證涉及費(fèi)用在 10萬元以下的）。2、本表一式四份，各單位/部門各執(zhí)一份。附件7工程增項(xiàng)費(fèi)用估算表變更名稱變更編號序號變更項(xiàng)目單位工程里金額（元）合計(jì)（元）合同價(jià)相似價(jià)新組價(jià)單項(xiàng)合計(jì)合計(jì)造價(jià)咨詢?nèi)藛T意見造價(jià)人員：（簽字蓋執(zhí)業(yè)章）造價(jià)咨詢單位負(fù)責(zé)人意見造價(jià)咨詢單位負(fù)責(zé)人：（簽字蓋公早）工程名稱:編號:注：本表由造價(jià)咨詢單位填寫，相似價(jià)、新組價(jià)項(xiàng)目須附單價(jià)分析表。高新區(qū)政府投資重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目工程變更簽證和工程量增加審批申請表成咼重（審）第號項(xiàng)目名稱 /工程名稱建設(shè)單位施工單位監(jiān)理單位造價(jià)咨詢單位中標(biāo)價(jià)（萬元）本次變更

15、簽證和增加工程量估算價(jià)（萬兀）本工程變更簽證和增加工程量估算價(jià)累計(jì)值（含本次）（萬元）本工程變更簽證和增加工程 量估算價(jià)累計(jì)值（含本次）與中標(biāo)價(jià)之比建設(shè)單位（蓋章）年 月日重點(diǎn)辦意見：審核:經(jīng)辦:附件8注：1、本表系按高新區(qū)政府投資重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及投資控制管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定，符合由 項(xiàng)目建設(shè)業(yè)主申請，由重點(diǎn)辦組織相關(guān)部門審批的工程變更簽證和工程量增加用表。2、建設(shè)單位報(bào)送本表時(shí)，應(yīng)附涉及造價(jià)更改的相關(guān)材料。3、本表一式六份，重點(diǎn)辦、財(cái)政局、審計(jì)局各留存一份、建設(shè)單位兩份、施工單位一份。附件9建設(shè)工程量確認(rèn)單合同名稱合同編號本記錄單編號施工單位名稱施工時(shí)間工程部位記錄時(shí)間工程量記錄事由本次記錄工程量容（附圖及計(jì)算式