上市公司規(guī)范運(yùn)作要求

1、浙江轄區(qū)新上市公司首次見面會(huì)會(huì)議材料之一市公司規(guī)范運(yùn)作基本要求各位老總、各位保薦機(jī)構(gòu)代表:大家好!今天，我們?cè)谶@里舉行新上市公司見面會(huì)，主要目的是為大 家提供一個(gè)相互交流、增進(jìn)了解的平臺(tái)，讓各位對(duì)上市公司監(jiān)管 體制和要求、上市公司自身的責(zé)任和義務(wù)有更全面深刻的了解， 牢固樹立依法規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)。 下面，我就上述幾個(gè)方面給大家 做一個(gè)簡(jiǎn)明扼要的介紹。、上市公司監(jiān)管法律框架和監(jiān)管體制公司上市后就成為資本市場(chǎng)的一員，要想利用好資本市場(chǎng)這一有利平臺(tái)實(shí)現(xiàn)公司的不斷發(fā)展壯大，各位老總作為公司發(fā)展的 掌舵人，就必須深入了解上市公司監(jiān)管的法律框架及基本要求， 熟悉上市公司監(jiān)管體系。下面，我就這幾個(gè)方面給各位做

2、個(gè)簡(jiǎn)單 的介紹。（一）上市公司監(jiān)管法規(guī)上市公司監(jiān)管的法律框架包括證券市場(chǎng)相關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院其他部委發(fā)布的部門規(guī)章、證券交易所發(fā)布 的自律性規(guī)范以及我局出臺(tái)的規(guī)范性指導(dǎo)文件等。對(duì)于證券 法、公司法以及證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的一些法律法規(guī)，我相信大家或 多或少的有所了解，在這里就不再贅述。我想重點(diǎn)向大家介紹一下我局自 2007 年以來，針對(duì)轄區(qū)上市公司存在的突出問題出臺(tái) 的 13 份規(guī)范指引性文件。 這些規(guī)范性文件內(nèi)容涵蓋了信息披露、 防范大股東資金占用、董秘管理、應(yīng)急維穩(wěn)、高管買賣股票等公 司規(guī)范運(yùn)作的各個(gè)重要方面， 集中體現(xiàn)了近幾年我局具體的監(jiān)管 思路和監(jiān)管要求， 具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作

3、性。 這些文件已經(jīng) 編入上市公司典型案例讀本 ，請(qǐng)各位務(wù)必認(rèn)真學(xué)習(xí)并貫徹落 實(shí)到日常工作中去。二）上市公司監(jiān)管體制通過幾年的監(jiān)管實(shí)踐， 目前上市公司監(jiān)管體制已經(jīng)基本形成以公司治理為關(guān)鍵點(diǎn)， 以轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制、 合作監(jiān)管機(jī)制和快速反應(yīng)機(jī)制為主要監(jiān)管制度的、較為成熟的“一點(diǎn)三線”式監(jiān)管框架10體系。1轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制按照證監(jiān)會(huì)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的相關(guān)要求，上市公司監(jiān)管所涉及的部門主要有證監(jiān)會(huì)上市部、各地證監(jiān)局、交易所。其中，上市部主要負(fù)責(zé)工作協(xié)調(diào)，證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，交 易所主要負(fù)責(zé)信息披露監(jiān)管。從我局的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況來看， 現(xiàn)設(shè)上市公司監(jiān)管一處、 二處負(fù)責(zé)上市公司監(jiān)管工作， 其中上市 一

4、處負(fù)責(zé)在上交所掛牌的上市公司、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所和非上市公眾 公司的監(jiān)管工作； 上市二處負(fù)責(zé)在深交所掛牌的上市公司、 擬上 市公司輔導(dǎo)監(jiān)管、 保薦機(jī)構(gòu)監(jiān)管、 上市后備資源培育以及與地方 政府的合作監(jiān)管工作。從具體人員安排來看，我局按照 AB 角制 為每家上市公司交叉配置兩名監(jiān)管人員， 即第一責(zé)任人和第二責(zé) 任人。監(jiān)管責(zé)任人是與公司聯(lián)系交流最多的人員，尤其是董秘、 財(cái)務(wù)總監(jiān)等人要加強(qiáng)與監(jiān)管責(zé)任人的溝通和交流， 切實(shí)配合其完 成監(jiān)管與服務(wù)工作。2合作監(jiān)管機(jī)制經(jīng)過近十年的努力， 我局已與金融辦等省級(jí)有關(guān)部門、 轄區(qū) 十個(gè)地市政府簽署了上市公司合作監(jiān)管備忘錄 ，建立起上市 公司合作監(jiān)管機(jī)制。 在對(duì)上市公司

5、監(jiān)管過程中， 各地金融（上市） 辦與我局一直保持著暢通的聯(lián)絡(luò)和協(xié)作機(jī)制， 積極協(xié)助我局督促 上市公司規(guī)范運(yùn)作， 加強(qiáng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)信息交流， 協(xié)同處置上市 公司突發(fā)事件，成為上市公司監(jiān)管的重要力量。3快速反應(yīng)機(jī)制當(dāng)前，市場(chǎng)各方對(duì)公司的關(guān)注度和股價(jià)的敏感度日益提高， 質(zhì)疑和舉報(bào)有增無減， 投資者關(guān)系管理難度加大， 這都是對(duì)上市 公司應(yīng)急能力的考驗(yàn)。 我局要求上市公司在汲取好的經(jīng)驗(yàn)和做法 的同時(shí)，做好四個(gè)方面工作：一是必須制定和完善應(yīng)急預(yù)案， 旦出現(xiàn)危機(jī)，能及時(shí)處理，從容應(yīng)對(duì)；二是要學(xué)會(huì)妥善處理與媒 體的關(guān)系， 充分發(fā)揮市場(chǎng)輿論的正面引導(dǎo)作用； 三是在遇到處理 媒體質(zhì)疑時(shí)，要及時(shí)與地方政府、監(jiān)管部門

6、和媒體的溝通，做到 信息共享、共同應(yīng)對(duì)，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)；四是要及時(shí)揭示風(fēng)險(xiǎn)，把 好信息披露關(guān)，發(fā)揮董秘在信息披露中的把關(guān)作用。二、上市公司日常監(jiān)管溝通事項(xiàng)監(jiān)管部門與上市公司之間不是絕對(duì)的“貓鼠關(guān)系” ，而是一個(gè) 良性互動(dòng)的關(guān)系。 上市公司的規(guī)范運(yùn)作離不開監(jiān)管部門持續(xù)有效 的監(jiān)管， 同樣，監(jiān)管工作的順利開展也離不開上市公司的積極配 合。因此，培育一個(gè)健康、公開、透明的資本市場(chǎng)，有賴于上市 公司和監(jiān)管部門良好的溝通交流。 下面，我從日常監(jiān)管角度出發(fā)， 向在座的各位介紹一下上市公司需要與監(jiān)管部門溝通的一些事 項(xiàng)。當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下幾種情況時(shí)， 要及時(shí)向我局監(jiān)管責(zé)任人 溝通匯報(bào)，并做好信息披露工作：一是

7、經(jīng)營(yíng)管理方面， 如公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大 變化，公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定， 訂立重要 合同，提供對(duì)外擔(dān)保， 發(fā)生重大虧損或者重大損失等。二是重要人事變動(dòng)，如公司的董事、 1/3 以上監(jiān)事、公司總 經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)，公司實(shí)際控制人發(fā)生變 更等。三是資本運(yùn)作方面，如上市公司進(jìn)行再融資，股權(quán)激勵(lì)，大 股東股權(quán)質(zhì)押，重大資產(chǎn)重組或者變更募投項(xiàng)目、實(shí)施方式、實(shí) 施地點(diǎn)等。四是重大事項(xiàng)導(dǎo)致媒體質(zhì)疑或公司股價(jià)異動(dòng)等緊急情況時(shí)， 要在第一時(shí)間向我局監(jiān)管責(zé)任人匯報(bào)， 說明情況并妥善做好應(yīng)對(duì) 工作。在日常監(jiān)管工作中， 我局也會(huì)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng) 和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。在

8、檢查過程中，公司應(yīng)按照檢查人員要求，及時(shí) 提供相關(guān)資料、 安排相關(guān)人員配合檢查工作的開展， 并按照整改 要求和整改期限， 落實(shí)整改措施， 及時(shí)與監(jiān)管責(zé)任人溝通整改進(jìn) 度和整改效果。三、上市公司規(guī)范運(yùn)作要求我們鼓勵(lì)、支持上市公司利用資本市場(chǎng)平臺(tái)發(fā)展壯大。 同時(shí)， 我們也要求所有上市公司都必須遵守資本市場(chǎng)的游戲規(guī)則。剛 才，王局長(zhǎng)主要講了上市公司不能觸碰的五條紅線。下面，我重 點(diǎn)講講新上市公司應(yīng)該如何規(guī)范的問題。第一，切實(shí)做好信息披露工作。信息披露是上市公司法定義務(wù)， 上市公司董事會(huì)應(yīng)高度重視 信息披露工作，在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)將投資者利益放在第一位， 確保中小股東及時(shí)、平等地獲取信息?？偟囊笫恰?/p>

9、真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整、及時(shí)、公平”，對(duì)于真實(shí)、準(zhǔn)確、完整大家都比較熟悉了， 這里重點(diǎn)講一下及時(shí)和公平的要求。及時(shí)披露的具體要求是自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行相關(guān)信息的披露。 而起算日是指最先發(fā)生的以下 任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)： （一）董事會(huì)或 者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)； （二）有關(guān)各方就該重大事 件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)； （三）董事、監(jiān)事或者高管人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。 在上述規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形 之一的， 上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、 可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素： （一）該重大事件難以保密； （二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳

10、聞；三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。 需要強(qiáng)調(diào)的是，上市公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)關(guān)注本公司股票的異常交易情況及主要媒體包括網(wǎng)絡(luò)媒體） 關(guān)于本公司的報(bào)道。對(duì)于發(fā)生突發(fā)性事件和媒體重大質(zhì)疑， 要按照監(jiān)管部門的要 求快速啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案， 在第一時(shí)間向監(jiān)管部門和當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部 門報(bào)告，及時(shí)處理， 平穩(wěn)化解市場(chǎng)傳聞和股價(jià)異動(dòng)產(chǎn)生的不良影 響或風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于可能對(duì)股票交易產(chǎn)生重大影響的， 公司董秘應(yīng)及 時(shí)采取書面函詢等方式向控股股東、 實(shí)際控制人及公司治理層等 相關(guān)各方了解情況，并依照法定程序及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地 予以披露或澄清。公平披露主要是要保證所有投資者獲得信息的公平性， 上市 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的時(shí)

11、間、渠道及披露方式進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)控 制。例如，上市公司在其網(wǎng)站或其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先 于證監(jiān)會(huì)指定的媒體；上市公司董事、監(jiān)事、高管人員在公開場(chǎng) 合發(fā)表談話、 演講或接受媒體采訪時(shí)， 應(yīng)避免談及或披露未公開 信息；上市公司向機(jī)構(gòu)投資者、 分析師等有關(guān)人員進(jìn)行路演或以見面會(huì)等形式進(jìn)行溝通交流時(shí)，不能披露非公開信息。作為上市公司的一項(xiàng)日常工作， 上市公司應(yīng)完善公司信息披 露事務(wù)管理制度及內(nèi)幕知情人備案管理制度， 制訂科學(xué)嚴(yán)密的信息披露工作流程，建立健全與大股東信息溝通機(jī)制,從制度上明確公司相關(guān)部門、分公司、子公司的重大信息報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程董秘作為序和相應(yīng)責(zé)任 ;董事長(zhǎng)作為信息披露第一責(zé)任人，應(yīng)

12、樹立主動(dòng)披露意識(shí)， 并以身作則地為信息披露工作創(chuàng)造良好條件； 信息披露管理工作的主要責(zé)任人， 應(yīng)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披 露事務(wù)， 匯集應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)， 持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公 司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況， 確保自己作為對(duì)外信息發(fā) 布的唯一人選；其他董事、監(jiān)事、高管人員、控股股東、實(shí)際控 制人應(yīng)樹立信息主動(dòng)告知意識(shí)， 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品 種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)， 應(yīng)及時(shí)、 主動(dòng)地將事件 起因、當(dāng)前狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響告知上市公司董事長(zhǎng)或董事會(huì) 秘書，并積極配合其做好信息披露和保密工作。除此以外，其他 董監(jiān)高非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信 息。

13、第二，切實(shí)保證相關(guān)人員買賣本公司股票的合法性?，F(xiàn)行法律法規(guī)有關(guān)董監(jiān)高買賣本公司股票的禁止性規(guī)定主 要包括短線交易、敏感期交易等兩種類型。其中，短線交易主要 是指高管人員、持股 5% 以上的股東將其所持本公司股票在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出， 或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入的， 由此所得收 益歸該上市公司所有， 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。 敏感期 交易主要是指高管人員及其配偶在定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，業(yè) 績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)（含業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告）公告前 10 日內(nèi)，自 可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日 或在決策過程中至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)等期間買賣本公司 股票的行為。

14、為遵守上述規(guī)定，上市公司應(yīng)做好下面幾項(xiàng)工作：一是要高度重視相關(guān)買賣本公司股票的管理工作， 建立專項(xiàng) 管理制度， 就股票賬戶管理、 買賣本公司股票的注意事項(xiàng)及程序 要求、違規(guī)買賣本公司股票行為的責(zé)任追究及信息披露等方面內(nèi) 容予以明確規(guī)定， 并利用內(nèi)部培訓(xùn)等時(shí)機(jī)開展相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)和 學(xué)習(xí)。二是董秘應(yīng)在定期報(bào)告公告前 30 天、業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)快報(bào) 公告前 10 天等重要時(shí)點(diǎn)，提前將禁止買賣本公司股票的具體要 求告知董監(jiān)高。三是董事、監(jiān)事及高管人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)本人所持有股票賬戶的 管理，及時(shí)向董事會(huì)申報(bào)本人所持有的股票賬戶、 所持本公司股 票及其變動(dòng)情況，嚴(yán)禁將所持股票賬戶交由他人操作或使用。四是遵守買賣

15、本公司股票的相關(guān)程序規(guī)定。 董事、監(jiān)事及高 管人員計(jì)劃買賣本公司股票的， 應(yīng)在買賣前三個(gè)交易日內(nèi)填寫書 面申請(qǐng)并提交董秘確認(rèn)。 董秘收到相關(guān)申請(qǐng)后， 應(yīng)核查本公司信息披露及重大事項(xiàng)進(jìn)展等情況， 形成同意或反對(duì)的明確意見。 董 事、監(jiān)事及高管人員在收到董秘的確認(rèn)函之前， 不得擅自進(jìn)行有 關(guān)本公司股票的交易行為。第三，切實(shí)管好、用好募集資金。上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照 上市公司募集資金管理辦法 等相關(guān) 規(guī)定，規(guī)范募集資金管理，確保募集資金使用的安全及合規(guī)性， 提高募集資金使用的透明度。一是確保募集資金的安全性。 首先， 嚴(yán)格按照募集資金管理 制度履行相應(yīng)的申請(qǐng)、審批及決策程序；其次，實(shí)行募集資金專 戶集中

16、管理，大額使用時(shí)（指一次或 12 個(gè)月累計(jì)從專戶中支取 的金額超過 1000 萬元或募集資金凈額的 10 ）應(yīng)及時(shí)履行通知 義務(wù)；第三，也是最關(guān)鍵的，要防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪 用。對(duì)此，財(cái)務(wù)總監(jiān)要嚴(yán)格把關(guān)。二是確保募集資金使用的合規(guī)性。 首先， 募集資金不得用于 質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資；其次，應(yīng) 按照招股說明書承諾的投資計(jì)劃使用募集資金， 如果發(fā)生置換先 期投入、募集資金投向變更以及暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金等重大事項(xiàng)， 應(yīng)嚴(yán)格履行相應(yīng)決策程序及公告義務(wù)； 第三， 公司應(yīng)切實(shí)履行內(nèi) 部監(jiān)督職責(zé)， 內(nèi)審部門至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用要檢 查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢

17、查結(jié)果。三是提高募集資金使用的透明度。 公司除了履行基本的信息 披露義務(wù)以外， 還應(yīng)加強(qiáng)與投資者的交流與互動(dòng)， 尤其是出現(xiàn)募集資金投向變更、 暫緩、提前終止以及效益未達(dá)標(biāo)等異常事項(xiàng)時(shí)， 應(yīng)秉承“不回避、不隱瞞”的原則，主動(dòng)披露情況進(jìn)展、原因以及 可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，盡量消除廣大投資者的疑慮以及媒體負(fù)面報(bào) 道。第四，切實(shí)完善企業(yè)內(nèi)部控制。上市公司應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范的有關(guān)要求，建但這僅僅立健全從上到下、 貫穿經(jīng)營(yíng)管理所有環(huán)節(jié)的內(nèi)控機(jī)制。是第一步，更為重要的是要將這些制度落到實(shí)處。一是在董事會(huì)中建立集體決策、 個(gè)人負(fù)責(zé)并確保責(zé)任可以追 究的機(jī)制，保證董事會(huì)對(duì)全體股東負(fù)責(zé)。其中，尤為重要的是要 明

18、確董事長(zhǎng)在董事會(huì)閉會(huì)期間的職權(quán)， 避免其在董事會(huì)閉會(huì)期間 全權(quán)代表董事會(huì)。 董事長(zhǎng)要主動(dòng)接受制衡和約束， 減少直至避免 個(gè)人決斷的管理模式， 轉(zhuǎn)而依靠董事會(huì)集體進(jìn)行決策， 提高決策 的科學(xué)性、民主性。二是董事會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度執(zhí)行情況的檢查力度， 督 促各個(gè)部門切實(shí)按照制度辦事， 確保公司決策無論從實(shí)體方面還 是程序方面均符合內(nèi)控制度的相關(guān)要求。 一旦發(fā)現(xiàn)上市公司大股 東、實(shí)際控制人、上市公司存在違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)從所 有股東的利益出發(fā)進(jìn)行獨(dú)立判斷， 積極采取有效措施予以制止或 進(jìn)行補(bǔ)救，努力將損失減少到最小。三是內(nèi)審部門應(yīng)保持獨(dú)立，并直接向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù) 責(zé)。內(nèi)審部門每年應(yīng)至少

19、開展一次全面審計(jì)， 審計(jì)中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注 公司內(nèi)控制度的執(zhí)行、 重大合同的履行和款項(xiàng)支付、 子公司的經(jīng) 營(yíng)運(yùn)作、 與控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金往來、 關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允性 等情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。第五，切實(shí)為董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)營(yíng)造良好的履職環(huán)境。在董秘方面， 上市公司要賦予并落實(shí)董秘作為高管人員應(yīng)具 備的職權(quán)，包括參與公司重大事項(xiàng)決策，對(duì)重大事項(xiàng)規(guī)范運(yùn)作、 信息披露以及投資者關(guān)系管理等事務(wù)進(jìn)行把關(guān)的權(quán)利。不僅如 此，公司財(cái)務(wù)、投資、審計(jì)等內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及對(duì)上市 公司有重大影響的參股公司均應(yīng)指定專門人員配合董秘做好信 息披露和規(guī)范運(yùn)作方面的工作。 董秘身兼數(shù)職的， 公司必須為其

20、 配備專職的證券事務(wù)代表和證券助理， 規(guī)模較大的上市公司要適 當(dāng)增加董秘辦人員力量， 并在辦公設(shè)備、 辦公經(jīng)費(fèi)等方面提供必 要的保障。在財(cái)務(wù)總監(jiān)方面， 上市公司要賦予財(cái)務(wù)總監(jiān)相應(yīng)的職權(quán)， 發(fā)揮財(cái)務(wù)總監(jiān)在會(huì)計(jì)、審計(jì)、資金管理等方面的作用，由其對(duì)上市 行等手段，保證公司財(cái)產(chǎn)、特別是資金的安全，提高公司財(cái)務(wù)信 息質(zhì)量。同時(shí)，上市公司應(yīng)為財(cái)務(wù)總監(jiān)參加我局、上市公司協(xié)會(huì) 組織的培訓(xùn)、交流提供時(shí)間、費(fèi)用等方面的保障，以此提高財(cái)務(wù) 總監(jiān)的履職能力。公司會(huì)計(jì)、 出納等人員進(jìn)行有效的管理和約束，充分利用網(wǎng)上銀第六，保薦機(jī)構(gòu)努力做好持續(xù)督導(dǎo)工作。浙江轄區(qū)上市公司家數(shù)連續(xù)多年持續(xù)增長(zhǎng)， 這和保薦機(jī)構(gòu)出 色的工作是分不開的。 我們希望在座的保薦機(jī)構(gòu)以及保薦代表人 不僅要把浙江企業(yè)領(lǐng)進(jìn)資本市場(chǎng)的大門， 更要避免重發(fā)行、 輕督 導(dǎo)的工作態(tài)度， 扎實(shí)開展持續(xù)督導(dǎo)， 帶領(lǐng)轄區(qū)年輕的上市公司不