股票發(fā)行認購合同協(xié)議書范本

1、編號：股票發(fā)行認購協(xié)議方：乙方：簽訂日期：年月日甲方：法定代表人:乙方：法定代表人:鑒于：1 1乙方系依法設立并合法存續(xù)的股份.公司股份已于年月在全國股轉系統(tǒng)掛牌,股票簡稱：教育,股票代碼：.截至本協(xié)議簽署之日,乙方注冊資本為萬元元指人民幣,下同,總股本萬股;2 2乙方擬向符合?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性治理細那么試行?相關規(guī)定的投資者發(fā)行股票,并擬定股票發(fā)行方案.本次股票發(fā)行對象擬為符合?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性治理細那么試行?規(guī)定條件的合格投資者,包括但不限于機構投資者、自然人投資者,本次股票發(fā)行的股票認購價格為每股人民幣元,發(fā)行股份數(shù)量不超過萬股,本次股票發(fā)行募集資

2、金總額不超過萬元.3 3甲方為符合?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性治理細那么試行?規(guī)定條件的投資者,擬根據(jù)股票發(fā)行方案的要求以自有合法資金參與認購乙方本次發(fā)行的股票；乙方同意甲方認購上述股票.為標準本次定向發(fā)行,甲乙雙方根據(jù)?中華人民共和國公司法?、?中華人民共和國證券法?等法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)友好協(xié)商,本著平等互利的原那么,簽訂合同如下,以資信守.第一條甲方認購股份的情況1 1、認購數(shù)量及認購款：甲方以現(xiàn)金方式向乙方認購本次發(fā)行股票股,每股價格為人民幣元,甲方應向乙方支付認購款共計人民幣大寫元.2 2、支付方式：甲乙雙方同意,甲方用于認購股票的全部資金在乙方規(guī)定的期限內存至乙方指定的銀行

3、賬戶,并配合乙方提供辦理驗資、工商變更登記、股份登記所必須之資料等相關事宜.乙方指定的銀行賬戶信息為：指定收款賬號：開戶行：戶名：第二條合同的生效條件和生效時間本合同由雙方簽字并加蓋公章后,在下述條件全部滿足時生效,并以下述最后一個條件的滿足日為本合同生效日：1 1、乙方本次發(fā)行股份的事項獲得教育科技股份股東大會通過；2 2、乙方本次發(fā)行股份的事項獲得中國證券監(jiān)督治理委員會的核準.第三條合同附帶的保存條款、前置條件除本協(xié)議第二條所述的合同生效條件和生效時間外,本協(xié)議未附帶其他任何保存條款、前置條件.第四條自愿限售安排本次定向發(fā)行的新增股份登記在中國證券登記結算北京分公司.甲方認購的乙方本次發(fā)行

4、的股份為無限售條件的人民幣普通股,第五條聲明、承諾與保證1 1、甲方聲明、承諾與保證如下：無自愿限售安排1 1甲方為合法設立且有效存續(xù)的法人組織,具有簽署及履行本協(xié)議項下義務的合法主體資格.2 2甲方符合?非上市公眾公司治理方法?和?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)投資者適當性治理細那么試行?關于投資者適當性的規(guī)定,不存在相關法律法規(guī)規(guī)定的不適合擔任公司股東的情形.3 3甲方向乙方繳付用于認購股份的資金來源正當,擁有合法、完整的法律權屬,符合中國境內相關法律法規(guī)的規(guī)定.甲方將根據(jù)本協(xié)議的約定,及時、足額地繳納本次認購股份的款項.4 4甲方不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會

5、立案調查的情形.5 5因違反本協(xié)議的約定以及相關法律法規(guī)的規(guī)定,甲方將承當相應的法律責任.2 2、乙方聲明、承諾與保證如下：1 1乙方是合法設立且有效存續(xù)的企業(yè)法人,具有簽署及履行本協(xié)議項下義務的合法主體資格,并已取得現(xiàn)階段所必須的授權或批準,本協(xié)議系乙方真實的意思表示；2 2乙方簽署及履行本協(xié)議不會導致乙方違反有關法律、法規(guī)、標準性文件及乙方的?公司章程?,也不存在與乙方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；(3)(3)乙方無重大違法行為,亦無足以阻礙或影響本次非公開發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處分及有負債事項；(4)(4)乙方將根據(jù)有關法律、法規(guī)

6、及標準性文件的規(guī)定,與甲方共同妥善處理本次協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜.第六條保密雙方均應對因本次交易相互了解之有關各方的商業(yè)秘密及其他文檔資料采取嚴格的保密舉措；除履行法定的信息披露義務及本次發(fā)行聘請的已做出保密承諾的中介機構調查外,未經(jīng)對方許可,本協(xié)議任何一方不得向任何其他方透露.第七條違約責任1 1、甲方在本合同生效后逾期未按約定足額支付認購款項的,構成違約,應向乙方承當認購總金額15%15%的違約責任.乙方要求甲方承當違約責任的,甲方應自接到乙方書面通知之日起十五個工作日內向乙方承當違約責任,足額支付違約金.2 2、任何一方違反本協(xié)議的,或違反本協(xié)議所作承諾或保證的,或所作承諾或

7、保證存在虛假、重大遺漏的,視為違約,違約方應依法承當相應的違約責任.除本協(xié)議另有約定或法律另有規(guī)定外,本協(xié)議任何一方未履行本協(xié)議項下的義務或者履行義務不符合本協(xié)議相關約定,守約方均有要求違約方繼續(xù)履行或采取補救措施,并要求違約方賠償因此給守約方造成的實際損失.第八條不可抗力由于不可抗力的原因,如戰(zhàn)爭、地震、自然災害等等,致使雙方無法履行本協(xié)議所造成的損失由雙方各自承當.第九條爭議解決協(xié)議雙方首先通過友好協(xié)商的方式加以解決.解決的,任何一方均可將有關爭議提交乙方所在地人民法院解決.第十條合同的解除或終止1 1、如本次發(fā)行最終未獲得中國證監(jiān)會或其授權的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)核準或備案,乙方有權單

8、方面解除?股票認購協(xié)議?而無需承當任何違約責任.無法2 2、因不可抗力致使本協(xié)議不可履行,經(jīng)雙方書面確認本協(xié)議終止；3 3、本協(xié)議的一方嚴重違反本協(xié)議,致使雙方不能實現(xiàn)協(xié)議目的,對方有權解除本協(xié)議；4 4、本協(xié)議的解除,不影響守約方向違約方追究違約責任；5 5、雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議.第十一條風險提示乙方系在全國中小企以股份轉讓系統(tǒng)掛牌企業(yè).全國股份轉讓系統(tǒng)制度規(guī)那么與上海、深圳證券交易所的制度規(guī)那么存在較大差異.中國證監(jiān)會和全國股份轉讓系統(tǒng)公司不對掛牌公司的投資價值及投資者的收益作出實質性判斷或者保證.除全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的情形外,不符合股票公開轉讓準入標準投資者只能買賣其持有或曾持有

9、的掛牌公司股票,不得委托買賣其他掛牌公司的股票.在認購乙方股票之前,甲方應認真閱讀?全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)那么試行?等有關業(yè)務規(guī)那么、細那么、指引和通知,并密切關注相關制度調整.掛牌公司股票價格可能由于多種原因發(fā)生波動,甲方應充分關注投資風險.除股票投資的共有風險外,甲方還應特別關注乙方業(yè)務收入波動等方面的公司風險、股權相對集中的流動性風險、掛牌公司信息披露要求和標準低于上市公司的信息風險等等風險.甲方應從風險承受水平,風險認知水平、投資目標、心理和生理承受水平等自身實際情況出發(fā),審慎認購乙方股票,合理配置金融資產(chǎn).乙方經(jīng)營與收益的變化,由乙方自行負責,由此變化引致的投資風險,由投資者自行承當.第十二條其它1 1、本協(xié)議各方應當嚴格根據(jù)我國相關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,就本協(xié)議履行相關的信息披露義務.2 2、對于本協(xié)議未盡事宜,各方應及時協(xié)商并對本協(xié)議進行必要的修改和補充,對本協(xié)議的修改和補充應以書面的形式做出,補充協(xié)議構本錢協(xié)議完整的一局部.