華盈恒信南京遠(yuǎn)洋—績(jī)效管理手冊(cè)1104

1、2005 年 11 月 04 日編號(hào)：HR-06版本：A南京遠(yuǎn)洋運(yùn)輸股份有限公司 績(jī)效管理手冊(cè)編制審核批準(zhǔn)確認(rèn)水藏璽、滕曉浩冉斌王偉國(guó)、封衛(wèi)東劉洪良2 / 23目錄1 總貝 U. 0032 績(jī)效管理組織. 0033 戰(zhàn)略地圖. 0044 戰(zhàn)略主題分解與績(jī)效指標(biāo)建立. 0045 績(jī)效計(jì)劃. 0046 績(jī)效考核. 0047 考核成績(jī)計(jì)算. 0058 績(jī)效溝通. 0069 績(jī)效成績(jī)應(yīng)用. 00610 其他事項(xiàng) . 00611 附加說(shuō)明 . 00712 名詞解釋 . 00713 流程流程 1:部門(mén)績(jī)效考核流程. 008流程 2:員工績(jī)效考核流程. 00914 表單表單 1:戰(zhàn)略主題強(qiáng)相關(guān)識(shí)別表. 01

2、0表單 2: KPI 定義表. 011表單 3: KPI 識(shí)別表. 012表單 4:部門(mén) CPI 辭典. 013表單 5:部門(mén) KPI 考核表 . 014表單 6:部門(mén) KPI 考核結(jié)果反饋表 . 015表單 7:部門(mén) KPI 績(jī)效計(jì)劃表 . 016表單 8:部門(mén) CPI 考核表. 017表單 9:部門(mén) CPI 考核結(jié)果反饋表 . 018表單 10:員工績(jī)效季度考核表 . 019表單 11 :員工年度綜合考核表 . 020表單 12:員工工作計(jì)劃與績(jī)效考核結(jié)果確認(rèn)表 . 021表單 13:績(jī)效指標(biāo)變更表 . 022表單 14:內(nèi)部投訴表 . 0231 總則1.1 為了持續(xù)不斷地提高和改進(jìn)公司、

3、部門(mén)和員工的工作績(jī)效，確保公司戰(zhàn)略、目標(biāo)的達(dá)成和相關(guān)政策、制度的 有效實(shí)施，特制定本制度。1.2 本公司的績(jī)效管理包括公司戰(zhàn)略目標(biāo)的確定和分解、績(jī)效指標(biāo)（KPI 和 CPI ）的建立、績(jī)效計(jì)劃的制定、基于績(jī)效溝通的績(jī)效考核、績(jī)效結(jié)果的應(yīng)用等五個(gè)環(huán)節(jié)。1.3 公司進(jìn)行績(jī)效管理的時(shí)候，堅(jiān)持以公平、公正、公開(kāi)，始終追求績(jī)效管理的客觀性、責(zé)任性、激勵(lì)性和結(jié)果 導(dǎo)向性，具體如下：3 / 231.3.1 穩(wěn)定原則：公司在確定了 KPI 和 CPI 指標(biāo)辭典后，在一年四個(gè)季度內(nèi)，績(jī)效考核的指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)和分配 方式基本不會(huì)發(fā)生大的變化，保持相對(duì)穩(wěn)定。1.3.2 自主原則： 公司只對(duì)部門(mén)的 KPI 和 CPI

4、 進(jìn)行考核，據(jù)此形成各部門(mén)及經(jīng)理的考核成績(jī)， 并作為績(jī)效薪酬在 部門(mén)一級(jí)分配的主要依據(jù)。由部門(mén)經(jīng)理牽頭與公司人事部一起制定部門(mén)二級(jí)分配制度，并由人事部組織審 批、備案。二級(jí)分配制度由各部門(mén)自主實(shí)施，人事部監(jiān)督執(zhí)行。1.3.3 公開(kāi)原則：各級(jí) KPI （含項(xiàng)目、達(dá)到狀態(tài)、權(quán)重和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)）的制訂與過(guò)程調(diào)整，均需由目標(biāo)承擔(dān)者與其 上級(jí)主管共同協(xié)商討論完成，員工有知曉并充分理解自己的詳細(xì)考核結(jié)果的權(quán)利。1.3.4 客觀原則：要做到“用事實(shí)說(shuō)話” ，對(duì)被考核者的任何評(píng)價(jià)都應(yīng)有明確的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與客觀事實(shí)依據(jù)，考核 要客觀的反映實(shí)際情況，堅(jiān)決避免由于趨中傾向、印象偏差、親近性、以偏概全、對(duì)比排序等現(xiàn)象帶來(lái)的

5、誤差。1.3.5 參與原則：被考核者有參與制定本部門(mén)（單位或崗位）考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利，同時(shí)在考核過(guò)程中， 有進(jìn)行自評(píng)和獲知上級(jí)評(píng)價(jià)意見(jiàn)、評(píng)價(jià)結(jié)果的權(quán)利。1.3.6 反饋原則：過(guò)程監(jiān)控結(jié)果和考核結(jié)果要及時(shí)回饋給被考核者本人，肯定成績(jī)，指出不足，并提出今后努力 改進(jìn)的方向。1.3.7 申訴原則：被考核者認(rèn)為有失公正的地方，可以要求考核者進(jìn)行必要的解釋或申訴。當(dāng)部門(mén)或崗位的考核 指標(biāo)因?yàn)槠渌块T(mén)或崗位的主觀原因或職責(zé)沒(méi)有有效地履行，而受到嚴(yán)重影響時(shí)，部門(mén)或崗位可以在考核 期末前 15 天向總經(jīng)辦提起申訴。1.3.8 激勵(lì)原則：各級(jí)主管要切實(shí)做到激勵(lì)先進(jìn)、鞭策落后和使優(yōu)者多得，差者少得或不得。1

6、.3.9 過(guò)程原則：總經(jīng)辦對(duì)各部門(mén)的業(yè)績(jī)要進(jìn)行過(guò)程監(jiān)控，并對(duì)過(guò)程監(jiān)控信息進(jìn)行記錄，過(guò)程記錄的信息是最終 考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。2 績(jī)效管理組織2.1人事部及總經(jīng)辦是公司績(jī)效管理體系的設(shè)計(jì)和管理部門(mén)，其它各部門(mén)負(fù)責(zé)績(jī)效管理的在本部門(mén)內(nèi)的具體實(shí) 施。2.2 總經(jīng)辦負(fù)責(zé)組織公司戰(zhàn)略目標(biāo)的確定和分解、績(jī)效指標(biāo)（ KPI 和 CPI ）的建立和組織績(jī)效考核、績(jī)效溝通、 績(jī)效分析改進(jìn)；人事部負(fù)責(zé)績(jī)效結(jié)果的統(tǒng)計(jì)與運(yùn)用，以及各部門(mén)內(nèi)部員工考核。2.3 為了保證公司績(jī)效管理體系的正常運(yùn)作，公司專(zhuān)門(mén)成立了兩個(gè)組織，即：薪酬與績(jī)效委員會(huì)和 CPI 專(zhuān)查組2.3.1 薪酬與績(jī)效委員會(huì)的構(gòu)成如下：公司董事會(huì)成員、總經(jīng)理、

7、副總、總經(jīng)理助理、外聘專(zhuān)家、總經(jīng)辦主任、 人事部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、雙標(biāo)辦主任、工會(huì)主席等組成。薪酬與績(jī)效委員會(huì)的主要職責(zé)如下：（1）根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定和修正公司績(jī)效與薪酬管理政策。（2）對(duì)公司績(jī)效管理工作定期進(jìn)行評(píng)估。（3）對(duì)績(jī)效考核及績(jī)效工資計(jì)算過(guò)程中出現(xiàn)的重大爭(zhēng)議問(wèn)題作最后裁決。（4 ）確定公司中高級(jí)管理人員 （B 級(jí)及以上 ）的薪酬水平。2.3.2CPI 專(zhuān)查組成員由各相關(guān)部門(mén)主要骨干組成，名單由總經(jīng)辦提出，總經(jīng)理批準(zhǔn)。其主要職責(zé)如下：（1）專(zhuān)查組在總經(jīng)辦的領(lǐng)導(dǎo)下，定期 /不定期負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)進(jìn)行 CPI 的考核。（2）具體負(fù)責(zé) CPI 系統(tǒng)的不斷完善和改進(jìn)。（3）負(fù)責(zé)部分 KPI 數(shù)

8、據(jù)的信息采集。（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督各部門(mén)內(nèi)部考核的公平、公正、真實(shí)性。（5）負(fù)責(zé)對(duì)公司績(jī)效管理體系提出改進(jìn)與完善建議。3 戰(zhàn)略地圖3.1 在總經(jīng)辦的組織下，公司薪酬與績(jī)效委員會(huì)和戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)每年 10 月討論確定下年度公司經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，并 按照平衡計(jì)分卡的四個(gè)緯度（財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和員工成長(zhǎng)）建立公司下年度的戰(zhàn)略地圖。4 / 233.2 戰(zhàn)略地圖建立后，需要對(duì)每個(gè)戰(zhàn)略主題進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明，作為下年度公司工作的重點(diǎn)。3.3 戰(zhàn)略主題說(shuō)明結(jié)束后，還需要對(duì)各戰(zhàn)略主題進(jìn)行強(qiáng)相關(guān)識(shí)別，找出實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的主要責(zé)任部門(mén)。4 戰(zhàn)略主題分解與績(jī)效指標(biāo)建立4.1 戰(zhàn)略主題的分解要求在每年 10 月下旬完成，由總經(jīng)辦組織相關(guān)

9、部門(mén)利用魚(yú)骨圖分解戰(zhàn)略主題。4.2 戰(zhàn)略主題分解結(jié)束后， 要利用 QQTC（質(zhì)量、 數(shù)量、 時(shí)間、 成本） 模型， 將其轉(zhuǎn)化成為具體可以衡量的績(jī)效 指標(biāo)， 即 KPI 。4.3 總經(jīng)辦組織對(duì)各 KPI 進(jìn)行定義，并建立 KPI 年度識(shí)別表，最終形成公司年度 KPI 指標(biāo)辭典。4.3.1公司 KPI ：由公司高層管理人員根據(jù)公司年度目標(biāo)框架中財(cái)務(wù)類(lèi)策略性目標(biāo)來(lái)制定。4.3.2部門(mén) KPI ：部門(mén)級(jí) KPI 來(lái)源于部門(mén)承擔(dān)的公司年度策略性目標(biāo)， 是公司年度策略性目標(biāo)在部門(mén)的具體體現(xiàn) 和實(shí)施，但并非每個(gè)部門(mén)都有 KPI 。4.3.3KPI 的制訂過(guò)程是一個(gè)從上而下的分解過(guò)程，各層級(jí)間 KPI 要體現(xiàn)

10、其與公司戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向和支撐的關(guān)系。4.4 KPI 發(fā)布?？偨?jīng)辦在每年 11 月底前將公司 KPI 辭典報(bào)公司審批，經(jīng)總經(jīng)理簽批后作為各部門(mén)下年度 KPI 考 核的依據(jù)。4.5 CPI 制定。 CPI 的制定是一個(gè)全方位、多緯度的制定過(guò)程， CPI 支撐的是公司的基礎(chǔ)管理，主要由公司管理 制度、管理流程、部門(mén)職責(zé)和公司部分戰(zhàn)略派生的管理指標(biāo)組成。4.6 CPI 發(fā)布。每年各部門(mén) CPI 辭典的建立與調(diào)整由總經(jīng)辦及 CPI 專(zhuān)查組共同完成，并由總經(jīng)辦于 11 月底前報(bào) 公司審批，經(jīng)總經(jīng)理簽批后下發(fā)。4.7 原則上所有部門(mén)的績(jī)效考核成績(jī)都由 KPI 考核成績(jī)和 CPI 考核成績(jī)兩部分組成， KPI

11、的基數(shù)是 100 分（部 門(mén)實(shí)際獲得分?jǐn)?shù)的區(qū)間為 0150 分）；CPI 的基數(shù)為 0 分，采用負(fù)分考核法（部門(mén)實(shí)際獲得分?jǐn)?shù)的區(qū)間為-200 分）。當(dāng)某些部門(mén)沒(méi)有 KPI 時(shí)，CPI 的基數(shù)是 100 分，采用負(fù)分考核法（部門(mén)實(shí)際獲得分?jǐn)?shù)的區(qū)間 為 0100分）。5 績(jī)效計(jì)劃5.1 績(jī)效計(jì)劃的制定包括公司級(jí) KPI 指標(biāo)值的設(shè)定，部門(mén) KPI 考核表、 CPI 考核表、部門(mén) KPI 工作計(jì)劃的編制、員工工作計(jì)劃表（考核表）的編制等內(nèi)容。5.2 公司級(jí) KPI 的指標(biāo)值由薪酬與績(jī)效委員會(huì)于 12 月底之前設(shè)定，并由總經(jīng)理在相關(guān)會(huì)議上對(duì)各部門(mén)公布。5.3 每季開(kāi)始前 5 日內(nèi)，總經(jīng)辦需要完成各部門(mén)

12、 KPI 、CPI 考核表的編制及報(bào)審工作。5.4 每季度開(kāi)始后的 10 日內(nèi)部門(mén)經(jīng)理根據(jù)當(dāng)季部門(mén)考核表負(fù)責(zé)編制部門(mén)工作計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)辦匯總后，統(tǒng)一交總經(jīng)理審批。5.5 部門(mén) KPI 考核表及工作計(jì)劃確定后，部門(mén)經(jīng)理應(yīng)組織部門(mén)內(nèi)員工在5 日內(nèi)完成員工工作計(jì)劃表(考核表)的編制。6 績(jī)效考核6.1 A 層級(jí)員工。在每一個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)A 層級(jí)員工進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的緯度包括兩個(gè)主要方面：第一是公司或分管業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)，第二是個(gè)人的技能與職業(yè)素養(yǎng)。兩部分得分的加權(quán)總和就是高管 人員的年度業(yè)績(jī)。6.2 對(duì)部門(mén)及部門(mén)經(jīng)理的考核。6.2.1 在考核期結(jié)束后，按照規(guī)定時(shí)間，各部門(mén)根據(jù)本部門(mén)實(shí)際完

13、成情況進(jìn)行自評(píng)，并報(bào)總經(jīng)辦。6.2.2 總經(jīng)辦將匯總的考核數(shù)據(jù)報(bào)送總經(jīng)理，總經(jīng)理通過(guò)個(gè)別或會(huì)議的方式，與各部門(mén)經(jīng)理進(jìn)行績(jī)效溝通。溝通 時(shí)總經(jīng)理需指岀該部門(mén)存在的問(wèn)題、缺點(diǎn)，并聽(tīng)取部門(mén)經(jīng)理對(duì)本次考核的意見(jiàn)，在達(dá)成充分一致后，總經(jīng) 理在考核表上簽字生效。6.2.3 總經(jīng)辦將總經(jīng)理簽字后的考核結(jié)果匯總交人事部作為計(jì)算部門(mén)績(jī)效薪酬的依據(jù)。5 / 236.3 對(duì)部門(mén)內(nèi)部員工的考核。6.3.1 對(duì)部門(mén)內(nèi)員工的考核由部門(mén)經(jīng)理組織進(jìn)行，實(shí)行按季考核的方式進(jìn)行。6.3.2 由部門(mén)經(jīng)理牽頭與人事部制定岀切實(shí)可行的內(nèi)部考核和分配制度。6.4 考核周期與考核時(shí)間：?jiǎn)T工類(lèi)別A 層級(jí)員工B 層級(jí)員工其他員工考核周期年季度季度考核時(shí)間下年度第一季度 20 日內(nèi)下季度 15 個(gè)日內(nèi)下季度 15 個(gè)日內(nèi)7 考核成績(jī)計(jì)算7.1 考核資格認(rèn)定：7.1.1 A 層級(jí)員工考核資格認(rèn)定。由董事會(huì)根據(jù)年度績(jī)效合同和考核辦法執(zhí)行。7.1.2 經(jīng)理級(jí)員工被考核資格認(rèn)定。岀現(xiàn)以下情況之一，取消當(dāng)季考核資格，不計(jì)發(fā)當(dāng)季績(jī)效薪酬:(1 )部門(mén)內(nèi)發(fā)生重大及以上責(zé)任事故超過(guò)KPI 中該項(xiàng)規(guī)定值的。(2 )部門(mén)季度 KPI 業(yè)績(jī)系數(shù)低于 0.4 的。(3)當(dāng)季被重大投訴次數(shù)超過(guò) 4 次(含 4 次)以上的，查證屬實(shí)并經(jīng)總經(jīng)理審批。(4)下屬人員嚴(yán)重違反公司制度，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的。(5)任職時(shí)間少于 1 個(gè)月的。(6)在績(jī)