完整版企業(yè)戰(zhàn)略管理制度與工作流程匯編必看

1、戰(zhàn)略治理制度和工作流程一、戰(zhàn)略開展部職能、組織結(jié)構(gòu)與治理制度1 .戰(zhàn)略開展部在戰(zhàn)略治理中的定位與職能2 .崗位責(zé)任和設(shè)置3 .治理制度二、戰(zhàn)略開展部戰(zhàn)略職能工作流程1. 研究治理指導(dǎo)流程2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程3. SBLM略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程4. SBU度經(jīng)營方案編制指導(dǎo)流程5. SBU®差分析指導(dǎo)流程6. SBUK心競爭力治理指導(dǎo)流程7. SB而購整合監(jiān)督流程8. SBUt收購重大投資治理流程9. SBUg詢診斷效勞指導(dǎo)流程10. SBUW息治理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程三、相關(guān)文本與格式附件1 .相關(guān)文本清單2 .格式附件、戰(zhàn)略開展部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部治理制度1.戰(zhàn)略開展部的職能定位

2、與工作范圍1.1 戰(zhàn)略開展部的定位1.1.1 集團(tuán)戰(zhàn)略治理與決策支持1.1.2 SBU戰(zhàn)略治理支持、監(jiān)督1.2 戰(zhàn)略開展部的職能1.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃1.2.2 SBU偏差分析1.2.3 SBU核心競爭力治理1.2.4 SBU并購整合監(jiān)督1.2.5 SBU咨詢診斷效勞2.戰(zhàn)略開展部的組織結(jié)構(gòu)與崗位責(zé)任2.1 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分2.1.1 戰(zhàn)略開展部設(shè)8個崗位：總經(jīng)理,副總經(jīng)理,總經(jīng)理助理,行業(yè)分析師,戰(zhàn)略限制員,咨詢診斷師,并購整合師,信息治理員2.1.2 戰(zhàn)略開展部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖：2.2 崗位責(zé)任：見SBU年度經(jīng)營分析例會SBU季度/月度經(jīng)營分析例會3.1 戰(zhàn)略開展部會議制度3.1.1

3、戰(zhàn)略開展部內(nèi)部會議制度3.1.1.1 戰(zhàn)略開展部內(nèi)部會議包括：臨時會議、周例會、月度工作例會和年度總結(jié)會議3.1.1.2 內(nèi)部會議由主管戰(zhàn)略的執(zhí)行總裁或戰(zhàn)略開展部總經(jīng)理召集,戰(zhàn)略開展部成員局部或全部參加,重要會議須作會議記錄,會后整理成會議紀(jì)要,由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔3.1.1.3 戰(zhàn)略開展部成員根據(jù)工作需要,可以提請總經(jīng)理召開某項專題緊急會議3.1.2 戰(zhàn)略開展部的對外會議制度3.1.2.1 戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)的集團(tuán)/SBU重大工程調(diào)研結(jié)束后,由戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)會議落實,由執(zhí)委會組織SBU和集團(tuán)有關(guān)人員聽取工程調(diào)研 匯報和論證.3.1.2.2 每年一次由執(zhí)委會召集,戰(zhàn)略開展部組織的SBU戰(zhàn)略規(guī)劃研討會

4、,如在 xxxx總部召 開,由戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)會議組織,行政部負(fù)責(zé)會議接待和食宿安排.3.1.2.3 戰(zhàn)略開展部組織,報請執(zhí)委會批準(zhǔn),每年召開一次有SBM事長、總經(jīng)理和對口部門參加的SBU年度經(jīng)營分析例會,如在山菜田 總部召開,由戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)會議組織,行政部負(fù)責(zé)會議接待和食宿安排.3.1.2.4 戰(zhàn)略開展部戰(zhàn)略限制員參加SBU每季度或月度召開的經(jīng)營分析例會.3.2 戰(zhàn)略開展部信息治理制度 3.2.1戰(zhàn)略開展部信息收集和數(shù)據(jù)庫的建立：SBU相關(guān)行業(yè)/工程研究資料SBU治理資料 工程治理資料1.1.1.1 戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)對 SBU的行業(yè)、工程治理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報、備案和存檔1.

5、1.1.2 戰(zhàn)略開展部信息數(shù)據(jù)庫治理的責(zé)任人是信息治理員,數(shù)據(jù)庫是一種自動可查閱可生成報表的電子信息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng), 其信息來源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和 資料.3.2.2 戰(zhàn)略開展部信息傳遞：3.2.2.1 戰(zhàn)略開展部所有人員都要傳遞信息給信息治理員,以輸入數(shù)據(jù)庫,信息治理員同時 為資料保管人員,應(yīng)建立文件資料庫和電子索 弓I,以便資料快速查取,同時建立借閱登記制 度3.2.2.2 戰(zhàn)略開展部員工的各類請示、報告等書面匯報材料,必須首先報戰(zhàn)略開展部總經(jīng)理,由總經(jīng)理決定是否上報執(zhí)委會、是否在其他部 門間傳遞或本部門內(nèi)傳閱,戰(zhàn)略開展部向SBU發(fā)送的文件必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)以?股東意見書

6、? 名義交流.3.2.3 戰(zhàn)略開展部案例編寫和經(jīng)驗共享：3.2.3.1 戰(zhàn)略部全體成員均應(yīng)及時準(zhǔn)確地記錄工作和工程進(jìn)展過程,以便于案例編寫和總結(jié).并購、整合、核心競爭力培育等工作在一個周 期結(jié)束后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例.3.2.3.2 編寫好的案例由戰(zhàn)略開展部統(tǒng)一修訂 審核、印制、存檔,分密級供內(nèi)部查閱.原那么 上,案例均應(yīng)送人力資源部一份.3.2.3.3 特殊的案例經(jīng)執(zhí)委會批準(zhǔn)后可作為修訂流程的依據(jù).3.3戰(zhàn)略開展部預(yù)算與費(fèi)用治理制度3.3.1 戰(zhàn)略開展部每年11-12月編制下年度部門費(fèi)用預(yù)算,報財務(wù)部根據(jù)集團(tuán)總體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準(zhǔn)后執(zhí)行3.3.2 戰(zhàn)略開展部員工發(fā)生的所有

7、費(fèi)用均根據(jù)預(yù)算科目分類登記,報銷前經(jīng)部門登記,統(tǒng)一報總經(jīng)理特殊情況報副總經(jīng)理簽字認(rèn)可,并由財務(wù)部預(yù)審,財務(wù)部總經(jīng)理確認(rèn)前方可報銷.二、戰(zhàn)略開展部職能工作流程1.研究治理指導(dǎo)流程1.1 由戰(zhàn)略開展部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略投資提供決策支持,為集團(tuán) /SBU欣' 略規(guī)劃提供支持和為 SBU開展尋找時機(jī)1.2 研究的范圍包括：與 SB1目關(guān)的工程或行業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的工程或行業(yè)研 究1.3 研究治理指導(dǎo)流程1.3.1 效勞于戰(zhàn)略投資的時機(jī)判斷性行業(yè) /工程 研究程序1.3.1.1 課題提出/來源：執(zhí)委會指派,SBU是出,部門自己提出1.3.1.2 方案與審批：執(zhí)委會指派和

8、SBU提出的研究課題,由研究員編制?研究方案書?報 部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提 出的研究課題,由研究員編制?研究方案書?, 方案不牽涉外委研究的直接報部門總經(jīng)理批準(zhǔn), 牽涉外委研究的報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁1.3.1.3 組織實施：又簡單行業(yè)/工程的研究/評估,采用研究員個人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對較 大行業(yè)/工程的研究,采用工程組承擔(dān)的方式, 研究員作為工程經(jīng)理聯(lián)合 SBU淇它部門/外部 咨詢機(jī)構(gòu)等,組成工程組實施研究；作為工程 經(jīng)理的研究員的主要責(zé)任是：進(jìn)行工程方案, 組織和協(xié)調(diào)資源,監(jiān)督工程進(jìn)程和質(zhì)量,匯總、 評估和提交報告1.3.1.4 報告與結(jié)果輸出：由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡單

9、研究,由研究員負(fù)責(zé)編制報告,經(jīng)部門 審核后提交執(zhí)委會/SBU/相關(guān)部門；由工程組承 擔(dān)的較重要的研究,由研究員組織工程組人員 共同編制報告,提交部門討論評審,評審?fù)ㄟ^ 后向執(zhí)委會提交報告,必要時向總裁辦公會議 做演示報告.根據(jù)評估決策情況,一般有四個(1)研究已充分證實工程具備投資價值,經(jīng)執(zhí) 委會批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項階段,研究資料移交SBU(2)研究證實工程具備投資價值,但尚缺乏以 支持決策,決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究(3)研究證實工程具備投資價值,但不適宜納執(zhí)委會戰(zhàn)略部入戰(zhàn)略投資范疇,決定轉(zhuǎn)交投委會秘書處繼續(xù)研究(4)研究證實工程不具備投資價值,研究中止, 研究資料部門存檔1.3.2效勞于戰(zhàn)

10、略投資的行業(yè)進(jìn)入研究程序1.3.2.1 課題提出/來源：同1.3.1.11.3.2.2 方案與審批：對已完成時機(jī)判斷性研 究的行業(yè),由研究員編制?研究方案書?報部 門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；對已由投委會 完成深入研究的行業(yè),由研究員編制?戰(zhàn)略評 估研究方案書?報部門總經(jīng)理審批1.3.2.3 組織實施：同 1.3.1.3 ;對已由投委會秘書處完成深入研究的行業(yè),由研究員根據(jù)投委會秘書處的研究資料作戰(zhàn)略評估研究,必要時作適當(dāng)?shù)莫?dú)立調(diào)查1.3.2.4 報告與結(jié)果輸出：對已完成時機(jī)判斷性研究的行業(yè),由研究員組織工程組人員共同 編制報告,提交部門討論評審,評審?fù)ㄟ^后向 執(zhí)委會提交報告,并向總裁辦公會議

11、做演示報 告.戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評估決策情 況,有三個輸出方向：(1)研究已充分證實工程具備戰(zhàn)略投資價值, 經(jīng)執(zhí)委會批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項階段,與sbumIT(2)研究證實工程具備戰(zhàn)略投資價值,但尚不 足以支持決策,決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入一 研究(3)研究證實工程不具備戰(zhàn)略投資價值,研究 中止,研究資料部門備案對已由投委會秘書處完成深入研究的行業(yè),由 研究員根據(jù)評估結(jié)果編制評估報告報部門討論 評審,評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告,并向總 裁辦公會議做演示報告.結(jié)果輸出：(4)假設(shè)執(zhí)委會做出肯定決策,與投資部及SBU業(yè)務(wù)對接(5)假設(shè)執(zhí)委會做出否認(rèn)決策,研究中止,評估報告存檔1.3.3 效勞于

12、戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究程序1.3.3.1 課題提出/來源：同1.3.1.11.3.3.2 方案與審批：執(zhí)委會指派和SBU提出的研究課題,由研究員編制?研究方案書?報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提執(zhí)委會非SBU課題戰(zhàn)略部出的研究課題,由研究員編制?研究方案書? 部門總經(jīng)理批準(zhǔn)1.3.3.3 組織實施：對簡單工程的研究 /評估,采用研究員個人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對較大工程 的研究/評估,采用工程組承擔(dān)的方式,研究員 作為工程經(jīng)理聯(lián)合 SBU/其它部門/外部咨詢機(jī) 構(gòu)等,組成工程組實施研究1.3.3.4 報告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究/評估結(jié)果編制評估報告報部門討論評審,評審 通過后向執(zhí)委會

13、提交報告,并向總裁辦公會議 做演示報告.結(jié)果輸出：(1)假設(shè)執(zhí)委會做出肯定決策,與投資部及 SBU 業(yè)務(wù)對接(2)假設(shè)執(zhí)委會做出否認(rèn)決策,研究中止,評估報告存檔1.3.4 效勞于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究1.3.4.1 課題提出/來源：由集團(tuán)執(zhí)委會指派,部門總經(jīng)理下達(dá),負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員 提出,非SBU是出1.3.4.2 方案與審批：由研究員編制?研究計劃書?報部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)1.3.4.3 組織實施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究,由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為工程經(jīng)理,委托 外部咨詢/專門機(jī)構(gòu)研究；集團(tuán)非 SBU所在行業(yè) 研究,主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為 工程經(jīng)理

14、,按?研究方案書?由投資部組織落 實非SBU研究1.3.4.4 報告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究,由研究 員組織工程組人員共同編制報告,提交部門討 論評審,評審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會提交報告,必要 時向總裁辦公會議做演示報告；由投資部落實 非SB班擔(dān)的行業(yè)研究,由投資部編制報告, 與戰(zhàn)略開展部聯(lián)合評審,通過后提交執(zhí)委會.研究結(jié)果的輸出：(1)支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非SBU行業(yè)研究,研究報告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí) 委會,作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考1.3.5 效勞于戰(zhàn)規(guī)劃的SBU所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序1.3.5.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá),負(fù)責(zé)跟蹤

15、對口 SBU的戰(zhàn)略限制員提出1.3.5.2 方案與審批：由戰(zhàn)略限制員編制?研究方案書?報部門總經(jīng)理審批1.3.5.3 組織實施：由對口 SBU的戰(zhàn)略治理員指導(dǎo)SBU相關(guān)部門實施研究1.3.5.4 報告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略限制員會同SBU相關(guān)部門編制報告,經(jīng)戰(zhàn)略開展部審核后提交執(zhí)委會.研究結(jié)果的輸出：(1)研究報告提供SBU作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的 爹方(2)研究報告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組,作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考,1.3.6效勞于戰(zhàn)略規(guī)劃的集團(tuán)/SBU水平分析程序1.3.6.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá),負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員,負(fù)責(zé)跟蹤對口 SBU的戰(zhàn)略限制員提出1.3.6.2 方案與審批

16、：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的 研究員/負(fù)責(zé)跟蹤對口 SBU的戰(zhàn)略限制員編制?研究方案書?報部門總經(jīng)理審批1.3.6.3 組織實施：集團(tuán)水平分析由負(fù)責(zé)集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為工程經(jīng)理會同咨詢診斷 師,必要時邀請外部咨詢專家參加,組成工程 小組實施研究；SBUfB力分析由對口戰(zhàn)略限制員會同咨詢診斷師指導(dǎo) SBU施1.3.6.4 報告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制報告,經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委 會；戰(zhàn)略限制員會同 SBU戰(zhàn)略部編制報告,經(jīng) 戰(zhàn)略開展部審核后提交執(zhí)委會.研究結(jié)果的輸 出：(1)研究報告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組,作為制 定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考(2)研究報告提供 SBU作為SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的

17、爹苦1.4各種類型研究的內(nèi)容和報告格式：見集團(tuán)董事局集團(tuán)愿景SBUSBU分析資料執(zhí)委會戰(zhàn)略目標(biāo)草案集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書執(zhí)委會戰(zhàn)略部對集團(tuán)、SBU非SBUSBUSBUSBU、非 SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃草案 研討意見集團(tuán)、SBU、 非SBU戰(zhàn)略規(guī) 劃草案事戰(zhàn)略規(guī)劃、年 度經(jīng)營方案規(guī)劃早耒規(guī)劃早案投資部戰(zhàn)略部股東意見書投資部評審意見財務(wù)部戰(zhàn)略部 投資部執(zhí)委會集團(tuán)董事局批準(zhǔn)戰(zhàn)略部集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 預(yù)案、年度經(jīng) 營方案預(yù)案分發(fā)、備案2.1 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景,經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提 出的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實施規(guī)劃 的文本文件.規(guī)劃包含集團(tuán)未來三至五年的全 面工作,是指導(dǎo)

18、集團(tuán)經(jīng)營行為和方向的根本依 據(jù).2.2 每年8月10日前,戰(zhàn)略開展部收集各 SBU非SBU的戰(zhàn)略規(guī)劃草案非 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃 草案由投資治理部牽頭在 8月10日前完成, 結(jié)合行業(yè)分析資料,組織投資治理部、財務(wù)部 和其他相關(guān)單位研究提出集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草案, 報交執(zhí)委會.執(zhí)委會據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投 資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在8月31日前明確/調(diào)整集團(tuán)的愿景、使命和開展目標(biāo),以?集 團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書?方式下達(dá)戰(zhàn)略開展部.2.3 戰(zhàn)略開展部依照執(zhí)委會下達(dá)的文件修正戰(zhàn) 略目標(biāo)并編制正式的?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案?,在 9月10日前報集團(tuán)執(zhí)委會.2.4 自9月10日起至11月底,執(zhí)委會組織, 在總裁辦公會例會

19、或?qū)ｎ}會議上,對集團(tuán) 戰(zhàn)略規(guī)劃草案和SBU非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn) 行討論.涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會應(yīng)通 知相關(guān)的SBU非SBM事長、總經(jīng)理和規(guī)劃 編制人員參加.經(jīng)過討論,達(dá)成各方都能接受 的一致意見,由戰(zhàn)略開展部整理成書面文件及 時發(fā)至各SBU 股東意見書、經(jīng)投資治理部發(fā)至各非SBU文件同時送財務(wù)部供其組織編制財務(wù)預(yù)算參照.2.5 每年12月15日前,各SBU非SBU由投資治理部組織向戰(zhàn)略開展部提交正式的?SBU戰(zhàn)略規(guī)劃、?非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?文本和下年度的?SBUW經(jīng)營方案?、年SBU度經(jīng)營計劃?.戰(zhàn)略開展部會同投資治理部、財務(wù)部在12月20日前編制出正式的?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案?和下年度?集

20、團(tuán)年度經(jīng)營方案預(yù)案?報集團(tuán)執(zhí)委會.集團(tuán)執(zhí)委會在 12月30日前報集團(tuán)董事局審批.預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和方案.2.6 每年12月31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃?.3.1 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序3.1.1 戰(zhàn)略開展部通過戰(zhàn)略限制員每年 2月份與SBU寸口部門一起落實效勞于戰(zhàn)略規(guī)劃的有關(guān)研究工作；每年6月初向SBU提出制訂或滾 動修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的?股東意見書?.3.1.2 SBU由董事長牽頭,負(fù)責(zé)編制? SBU戰(zhàn)略 規(guī)劃草案?,8月10日前提交給戰(zhàn)略開展部.3.1.3 在編制過程中,戰(zhàn)略開展部的戰(zhàn)略限制員,與SBU戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通,參與、指導(dǎo)、監(jiān)督SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程,必

21、要時以 聯(lián)席會議形式,協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程 中難于確定的重點(diǎn)戰(zhàn)略問題.3.2 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序3.2.1 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見2.4、2.53.2.2 SBUe 12月15日前向戰(zhàn)略開展部提交的?SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?文本和下年度?SBU年度經(jīng)營方案?必須是經(jīng) SBU董事會正式審議批準(zhǔn)的 文件.SBM事會審議意見與?股東意見書? 意見不一致時,集團(tuán)執(zhí)委會應(yīng)及時召集專門會 議與SBU董事會協(xié)商解決分歧.3.3 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃效果評估程序3.3.1 戰(zhàn)略開展部組織 SBU&每年5月份對SBU 戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評估3.3.2 評估的依據(jù)主要有：(1)上年度

22、?SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?(2)?SBU所在行業(yè)研究報告?(3)?SBU內(nèi)局部析報告?(4) «SBU偏差分析報告?(5)?SBU核心競爭力評價報告?(6)?SBU年度經(jīng)營分析報告?SBU并購評估報告?(8)?整合效果評估3.3.3 評估的內(nèi)容包括：(1)戰(zhàn)略目標(biāo)偏差(2)主要戰(zhàn)略的適宜性檢討(包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略,核心競爭力開展戰(zhàn)略,并購整合戰(zhàn)略,國際化 / 國際營銷戰(zhàn)略,合作/聯(lián)盟戰(zhàn)略等)(3) SBUS爭地位評價3.3.4?SBU戰(zhàn)略規(guī)劃評估報告?,經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會作為對 SBUW價及相關(guān)決策參考,一分遞交SBU乍為SBUT階段戰(zhàn)略規(guī)劃 編制參考3.4 SBU戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見4.1

23、 戰(zhàn)略開展部和投資治理部負(fù)責(zé)?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃?的實施監(jiān)督,依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各?SB葉度經(jīng)營方案?和?非 SBU年度經(jīng)營方案?,其中?SBUM略規(guī)劃?和?SBU年度經(jīng)營方案?的實施監(jiān)督由戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé),?非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?和?非 SBU年度經(jīng)營方案? 由投資治理部負(fù)責(zé).4.2 戰(zhàn)略開展部協(xié)助SBU艮據(jù)« SBUB略規(guī)戈?, 在每年11月底前完成?SBU年度經(jīng)營方案九4.3 ?SBU度經(jīng)營方案?報戰(zhàn)略開展部組織審核.審核通過后,戰(zhàn)略開展部將批準(zhǔn)的? SBU年度經(jīng)營方案?用?股東意見書?的方式提供給SBM事會,由SBU董事會批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行.4.4 SBH度經(jīng)營方案格式：見戰(zhàn)略規(guī)劃編制

24、進(jìn)度匯總表時間工作內(nèi)容執(zhí)行部門參與部門6月初向SBU發(fā)出編制?戰(zhàn)略規(guī)劃草案?的 ?股東意見書?戰(zhàn)略開展部行政部發(fā)文SBU向投資治理部提出編制非 SBU?戰(zhàn)略 規(guī)劃草案?的建議戰(zhàn)略開展部投資治理部6-7月SBU制?戰(zhàn)略規(guī)劃草案?SBU戰(zhàn)略開展部編制非SBU?戰(zhàn)略規(guī)劃草案?投資治理部非SBU戰(zhàn)略開展部 必要時8月 日前收集SBU?戰(zhàn)略規(guī)劃草案?戰(zhàn)略開展部SBU收集非SBU?戰(zhàn)略規(guī)劃草案?戰(zhàn)略開展部投資治理部8月20日,、八 刖編制戰(zhàn)略目標(biāo)草案報執(zhí)委會戰(zhàn)略開展部 投資治理部 財務(wù)部SBU 非SBU8月31日,、八 刖明確集團(tuán)愿景、使命、開展目標(biāo)執(zhí)委會戰(zhàn)略開展部9月10日,、八 刖編制?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草

25、案?戰(zhàn)略開展部SBU投資治理部、 財務(wù)部9月10日- 11月30日研究、論證?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案?、 SBU?戰(zhàn)略規(guī)劃草案?、非SBU?戰(zhàn)略 規(guī)劃草案?,開始編制?SBI#度經(jīng) 營方案?總裁辦公會 或?qū)ｎ}會議戰(zhàn)略開展部、投資 治理部、財務(wù)部、SBU 非 SBU12月15日,、八 刖上報修iT過的SBU?戰(zhàn)略規(guī)劃?,審 議SBU年度經(jīng)營方案SBU 戰(zhàn)略開展部戰(zhàn)略開展部 財務(wù)部上報修訂過的非SBU?戰(zhàn)略規(guī)劃?, 審核?SBW度經(jīng)營方案?投資治理部非SBU戰(zhàn)略開展 部12月20日,、八 刖編制?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案?和?集團(tuán) 年度經(jīng)營方案?戰(zhàn)略開展部 投資治理部 財務(wù)部SBU相關(guān)非SBU12月31日,、八

26、 刖董事局審批?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案?和 ?集團(tuán)年度經(jīng)營方案?執(zhí)委會戰(zhàn)略開展部 投資治理部簽發(fā)?集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃?和?非SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?和?非 SBU度經(jīng)營方案?, 下發(fā)« SBU戰(zhàn)略規(guī)戈»和« SB必度經(jīng)營方案?的?股東意見書?執(zhí)委會戰(zhàn)略開展部、投資 治理部、財務(wù)部5.1 SB修營偏差分析和糾正程序5.1.1 偏差分析指標(biāo)體系確實立程序5.1.1.1 戰(zhàn)略開展部與 SBU艮據(jù)?SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?和« SBU度經(jīng)營方案?共同確立?SBUB 差分析指標(biāo)體系?中的每一項監(jiān)測指標(biāo),?SBU 偏差分析指標(biāo)體系?的指標(biāo)包括定量財務(wù)指標(biāo)和關(guān)鍵因素指標(biāo)權(quán)重比例不同,SBU偏差分

27、析指標(biāo)重點(diǎn)是年度經(jīng)營方案中的關(guān)鍵因素.5.1.1.2 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年11月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會或?qū)ｍ棔h中完成確定或年度審定.5.1.2 偏差分析指標(biāo)的收集程序5.1.2.1 戰(zhàn)略開展部參加 SBU定期舉行的經(jīng)營例會,收集各項指標(biāo)的信息,要求各SBU季度至少召開一次經(jīng)營分析例會.5.1.2.2 SBU指定專人負(fù)責(zé)按季度收集各項指標(biāo),該指標(biāo)經(jīng)SBUf戰(zhàn)略開展部對口戰(zhàn)略限制員雙方簽字后,在次月10日之前報戰(zhàn)略開展部.5.1.2.3 集團(tuán)財務(wù)部每月向戰(zhàn)略開展部提供« SBU財務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論?.5.1.2.4 每年6月和12月,SBU應(yīng)對其半年和 年度經(jīng)營和財務(wù)情況做全面詳細(xì)

28、的專題報告.5.1.3偏差分析和糾正程序.r_執(zhí)委會SBU季度偏差分析報告SBU半年、年度偏差分析報告SBU董事會*一 股東意見書<10%*戰(zhàn)略部事偏差糾正舉措和 解決方案跟蹤執(zhí)委會4戰(zhàn)略部1WW偏差糾正專項報告10-20%財務(wù)部SBU董事會 股東意見書聯(lián)合分析執(zhí)委會>20%執(zhí)委會*研究解決方案專題報告重大經(jīng)營、人力資源部一有關(guān)材料備案整合偏差5.1.3.1 戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)SBUS營偏差的動態(tài) 監(jiān)控,對從SBU收集到的信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析, 出?SB四度偏差分析報告?、?SBU年、年度 偏差分析報告?,上報執(zhí)委會.5.1.3.2 每季度經(jīng)營結(jié)果相對于經(jīng)營方案如出 現(xiàn)利潤10%A內(nèi)待成

29、熟后,利潤指標(biāo)改為綜 合經(jīng)營指標(biāo)的偏差,由戰(zhàn)略部將偏差糾正的 意見以?股東意見書?的方式提供應(yīng)SBUS事會；如出現(xiàn)10%-20%勺偏差,由戰(zhàn)略開展部組 織投資治理部、財務(wù)部共同分析原因,提出糾 正偏差的?股東意見書?；如出現(xiàn)20%A上的偏 差,那么要報執(zhí)委會組織研究解決方案.5.1.3.3 SBU董事會組織經(jīng)營班子討論偏差糾正的?股東意見書?,落實偏差糾正的具體舉措 和解決方案,并將此?落實偏差糾正具體舉措 的會議紀(jì)要?及擬訂的?偏差解決方案?報戰(zhàn) 略開展部.戰(zhàn)略開展部繼續(xù)對此偏差解決方案 的實施進(jìn)行跟蹤,以不定期的?偏差糾正專項 報告?形式報執(zhí)委會審閱.5.1.3.4 對于重大經(jīng)營偏差、整合

30、偏差以及造 成的損失,戰(zhàn)略開展部向執(zhí)委會專題報告并解 決偏差,建議SBUS事會作出處分,并將有關(guān) 材料送人力資源部備案,作為考核依據(jù).5.2 SBU戰(zhàn)略收縮和退出程序5.2.1 以下情況時可以提出 SBU戰(zhàn)略收縮和退出的建議,?SBUM略收縮和退出建議?都必須 包括實施方案5.2.1.1 SBU在制定戰(zhàn)略規(guī)劃過程中,對原有不符合開展戰(zhàn)略的、不能產(chǎn)生協(xié)同價值的,不 能產(chǎn)生效益的局部業(yè)務(wù)或產(chǎn)品、資產(chǎn)或子公司, 提出收縮或退出意向和方案交戰(zhàn)略開展部.5.2.1.2 SBU在規(guī)劃實施過程中,由于外部環(huán)境影響因素比方政治、法律、法規(guī)、市場等 出現(xiàn)變化,SBU提出戰(zhàn)略收縮和退出報告交戰(zhàn) 略開展部.5.2.

31、1.3 戰(zhàn)略開展部有關(guān)人員在行業(yè)研究、核 心競爭力研究中認(rèn)為 SBU需要做出戰(zhàn)略收縮和 退出時,提出?SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議?.5.2.1.4 投資治理部、投委會在相關(guān)研究過程 中可提出?SBU戰(zhàn)略收縮和退出建議?,交戰(zhàn)略 開展部.5.2.2 戰(zhàn)略開展部受理?SBU戰(zhàn)略收縮和退出建 議?后,組織投資部、財務(wù)部、人力資源部、 行政部和SBS商,形成意見后報執(zhí)委會,執(zhí) 委會在15日內(nèi)決定是否采納建議,同時決定實 施部門,并將意見以?股東意見書?的形式提 交給SBU董事會.5.2.3 SBM事會批準(zhǔn)戰(zhàn)略收縮和退出方案后組織實施,必要時戰(zhàn)略開展部協(xié)同相關(guān)部門給 予協(xié)助,戰(zhàn)略開展部跟蹤監(jiān)督.6.1 核

32、心競爭力是指企業(yè)在特定市場中為客戶創(chuàng)造價值,使企業(yè)取得持續(xù)競爭優(yōu)勢的獨(dú)特組 織水平,核心競爭力是集團(tuán)決定進(jìn)入或退出行 業(yè),及開展規(guī)模和速度的根本依據(jù).6.2 SB3須在戰(zhàn)略規(guī)劃中有專門的篇幅描述核心競爭力,并將核心競爭力的培育規(guī)劃作為 戰(zhàn)略規(guī)劃的根本組成局部,SB四心競爭力培育方案貫穿在SBU戰(zhàn)略規(guī)劃的實施過程中.SBU在年度經(jīng)營方案制定和實施過程中,必須明確 增強(qiáng)核心競爭力的具體舉措.6.3 戰(zhàn)略開展部組織人員每半年對 SB昨心能 力鑒定評估,與 SBU同編制?SBU亥心競爭 力鑒定表?,此表的格式和內(nèi)容由執(zhí)委會認(rèn)定, 并在每年的戰(zhàn)略規(guī)劃研討會上確定.對已具備 的核心競爭力,戰(zhàn)略開展部與 S

33、BU共同商討提 出核心競爭力的監(jiān)測指標(biāo),并形成固定的? SBU 核心競爭力的監(jiān)測指標(biāo)?格式由SBU®季度填報,作為戰(zhàn)略開展部監(jiān)測依據(jù).6.4 對不具備核心競爭力的產(chǎn)品、工程或企業(yè), SBU應(yīng)嚴(yán)格限制此方面的新增投資,戰(zhàn)略開展 部將監(jiān)測SB"具備核心競爭力的新增投資或_ 退出.6.5 在SBU的并購和新的戰(zhàn)略性投資可研中, 核心競爭力分析是必備要件.7. SB陰購整合監(jiān)督流程7.1 并購治理指導(dǎo)流程7.1.1 有關(guān)SBU并購案的提出和推薦程序7.1.1.1SBU戰(zhàn)略規(guī)劃中應(yīng)有專門局部闡述其并購規(guī)劃.規(guī)劃中應(yīng)提出并購目標(biāo)和方案,沒 有明確目標(biāo)的,亦應(yīng)說明并購對其業(yè)務(wù)開展的 支持

34、作用.7.1.1.2并購是集團(tuán)業(yè)務(wù)快速開展的主要手段之一,戰(zhàn)略開展部應(yīng)在每年的集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃中 根據(jù)各SBU非SBU的并購規(guī)劃提出集團(tuán)并購 規(guī)劃,明確并購的方向、原那么和目標(biāo).7.1.1.3集團(tuán)各部門、各經(jīng)營單位均可提出?并購議案?,戰(zhàn)略開展部是有關(guān)SBU?并購議 案?的正式受理部門.有關(guān) SBU的?并購議案? 亦可直接推薦給SBUf關(guān)部門.SBU以立項但 未列入其戰(zhàn)略規(guī)劃中的并購應(yīng)正式向戰(zhàn)略開展 部提交?并購議案?.戰(zhàn)略開展部會同投資治理 部審議?并購議案?,確定立項的,由戰(zhàn)略開展 部向執(zhí)委會提交?正式并購議案?.?正式并購 議案?必須包括以下要件：(1)提出并購的理由和相應(yīng)的論據(jù)(2)并購目

35、標(biāo)的現(xiàn)狀和近 3年的歷史資料(3)并購后SBU三年經(jīng)營效果預(yù)測模擬(4)影響和限制并購目標(biāo)的關(guān)鍵人員、機(jī)構(gòu)及 其與并購目標(biāo)的利益關(guān)系(5)實施并購的方法和程序(6)推薦的實施并購的工程組成員(7)并購后整合的建議7.1.2 對并購目標(biāo)企業(yè)的論證程序7.1.2.1 對并購目標(biāo)企業(yè)的論證內(nèi)容和方法：見1.3.1效勞于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究,和1.3.2.37.1.2.2并購目標(biāo)企業(yè)經(jīng)戰(zhàn)略部組織論證后,由戰(zhàn)略部出具?目標(biāo)企業(yè)評估報告?和?并購 指導(dǎo)意見?,提交執(zhí)委會討論通過后送投資治理 部編制并購方案和實施并購.7.1.3 并購案的批準(zhǔn)程序7.1.3.1 在集團(tuán)和SBU戰(zhàn)略規(guī)劃中已明確目標(biāo) 的并購在

36、規(guī)劃批準(zhǔn)后即視同批準(zhǔn).7.1.3.2 未列入規(guī)劃的或涉及重大戰(zhàn)略改變的或在規(guī)劃中沒有明確目標(biāo)的SBU的并購,包括：(1)對外參股設(shè)立新公司(包括二板)；(2)獨(dú)資成立；(3)收購.按投資額,在：(1) 500萬元以內(nèi)的,SBU±報,戰(zhàn)略開展部 審批；(2) 500-1000萬元的,SBU上報,戰(zhàn)略開展部 組織論證,報主管執(zhí)行總裁審批；(3) 1000萬元以上的,SBU上報,戰(zhàn)略開展部 組織論證后,向執(zhí)委會(或董事局)提交?正 式并購議案?,執(zhí)委會(或董事局)在收到?正 式并購議案?后15日內(nèi)審批.戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將SBU的并購議案審批結(jié)果以?股東意見書?方式通知 SBU7.1.3.3 執(zhí)委

37、會(或董事局)批準(zhǔn)并購時應(yīng)明 確實施的牽頭和參加部門.7.1.3.4經(jīng)執(zhí)委會批準(zhǔn)的SBU的?并購議案?經(jīng)SBUK權(quán)或執(zhí)委會認(rèn)為必要時可委托投資管理部組織實施,戰(zhàn)略開展部向投資治理部轉(zhuǎn)發(fā)?并購任務(wù)通知書?7.1.4.2 在此情況下,戰(zhàn)略開展部是與并購目標(biāo)公司談判的主責(zé)任部門,并購實施前由戰(zhàn)略開展部確定并購工程組成員和協(xié)調(diào)SBU派人參加并購工程組并購工程組必須有法律參謀參加,并決定談判組長,同時,戰(zhàn)略開展部開始須經(jīng)SBU董事會審議批準(zhǔn)方可實施.7.1.4 并購實施治理程序7.1.4.1 SBU是其相關(guān)并購案的執(zhí)行主體,但監(jiān)控實施過程,組織研究重組過程和?整合方 案?.7.1.4.3 并購實施結(jié)束后

38、,并購工程組向 SBU董事會和戰(zhàn)略開展部提交?并購工作總結(jié)報告? 之后工程進(jìn)入整合重組程序.7.1.5 并購效果的評估程序7.1.5.1 戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)對并購效果進(jìn)行評估,撰寫?并購效果評估報告?,報執(zhí)委會并送SBU7.1.5.2 評估的主要內(nèi)容是對工程前期調(diào)查的充分程度和準(zhǔn)確程度的評價、對并購方案合理 性的評價.7.2整合治理指導(dǎo)流程7.2.1 整合方案制訂和實施程序7.2.1.1 SBU負(fù)責(zé)與其相關(guān)并購的整合工作.SBU的所有整合工作均應(yīng)在并購結(jié)束時制定詳細(xì)的?整合方案?,戰(zhàn)略開展部咨詢診斷師可根 據(jù)SBU的要求提供整合方案設(shè)計幫助和輔導(dǎo),整合方案應(yīng)經(jīng)法律參謀審核出具意見.以下情;明確投資

39、鄢車頭組織1 實施的并購案法律參謀,戰(zhàn)略部咨 詢診斷師況下SBU應(yīng)向戰(zhàn)略開展部提交?整合方案?并 由戰(zhàn)略開展部組織審議：(1)執(zhí)委會明確由投資治理部牽頭組織實施的并購案.1.1.1.1 SBU委托投資治理部組織實施或 SBU蟲立 實施,但戰(zhàn)略開展部以書面方式要求SBU交?整合方案?的.1.1.1.2 ?整合方案?依據(jù)以下歷史資料制定：(1)并購提案中的整合建議；(2)在并購過程中提出的?整合草案?.?整合方案?必須包含以下內(nèi)容：(1)業(yè)務(wù)重組方案(2)鼓勵方案(3)組織和人事方案(4)整合后的財務(wù)模擬1.1.1.3 戰(zhàn)略開展部組織相關(guān)人員研究方案,提出意見,以?股東意見書?送至SBU SBU應(yīng)

40、將經(jīng)董事會批準(zhǔn)的?整合方案?送戰(zhàn)略開展部備案.> 7.2.2整合過程的監(jiān)督程序7.2.2.1 戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)對 SBUII合過程進(jìn)行監(jiān)督,保證整合順利完成,監(jiān)督的依據(jù)是SBU董事會批準(zhǔn)的?整合方案?,監(jiān)督的工具是?SBU合進(jìn)展表?.7.2.2.2 整合過程出現(xiàn)的偏差較小時,戰(zhàn)略發(fā)展部向SBU提出建議并跟蹤,當(dāng)出現(xiàn)重大和緊急偏差時,戰(zhàn)略開展部介入?yún)f(xié)助整合,并向執(zhí)委會報告,執(zhí)委會在 5個工作日內(nèi)研究,并將建議用?股東意見書?通知 SBU董事會,及時 糾正偏差,對重大整合失誤向戰(zhàn)略部提交?重 大整合偏差總結(jié)報告?.7.2.2.3 當(dāng)整合根本實現(xiàn)?整合方案?提出的目標(biāo)時,戰(zhàn)略開展部會同 SBUA

41、定整合過程結(jié) 束,進(jìn)入正常戰(zhàn)略治理程序.7.2.3整合效果評估程序7.2.3.1 整合效果評估主要依據(jù)是?整合方案? 評估主要包括：預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)程度、整 合后組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定程度、員工的滿意程度.7.2.3.2 整合結(jié)束后,SBU應(yīng)向戰(zhàn)略開展部提交 ?整合效果評估報告?.由戰(zhàn)略開展部組織審議整合效果,在整合結(jié)束一年后,戰(zhàn)略開展部將對整合效果作二次評估.7.2.3.3 戰(zhàn)略開展部將依照?整合效果評估報告?和?重大整合偏差總結(jié)報告?向人力資源 部提出?對SBU相關(guān)人員的獎懲建議?.8. SB14F收購重大投資治理流程.8.1重大投資是指不在?SBU戰(zhàn)略規(guī)劃?和<=1000萬工程投資方案書

42、執(zhí)委會 .?SBU度經(jīng)營方案?內(nèi)的新的投資工程.此 類投資工程1000萬及以內(nèi)的,?工程投資方案 書?由主管執(zhí)行總裁審批；1000萬以上的投資 工程由執(zhí)委會或報董事局審批.法律參謀的法 律意見書是審批必備文件之一.8.2 經(jīng)審批后的投資工程,由戰(zhàn)略開展部以?股東意見書?送至 SBU如需要論證的,戰(zhàn) 略開展部會同投資治理部、財務(wù)部、人力資源 部、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)和 SBUS行投資可行性論證, 評估投資方案的可行性,形成? SBUE收購重 大投資評估報告?并提交執(zhí)委會決策.決策意 見由戰(zhàn)略開展部用?股東意見書?發(fā)至 SBU 由SBUS事會批準(zhǔn),?工程投資方案書?獲得批 準(zhǔn)后,由SBU負(fù)責(zé)實施,戰(zhàn)略開展

43、部支持和監(jiān) 督實施過程.8.3 工程結(jié)束后,SBU上報?工程投資總結(jié)報 告?,戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)對投資效果作出評估9.1 對SBU進(jìn)行咨詢診斷的目的在于發(fā)現(xiàn)問題和解決問題9.2 SBU詢診斷包括SBUf理診斷效勞和 SBU治理改善支持兩方面內(nèi)容9.3 SBU詢診斷效勞指導(dǎo)流程9.3.1 治理問題診斷流程9.3.1.1 當(dāng)SBUf理層面臨治理問題,需要借助外部力量支持時,可以通過對口的戰(zhàn)略限制員向戰(zhàn)略開展部提出?SBU治理問題診斷申請?；?SBU治理問題診斷申請?需詳細(xì)注明問題產(chǎn)生的背景、問題本身的描述、問題對組織造成的影響及其診斷期限的要求等；9.3.1.2 戰(zhàn)略開展部收到?SBUf理問題診斷申請

44、?后,根據(jù)問題所涉及的范圍及估計的工作量,安排咨詢診斷師三日內(nèi)提出? SBU治理問題診斷方案?,通過戰(zhàn)略限制員遞交SB此認(rèn)；9.3.1.3 SBUt認(rèn)?SBU 治理問題診斷方案?后,由戰(zhàn)略限制員通知咨詢診斷師,并協(xié)調(diào)做好診斷準(zhǔn)備,咨詢診斷師按經(jīng)確認(rèn)的? SBU治理問題診斷方案?實施診斷；9.3.1.4 完成診斷后,向 SBU提交?SBUf理問題診斷報告?.> 8.3.2治理改善咨詢流程9.3.2.1SBU通過對口的戰(zhàn)略限制員向戰(zhàn)略發(fā)SBU展部提出?SBU治理改善咨詢申請?；9.3.2.2 戰(zhàn)略開展部安排咨詢診斷師根據(jù)?SBU治理改善咨詢申請?的要求及相關(guān)描述,與戰(zhàn) 略限制員協(xié)調(diào)編制?SB

45、U治理改善咨詢方案?, 遞交SBUj認(rèn)；9.3.2.3 咨詢診斷師在戰(zhàn)略限制員的協(xié)助下開展工作,與 SBU相關(guān)人員一起制定?SBU治理 改善方案?,提交SBU審議；9.3.2.4 SBU治理團(tuán)隊推動實施經(jīng)批準(zhǔn)的? SBU 治理改善方案?,咨詢診斷師根據(jù)需要提供培訓(xùn) 和指導(dǎo)；9.3.2.5 階段完畢,咨詢診斷師會同SBU相關(guān)部門編制?SBU治理改善階段工作報告?提交 SBUffi戰(zhàn)略開展部,必要時將治理改善過程編 寫為?治理改善案例?,充實內(nèi)部培訓(xùn)教材,交 信息治理員備案.戰(zhàn)略規(guī)劃 個增資擴(kuò)股方案冷度氫和r%增資擴(kuò)股方案10. SBU言息治理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程10.1 SBU曾資擴(kuò)股治理程序10

46、.1.1 SBU&戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營方案中必須提供?SBU曾資擴(kuò)股方案?.SB%具備增發(fā)和配股資格的前1年,向戰(zhàn)略開展部提交詳細(xì)的?SBU曾資擴(kuò)股工作方案?和?SBU曾資擴(kuò)股方案決10.1.2 戰(zhàn)略開展部在收到?SBU曾資擴(kuò)股方案?后,立即向執(zhí)委會匯報,由執(zhí)委會組織有關(guān)人員對方案進(jìn)行審議,戰(zhàn)略開展部將審議結(jié)果用?股東意見書?反響給 SBM事會.10.1.3 SBM事會批準(zhǔn)后,根據(jù)證監(jiān)會要求辦理手續(xù).戰(zhàn)略開展部跟蹤申報進(jìn)展,協(xié)調(diào)集團(tuán)有關(guān)部門支持SBU申報工作,并向執(zhí)委會匯報.10.2.1 SB叫其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商品買賣,資 產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易.10.2.2 SBU在?SBU

47、年度經(jīng)營方案?中已經(jīng)列入的重大關(guān)聯(lián)交易,由戰(zhàn)略部批準(zhǔn)實施；沒有 列入的關(guān)聯(lián)交易,由戰(zhàn)略部與投資部共同組織 相關(guān)部門批準(zhǔn).對 SBU提交的有關(guān)?關(guān)聯(lián)交易 報告?,均應(yīng)在5日內(nèi)以?股東意見書?的形式 反響給SBUB事會.10.2.3 SBU!事會收到?股東意見書?后,討 論并做出決定,如果與集團(tuán)意見一致,即可執(zhí) 行,如果與集團(tuán)意見不一致,SBU董事會將意見以書面形式報交集團(tuán)執(zhí)委會,執(zhí)委會主持由 SBU主要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略開展部、投資治理部、財 務(wù)部等有關(guān)部門參加的協(xié)調(diào)會,討論并形成最 終決定.10.3 SBU言息公告治理程序執(zhí)委會 .10.3.1 SBU®照法定程序公告信息前,或者在 召開董事

48、會/股東會之前,SBU、須通過戰(zhàn)略發(fā) 展部向集團(tuán)執(zhí)委會通報公告或會議的主要內(nèi)容 并征求意見,集團(tuán)必須在 2日內(nèi)作出回復(fù).牽_ 涉SBU配股、增發(fā)新股的申報材料需先報戰(zhàn)略 開展部評審.10.3.2 執(zhí)委會負(fù)責(zé)討論審議公告和會議的內(nèi)容, 如無異議,那么由戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)反響給 SBU 如有意見,由戰(zhàn)略開展部負(fù)責(zé)將審議意見用?股東意見書?提交給 SBU!事會.三、相關(guān)文本格式附件1 .相關(guān)文本清單序號文本相關(guān)條款相關(guān)部門1行業(yè)研究方案書2時機(jī)判斷性行業(yè)/工程研究報告3戰(zhàn)略投資進(jìn)入行業(yè)研究/評估報告4目標(biāo)企業(yè)研究報告5效勞于戰(zhàn)略規(guī)劃的行業(yè)研究報告6集團(tuán)/SBU水平分析報告7集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃8SBUK略規(guī)劃9

49、SBUK略規(guī)劃評估報告10SBU度經(jīng)營方案11SBU®差分析指標(biāo)體系12SBU®差分析報告13SBU®差解決方案14SBU®差糾正專項報告15SBU®略收縮和退出建議16SBLK心競爭力鑒定/分析表17SBLK心競爭力監(jiān)測指標(biāo)體系18并構(gòu)建議/議案19并購指導(dǎo)意見書20并購任務(wù)通知書21并購效果評價報告22整合方案23SBUS合進(jìn)展表24整合效果評估報告25重大整合失誤總結(jié)報告26對SBLffi關(guān)人員的獎懲建議27SBLHE收購重大投資評估報告28SB啡收購重大投資總結(jié)報告29SBU1理問題診斷申請30SBU1理問題診斷方案31SBUf理問題診

50、斷報告32SBU1理改善咨詢申請33SBU1理改善咨詢方案34SBU1理改善方案35SBU1理改善階段/最終工作報告36SBUt曾資擴(kuò)股方案37SBUt曾資擴(kuò)股工作方案38SBL®大關(guān)聯(lián)交易報告39股東意見書2 .格式附件2.1行業(yè)研究方案書研究工程具體內(nèi)容一、課題的來源二、研究背景及根本判斷三、研究內(nèi)容/范圍四、研究方法五、研究的組織方式六、研究的進(jìn)度、質(zhì)量限制七、研究報告的評審八、研究報告的提交研究員:時間：研究工程具體內(nèi)容一、研究背景二、主要結(jié)論三、報告內(nèi)容：(1)行業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)銷售總額平均利潤率增長率(2)行業(yè)價值鏈行業(yè)價值鏈結(jié)構(gòu)總增加值主要增值環(huán)節(jié)增加值(3)行業(yè)集中度企業(yè)總數(shù)A位企業(yè)所占份額前十位企業(yè)所占份額企業(yè)群分布特征行業(yè)縱向整合度(4)行業(yè)主管部門主管部門角色主要行業(yè)政策/標(biāo)準(zhǔn)/標(biāo)準(zhǔn)(5)行業(yè)投資時機(jī)所處生命周期階段進(jìn)入、撤出障礙主要時機(jī)、威脅(6)競爭層面、競爭因素和競爭強(qiáng)度(7)行業(yè)的關(guān)鍵成功因素(8)推薦的切入層向時機(jī)判斷性行業(yè)/工程研究報告(續(xù))研究工程具體內(nèi)容(9)切入層價值結(jié)構(gòu)總營業(yè)額關(guān)鍵增值關(guān)節(jié)增加值原材料價