中國(guó)金融期貨交易所信息管理辦法

1、中國(guó)金融期貨交易所信息管理辦法第一章總則保障客戶充（以下簡(jiǎn)稱交第一條 為規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、傳播和使用， 分、及時(shí)、有效地獲得信息，維護(hù)中國(guó)金融期貨交易所 易所）的信息權(quán)利，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)金融期 貨交易所交易規(guī)則，制定本辦法。第二條 本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產(chǎn)品有關(guān)的任 何信息與數(shù)據(jù)，以及能夠直接或者間接傳達(dá)全部或者部分前述信息 與數(shù)據(jù)的任何形式的描述，包括在交易所交易活動(dòng)中產(chǎn)生的所有上 市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公 告和通知，以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)） 定披露的其他相關(guān)信息。法律、行政法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止

2、披露的信息，不在本辦 法所稱的信息范圍內(nèi)。第三條 交易所對(duì)信息享有所有權(quán)，未經(jīng)交易所授權(quán)許可，任 何單位和個(gè)人不得從事與交易所信息有關(guān)的業(yè)務(wù)，包括發(fā)布、經(jīng) 營(yíng)、增值開(kāi)發(fā)或者傳播交易所信息等。第四條交易所可以獨(dú)立、與第三方合作或者委托第三方對(duì)交 易所信息進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。第五條 交易所提供信息實(shí)行有償原則，根據(jù)有關(guān)法律、行政 法規(guī)、規(guī)章或者備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位履行監(jiān)管 職責(zé)而提供的除外。第六條 因不可抗力、意外事件等原因，導(dǎo)致交易信息及設(shè)備 傳輸中斷或者發(fā)生故障無(wú)法正常運(yùn)作時(shí)，交易所不承擔(dān)任何責(zé)任。第七條 交易所發(fā)布的信息分法定披露信息和非法定披露信 息。法定披露信息是指根據(jù)有關(guān)法律

3、、行政法規(guī)和規(guī)章，交易所必 須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。第八條 交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營(yíng)、傳播和使用適用本辦法。 交易所、會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)公司、客戶，以及其他經(jīng) 營(yíng)、傳播和使用交易所信息的組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章信息內(nèi)容及發(fā)布第九條 交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)需要發(fā)布不同層次的即時(shí)、延時(shí)、每日、每周、每月交易信息，各類統(tǒng)計(jì)信息以及合約歷 史數(shù)據(jù)。第十條 即時(shí)信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連 續(xù)的市場(chǎng)行情信息，即實(shí)時(shí)行情。實(shí)時(shí)行情：合約名稱、合約月份、最新價(jià)、漲跌、成交量、持 倉(cāng)量、申買價(jià)、申賣價(jià)、申買量、申賣量、結(jié)算價(jià)、開(kāi)盤價(jià)、收盤 價(jià)、最

4、高價(jià)、最低價(jià)、前結(jié)算價(jià)。條 每日信息是指每個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有關(guān)當(dāng)日的交易信息。每日信息包括下列主要內(nèi)容：（一）每日行情：合約名稱、合約月份、開(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低 價(jià)、收盤價(jià)、前結(jié)算價(jià)、結(jié)算價(jià)、漲跌、成交量、持倉(cāng)量、持倉(cāng)量 變化、成交額。（二）單邊持倉(cāng)達(dá)到 1 萬(wàn)手以上（含）和當(dāng)月合約前 20 名結(jié)算 會(huì)員的成交量、持倉(cāng)量。第十二條 每周信息是指每周最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有 關(guān)本周的交易信息。每周信息包括下列主要內(nèi)容： 每周行情：合約名稱、合約月份、周開(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低 價(jià)、周收盤價(jià)、漲跌（本周收盤價(jià)與上周末結(jié)算價(jià)之差） 、持倉(cāng)量、 持倉(cāng)量變化 （本周末持倉(cāng)量與上周末持倉(cāng)量之差） 、周

5、末結(jié)算價(jià)、成 交量、成交額。第十三條 每月信息是指每月最后一個(gè)交易日結(jié)束后發(fā)布的有 關(guān)本月的交易信息。每月信息主要內(nèi)容有： 每月行情：合約名稱、合約月份、月開(kāi)盤價(jià)、最高價(jià)、最低 價(jià)、月收盤價(jià)、漲跌（本月末收盤價(jià)與上月末結(jié)算價(jià)之差）、持倉(cāng) 量、持倉(cāng)量變化（本月末持倉(cāng)量與上月末持倉(cāng)量之差）、月末結(jié)算 價(jià)、成交量、成交額。第十四條 交易所通過(guò)交易所系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、會(huì)員席位等方 式發(fā)布信息，并通過(guò)經(jīng)交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體等機(jī) 構(gòu)傳播信息。第十五條 會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、軟件開(kāi)發(fā)公司等機(jī)構(gòu)對(duì)其從 交易所獲得的不宜公開(kāi)的信息承擔(dān)保密義務(wù)。第十六條 會(huì)員、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、公共媒體、軟件開(kāi)發(fā)公司等機(jī)構(gòu)

6、應(yīng)當(dāng)書(shū)面承諾不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。第三章 信息服務(wù)第十七條 信息服務(wù)業(yè)務(wù)分為信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)和信息增值服 務(wù)業(yè)務(wù)。從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，并與交 易所簽訂信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議。信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，向其他機(jī)構(gòu)傳 輸，或者向信息終端用戶（以下簡(jiǎn)稱終端用戶）、社會(huì)公眾傳播交易 所信息的服務(wù)業(yè)務(wù)。信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)是指經(jīng)交易所許可或者授權(quán)，對(duì)交易所信息 進(jìn)行加工，產(chǎn)生增值的服務(wù)業(yè)務(wù)。第十八條 申請(qǐng)信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）應(yīng)當(dāng)自行建立信息服務(wù)系統(tǒng)，能夠提供以市場(chǎng)為導(dǎo)向的顯 示應(yīng)用系統(tǒng)；（二）具有終端收費(fèi)的市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，具備有為市場(chǎng)提供

7、可靠服 務(wù)的切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃；（三）應(yīng)當(dāng)設(shè)置監(jiān)控中心，具有控制功能，并配置軟、硬件工程 師；（四）具備必要的接收或者儲(chǔ)存交易信息的設(shè)備或者方式，能夠 有效地防止交易信息的非授權(quán)接收、傳播或者使用；（五）公司財(cái)務(wù)狀況良好；（六）近 2 年無(wú)商業(yè)方面的不良記錄；（七）交易所規(guī)定的其他條件。 前款第四項(xiàng)中的設(shè)備或者方式包括：接收或者儲(chǔ)存設(shè)備的種 類、配置、數(shù)量、安置處所、有關(guān)的工作程序、規(guī)章制度。第十九條 申請(qǐng)信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)，除滿足本辦法第十八條第 （四）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)之規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具有信息增值 開(kāi)發(fā)的能力和資質(zhì)。條 申請(qǐng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照交易所規(guī)定向交易所提交下列材料：（一

8、）交易所信息服務(wù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表，并注明申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)類 型；（二）法定代表人或者負(fù)責(zé)人身份證件；組織機(jī)構(gòu)代碼證；經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告； 特許行業(yè)者需附主管機(jī)關(guān)的許可證照；申請(qǐng)成為分傳播機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提供其信息來(lái)源合法的證（三）工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（四）（五）（六）（七） 明文件；交易所要求提供的其他材料。一條申請(qǐng)直接連接交易所系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)首先通過(guò)交易（A）第二-所連接測(cè)試。其與交易所系統(tǒng)連接時(shí)，不得影響交易所交易業(yè)務(wù)， 必要時(shí)交易所可以限制其連接。從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)改變連接方式的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)交易所 同意。第二十二條從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)以及交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)與

9、交易所簽訂交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議，嚴(yán)格依照交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié) 議接收、儲(chǔ)存、在許可的區(qū)域內(nèi)傳播交易信息或者在其基礎(chǔ)上進(jìn)行 增值開(kāi)發(fā)，履行交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。未經(jīng)交易所許可，從事信息服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得將交易信息用 于信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。三條從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及交易所會(huì)員在傳播交易所信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并且在傳播過(guò)程 中明確注明信息來(lái)源。從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會(huì)員，發(fā)現(xiàn)其傳輸、 傳播的交易信息或者同時(shí)傳播的新聞信息內(nèi)容有錯(cuò)誤時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即 通知交易所，及時(shí)更正并公開(kāi)說(shuō)明。四條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會(huì)員，在傳輸或

10、者傳播交易信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)措施以防止該信 息被盜用、竊取或者外接使用不符合前款規(guī)定的，交易所有權(quán)自行或者要求其他從事信息傳 播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)暫?；蛘呓K止向其提供交易信息。從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者交易所會(huì)員未經(jīng)交易所同 意，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到 其他場(chǎng)所。第二十五條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)向其他機(jī)構(gòu)傳輸交 易信息，供后者進(jìn)行再傳播或者增值開(kāi)發(fā)的，應(yīng)當(dāng)通知交易所，并 要求后者提供其已獲得交易所合法授權(quán)或者許可的證明。后者未提 供前述證明的，從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得向其提供交易信 息。第二十六條 從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將每日傳輸或

11、者傳播的信息內(nèi)容保留 30 日以上，以備交易所隨時(shí)檢查。從事信息傳播服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，法定代表人、聯(lián)系人、營(yíng)業(yè)地 址、聯(lián)系電話、傳真號(hào)碼以及其他經(jīng)交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)申報(bào)的事項(xiàng)發(fā) 生變更的，應(yīng)當(dāng)于該事實(shí)發(fā)生之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向交易所報(bào)告。20第二十七條 信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記錄其客戶的信息， 以及與收費(fèi)有關(guān)的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應(yīng)當(dāng)保留 年以上，以備交易所檢查。第二十八條 為便于交易所監(jiān)督，信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽 署信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議后的 7 日內(nèi)，為交易所提供并安裝能正常接收其 傳播內(nèi)容的用戶接收終端。九條 從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在對(duì)信息進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)

12、確、完整。對(duì)于經(jīng)其加工處理后 的信息，應(yīng)當(dāng)明顯標(biāo)示增值開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)名稱及加注說(shuō)明，并承擔(dān)法律 責(zé)任。從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)其加工處理后的信息有錯(cuò) 誤或者可能誤導(dǎo)客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，及時(shí)更正并公開(kāi)說(shuō) 明。第三十條 從事信息增值服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)對(duì)信息進(jìn)行的增值開(kāi) 發(fā)應(yīng)當(dāng)僅限于信息服務(wù)的目的。未經(jīng)交易所事先書(shū)面同意，信息增 值服務(wù)機(jī)構(gòu)不得為信息服務(wù)以外的任何目的進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)。第四章 信息使用第三條 終端用戶是指向交易所授權(quán)的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)訂購(gòu)交易信息服務(wù)的信息最終接收者。終端用戶只能從交易所授權(quán)的信 息服務(wù)機(jī)構(gòu)處獲取交易信息。第三條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與終端用戶簽訂書(shū)面協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確

13、規(guī)定終端用戶應(yīng)當(dāng)遵守本辦法有關(guān)規(guī)定，以及終端 用戶盜接、轉(zhuǎn)接交易信息的處理措施及應(yīng)負(fù)的責(zé)任。信息服務(wù)機(jī)構(gòu) 應(yīng)當(dāng)將其簽訂的用戶協(xié)議報(bào)交易所備案。第三十三條 交易所查詢終端用戶信息的，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 立即提供其與用戶簽訂的協(xié)議副本及該用戶的相關(guān)信息。第三十四條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)編制信息設(shè)備使用明細(xì)表并報(bào) 送交易所，有新增或者變動(dòng)的應(yīng)當(dāng)于每月 7 日前報(bào)送交易所。傳輸至 境外的，應(yīng)當(dāng)按照其與交易所約定的時(shí)間編制境外使用說(shuō)明書(shū)報(bào)送 交易所。第三十五條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)用戶協(xié)議要求其用戶承諾 其接收的信息僅供自身使用，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人， 或者以任何方式進(jìn)行再傳播。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)防止

14、其用戶未經(jīng)交易所授權(quán)，以任何方式將 交易信息進(jìn)行再傳播，或者將交易信息提供給他人進(jìn)行再傳播。信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所對(duì)其用戶進(jìn)行監(jiān)管，不得規(guī)避或 者拒絕履行協(xié)助義務(wù)。第三十六條 發(fā)現(xiàn)或者認(rèn)為可能存在針對(duì)交易所信息的侵權(quán)行 為的，信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即通知交易所，協(xié)助交易所展開(kāi)調(diào)查， 并配合交易所針對(duì)侵權(quán)行為采取包括訴訟在內(nèi)的法律措施。第五章 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)第三十七條 從事與交易信息有關(guān)的信息傳播和信息增值服務(wù) 業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納費(fèi)用。第三十八條 交易所可以根據(jù)實(shí)際情況變更收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo) 準(zhǔn)。第三十九條 交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定和市場(chǎng)情況，區(qū)分法定披露 信息和非法定披露信息，并根據(jù)不

15、同檔次或者深度的實(shí)時(shí)、延時(shí)、 每日、每周、每月、每年等交易信息，以及各類統(tǒng)計(jì)信息和合約歷 史數(shù)據(jù)庫(kù)確定不同的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第六章 監(jiān)督管理第四十條 對(duì)未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易信 息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，交易所有權(quán)終止其接收、傳輸和傳播交易所信 息，要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行屏蔽，并追究其法律責(zé)任。對(duì)未經(jīng)交易所許可，擅自對(duì)交易信息進(jìn)行增值開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)和個(gè) 人，交易所有權(quán)要求其停止增值開(kāi)發(fā)，禁止其使用增值開(kāi)發(fā)成果， 要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行屏蔽，并追究法律責(zé)任。交易所要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)上述機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行屏蔽的， 信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。第四十一條 信息服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將約定的增值開(kāi)發(fā)

16、成果向交易 所備案。未履行備案義務(wù)的，交易所有權(quán)終止向其提供交易信息， 要求信息傳播服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行屏蔽，并可根據(jù)已簽署的交易信息 經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議進(jìn)行處理。第四十二條 已獲交易所許可傳播和增值開(kāi)發(fā)信息的機(jī)構(gòu)違反 本辦法的，交易所根據(jù)已簽署的交易信息經(jīng)營(yíng)許可協(xié)議進(jìn)行處理。第四十三條 交易所會(huì)員使用、傳播交易所信息的，除遵守本 辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)金融期貨交易所會(huì)員管理辦法 的有關(guān)規(guī)定。交易所會(huì)員違反本辦法的，交易所將根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法以及相關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理。第四十四條第七章附則第四十五條本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。中國(guó)金融期貨

17、交易所實(shí)時(shí)行情（表式）1合約名稱合約月份最新價(jià)漲跌成交量持倉(cāng)量申買價(jià)申賣價(jià)申買量申賣量結(jié)算價(jià)開(kāi)盤價(jià)收盤價(jià)最高價(jià)最低價(jià)前結(jié)算價(jià)!11n1注：價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 交易量、持倉(cāng)量：手（按照單邊計(jì)算）；漲跌：最新價(jià)與前結(jié)算價(jià)之差。合約名稱合約月份1開(kāi)盤價(jià)最高價(jià)最低價(jià)1收盤價(jià)前結(jié)算價(jià)11結(jié)算價(jià)漲跌成交量11持倉(cāng)量持倉(cāng)量變化成交額1小計(jì)小計(jì)小計(jì)小計(jì)總計(jì)中國(guó)金融期貨交易所每日行情（表式）年 月 日星期注：價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 交易量、持倉(cāng)量：手（按照單邊計(jì)算）；成交額：萬(wàn)元（按照單邊計(jì)算）；漲跌：收盤價(jià)與前結(jié)算價(jià)之差。注：價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)； 成交量、持倉(cāng)量：手（按照單邊計(jì)算）；合約名稱合約月份周開(kāi)盤價(jià)最高價(jià)最低價(jià)周收盤價(jià)漲跌持倉(cāng)量持倉(cāng)量變化周末結(jié)算價(jià)成交量成交額小計(jì)小計(jì)小計(jì)小計(jì)總計(jì)中國(guó)金融期貨交易所每周行情（表式）成交額：億元（按照單邊計(jì)算）漲跌：周收盤價(jià)與上周末結(jié)算價(jià)之差。年 月 日星期合約名稱合約月份月開(kāi)盤價(jià)最高價(jià)最低價(jià)月末收盤價(jià)漲跌持倉(cāng)量持倉(cāng)量變化月末結(jié)算價(jià)成交量成交額小計(jì)小計(jì)小計(jì)小計(jì)總計(jì)注：價(jià)格：指數(shù)點(diǎn)；成交量、持倉(cāng)量：手（按照單邊