籌資業(yè)務(wù)流程修訂對照表表格格式

1、“籌資業(yè)務(wù)流程”修訂對照表原流程現(xiàn)修訂為備注一、業(yè)務(wù)目標(biāo)一、業(yè)務(wù)目標(biāo)1 經(jīng)營目標(biāo)1 經(jīng)營目標(biāo)修訂保持合理的債務(wù)結(jié)構(gòu)和降低1.2保持合理的負(fù)債水平和債務(wù)籌資成本。結(jié)構(gòu)，降低籌資成本。修訂按合同規(guī)定償還債務(wù)，保證1.3按合同規(guī)定償還債務(wù)，保證資金合理使用和安全。資金安全與合理使用。修訂二財(cái)務(wù)目標(biāo)二、財(cái)務(wù)目標(biāo)保證籌資核算真實(shí)、完整、保證籌資核算真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。準(zhǔn)確。三、合規(guī)目標(biāo)修訂三合規(guī)目標(biāo)籌資業(yè)務(wù)符合國家法律、有關(guān)金修訂籌資符合國家有關(guān)金融法融法規(guī)和股瘋公司內(nèi)部規(guī)章制律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。度。借款合同、融資租賃合同等格式借款合同、融資租賃合同等符合文本付合國豕法律、法規(guī)和股份修訂合同法

2、等國家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。公司內(nèi)部規(guī)章制度。原流程現(xiàn)修訂為備注批注本流程所稱籌資為銀行和財(cái)務(wù) 公司貸款、融資租賃和銀行承兌 匯票籌資。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1 確定籌資計(jì)劃每年末，財(cái)務(wù)部根據(jù)下年度初_ 步利潤預(yù)算及有關(guān)資金安排，預(yù) 測股份公司總部及分公司、全資 子公司可用于投資的自有資金（簡稱“可用自有資金”）。各 控股子公司財(cái)務(wù)部門按要求預(yù) 測可用自有資金并經(jīng)總會計(jì)師 審核后報(bào)財(cái)務(wù)部：財(cái)務(wù)部匯總審批注本流程所稱籌資為銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款、承兌匯票、融修訂修訂刪除資租賃和向市場直接籌資。三、業(yè)務(wù)流程步驟與控制點(diǎn)1.確定籌資計(jì)劃財(cái)務(wù)部每年末根據(jù)股份公司下年度的利潤預(yù)算、投資計(jì)

3、劃及 有關(guān)資金安排，預(yù)測股份公司的 自有資金和長短期融資規(guī)模，編 制資金預(yù)算，按規(guī)定權(quán)限報(bào)批后執(zhí)行。分（子）公司按照股份公司下達(dá) 的經(jīng)營計(jì)劃和預(yù)計(jì)投資規(guī)模并按 照資產(chǎn)負(fù)債率控制要求編制年度 資金預(yù)算，分公司、全資子公司 經(jīng)總會計(jì)師審核后報(bào)財(cái)務(wù)部，忙 股子公司按照公司章程和制度規(guī) 定的職責(zé)權(quán)限審核后報(bào)財(cái)務(wù)部。定后作為股份公司測算可用自 有資金和確定年度投資規(guī)模的 依據(jù)。按照股份公司下達(dá)的財(cái)務(wù)預(yù) 算和預(yù)計(jì)投資規(guī)模并按照資產(chǎn) 負(fù)債率控制要求，分公司、全資 子公司財(cái)務(wù)部門編制年度經(jīng)營 資金預(yù)算，控股子公司財(cái)務(wù)部門原流程現(xiàn)修訂為備注編制年度經(jīng)營資金預(yù)算和年度投資資金預(yù)算，各單位預(yù)算經(jīng)總 會計(jì)師審核后報(bào)財(cái)

4、務(wù)部；財(cái)務(wù)部分（子）公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)年度 資金預(yù)算，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營情況及 投資計(jì)劃的項(xiàng)目進(jìn)度編制月度資修訂修訂編制股份公司總部及分公司、全 資子公司年度投資資金預(yù)算，并 匯總股份公司資金預(yù)算，擬定股 份公司長期融資計(jì)劃（包括長期金預(yù)算，上報(bào)財(cái)務(wù)部，財(cái)務(wù)部結(jié)合年度資金預(yù)算執(zhí)行情況確定月度資金預(yù)算。股份公司短期綜合授信額度協(xié) 議每年由董事長或經(jīng)其授權(quán)的 委托代理人與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽 署。在總的授信額度范圍內(nèi)，財(cái) 務(wù)部按規(guī)定權(quán)限向各分公司、全 資子公司下達(dá)票據(jù)授信額度，向 控股子公司下達(dá)短期（含票據(jù)） 授信額度。日常授信額度如需調(diào) 整，由各分（子）公司向財(cái)務(wù)部 提出申請，財(cái)務(wù)部按規(guī)定權(quán)限審 批下達(dá)。借款

5、和融資租賃）和年度短期融資控制規(guī)模建議，并報(bào)股份公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總裁按授權(quán)權(quán)限逐級審核后報(bào)重事會批準(zhǔn)。分（子）公司財(cái)務(wù)部門根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營情況及投資計(jì)劃和項(xiàng) 目進(jìn)度編制月度資金預(yù)算，上報(bào) 財(cái)務(wù)部；財(cái)務(wù)部審核后結(jié)合年度融資計(jì)劃執(zhí)行情況確定月度融 資計(jì)劃。股份公司實(shí)行各分（子）公 司一年內(nèi)短期融資準(zhǔn)入制度。 每 年，在經(jīng)過相關(guān)部門會簽和法律 事務(wù)部審杳后，由股份公司重事 長或經(jīng)其授權(quán)的委托代理人與 相關(guān)金融機(jī)構(gòu)總部簽署短期綜 合授信額度協(xié)議：在確定的總 額度范圍內(nèi)，財(cái)務(wù)部向各分公原流程現(xiàn)修訂為備注司、全資子公司下達(dá)票據(jù)授信額修訂度，向控股子公司下達(dá)短期（含票據(jù)）授信額度。日常授信額度2 執(zhí)行籌資計(jì)劃的下

6、達(dá)和調(diào)整，由各分（子）公司向財(cái)務(wù)部提出申請，財(cái)務(wù)部批財(cái)務(wù)部按照資金預(yù)算和分公司、全資子公司的實(shí)際融資需求，與準(zhǔn)、下達(dá)，并通知相關(guān)銀行調(diào)整 信用額度。有關(guān)金融機(jī)構(gòu)洽談并辦理相關(guān)融資業(yè)務(wù)手續(xù)，按規(guī)定權(quán)限簽署融修訂資合同（協(xié)議）。2 執(zhí)行籌資計(jì)劃境內(nèi)外重大項(xiàng)目融資合同和銀團(tuán)財(cái)務(wù)部按照長短期籌資計(jì)劃和貸款合同，法律事務(wù)部須參與談分公司、全資子公司的實(shí)際需判、審核合同，并向相關(guān)部門出求，與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)洽談并提出具書面法律意見。借款或融資租賃業(yè)務(wù)申請手續(xù)，經(jīng)法律事務(wù)部審定借款或融資租賃合同（協(xié)議）的標(biāo)準(zhǔn)文本后，修訂由股份公司董事長或經(jīng)其授權(quán)的委托代理人簽署借款或融資租賃合同（協(xié)議）。對標(biāo)準(zhǔn)合同文本條款進(jìn)行

7、文字性修改的，經(jīng)同級法律事務(wù)部門（崗位）審核；控股子公司在財(cái)務(wù)部核定的金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改的，報(bào)法律事務(wù)融機(jī)構(gòu)和授信額度內(nèi)，在當(dāng)?shù)亟鸩繉徍?。融機(jī)構(gòu)辦理貸款、銀行承兌匯票等長短期融資業(yè)務(wù)，不得將授信境內(nèi)外重大項(xiàng)目融資合同和銀額度再轉(zhuǎn)授下屬的分公司、全資團(tuán)貸款合同，應(yīng)有法律事務(wù)部參子公司和控股子公司。與談判、審核合同，并向相關(guān)部修訂門出具書面法律意見。分公司和全資子公司在財(cái)務(wù)部核原流程現(xiàn)修訂為備注各控股子公司在股份公司總部定的金融機(jī)構(gòu)和授信額度內(nèi)，辦核定的金融機(jī)構(gòu)和額度內(nèi)，在當(dāng)理銀行承兌匯票、中國石化財(cái)務(wù)地金融機(jī)構(gòu)辦理銀行和中國石有限責(zé)任公司（以下簡稱財(cái)務(wù)公修訂化財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司貸款、銀行司）結(jié)算貸款

8、和財(cái)務(wù)公司承兌匯承兌匯票等長短期融資業(yè)務(wù)。票業(yè)務(wù)。分（子）公司不得將授股份公司授權(quán)分公司和全資信額度再轉(zhuǎn)授其下屬分公司、全資子公司和控股子公司。子公司在股份公司總部核定的3 資金向分公司、全資子公司修訂金融機(jī)構(gòu)和額度內(nèi)，辦理銀行承分配兌匯票和中國石化財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司結(jié)算貸款業(yè)務(wù)。各分（子）財(cái)務(wù)部根據(jù)投資計(jì)劃和分公司、公司不得將授信額度再轉(zhuǎn)授其全資子公司的用款申請，按規(guī)定下屬分公司、全資子公司。權(quán)限辦理長期借款、債券和融資租賃的內(nèi)部分割協(xié)議以及臨時(shí)周刪除3 資金向分公司、全資子公司轉(zhuǎn)借款，并辦理資金撥付手續(xù)。 長期借款和債券在財(cái)務(wù)部按規(guī)定分配辦理內(nèi)部付款審批手續(xù)后劃撥資財(cái)務(wù)部根據(jù)投資計(jì)劃和分公金

9、。融資租賃由分公司、全資子公司具體執(zhí)行。司、全資子公司的用款申請，辦理長短期借款和融資租賃的內(nèi)部分害U協(xié)議，由財(cái)務(wù)部主任與分4 資金從分公司、全資子公司公司、全資子公司經(jīng)理或經(jīng)其授權(quán)的總會計(jì)師簽字（蓋章）。長收回短期借款在財(cái)務(wù)部辦理內(nèi)部付財(cái)務(wù)部按照臨時(shí)周轉(zhuǎn)借款協(xié)議按款審批手續(xù)后劃撥資金。融資租期計(jì)算并及時(shí)收回分公司、全資賃由分公司、全資子公司具體執(zhí)子公司短期借款本息。原流程現(xiàn)修訂為備注行。4 資金從分公司、全資子公司 回收財(cái)務(wù)部按照內(nèi)部分割協(xié)議按 期計(jì)算并及時(shí)從分公司、全資子 公司收回短期借款本息。6賬務(wù)處理各級財(cái)務(wù)部門根據(jù)審核后的相 關(guān)憑證，按照股份公司內(nèi)部會計(jì) 制度進(jìn)行賬務(wù)處理，會計(jì)憑證需 由不相容崗位人員稽核。借款費(fèi) 用需提供計(jì)算依據(jù)。7 編制籌資分析報(bào)告各分（子）公司財(cái)務(wù)部門分 析籌資情況，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核 后報(bào)總會計(jì)師，并將問題反饋給 財(cái)務(wù)部。8 籌資考核各分（子）公司財(cái)務(wù)部門按月自6賬務(wù)處理各級財(cái)務(wù)部門根據(jù)審核后的相關(guān)