企業(yè)專利風(fēng)險管理的基本流程說明總結(jié)

1、企業(yè)專利風(fēng)險管理的基本流程說明總結(jié)專利風(fēng)險普遍存在于企業(yè)的各種行為中， 為了有效址減少專利風(fēng)險的發(fā)生和損失， 需要開展 專利風(fēng)險的管理工作。 通過一系列管理思路、 流程和措施的介紹， 希望能幫助企業(yè)建立起變 被動防御為主動預(yù)防、 改變?nèi)斯し磻?yīng)為設(shè)計自動反應(yīng)流程和應(yīng)對方案， 變風(fēng)險純專利定性 分析到相對定量分析、變單點(diǎn)關(guān)注到多方面保障的專利風(fēng)險管理體系。根據(jù)風(fēng)險的性質(zhì)， 企業(yè)在研發(fā)、 生產(chǎn)、經(jīng)營等活動中所面臨的專利風(fēng)險總體上可以分為兩類： 管理層面風(fēng)險：主要包括因管理措施缺失或制度不完善、 企業(yè)決策失誤、制度執(zhí)行和監(jiān) 督不到位、 權(quán)責(zé)不明確等可能給企業(yè)帶來損失，例如，申請文檔管理不善、 研發(fā)中

2、的專利權(quán) 屬未做明確規(guī)定等。這一類的風(fēng)險貫穿于各項專利工作中。 專利侵權(quán)風(fēng)險：主要指在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營等活動中可能會侵犯他人的專利權(quán)而給企業(yè) 帶來損失，涉及的企業(yè)行為有采購、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、出口等，這些可能會侵犯他人專利 權(quán)的專利稱之為風(fēng)險專利。 例如， 所銷售的產(chǎn)品侵犯現(xiàn)有的專利權(quán)而被禁售，研發(fā)的產(chǎn)品可能落入現(xiàn)有的專利權(quán)范圍內(nèi)導(dǎo)致研發(fā)投入被浪費(fèi)等。由于專利侵權(quán)發(fā)生后， 對企業(yè)市場自由度的影響和帶來的可能損失較大， 并會對企業(yè)的市場、 研發(fā)戰(zhàn)略等帶來一系列的不利影響， 甚至?xí)＜捌渖姘踩?因而這類風(fēng)險管理的丁作要點(diǎn) 進(jìn)行了介紹，并在之后的各節(jié)中重點(diǎn)圍繞專利侵權(quán)風(fēng)險管理的各個工作環(huán)節(jié)詳細(xì)展

3、開。專利風(fēng)險管理的基本流程實務(wù)總結(jié)：鑒于風(fēng)險在企業(yè)行為中存在的普遍性和風(fēng)險發(fā)生的不確定性， 有必要將專利風(fēng)險管理作為企 業(yè)的一項常規(guī)管理工作內(nèi)容。 為此， 需要建立一整套專確風(fēng)險管理的流程， 通過規(guī)范化的流 程操作來有效地實現(xiàn)對風(fēng)險的主動發(fā)現(xiàn)和處置應(yīng)對。一般而言， 專利風(fēng)險管理的流程可以由風(fēng)險點(diǎn)的排查和歸納、 風(fēng)險評估、 風(fēng)險應(yīng)對三個環(huán)節(jié) 構(gòu)成。1. 風(fēng)險點(diǎn)的排查和歸納風(fēng)險點(diǎn)的排查和歸納是專利風(fēng)險管理中的基礎(chǔ)工作。 只有及時排查出潛在的風(fēng)險行為和風(fēng)險 專利， 企業(yè)才能夠提前研究應(yīng)對策略、 制訂應(yīng)對預(yù)案； 采取必要的應(yīng)對措施進(jìn)行防范和專利 規(guī)避，風(fēng)險損失才能夠被有效控制。此外，通過對排查出的專利

4、風(fēng)險行為進(jìn)行歸納和分類， 可以方便企業(yè)集中、有針對性地監(jiān)控、評估和應(yīng)對風(fēng)險，提高企業(yè)專利風(fēng)險管理的效率。對于管理層面風(fēng)險， 可以參照各項專利管理工作的流程和工作要點(diǎn)進(jìn)行逐一的排查， 查找制 度設(shè)定和管理工作中的漏洞和不足之處， 并按照風(fēng)險行為涉及的工作領(lǐng)域或環(huán)節(jié)進(jìn)行歸納和 分類。對于專利侵權(quán)風(fēng)險， 主要是排查與企業(yè)所關(guān)注的產(chǎn)品相關(guān)的風(fēng)險專利， 并按照風(fēng)險專利所涉 及的技術(shù)點(diǎn)和產(chǎn)品進(jìn)行歸納和分類。 排查后， 企業(yè)還可以建立風(fēng)險專利數(shù)據(jù)庫， 并對風(fēng)險專 利數(shù)據(jù)庫中的專利內(nèi)容以及專利的法律狀態(tài)等信息不斷進(jìn)行更新和維護(hù)。在完成所有的專利風(fēng)險點(diǎn)的排查和歸納后， 企業(yè)可以制作專利風(fēng)險清單， 以便于相應(yīng)地管

5、理 部門對照清單進(jìn)行核查， 及時排除風(fēng)險。 專利風(fēng)奎清單制作完成后， 要隨時根據(jù)專利管理工 作的進(jìn)展進(jìn)行更新， 將已經(jīng)排除的風(fēng)險從清單上剔除， 將新排查出的風(fēng)險， 點(diǎn)列人清單中進(jìn) 行監(jiān)控和應(yīng)對。下圖中給出了專利風(fēng)險清單的示例。 該表格依照專利風(fēng)險行為可能涉及的專利工作領(lǐng)域進(jìn)行 歸納和分類，整理出 9 個大類的一級風(fēng)險和 27 個小類的二級風(fēng)險供企業(yè)參考。弓亍注可黃奇fF 土與蛋辱號色 行業(yè)粽櫥J繪專利網(wǎng)8 顯業(yè)專K卻衲.強(qiáng)祇E氈竺鉀iZ中申段2旁占雄迪 技朮合作、齊婦匡尬®說乂益寺L串當(dāng)舗曠下蠱略*T, ME 燒人桂龍?zhí)帐?g強(qiáng)?；ㄉ暾b曲S中齊咗專葦-申昔丘豈3詐虧壯氐坐一 X、=宀

6、_. E"業(yè)務(wù)訐匿號勢5硏別3 奇巳如菲中旺叱平監(jiān)歹FK盛_ 專札許丈芻匡簽訂洌佬嘔碎#丈含便啓眄5諾鳳址專屯祐半 九朮 王二評節(jié)菟元煌 專札黃讓壬珈叵則尹節(jié)花円吟 £音軽電吏尋去乾磋 專禮戀戸&同口那段 術(shù)一率A與里曲節(jié)3T 雌 戢于年刪找諛蛙一妬*環(huán)瞿車寫虱坯書鳳馥 吳恪斫-旦中陀円洽專0與1禮聲節(jié)岡程專£境讓靈花專耳尋竟兀煖2.風(fēng)險評估風(fēng)險評估環(huán)節(jié)能夠為企業(yè)的專利風(fēng)險管理工作提供有力的決策支撐。對于不同的風(fēng)險點(diǎn)，其發(fā)生的幾率和帶來的損失有所差異，企業(yè)應(yīng)對的成本也有所不同。實際上，受制于各方面資源的有限性，企業(yè)很難在一定時間內(nèi)對所有的風(fēng)險點(diǎn)都作出積極的

7、處置和應(yīng)對。通過專利風(fēng)險評估，能夠幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)對其主要市場和主要產(chǎn)品的生存安全影響較大的風(fēng)險點(diǎn)，從而集中精力和資源有選擇地針對風(fēng)險度較高的工作環(huán)節(jié)或風(fēng)險專利進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)控。專利風(fēng)險的評估主要是通過綜合考量多方面的因素來評測風(fēng)險發(fā)生的可能性以及風(fēng)險發(fā)生后可能會帶來的損失。 根據(jù)對各個風(fēng)險點(diǎn)的評估結(jié)果，可以將其劃分為不同的風(fēng)險等級，從而便于管理層根據(jù)不同的風(fēng)險度選擇應(yīng)對策略和措施。對于風(fēng)險發(fā)生的可能性， 可以從風(fēng)險行為發(fā)生的頻瘦、 企業(yè)內(nèi)部對該行為的監(jiān)管和制度約束 力、風(fēng)險行為涉及的其他主體的態(tài)度等方面考慮。 風(fēng)險行為發(fā)生的頻度越高、 企業(yè)的監(jiān)管和 制度約束力越差、 其他主體通過風(fēng)險發(fā)生來謀求

8、利益的驅(qū)動力越強(qiáng)， 則風(fēng)險發(fā)生的可能性越 大。例如， 對于管理層面的風(fēng)險，主要是從專利管理制度的完善程度、 實際中的制度執(zhí)行情 況、監(jiān)督機(jī)制、各崗位人員職責(zé)是否清晰、崗位人員專利相關(guān)的法律素養(yǎng)等進(jìn)行考查。對于風(fēng)險的損失， 可以從直接的經(jīng)濟(jì)損失、 對企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)營和管理體系的影響程度、 對市場 份額和市場準(zhǔn)人資格的受影響程度、 對企業(yè)戰(zhàn)略的爹響程度以及對商業(yè)信譽(yù)的影響程度等方 面考慮。需要注意的是， 風(fēng)險的評估結(jié)果并非是靜態(tài)不變的， 而是可能會隨著企業(yè)自身的發(fā)展、 企業(yè) 戰(zhàn)略的調(diào)整、技術(shù)和行業(yè)發(fā)展趨勢的變化、企業(yè)運(yùn)營環(huán)境的改變等而有所變動。例如， 當(dāng)原 先的競爭對手成為企業(yè)的合作伙伴后，與該競爭對

9、手相關(guān)的專利風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險程度會減低； 又如， 隨著市場熱點(diǎn)的變化， 一些原先受關(guān)注度低的產(chǎn)品的市場規(guī)模發(fā)生快速增長，與其有關(guān)的專利風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險程度可能會增加。3風(fēng)險應(yīng)對降低或消除風(fēng)險發(fā)生的可能性、減小風(fēng)險損失的目標(biāo)主要通過風(fēng)險應(yīng)對環(huán)節(jié)來落實。專利風(fēng)險的應(yīng)對包括選擇什么樣的應(yīng)對策略和采取哪些應(yīng)對措施。 在選擇應(yīng)對措施時， 企業(yè) 需要考慮該措施的可執(zhí)行性、有效性、實施成本、該措施對企業(yè)的運(yùn)營影響等因素。 對于一 些重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險點(diǎn)，還可能需要采取多種措施組合應(yīng)對。隨著專利風(fēng)險點(diǎn)的更新， 要及時對現(xiàn)有應(yīng)對措施的有效性、 完整性進(jìn)行檢查。 在在風(fēng)險評估 結(jié)果變化后，對于應(yīng)對措施或者應(yīng)對措施的組合可能也需要相應(yīng)作出動態(tài)調(diào)整。其中， 對于管理層面的風(fēng)險，主要是通過完善制度、加