津濱輕軌工程全過程投資控制體系分析及評價

1、津濱輕軌工程全過程投資控制體系分析及評價摘要 分析 了津濱輕軌工程的設(shè)計、采購和施工階段的投資控制方案,論述了限額設(shè)計、招投標(biāo)制度等控制 方法 的特點和實際 應(yīng)用 。鑒于工程的復(fù)雜并行性特征,建議引入三階段檢查法監(jiān)理設(shè)計流程,以強(qiáng)化設(shè)計階段的結(jié)果審核;建議在施工階段引入周報制,以密集信息采集頻率,提高信息時效性,從而減少施工調(diào)整延遲。兩措施的成功實施標(biāo)志著組織的制度創(chuàng)新和管理升級。關(guān)鍵詞津濱輕軌;全過程投資控制;周報制;制度創(chuàng)新1 引言 天津市區(qū)至濱海新區(qū)快速軌道 交通 工程(以下簡稱津濱輕軌工程)是天津市重點工程。該項目一期工程從市區(qū)中山門至開發(fā)區(qū)第八大街,全長45.049km,其中高架線路

2、40.186km,地面線路5.223km,共規(guī)劃19個車站(高架站16個,地面站3個,近期開通車站15個,預(yù)留車站4個)、車輛段一處、停車場一處及控制中心一處。工程投資估算總額為637209萬元,設(shè)計最高時速為100km/h,按計劃于2001年5月18日開工,已于2003年10月1日建成通車。 該工程項目拆遷量大、項目標(biāo)段劃分較多,專業(yè)復(fù)雜、工期要求嚴(yán)格,重疊并行任務(wù)多、變更概率大,因此,為降低由此帶來的投資控制難度,業(yè)主建立了一套切實可行、多層次的投資控制系統(tǒng)。本文將剖析該系統(tǒng)運用的全過程控制思想,指出其改進(jìn)方向,為二期工程以及其他公共工程項目組織管理提供有益經(jīng)驗。2 全過程控制的基本特征2

3、.1 項目實施全過程分解 所謂全過程,是指建設(shè)項目實施的全過程,包括設(shè)計準(zhǔn)備階段、設(shè)計階段、施工階段、動用前準(zhǔn)備階段和保修階段1。從投資控制的任務(wù)來看,主要集中在前三個階段,關(guān)于投資控制的論述均以這三個階段為基礎(chǔ)。實踐中存在著把建設(shè)項目的實施階段狹隘地理解為施工階段的現(xiàn)象,這不僅大大縮小了建設(shè)項目投資控制的時間范圍,而且大大降低了投資控制的作用,導(dǎo)致以偏概全2。業(yè)主、管理公司、監(jiān)理、設(shè)計方、施工承包方、采購方承擔(dān)不同的投資控制責(zé)任,一般通過契約體系平衡各方的責(zé)任和利益。2.2 項目實施各階段投資控制的特點 需要特別指出的是,如圖1所示,在建設(shè)項目的實施過程中,一方面,累計投資在設(shè)計準(zhǔn)備階段和設(shè)

4、計階段緩慢增加,進(jìn)入施工階段后則迅速增加,施工后期累計投資的增加又趨于平緩。另一方面,節(jié)約投資在設(shè)計準(zhǔn)備階段和設(shè)計階段有100%的可能迅速降低,至施工開始時其可能性已降至10%左右,其后的變化就相當(dāng)平緩了。雖然建設(shè)項目的實際投資主要發(fā)生在施工階段,但節(jié)約投資的可能性卻主要發(fā)生在施工以前的階段。據(jù)統(tǒng)計,設(shè)計階段 影響 項目 經(jīng)濟(jì) 性的可能性為30%-75%,而施工階段影響項目經(jīng)濟(jì)性的可能性只有5%-25%1,看來,控制的成敗在設(shè)計。因此,越早進(jìn)行控制,投資控制的效果越好。3 津濱輕軌工程全過程投資控制方案分析3.1 津濱輕軌工程的工序組織方式 津濱輕軌是一個并行工程,按照傳統(tǒng)意義的全過程控制實施

5、起來難度很大。如圖2所示,為縮短建設(shè)周期,工程采用了快速軌道法進(jìn)行工序組織,即在設(shè)計并沒有全部完成時就開始進(jìn)行工程采購和施工工作,即“邊設(shè)計、邊施工”。這種頻繁并行的特點,增加了設(shè)計階段投資控制的難度。3.2 設(shè)計階段的投資控制方案分析 津濱輕軌工程的設(shè)計控制系統(tǒng)綜合采用了招投標(biāo)、設(shè)計監(jiān)理等規(guī)范程序,建立了設(shè)計管理體系,即利用公開透明的招投標(biāo)制度和規(guī)范的制度程序,優(yōu)選工程的設(shè)計單位,評估設(shè)計方案,降低設(shè)計費用,更重要的是抬高全過程投資控制的起點。利用規(guī)范的設(shè)計監(jiān)理制度完善了設(shè)計過程控制。 除了嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范程序之外,設(shè)計監(jiān)理過程還采用了限額設(shè)計控制方法。它是將設(shè)計審定的工程計劃造價先行 科學(xué) 地

6、分解到各設(shè)計專業(yè),然后再分解到各單項工程和單位工程。具體的分解步驟如圖3所示:第一步,將計劃造價按土建等單項工程分解;第二步,若第一步分解合理(綜合考慮質(zhì)量因素),則應(yīng)按路基、橋梁等單位工程再進(jìn)行分解,若以上的分解均滿意,則說明該計劃造價可行,同時,在設(shè)計過程中要嚴(yán)格按照計劃控制設(shè)計標(biāo)準(zhǔn),在滿足質(zhì)量、功能要求的前提下,盡量降低設(shè)計標(biāo)準(zhǔn);以上的分解無論哪一步不滿意,則說明該計劃不可行,必須進(jìn)行修改或調(diào)整,再重新進(jìn)行分解,直到得到滿意的答案為止。限額設(shè)計方法是全過程控制的關(guān)鍵,它幫助設(shè)計單位準(zhǔn)確核定了初步設(shè)計、施工圖設(shè)計等各階段的投資限額,并將限額進(jìn)行了合理分解,做到了落實到人、深入評估、獎罰分明

7、,在降低限額的同時提高了它的可操作性。3.3 工程采購和施工階段投資控制分析 津濱輕軌工程是一項投資額巨大、工藝復(fù)雜、路線長度長的大型工程,數(shù)十億元的投資額都需要通過建設(shè)市場向外發(fā)包。為了在批準(zhǔn)的投資限額內(nèi)按期按質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù),建立一套完善的工程采購和施工控制系統(tǒng)是非常必要的。在工程采購和施工中,雖然有招投標(biāo)、競爭性談判、直接發(fā)包等多種方式,但相比較而言,業(yè)主進(jìn)行投資控制最有效的手段無疑是招投標(biāo),因此工程采購和施工控制系統(tǒng)是建立在完善的招投標(biāo)機(jī)制下的。如圖4、5所示,業(yè)主建立了嚴(yán)格規(guī)范的工程施工和設(shè)備材料投標(biāo)程序,利用專家評價法優(yōu)選了施工單位和施工方案,同時提高了設(shè)備和材料的性價比,為投資

8、控制奠定了基礎(chǔ)。為增強(qiáng)投標(biāo)競爭,業(yè)主合理劃分了工程標(biāo)段,如果將工程作為一個整體進(jìn)行招標(biāo),將大大降低招標(biāo)的競爭性,因為符合招標(biāo)條件的潛在投標(biāo)人數(shù)量太少。這就應(yīng)當(dāng)將招標(biāo)項目劃分成若干個標(biāo)段分別進(jìn)行招標(biāo),但也不能將標(biāo)段劃分得太小,太小的標(biāo)段將失去對實力雄厚的潛在投標(biāo)人的吸引力。綜合考慮了招標(biāo)項目的專業(yè)要求、管理要求、對工程投資的 影響 以及工程各項工作的銜接等因素后,業(yè)主將標(biāo)段進(jìn)行了如下劃分:樁基分八個標(biāo)段、線橋分十二個標(biāo)段、站場分五個標(biāo)段、機(jī)電施工分七個標(biāo)段。 合同定價方式也是控制工程造價的重要一環(huán),業(yè)主與施工方和供應(yīng)商充分協(xié)商后,分標(biāo)段和材料特點確定了不同的定價方式,設(shè)備采購和機(jī)電安裝合同專用條

9、款中價格的規(guī)定集中采用了固定總價合同,大大降低了工程建設(shè)者的資金風(fēng)險,部分工程也在適合自身工程特點的基礎(chǔ)上采用了可調(diào)價合同。樁基、線橋、站場等建筑工程主要利用了工程量清單招標(biāo)法,主要采用了固定單價合同形式。 每一標(biāo)段的承包方依據(jù)施工設(shè)計圖的技術(shù)和質(zhì)量要求有序施工,監(jiān)理公司嚴(yán)格監(jiān)督檢查施工過程,統(tǒng)計人員依據(jù)材料和設(shè)備購置費用單據(jù)以及其他支出額定期核算并上報實際投資支出, 計算 并比較BCWP、BCWS、ACWP、BCWP,作為承包方評價施工投資控制效果和進(jìn)行變更索賠的基礎(chǔ)。工程各方經(jīng)常進(jìn)行不定期溝通,協(xié)商施工調(diào)整方案和變更索賠事項。4 完善全過程投資控制的補(bǔ)充建議4.1 細(xì)化設(shè)計階段評估標(biāo)準(zhǔn) 現(xiàn)

10、有設(shè)計控制體系的管理精度與工程的復(fù)雜性和并行特征并不相稱,設(shè)計監(jiān)理方式只停留在技術(shù) 經(jīng)濟(jì) 的籠統(tǒng)評價層面,雖然對初步設(shè)計和施工圖設(shè)計階段制定了具體的要求,但這些要求缺乏統(tǒng)一的、易于鑒別和量化的評價標(biāo)準(zhǔn),難以形成有效的約束。 為細(xì)化設(shè)計監(jiān)控,應(yīng)隨著設(shè)計工作的深入,分階段多次審核3。筆者認(rèn)為,鑒于津濱輕軌工程復(fù)雜并行的特征,并充分考慮設(shè)計工作的持續(xù)性要求,可以依次在設(shè)計工作進(jìn)行到總?cè)蝿?wù)量的30%、60%、90%的時候按照相應(yīng)評價標(biāo)準(zhǔn)分別審核設(shè)計 內(nèi)容 ,實現(xiàn)一個任務(wù)的三階段監(jiān)理模式,進(jìn)一步降低投資超預(yù)算風(fēng)險。下面列出了車站工程各階段應(yīng)完成的工作即評價標(biāo)準(zhǔn):4.1.1 30%監(jiān)控段(示意設(shè)計) 初步

11、設(shè)計建筑物尺寸 確定建筑的高度和材料 設(shè)計局部平面圖 確定尺寸后的總平面圖 確定斷面圖和結(jié)構(gòu)構(gòu)件 進(jìn)行樓梯梯級的平面設(shè)計 確定建筑物的外部與內(nèi)部建筑風(fēng)格 初步選擇內(nèi)外部建筑材料 選擇建筑物頂部風(fēng)格4.1.2 60%監(jiān)控段(中期設(shè)計) 確認(rèn)最終設(shè)計圖目錄 完善建筑規(guī)范說明書 設(shè)計所有建筑物的建筑平面圖和立視圖 選擇HVAC設(shè)備及其HVAC設(shè)備安裝位置 確定電氣控制室的尺寸及位置 完成建筑物消防安全規(guī)范 確定設(shè)備安裝的建筑結(jié)構(gòu)要求 定義適用所有建筑物及結(jié)構(gòu)的設(shè)計規(guī)范 設(shè)計每層的平面圖和設(shè)備安置 規(guī)劃建筑物內(nèi)、外部立視圖 設(shè)計建筑物橫斷面圖 在每個建筑物平面圖上標(biāo)示面積 繪出墻面剖面詳圖 安排建筑物

12、的裝修施工進(jìn)度和設(shè)備安裝計劃 確定有關(guān)設(shè)計參數(shù)的一般要求 設(shè)計復(fù)雜體位的施工圖 列出建筑材料清單 設(shè)計局部平面圖 確認(rèn)建筑物頂部設(shè)計圖 設(shè)計樓梯平面圖 安排門窗安裝進(jìn)度 確定油漆/墻面粉刷施工進(jìn)度表 設(shè)計建筑物半完工階段的平面詳圖和橫斷面詳圖4.1.3 90%監(jiān)控段(施工文件) 最終的地基設(shè)計圖完工 施工進(jìn)度表完成 建筑的局部平面圖完成 建筑頂部平面圖完工 內(nèi)外部正面圖完工 最終的樓梯平面圖完工 門、窗及五金部件安裝進(jìn)度表完工 建筑物內(nèi)裝修施工進(jìn)度表完工 最終的建筑物橫斷面圖完工 各部位詳圖完工 最后進(jìn)行設(shè)計復(fù)查和工作規(guī)范編輯 以上這些階段的要求可以控制設(shè)計的進(jìn)度,更重要的是每一個分項工程的設(shè)

13、計都可以進(jìn)行三次嚴(yán)格審核,這樣能在設(shè)計階段就發(fā)現(xiàn)工程缺陷,進(jìn)行設(shè)計返工,最大限度地杜絕施工階段返工,實現(xiàn)了投資的優(yōu)化控制。4.2 提高施工階段信息采集的時效性 工程采購和施工中存在很多引起變更和索賠的關(guān)鍵因素,及時測定它們的真實狀態(tài)是工程實施各方(業(yè)主、監(jiān)理、承包方)的主要工作,同時也是及時進(jìn)行施工調(diào)整的主要依據(jù),可以最大幅度地降低造價。根據(jù)DaveDraper的 研究 ,在工程控制組織中,雖然管理人員理解同步信息對及時修正工程狀態(tài)的積極意義,然而他們經(jīng)常由于心理的誤導(dǎo)性暗示而深陷陳舊信息漩渦,導(dǎo)致一定的控制失效4。 月報制是溝通施工工情信息的常規(guī) 方法 ,它規(guī)定了工情采集的常規(guī)頻度。一般認(rèn)為

14、,頻度過高難以準(zhǔn)確核算成本,使信息失真,而且也會占用過多工時而得不償失;頻度過低則極易發(fā)生信息堆積而導(dǎo)致投資失控。DaveDraper認(rèn)為對于程序復(fù)雜的大型項目,周報制更為適用。津濱輕軌工程工期短、質(zhì)量要求高、控制點分布廣,因此津濱輕軌工程各方所采取的不定期溝通機(jī)制應(yīng)調(diào)整為周報制。 周報周期小于成本核算周期,因此不如月報詳實縝密,屬于非正式報告,但是反饋工情及時,不會造成調(diào)整遲滯。周報不像月報那樣有正規(guī)的打印文稿,它經(jīng)常通過閑談和詢問后手寫完成,大多數(shù)數(shù)據(jù)來自管理人員內(nèi)心的預(yù)期、計劃。 成功建立周報制需要熟悉其基本功能屬性:第一,它是一個包含時間、事件的大型綜合記錄;第二,成功實現(xiàn)周報制需要投

15、資控制組織付出艱苦努力,但是當(dāng)周報制的實施已成慣性,工情信息和報告的質(zhì)量將很容易保持;第三,周報不同于時事通訊,雖然它需要一定的生動性來吸引管理人員的注意,但是不能為了追求新奇而歪曲事實;第四,它不能及時完整地提供實際成本信息,月報可完整記錄、核算成本數(shù)據(jù);第五,周報可以澄清和確認(rèn)工程相關(guān)各方的投資支出預(yù)期、承諾以及工情實況的差距,減少調(diào)整滯后時間和成本超支誤判;第六,周報是將動態(tài)數(shù)據(jù)輸入正式控制體系(月報)的有效渠道,它包括的信息越詳細(xì)越及時,月報對其依賴度越大。 上述要點概括了周報的非正式特征,大量信息來源于管理人員的自我判斷和預(yù)測,因此信息的不確定性強(qiáng),周報制的反對者經(jīng)常將它看作是大驚小

16、怪甚至是別有用心者的陰謀,因此周報制的成功推行要求投資控制組織整體管理素質(zhì)的飛躍。工程實施各方不屬同一組織,只進(jìn)行暫時合作,是一種依賴簡單契約關(guān)系連接而成的臨時松散體,其組織協(xié)同度低于單一個體,真實信息溝通更為困難,因此周報制的推行不但需要工程實施各方 企業(yè) 內(nèi)部管理升級,還需要創(chuàng)新各方之間的契約制度關(guān)系,提高組織協(xié)調(diào)性,增強(qiáng)團(tuán)體的凝聚力、真誠互信和責(zé)任感,賦予每個成員對周報真實性的信心。5 結(jié)論 對于大型工程而言,實現(xiàn)投資控制目標(biāo)不僅需要宏觀上依法嚴(yán)控,更需要微觀上措施得力。三階段檢查法和周報制細(xì)化了設(shè)計和施工階段的控制程序,降低了工程實施中兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié)的不確定性,有利于提高控制效率,它們的成功實施標(biāo)志著組織的管理升級和制度創(chuàng)新。 參考 文獻(xiàn) 1王茜茹.建設(shè)項目全過程投資控制內(nèi)涵及指導(dǎo)思想 分析 J.建設(shè)監(jiān)理,2004,(4).2Al-ReshaidKhaled,KartamNabil,Aprojectcontrolprocessinpre-constructionphases:Focusoneffectivemet