管理制度信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法試行

1、【最新卓越管理方案 您可自由編輯】（管理制度）信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法（試行）20XX隹XX曰第壹章總則信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法 （試行 ）第壹條為保障建委信息系統(tǒng)升級(jí)（新建）改造項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“項(xiàng)目”） 的建設(shè)質(zhì)量和投資效益，規(guī)范和加強(qiáng)項(xiàng)目管理，按照北京市信息化促進(jìn)條例等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí) 際情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于使用財(cái)政性資金的和建委自行調(diào)整資金的信息系統(tǒng)升級(jí)改造項(xiàng)目。第三條 項(xiàng)目驗(yàn)收包括系統(tǒng)初驗(yàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收三個(gè)環(huán)節(jié)。第四條信息中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)信息化建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收的組織管理工作。第四條項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，信息中心綜合部負(fù)責(zé)向市信息辦提出項(xiàng)目投入使用申

2、請(qǐng)，通過(guò) 市信息化主管部門(mén)投入使用審查的項(xiàng)目才能正式投入使用，市財(cái)政部門(mén)方能安排其后續(xù)的運(yùn) 維費(fèi)。第二章系統(tǒng)初驗(yàn)第五條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位于項(xiàng)目完成后 1 個(gè)月內(nèi)，向信息中心提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)， 且填寫(xiě)信 息化建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)表（詳見(jiàn)附表壹），同時(shí)提交以下材料：（壹）軟件測(cè)試方案。（二）信息安全測(cè)評(píng)方案。（三 ）系統(tǒng)測(cè)試方案。（四）系統(tǒng)測(cè)試用例。（五）系統(tǒng)使用手冊(cè)。（六）其他關(guān)聯(lián)資料和文件。原則上，滿(mǎn)足以下條件之壹的項(xiàng)目，其軟件測(cè)試、信息安全測(cè)評(píng)以及其他需要的測(cè)試必須由 具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)實(shí)施且形成測(cè)評(píng)方案：（一）信息安全等級(jí)保護(hù)于三級(jí)及之上的。（二）納入全市重要信息系統(tǒng)目錄的。（三）涉及核心

3、業(yè)務(wù)、信息資源、基礎(chǔ)設(shè)施、跨部門(mén)業(yè)務(wù)協(xié)同、公眾利益的重大項(xiàng)目。第六條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)過(guò)初步驗(yàn)收征得主管領(lǐng)導(dǎo)同意后，方可開(kāi)展項(xiàng)目初驗(yàn)，且組織信息系統(tǒng) 使用人員開(kāi)展信息系統(tǒng)使用測(cè)評(píng)， 財(cái)務(wù)人員啟動(dòng)資金使用情況總結(jié)， 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人 （監(jiān)理單位） 開(kāi)展初步總結(jié)。第七條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人督促信息系統(tǒng)使用人員熟悉系統(tǒng)功能，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)后按照系統(tǒng)測(cè)試用例且結(jié) 合業(yè)務(wù)實(shí)際需求開(kāi)展測(cè)試，形成系統(tǒng)使用測(cè)試意見(jiàn)且簽字。測(cè)試過(guò)程中，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng) 配合需求單位對(duì)信息系統(tǒng)使用人員進(jìn)行測(cè)試指導(dǎo)。信息系統(tǒng)使用人員重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容包括：（壹）信息系統(tǒng)功能是否符合需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)的業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)需求。（二）信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理是否正確。（三）信息系統(tǒng)性

4、能是否滿(mǎn)足業(yè)務(wù)要求。（四）信息系統(tǒng)是否易于操作，且具較好的容錯(cuò)性。第八條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位按信息系統(tǒng)使用人員的測(cè)試意見(jiàn)對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整，且再次開(kāi)展信息 系統(tǒng)使用測(cè)試。對(duì)于有重大調(diào)整的項(xiàng)目，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位仍應(yīng)當(dāng)再次組織軟件測(cè)試和信息安全 測(cè)評(píng)。第九條于項(xiàng)目滿(mǎn)足項(xiàng)目合同約定、通過(guò)信息系統(tǒng)使用測(cè)試、經(jīng)費(fèi)使用符合財(cái)務(wù)規(guī)定后，項(xiàng)目 負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)使用者代表、安全管理員、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位、（監(jiān)理單位）以 及信息化專(zhuān)家召開(kāi)項(xiàng)目初驗(yàn)評(píng)審會(huì)，關(guān)聯(lián)各方共同簽字確認(rèn)形成“項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn)”。通 過(guò)初驗(yàn)后，對(duì)于初驗(yàn)中遺留的問(wèn)題，開(kāi)發(fā)單位要做好遺留問(wèn)題記錄且于試運(yùn)行前完成系統(tǒng)調(diào) 整。第三章系統(tǒng)試運(yùn)行第十條項(xiàng)目通過(guò)初

5、步驗(yàn)收后進(jìn)入系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)節(jié)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目需求單位應(yīng)當(dāng)確定試運(yùn)行范圍、設(shè)定試運(yùn)行目標(biāo)，制定各方協(xié)調(diào)機(jī)制和試運(yùn)行計(jì)劃，組織關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行。開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)制定系統(tǒng)維護(hù)方案、培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)課件。第十壹條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)試運(yùn)行環(huán)境準(zhǔn)備，部署信息系統(tǒng)，開(kāi)展業(yè)務(wù)人員系統(tǒng)使 用培訓(xùn)，于試運(yùn)行期間提供技術(shù)支持且跟蹤系統(tǒng)試運(yùn)行情況。（監(jiān)理單位對(duì)試運(yùn)行情況開(kāi)展 監(jiān)理工作。）第十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)助系統(tǒng)試運(yùn)行業(yè)務(wù)人員重點(diǎn)驗(yàn)證于真實(shí)的業(yè)務(wù)環(huán)境中，系統(tǒng)的穩(wěn)定性 和可用性，是否符合業(yè)務(wù)需求、業(yè)務(wù)流程要求、數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)要求，對(duì)于試運(yùn)行期間出現(xiàn) 的各項(xiàng)問(wèn)題予以記錄且提出系統(tǒng)改進(jìn)意見(jiàn)，形成業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意

6、見(jiàn)且簽字確認(rèn)。第十三條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)修改系統(tǒng)、完善系統(tǒng)功能、優(yōu)化系 統(tǒng)性能。項(xiàng)目建設(shè)單位再次組織業(yè)務(wù)人員開(kāi)展試運(yùn)行評(píng)價(jià)。第十四條項(xiàng)目達(dá)到試運(yùn)行目標(biāo)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織召開(kāi)系統(tǒng)試運(yùn)行總結(jié)會(huì)，項(xiàng)目需求單位單 位、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位、監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)共同簽字確認(rèn)形成項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)。第四章竣工驗(yàn)收第十五條信息系統(tǒng)通過(guò)試運(yùn)行后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織項(xiàng)目各方準(zhǔn)備竣工驗(yàn)收關(guān)聯(lián)材料。包 括：（壹）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1 、立項(xiàng)批復(fù)。2 、招投標(biāo)文件。3 、項(xiàng)目合同。4、系統(tǒng)使用測(cè)試意見(jiàn)。5、項(xiàng)目初步驗(yàn)收意見(jiàn)。6、業(yè)務(wù)人員試運(yùn)行反饋意見(jiàn)。7 、項(xiàng)目試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)。8 、其他和項(xiàng)目建

7、設(shè)單位有關(guān)的材料。（二）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1 、需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)。2 、項(xiàng)目驗(yàn)收技術(shù)規(guī)范。3 、項(xiàng)目建設(shè)總結(jié)方案。4 、軟件測(cè)試方案。5、信息安全測(cè)評(píng)方案。6、項(xiàng)目建設(shè)技術(shù)方案。7 、其他和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位有關(guān)的材料。（三）監(jiān)理單位整理、編寫(xiě)的驗(yàn)收材料： 1 、項(xiàng)目監(jiān)理總結(jié)方案。2 、其他和監(jiān)理單位有關(guān)的材料。（四）共同編寫(xiě)的驗(yàn)收材料：1 、項(xiàng)目總結(jié)方案和初步?jīng)Q算方案。2、修改后的至少倆年的信息系統(tǒng)保修方案。保修方案應(yīng)當(dāng)界定保修的內(nèi)容，明確開(kāi)發(fā)單位的保修責(zé)任、自工程竣工驗(yàn)收合格之日起至少倆年的保修期限、保修方式、保 修響應(yīng)時(shí)間以及保修費(fèi)用的承擔(dān)方式。第三章驗(yàn)收內(nèi)容第九條檢查建設(shè)情況。

8、主要檢查建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模是否按照批準(zhǔn)的建設(shè)方案、責(zé)任書(shū)、合同書(shū)等有關(guān)文件約定建成，項(xiàng)目建設(shè)中發(fā) 生的重大變更是否獲得項(xiàng)目批復(fù)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十條檢查施工情況。主要檢查網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全系統(tǒng)的施工質(zhì)量。第十壹條檢查執(zhí)行法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。主要檢查項(xiàng)目建設(shè)和管理是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)政信息化建設(shè)關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)。第十二條檢查檔案資料情況。主要檢查項(xiàng)目建設(shè)的批復(fù)文件及有關(guān)檔案，單項(xiàng)設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、集成、驗(yàn)收等技術(shù)檔案，合同檔案, 各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)、管理文件及過(guò)程控制文件等檔案資料。第十三條應(yīng)用系統(tǒng)項(xiàng)目審查內(nèi)容:（壹）功能檢查：對(duì)軟件功能完整性、正確性進(jìn)行審查和評(píng)價(jià);（二）項(xiàng)目管理審查：對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃、采用標(biāo)準(zhǔn)

9、、需求方案及其執(zhí)行情況進(jìn)行審查和評(píng)價(jià);（三）測(cè)試結(jié)果審查：對(duì)測(cè)試單位出具的項(xiàng)目測(cè)試方案、監(jiān)理單位出具的監(jiān)理方案等進(jìn)行審查;四）技術(shù)文檔檢查：對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)單位交付的文檔資料（紙質(zhì)文檔和電子文檔） 進(jìn)行審查。 文檔資料主要包括： 項(xiàng)目計(jì)劃、 需求分析、 設(shè)計(jì)方案、實(shí)施方案、代碼編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)、源程序代碼（只提供電子文檔） 、 測(cè)試方案、測(cè)試方案、質(zhì)量保證計(jì)劃和質(zhì)量管理文檔、系統(tǒng)和設(shè)備的 配置參數(shù)、系統(tǒng)安裝程序（只提供電子文檔）、系統(tǒng)及設(shè)備運(yùn)行和維 護(hù)所必需的原始資料、系統(tǒng)和設(shè)備管理維護(hù)說(shuō)明書(shū)、用戶(hù)操作手冊(cè)、 應(yīng)急方案、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作總結(jié)等。第四章 驗(yàn)收程序第十四條 項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)方案提交后，即進(jìn)入項(xiàng)目驗(yàn)收

10、程序。信息中心項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目驗(yàn)收組進(jìn)行竣工驗(yàn)收。第十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收組分為專(zhuān)家組和項(xiàng)目組倆種。專(zhuān)家組由外聘專(zhuān)家、 信息中心和項(xiàng)目需求單位關(guān)聯(lián)人員組成， 專(zhuān)家組成員人數(shù)為 5 人之上單數(shù)，設(shè)組長(zhǎng)壹名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。項(xiàng)目組主要由信息中心和項(xiàng)目需求單位人員組成， 項(xiàng)目組成員人數(shù)為 3 人之上單數(shù)，設(shè)組長(zhǎng)壹名，由組內(nèi)人員擔(dān)任。合同或協(xié)議金額于 200 萬(wàn)元之上（含 200 萬(wàn)元）的項(xiàng)目，由專(zhuān)家組進(jìn)行驗(yàn)收； 合同或協(xié)議金額于 200 萬(wàn)元以下的項(xiàng)目， 由項(xiàng)目組驗(yàn) 收。第十六條項(xiàng)目驗(yàn)收組按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行審查。 建設(shè)規(guī)模大、建設(shè)內(nèi)容多的項(xiàng)目，可依據(jù)合同分別進(jìn)行單項(xiàng)驗(yàn)收；有特殊要求 的項(xiàng)目，應(yīng)委托

11、具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)收。第十七條項(xiàng)目驗(yàn)收組根據(jù)審查驗(yàn)收情況，召開(kāi)評(píng)審論證會(huì)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成竣工驗(yàn)收方案，且填寫(xiě)信息化建設(shè)項(xiàng)目竣工 驗(yàn)收表（詳見(jiàn)附表二），由驗(yàn)收組全體成員簽字，驗(yàn)收組組長(zhǎng)根據(jù) 驗(yàn)收表決情況簽署驗(yàn)收意見(jiàn)。第十八條信息中心將通過(guò)驗(yàn)收的項(xiàng)目各種文件資料及最終驗(yàn)收審批方案，歸類(lèi)整理且列出清單，送綜合部規(guī)定歸檔保存。第五章驗(yàn)收結(jié)論第十九條竣工驗(yàn)收結(jié)論為“通過(guò)驗(yàn)收”、“需要復(fù)議”、“未通過(guò)驗(yàn)收”。第二十條通過(guò)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：完成所有建設(shè)內(nèi)容，技術(shù)指標(biāo)達(dá)到設(shè)計(jì)要求，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到國(guó)家或財(cái)政信息化關(guān)聯(lián)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)運(yùn)行安全 穩(wěn)定，建設(shè)過(guò)程符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。第二十壹條需要復(fù)議標(biāo)準(zhǔn)：建設(shè)內(nèi)

12、容和技術(shù)指標(biāo)基本達(dá)到設(shè)計(jì)要求，但提供的驗(yàn)收文件資料不齊全，或者對(duì)驗(yàn)收結(jié)論存于爭(zhēng)議。第二十二條建設(shè)項(xiàng)目有下列情況之壹，不能通過(guò)驗(yàn)收:（壹）驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)； （二）未達(dá)到設(shè)計(jì)要求； （三）設(shè)計(jì)、施工不符合國(guó)家或財(cái)政信息化建設(shè)關(guān)聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)要求； （四）擅自修改設(shè)計(jì)目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容； （五）項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)重大問(wèn)題，未能解決和做出說(shuō)明，或存于糾紛尚未解決的；第二十三條 項(xiàng)目需要復(fù)議的， 信息網(wǎng)絡(luò)中心以書(shū)面形式通知開(kāi)發(fā)單位，開(kāi)發(fā)單位于 1 個(gè)月內(nèi)補(bǔ)充有關(guān)材料且重新提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第二十四條 項(xiàng)目未通過(guò)驗(yàn)收的， 信息網(wǎng)絡(luò)中心以書(shū)面形式通知開(kāi)發(fā)單位，限期整改，符合驗(yàn)收條件后，可再次提出驗(yàn)收申請(qǐng)。第十六

13、條竣工驗(yàn)收分為項(xiàng)目建設(shè)單位自行組織竣工驗(yàn)收和信息化主管部門(mén)主持竣工驗(yàn)收，驗(yàn) 收方式于信息辦的項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)中有明確說(shuō)明。第十七條對(duì)于由信息中心自行組織竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目：1 、開(kāi)發(fā)單位提交驗(yàn)收申請(qǐng)及驗(yàn)收方案，監(jiān)理單位對(duì)驗(yàn)收方案進(jìn)行審查且出具監(jiān)理意見(jiàn)，決 定是否進(jìn)行竣工驗(yàn)收；無(wú)監(jiān)理單位的由信息中心和需求單位共同決定。2 、開(kāi)發(fā)單位驗(yàn)收申請(qǐng)通過(guò)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)組織專(zhuān)家評(píng)審且形成專(zhuān)家驗(yàn)收意見(jiàn)，同時(shí)形 成項(xiàng)目建設(shè)單位、項(xiàng)目承建單位、監(jiān)理單位共同簽字確認(rèn)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。驗(yàn)收不合格 的項(xiàng)目不得投入使用，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出具整改意見(jiàn)交承建單位，限期整改完成后再驗(yàn)收。3 、項(xiàng)目進(jìn)行竣工驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)市信息化主管部

14、門(mén)、市財(cái)政部門(mén)以及其他有關(guān)部門(mén)參加。4 、通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人整理系統(tǒng)初步驗(yàn)收意見(jiàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)、項(xiàng)目竣工 驗(yàn)收意見(jiàn)和項(xiàng)目總結(jié)方案，由綜合部把材料上報(bào)給市京信委備案。第十八條對(duì)于由市信息化主管部門(mén)主持竣工驗(yàn)收的項(xiàng)目：1 、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備好統(tǒng)初步驗(yàn)收意見(jiàn)、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)價(jià)意見(jiàn)、項(xiàng)目總結(jié)方案等材料，由綜合部向市信息化主管部門(mén)提出組織竣工驗(yàn)收會(huì)申請(qǐng)。2 、通過(guò)市信息化主管部門(mén)審查后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織竣工驗(yàn)收會(huì)，由市信息化主管部門(mén)主持 召開(kāi)竣工驗(yàn)收會(huì)且形成關(guān)聯(lián)各方簽字確認(rèn)的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收意見(jiàn)。3 、通過(guò)竣工驗(yàn)收后，信息中心向市信息化主管部門(mén)報(bào)備項(xiàng)目竣工驗(yàn)收有關(guān)材料。第十九條項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人共同完成決算方案，向市 財(cái)政部門(mén)報(bào)備，綜合部于北京市電子政務(wù)管理服務(wù)系統(tǒng)上填報(bào)驗(yàn)收結(jié)果、項(xiàng)目形成的信息化 資產(chǎn)目錄和服務(wù)商信用信息。第五章投入使用第二十條項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人單位應(yīng)當(dāng)提出項(xiàng)目投入使用