管理制度證券投資基金管理公司管理辦法

1、七iJ（管理制度）證券投資基金管理公司管理辦法20XX年XX月證券投資基金管理公司管理辦法第壹章總則第壹條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券 投資基金管理公司的行為 ,保護(hù)基金份額持有人及關(guān)聯(lián)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法 、公司法和其他有關(guān)法律、行政法 規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公 司），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)， 于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法 人。第三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī) 定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理

2、和運用基金財產(chǎn)。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照證券投資基金法 、公司 法等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金 管理公司及其業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。第五條基金行業(yè)的協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定 和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。第二章基金管理公司的設(shè)立第六條設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）股東符合證券投資基金法和本辦法的規(guī)定；二）有符合證券投資基金法 、公司法以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；三）注冊資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以

3、及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理 人員、業(yè)務(wù)人員不少于 15 人，且應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和和業(yè)務(wù)有關(guān)的其 他設(shè)施；設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位； 有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第七條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于 25% 的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）從事證券運營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；二）注冊資本不低于 3 億元人民幣； 三）具有較好的運營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量

4、良好；監(jiān)控制度完善；四）持續(xù)運營 3 個之上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部五）最近 3 年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； 沒有因違法違規(guī)行為正于被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；具有良好的社會信譽， 最近 3 年于稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。第八條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資 產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第 二款第（四）項至第（八）項規(guī)定的條件。第九條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng) 具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東

5、的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng) 具備本辦法第八條規(guī)定的條件。中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）為依其所于國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)且具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近 3 年沒有受到 監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰；二）所于國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已和中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)簽訂證 券監(jiān)管合作諒解備忘錄，且保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；三）實繳資本不少于 3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣； 四）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構(gòu)比照適用前款規(guī)定。第十條基金管理公

6、司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī) 定?；鸸芾砉镜墓蓶|不得持有其他股東的股份或者擁有其他股 東的權(quán)益；不得和其他股東同屬壹個實際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān) 系。中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例，累計包括直接持有和間接持有）不得超過國家證券業(yè)對外開放所做的承 諾。第十壹條壹家機構(gòu)或者受同壹實際控制人控制的多家機構(gòu)參股 基金管理公司的數(shù)量不得超過倆家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不 得超過壹家。第十二條申請設(shè)立基金管理公司，申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的 規(guī)定報送設(shè)立申請材料。主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的關(guān)聯(lián)事宜，對申請 材料的真實性、完整性負(fù)主要責(zé)任。第十三條申請期間

7、申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人 應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股 東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報送申請材料。第十四條中國證監(jiān)會依照行政許可法和證券投資基金法做出決定。第十四條第壹款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，且進(jìn)行審查，第十五條中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，能夠采取下列 方式：壹）征求關(guān)聯(lián)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見； 二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查； 三）自受理之日起 5 個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。第十六條中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收 到批準(zhǔn)文件之日起 30 日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦

8、理注冊登記手續(xù)； 憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會領(lǐng)取基金管理資格證書 。中外合資基金管理公司仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書 ，且開設(shè)外匯資本金賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起 10 日內(nèi)， 于中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。第三章基金管理公司的變更、解散第十七條基金管理公司變更下列重大事項，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：壹）變更股東、注冊資本或者股東出資比例；變更名稱、住所； 修改章程；四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。第十八條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東出資比例后， 股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管

9、理公司的數(shù)量、注冊 資本等應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章的規(guī)定。第十九條基金管理公司的股東處分其出資，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：壹）股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)誠實守信，遵守于認(rèn)購、受讓出資時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；二）股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)遵守公司法關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定，不得采取虛報轉(zhuǎn)讓價格等不正當(dāng)手段損害其他股東的 合法權(quán)益；三）股東和受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東不得通過股 權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資；四）變更股東的事項未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)且履行關(guān)聯(lián)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以

10、任 何形式行使股東權(quán)利；五）法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。第二十條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實 繳。第二十壹條基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東 會做出決議之日起 15 日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請；涉夠直接提出申請。及股東出資轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按規(guī)定提出申請時，關(guān)聯(lián)股東能第二十二條中國證監(jiān)會依照 行政許可法 和證券投資基金法 第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，且 進(jìn)行審查，做出決定。第二十三條中國證監(jiān)會能夠采取約請關(guān)聯(lián)人員談話、專家評審、 核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。涉及變更基金管理公司主要股東、

11、合計出資比例超過 50% 之上的 股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關(guān)于 基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。第二十四條基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的， 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起 30 日內(nèi)向工商行政管理機 關(guān)辦理變更登記手續(xù)。變更為中外合資基金管理公司的，仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)外 商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書 ，且開設(shè)外匯資本金賬戶。第二十五條基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按 照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。第二十六條基金管理公司的重大變更事項涉及基金管理資格證 書內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會換領(lǐng)基金管理資 格證書。第二十七

12、條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會 的規(guī)定將重大變更事項予以公告。管理資格后方可進(jìn)行。第二十八條基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)于中國證監(jiān)會取消其基金基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照公司法等法律、行政法規(guī)的規(guī) 定辦理。第四章基金管理公司分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷第二十九條基金管理公司能夠設(shè)立分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定 的其他形式的分支機構(gòu)?；鸸芾砉痉种C構(gòu)能夠從事基金品種開發(fā)、基金銷售及公司 授權(quán)的其他業(yè)務(wù)活動。第三十條基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，運營穩(wěn)定，有較強的持續(xù) 運營能力；公司最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；公

13、司沒有因違法違規(guī)行為正于被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；四）擬設(shè)立的分支機構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和和業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；五）擬設(shè)立的分支機構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度； 六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第三十壹條基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東 會做出決議之日起 15 日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送申請材料。第三十二條中國證監(jiān)會依照 行政許可法 和證券投資基金法第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)的申請，且 進(jìn)行審查，做出決定。中國證監(jiān)會能夠?qū)M設(shè)立的分支機構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。第三十三條基金管理公司變更、撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤 銷

14、之日起 15 日內(nèi)向中國證監(jiān)會和分支機構(gòu)所于地的中國證監(jiān)會派出 機構(gòu)方案。第三十四條基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之 日起 30 日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)?；鸸芾砉咀兏?、撤銷分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行 政管理機關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。第三十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會 的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷分支機構(gòu)的事項予以公告。第五章基金管理公司的治理和運營第三十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照公司法等法律、行政法規(guī) 和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督 有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運作，維護(hù)基金份額 持有人的利益。第三十

15、七條基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出 資、抽逃或者變相抽逃出資。則。第三十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度；股東應(yīng)當(dāng)通 過股東會依法行使權(quán)利，不得越過股東會、董事會直接干預(yù)基金管理 公司的運營管理或者基金財產(chǎn)的投資運作，不得于證券承銷、證券投 資等業(yè)務(wù)活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有 人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。第三十九條基金管理公司主要股東于公司不能正常運營時，應(yīng)當(dāng) 召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的 原則妥善處理有關(guān)事宜。第四十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)

16、則， 董事會應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制 度，決策有關(guān)重大事項，監(jiān)督、獎懲運營管理人員。董事會和董事長不得越權(quán)干預(yù)運營管理人員的具體運營活動。第四十壹條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事 人數(shù)不得少于 3人，且不得少于董事會人數(shù)的 1/3 。董事會審議下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)過 2/3 之上的獨立董事通過：壹）公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易； 二）公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所； 三）公司管理的基金的半年度方案和年度方案； 四）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。第四十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由董稽核。事會聘任，對董事會負(fù)

17、責(zé)，對公司運營運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和督察長發(fā)現(xiàn)公司存于重大風(fēng)險或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總 經(jīng)理和其他有關(guān)高級管理人員，且向董事會、中國證監(jiān)會和公司所于 地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)方案。第四十三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司 財務(wù)、董事會履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。第四十四條基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的運營管理?；鸸?理公司的高級管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé), 不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。第四十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立科學(xué) 合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān) 控制度，保持運營運作合法、合

18、規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。第四十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí) 行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財 產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。第四十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算和基金 資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定，及時、準(zhǔn)確和完整地反映基 金財產(chǎn)的情況。第四十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信 息管理，保證客戶資料等信息安全、真實和完整。第四十九條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強銷為。售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行第五十條基金管理公司按照審慎運營原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，能夠 相應(yīng)增加注冊資本?；?/p>

19、管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。第五十壹條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，管理和運 用固有資金?；鸸芾砉竟芾?、運用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運營, 不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。第五十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，加強對分支 機構(gòu)的管理，分支機構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式運營?；鸸芾砉灸軌蛟O(shè)立辦事處，辦事處不得從事運營性活動。第五十三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā) 生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險、嚴(yán)重影響社 會穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。第六章監(jiān)督管理第五十四條基金管理公司、基金管理公司的股東申請批準(zhǔn)有關(guān)事 項

20、，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會不予受理；已經(jīng) 受理的，不予批準(zhǔn)。第五十五條中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和 審慎監(jiān)管原則對基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、運營運作、風(fēng) 險情況，以及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。第五十六條非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進(jìn)行?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和所于地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 報送下列材料：壹）經(jīng)具有從事證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的基金管理公司年度方案；二）由具有從事證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評價方案；三）監(jiān)察稽核季度方案和年度方案； 四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)

21、管原則要求報送的其他材料。第五十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起 3 個月內(nèi)報送基 金管理公司年度方案和年度評價方案；自季度結(jié)束之日起 15 日內(nèi)報 送監(jiān)察稽核季度方案，自年度結(jié)束之日起 30 日內(nèi)報送監(jiān)察稽核年度 方案。第五十八條基金管理公司發(fā)生下列情形之壹的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日 起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所于地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)方案：壹）公司股東的出資被司法機關(guān)采取訴訟保全等措施；公司股東處分其出資；公司股東發(fā)生合且、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；四）公司股東被監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)立案調(diào)查；五）公司股東進(jìn)入清算程序或者被接管；公司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；七）公

22、司及其董事、高級管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)調(diào)查；八）公司財務(wù)情況發(fā)生重大變化； 九）對公司運營產(chǎn)生重大影響的其他事項?；鸸芾砉景l(fā)生本辦法第五十三條規(guī)定的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)立即 向中國證監(jiān)會和所于地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)方案。基金管理公司設(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或 者撤銷之日起 15 日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所于地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)方 案。第五十九條中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要 運營活動所于地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東于 依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要運營活動所 于地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送中國證

23、監(jiān) 會。第六十條中國證監(jiān)會能夠采取下列措施對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn) 場檢查，且根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場檢查的對象、內(nèi)容和頻率：壹）進(jìn)入基金管理公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行檢查； 二）要求基金管理公司提供和檢查事項有關(guān)的文件、 會議記錄、報表、憑證和其他資料；三）詢問基金管理公司的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；四）查閱、復(fù)制基金管理公司和檢查事項有關(guān)的文件、資料， 對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;（五）檢查基金管理公司運用電子計算機管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng);（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他措施。第六十壹條中國證監(jiān)會對基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，檢查人員 不得少于倆人，且應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于倆人或者未出示 合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。中國證監(jiān)會能夠聘請注