管理制度證券投資基金管理公司管理辦法

1、七iJ（管理制度）證券投資基金管理公司管理辦法20XX年XX月證券投資基金管理公司管理辦法第壹章總則第壹條為了加強(qiáng)對(duì)證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券 投資基金管理公司的行為 ,保護(hù)基金份額持有人及關(guān)聯(lián)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法 、公司法和其他有關(guān)法律、行政法 規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公 司），是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)， 于中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)的企業(yè)法 人。第三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī) 定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理

2、和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照證券投資基金法 、公司 法等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金 管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。第五條基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 和自律規(guī)則，對(duì)基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章基金管理公司的設(shè)立第六條設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）股東符合證券投資基金法和本辦法的規(guī)定；二）有符合證券投資基金法 、公司法以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；三）注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；四）有符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級(jí)管理人員以

3、及從事研究、投資、估值、營(yíng)銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級(jí)管理 人員、業(yè)務(wù)人員不少于 15 人，且應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；五）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和和業(yè)務(wù)有關(guān)的其 他設(shè)施；設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位； 有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第七條基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱出資比例）最高，且不低于 25% 的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）從事證券運(yùn)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；二）注冊(cè)資本不低于 3 億元人民幣； 三）具有較好的運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量

4、良好；監(jiān)控制度完善；四）持續(xù)運(yùn)營(yíng) 3 個(gè)之上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部五）最近 3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為； 沒(méi)有因違法違規(guī)行為正于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；具有良好的社會(huì)信譽(yù)， 最近 3 年于稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。第八條基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資 產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 1 億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第 二款第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定的條件。第九條中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng) 具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東

5、的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng) 具備本辦法第八條規(guī)定的條件。中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）為依其所于國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)且具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近 3 年沒(méi)有受到 監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰；二）所于國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已和中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證 券監(jiān)管合作諒解備忘錄，且保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；三）實(shí)繳資本不少于 3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣； 四）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。第十條基金管理公

6、司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī) 定?；鸸芾砉镜墓蓶|不得持有其他股東的股份或者擁有其他股 東的權(quán)益；不得和其他股東同屬壹個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān) 系。中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)包括直接持有和間接持有）不得超過(guò)國(guó)家證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放所做的承 諾。第十壹條壹家機(jī)構(gòu)或者受同壹實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股 基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)倆家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不 得超過(guò)壹家。第十二條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的 規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的關(guān)聯(lián)事宜，對(duì)申請(qǐng) 材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。第十三條申請(qǐng)期間

7、申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人 應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料；股 東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照行政許可法和證券投資基金法做出決定。第十四條第壹款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，且進(jìn)行審查，第十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，能夠采取下列 方式：壹）征求關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)； 二）采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查； 三）自受理之日起 5 個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。第十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收 到批準(zhǔn)文件之日起 30 日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦

8、理注冊(cè)登記手續(xù)； 憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取基金管理資格證書(shū) 。中外合資基金管理公司仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū) ，且開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起 10 日內(nèi)， 于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。第三章基金管理公司的變更、解散第十七條基金管理公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：壹）變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例；變更名稱、住所； 修改章程；四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。第十八條基金管理公司變更股東、注冊(cè)資本、股東出資比例后， 股東的條件、股東的出資比例、股東參股基金管

9、理公司的數(shù)量、注冊(cè) 資本等應(yīng)當(dāng)符合本辦法第二章的規(guī)定。第十九條基金管理公司的股東處分其出資，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：壹）股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，遵守于認(rèn)購(gòu)、受讓出資時(shí)所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益；二）股東轉(zhuǎn)讓出資應(yīng)當(dāng)遵守公司法關(guān)于其他股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定，不得采取虛報(bào)轉(zhuǎn)讓價(jià)格等不正當(dāng)手段損害其他股東的 合法權(quán)益；三）股東和受讓方應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)讓期間的有關(guān)事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權(quán)益，股東不得通過(guò)股 權(quán)托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其出資；四）變更股東的事項(xiàng)未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)且履行關(guān)聯(lián)法律程序，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行股東義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受讓方不得以

10、任 何形式行使股東權(quán)利；五）法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。第二十條基金管理公司增加的注冊(cè)資本，股東必須以貨幣資金實(shí) 繳。第二十壹條基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東 會(huì)做出決議之日起 15 日內(nèi)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)；涉夠直接提出申請(qǐng)。及股東出資轉(zhuǎn)讓的，基金管理公司未按規(guī)定提出申請(qǐng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東能第二十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照 行政許可法 和證券投資基金法 第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)，且 進(jìn)行審查，做出決定。第二十三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠采取約請(qǐng)關(guān)聯(lián)人員談話、專家評(píng)審、 核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項(xiàng)的申請(qǐng)。涉及變更基金管理公司主要股東、

11、合計(jì)出資比例超過(guò) 50% 之上的 股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照本辦法關(guān)于 基金管理公司設(shè)立的規(guī)定進(jìn)行審查。第二十四條基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及變更工商登記的， 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起 30 日內(nèi)向工商行政管理機(jī) 關(guān)辦理變更登記手續(xù)。變更為中外合資基金管理公司的，仍應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定申領(lǐng)外 商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū) ，且開(kāi)設(shè)外匯資本金賬戶。第二十五條基金管理公司高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)按 照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理。第二十六條基金管理公司的重大變更事項(xiàng)涉及基金管理資格證 書(shū)內(nèi)容變更的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)換領(lǐng)基金管理資 格證書(shū)。第二十七

12、條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 的規(guī)定將重大變更事項(xiàng)予以公告。管理資格后方可進(jìn)行。第二十八條基金管理公司的解散，應(yīng)當(dāng)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金基金管理公司的解散應(yīng)當(dāng)按照公司法等法律、行政法規(guī)的規(guī) 定辦理。第四章基金管理公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、撤銷第二十九條基金管理公司能夠設(shè)立分公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定 的其他形式的分支機(jī)構(gòu)?；鸸芾砉痉种C(jī)構(gòu)能夠從事基金品種開(kāi)發(fā)、基金銷售及公司 授權(quán)的其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。第三十條基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：壹）公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，運(yùn)營(yíng)穩(wěn)定，有較強(qiáng)的持續(xù) 運(yùn)營(yíng)能力；公司最近 1 年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；公

13、司沒(méi)有因違法違規(guī)行為正于被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；四）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和和業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；五）擬設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度； 六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第三十壹條基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東 會(huì)做出決議之日起 15 日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送申請(qǐng)材料。第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照 行政許可法 和證券投資基金法第十四條第二款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，且 進(jìn)行審查，做出決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠?qū)M設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三十三條基金管理公司變更、撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自變更、撤 銷

14、之日起 15 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和分支機(jī)構(gòu)所于地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)方案。第三十四條基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之 日起 30 日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)?；鸸芾砉咀兏⒊蜂N分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定向工商行 政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)。第三十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì) 的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷分支機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告。第五章基金管理公司的治理和運(yùn)營(yíng)第三十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照公司法等法律、行政法規(guī) 和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督 有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額 持有人的利益。第三十

15、七條基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)履行法定義務(wù)，不得虛假出 資、抽逃或者變相抽逃出資。則。第三十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度；股東應(yīng)當(dāng)通 過(guò)股東會(huì)依法行使權(quán)利，不得越過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)直接干預(yù)基金管理 公司的運(yùn)營(yíng)管理或者基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，不得于證券承銷、證券投 資等業(yè)務(wù)活動(dòng)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有 人和其他當(dāng)事人的合法權(quán)益。第三十九條基金管理公司主要股東于公司不能正常運(yùn)營(yíng)時(shí)，應(yīng)當(dāng) 召集其他股東及有關(guān)當(dāng)事人，按照有利于保護(hù)基金份額持有人利益的 原則妥善處理有關(guān)事宜。第四十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)

16、則， 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制 度，決策有關(guān)重大事項(xiàng)，監(jiān)督、獎(jiǎng)懲運(yùn)營(yíng)管理人員。董事會(huì)和董事長(zhǎng)不得越權(quán)干預(yù)運(yùn)營(yíng)管理人員的具體運(yùn)營(yíng)活動(dòng)。第四十壹條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事 人數(shù)不得少于 3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的 1/3 。董事會(huì)審議下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò) 2/3 之上的獨(dú)立董事通過(guò)：壹）公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易； 二）公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 三）公司管理的基金的半年度方案和年度方案； 四）法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。第四十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由董稽核。事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)

17、責(zé)，對(duì)公司運(yùn)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)公司存于重大風(fēng)險(xiǎn)或者有違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)告知總 經(jīng)理和其他有關(guān)高級(jí)管理人員，且向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司所于 地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)方案。第四十三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事對(duì)公司 財(cái)務(wù)、董事會(huì)履行職責(zé)的監(jiān)督作用，維護(hù)股東合法利益。第四十四條基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的運(yùn)營(yíng)管理。基金管 理公司的高級(jí)管理人員及其他工作人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé), 不得為股東、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。第四十五條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué) 合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān) 控制度，保持運(yùn)營(yíng)運(yùn)作合法、合

18、規(guī)，保持公司內(nèi)部監(jiān)控健全、有效。第四十六條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí) 行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái) 產(chǎn)和客戶資產(chǎn)。第四十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算和基金 資產(chǎn)估值系統(tǒng)，嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映基 金財(cái)產(chǎn)的情況。第四十八條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信 息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完整。第四十九條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)銷為。售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行第五十條基金管理公司按照審慎運(yùn)營(yíng)原則和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，能夠 相應(yīng)增加注冊(cè)資本?；?/p>

19、管理公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第五十壹條基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，管理和運(yùn) 用固有資金。基金管理公司管理、運(yùn)用固有資金，應(yīng)當(dāng)保持公司的正常運(yùn)營(yíng), 不得損害基金份額持有人的合法權(quán)益。第五十二條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分支 機(jī)構(gòu)的管理，分支機(jī)構(gòu)不得以承包、租賃、托管、合作等方式運(yùn)營(yíng)?；鸸芾砉灸軌蛟O(shè)立辦事處，辦事處不得從事運(yùn)營(yíng)性活動(dòng)。第五十三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā) 生嚴(yán)重影響基金份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社 會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理。第六章監(jiān)督管理第五十四條基金管理公司、基金管理公司的股東申請(qǐng)批準(zhǔn)有關(guān)事 項(xiàng)

20、，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng) 受理的，不予批準(zhǔn)。第五十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和 審慎監(jiān)管原則對(duì)基金管理公司的公司治理、內(nèi)部監(jiān)控、運(yùn)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng) 險(xiǎn)情況，以及關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。第五十六條非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要以審閱基金管理公司報(bào)送材料的方式進(jìn)行?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所于地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)送下列材料：壹）經(jīng)具有從事證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度方案；二）由具有從事證券關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)方案；三）監(jiān)察稽核季度方案和年度方案； 四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)

21、管原則要求報(bào)送的其他材料。第五十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)自年度結(jié)束之日起 3 個(gè)月內(nèi)報(bào)送基 金管理公司年度方案和年度評(píng)價(jià)方案；自季度結(jié)束之日起 15 日內(nèi)報(bào) 送監(jiān)察稽核季度方案，自年度結(jié)束之日起 30 日內(nèi)報(bào)送監(jiān)察稽核年度 方案。第五十八條基金管理公司發(fā)生下列情形之壹的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日 起 5 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所于地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)方案：壹）公司股東的出資被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；公司股東處分其出資；公司股東發(fā)生合且、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；四）公司股東被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；五）公司股東進(jìn)入清算程序或者被接管；公司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到刑事、行政處罰；七）公

22、司及其董事、高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查；八）公司財(cái)務(wù)情況發(fā)生重大變化； 九）對(duì)公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)?；鸸芾砉景l(fā)生本辦法第五十三條規(guī)定的突發(fā)事件，應(yīng)當(dāng)立即 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所于地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)方案?；鸸芾砉驹O(shè)立、變更或者撤銷辦事處，應(yīng)當(dāng)自設(shè)立、變更或 者撤銷之日起 15 日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和所于地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)方 案。第五十九條中外合資基金管理公司的境外股東，其注冊(cè)地或主要 運(yùn)營(yíng)活動(dòng)所于地的主管當(dāng)局對(duì)境外投資有備案要求的，該境外股東于 依法取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊(cè)地或主要運(yùn)營(yíng)活動(dòng)所 于地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國(guó)證

23、監(jiān) 會(huì)。第六十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠采取下列措施對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn) 場(chǎng)檢查，且根據(jù)日常監(jiān)管情況確定現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、內(nèi)容和頻率：壹）進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查； 二）要求基金管理公司提供和檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、 會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；三）詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明；四）查閱、復(fù)制基金管理公司和檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料， 對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存;（五）檢查基金管理公司運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng);（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施。第六十壹條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查人員 不得少于倆人，且應(yīng)當(dāng)出示合法證件；檢查人員少于倆人或者未出示 合法證件的，基金管理公司有權(quán)拒絕檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠聘請(qǐng)注