開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力研究

1、開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力研究    摘 要：開放式創(chuàng)新模式描述了讓各種創(chuàng)意流入企業(yè)和讓各種創(chuàng)意流出企業(yè)的必要性。吸收能力和轉(zhuǎn)化能力有利于公司將內(nèi)部技術(shù)和外部技術(shù)整合起來，以形成更為復(fù)雜的技術(shù)組合，用來創(chuàng)造新系統(tǒng)和新架構(gòu)。技術(shù)擴(kuò)散能力有利于公司將研究成果出售給其他可以將其利用于自身的業(yè)務(wù)體系的公司，并從中獲得額外收入和利潤。因此，成功地實(shí)施開放式創(chuàng)新模式，要求企業(yè)增強(qiáng)吸收能力、轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)擴(kuò)散能力。關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；吸收能力；轉(zhuǎn)化能力；技術(shù)擴(kuò)散能力 Abstract：The open innovation model shows the nece

2、ssity of letting ideas both flow out of and flow into the corporation. Both absorptive capacity, and transformative capacity are propitious to integrate internal and external knowledge to form more complex combinations of knowledge to create new systems and architectures. Technology diffusion capaci

3、ty is advantageous to generate additional revenues and profits from selling research outputs to other forms for use in their own systems. Therefore, it needs company to build up their absorptive capacity, transformative capacity, transformative capacity and technology diffusion capacity for the open

4、 innovation that can be fulfilled successfully within the company. Key words： Open Innovation, Absorbtive Capacity, Transformative Capacity, Technology Diffusion of Techndogy 一、引言 一直以來，內(nèi)部研發(fā)被認(rèn)為是一項(xiàng)戰(zhàn)略資產(chǎn)，甚至是許多行業(yè)防止競爭對手進(jìn)入的重要門檻，只有那些具有雄厚的資源和長期研發(fā)能力的大公司才有不可動(dòng)搖的競爭力。如英特爾和微軟等公司，自己本身幾乎不具備較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究能力，但他們的創(chuàng)新能力很強(qiáng)，他們都是在

5、其他公司的研究成功的基礎(chǔ)之上進(jìn)行創(chuàng)新。而且這些成功的公司背后，還有一大批年輕的企業(yè)虎視眈眈地期望在時(shí)機(jī)成熟時(shí)取代這些公司的領(lǐng)導(dǎo)地位。同樣，這些年輕的公司也主要靠別人的研究成果來獲得行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)1。2003年美國學(xué)者亨利·切薩布魯夫教授在其學(xué)術(shù)專著開放式創(chuàng)新:從技術(shù)創(chuàng)新中獲利的新規(guī)則中，首次提出開放式創(chuàng)新模式。目前國際許多大企業(yè)正在實(shí)施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。引入開放式創(chuàng)新,整合創(chuàng)新資源,成了企業(yè)搶占市場機(jī)會(huì)的一個(gè)關(guān)鍵手段。 開放式創(chuàng)新是一種與封閉式創(chuàng)新相反的模式:開放式創(chuàng)新意味著好的技術(shù)解決方案可以從企業(yè)外部也可以從企業(yè)內(nèi)部獲取,開放式創(chuàng)新策略對來自內(nèi)部和外部的創(chuàng)新理念同等對待,用最快的速度

6、將新產(chǎn)品或新服務(wù)提供給顧客。這種創(chuàng)新模式把外部的創(chuàng)意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創(chuàng)新模式下內(nèi)部創(chuàng)意以及內(nèi)部市場化渠道同樣重要的地位，它的思維邏輯是建立在擁有廣泛的知識(shí)技術(shù)基礎(chǔ)之上，只要向發(fā)明技術(shù)的公司提供一筆費(fèi)用就可以很容易地使用這項(xiàng)技術(shù)。同樣地，企業(yè)不再把新技術(shù)保存起來以備后用，企業(yè)可有很多選擇，可以充分利用新技術(shù)賺錢，研究實(shí)踐不再僅限于研究發(fā)明新技術(shù)，好的研究實(shí)踐還包括獲得和整合外部知識(shí)技術(shù)。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目的也不再僅僅是防止別人使用，完全可以通過競爭對手對新技術(shù)的使用而獲利。當(dāng)然，研發(fā)工作并未停止，不論研究什么課題，都必須把外部的活動(dòng)和資源考慮進(jìn)去。新技術(shù)從外部進(jìn)入企業(yè)，經(jīng)

7、過整合、加工、轉(zhuǎn)化，再擴(kuò)散到企業(yè)內(nèi)部或外部。因此，實(shí)施開放式創(chuàng)新的企業(yè)，要具有較強(qiáng)的吸收能力、轉(zhuǎn)化能力和擴(kuò)散能力1。 根據(jù)對已有文獻(xiàn)的梳理，可以將開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力概括為技術(shù)擴(kuò)散能力、轉(zhuǎn)換能力、吸收能力等構(gòu)成要素，見圖1。下面，以IBM公司為例，對其開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究。財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐(雙月刊)2007年第2期2007年第2期(總第146期)楊靜武：開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力研究 二、開放式創(chuàng)新模式下的吸收能力 Cohen & Levinthal在1990年提出吸收能力概念，認(rèn)為“企業(yè)有能力去辨識(shí)新的價(jià)值、獲取外部知識(shí)、去消化吸收并將此知識(shí)運(yùn)用于商業(yè)目

8、的上”。企業(yè)吸收能力越高，對于外界環(huán)境的經(jīng)營控制能力也愈高，越有機(jī)會(huì)將競爭對手的外溢知識(shí)引進(jìn)企業(yè)內(nèi)部。也就是說吸收能力代表組織對外吸收新知識(shí)的能力2。在Cohen & Levinthal提出吸收能力后，引發(fā)其它學(xué)者討論并提出多種關(guān)點(diǎn),如Graud & Nayyar（1994）認(rèn)為吸收能力是如何察覺、開發(fā)外界技術(shù)性知識(shí)的能力，技術(shù)性知識(shí)是來自于企業(yè)外界;Mowery & Oxley（1995）將吸收能力定義為“需要處理移轉(zhuǎn)知識(shí)的隱性成分和修正重要知識(shí)的技能”3；Kim（1997a、b，1998）則提出吸收能力是“學(xué)習(xí)跟解決問題的能力4”。 Zahra & Geor

9、ge（2002）將吸收能力分為潛在能力與實(shí)現(xiàn)能力。潛在能力為“取得能力”、“辨識(shí)能力”；實(shí)現(xiàn)能力為“轉(zhuǎn)換能力”、“應(yīng)用能力”。取得能力即企業(yè)有能力去評價(jià)及取得外部新知識(shí)；辨識(shí)能力，透過組織員工的日常運(yùn)作去分析、解釋及了解由外部來的資訊，轉(zhuǎn)換能力；企業(yè)有能力去組合現(xiàn)存的知識(shí)和新取得的知識(shí)；應(yīng)用能力；新知識(shí)納入企業(yè)的現(xiàn)行運(yùn)作之中。在吸收能力如何影響組織結(jié)果中，上述四種能力扮演不同卻互補(bǔ)的角色5。Eisenhardt & Martin（2000）認(rèn)為這些能力在不同企業(yè)間具有其共通性和維持相同結(jié)構(gòu)，但因?yàn)樵谄髽I(yè)追求、發(fā)展、利用的過程中是有特性的，這些變化使企業(yè)得以發(fā)展不同型態(tài)的競爭優(yōu)勢6。從以

10、上學(xué)者的觀點(diǎn)可以看出，企業(yè)的吸收能力是企業(yè)獲取、學(xué)習(xí)外部知識(shí)與技術(shù)的能力。英特爾公司成功的開放式創(chuàng)新模式充分說明增強(qiáng)吸收能力對開放式創(chuàng)新的重要性。2001年英特爾公司成為世界第一流的半導(dǎo)體公司，年收入達(dá)265億美元，在世界80多個(gè)國家擁有8.3萬名職工，公司的規(guī)模較大，但是歷史很短，但在高科技行業(yè)里，英特爾公司獲得如此巨大的成功，自己本身很少進(jìn)行基礎(chǔ)研究。英特爾公司的研發(fā)模式是典型的開放式創(chuàng)新模式。 首先，公司致力于構(gòu)建新型組織機(jī)制來管理研發(fā)和生產(chǎn)部門。英特爾公司的模式是，所有的新進(jìn)入公司的研究人員必須在生產(chǎn)部門工作六個(gè)月，之后如果你被分配到開發(fā)部門的話，自己可購買新設(shè)備設(shè)計(jì)芯片，但是必須自己

11、操作設(shè)備，還要在現(xiàn)在的生產(chǎn)部門內(nèi)找到放置的空間。這種模式下，科學(xué)研究不是推動(dòng)創(chuàng)新的主要因素，而是來源于對技術(shù)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)程序的密切關(guān)注。過去，先進(jìn)的研發(fā)部門與生產(chǎn)部門之間是完全分割，生產(chǎn)部門對于如何更好地開發(fā)產(chǎn)品有自己的想法，研究和開發(fā)部門都有自己獨(dú)立的設(shè)備、工藝和完全分開的生產(chǎn)線，公司不存在統(tǒng)一的設(shè)計(jì)原則或生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，所以，設(shè)計(jì)部門覺得自己已經(jīng)完成了新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)工作，就會(huì)把設(shè)計(jì)方案“扔過墻”落到生產(chǎn)部門進(jìn)行生產(chǎn)。新的機(jī)制既能使每一位研發(fā)人員了解生產(chǎn)一線的情況，也彌合了生產(chǎn)和研發(fā)部門的裂痕。 其次，公司關(guān)注內(nèi)外部知識(shí)的連接以及建立獲取外部知識(shí)的輔助機(jī)制。外部知識(shí)與內(nèi)部知識(shí)同樣重要，企業(yè)必須具備多個(gè)領(lǐng)

12、域的專業(yè)知識(shí)，去了解每個(gè)技術(shù)是怎樣被利用的。英特爾公司的研究理念促使研究人員十分關(guān)注外部的知識(shí)技術(shù)資源的獲取。在決定內(nèi)部研究項(xiàng)目之前，英特爾公司總是要先搜集一下相關(guān)外部資源。公司努力思考如何把分散的外部技術(shù)和內(nèi)部的技術(shù)聯(lián)系起來，利用這些知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)在一個(gè)新的架構(gòu)或系統(tǒng)。此外，公司還設(shè)計(jì)了多種方式加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室與外部研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。公司每年的內(nèi)部技術(shù)會(huì)議把各試驗(yàn)室的研究人員聚集在一起交流思想；舉辦論壇和研討會(huì)使公司的研究人員有機(jī)會(huì)與外界的學(xué)者交流；定期出版各種學(xué)術(shù)報(bào)告和技術(shù)周刊，建立研究委員會(huì)負(fù)責(zé)外部的研究項(xiàng)目，針對外部的研究活動(dòng)設(shè)計(jì)全面管理政策。例如支持哪些項(xiàng)目、資助哪些學(xué)者或?qū)W校，公司并不簡單地

13、向研究生提供基金，而是派自己的雇員直接與資助的研究生和導(dǎo)師取得聯(lián)系。1999年公司派31名雇員專職負(fù)責(zé)此事，還有87名自愿顧問指派給學(xué)生，使自己的經(jīng)理們了解到感興趣的領(lǐng)域正研究著哪些先進(jìn)的研究項(xiàng)目。此外，公司還在大學(xué)附近建立實(shí)驗(yàn)室，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室的負(fù)責(zé)人就是一位教授，希望通過這種方式，與大學(xué)教授合作，選擇性地對學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目提供資金，從而把分散的大學(xué)科研項(xiàng)目集成一個(gè)大的科研項(xiàng)目。 第三、表面看英特爾公司不具備獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，但是在研發(fā)事業(yè)上也投入了大筆的資金。2001年英特爾公司投入了38億美元，13用于工藝改進(jìn)項(xiàng)目，23用于新產(chǎn)品的開發(fā)。公司不采取中央實(shí)驗(yàn)室的模式，但建立了三個(gè)實(shí)驗(yàn)室，每個(gè)實(shí)驗(yàn)室都

14、有自己的專門的研究領(lǐng)域，構(gòu)建一個(gè)分散化的分布式的研究模式，這種安排是希望每個(gè)實(shí)驗(yàn)室能對自己的研究領(lǐng)域更有針對性和研究深度。開放式創(chuàng)新的模式擴(kuò)大了研發(fā)部門的職能，使之除了技術(shù)的更新之外還要擔(dān)任技術(shù)流動(dòng)的中介人。 開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)利用外部技術(shù)，吸收能力成為外部技術(shù)進(jìn)入企業(yè)的關(guān)鍵因素。Cohen & Levinthal等認(rèn)為影響吸收能力的因素有：組織與外界環(huán)境的溝通結(jié)構(gòu)、公司的RD投資、外界環(huán)境的特質(zhì)和先驗(yàn)知識(shí)等。英特爾公司的創(chuàng)新機(jī)制中，建立新的管理機(jī)制和獲得外部知識(shí)的輔助性機(jī)制有利于組織學(xué)習(xí)機(jī)制的更新和組織先驗(yàn)知識(shí)的積累，增強(qiáng)了企業(yè)的吸收能力。同時(shí)，加大研發(fā)投入與制定新的研發(fā)模式等措施，也不

15、同程度地加強(qiáng)了組織的吸收能力。 三、開放式創(chuàng)新模式下的轉(zhuǎn)化能力 轉(zhuǎn)換能力（transformative capacity）是指組織內(nèi)部持續(xù)重新定義產(chǎn)品技術(shù)的能力，當(dāng)組織所擁有的知識(shí)或技術(shù)與目前的市場需求之間有差距（gap）產(chǎn)生時(shí)，組織若擁有此能力將保留正確的知識(shí)或技術(shù)，組織會(huì)在創(chuàng)新活動(dòng)中獲得較大的成效或較快達(dá)成組織的目標(biāo)。 Graud & Nayyar（1994）認(rèn)為，吸收能力是如何察覺、開發(fā)外界技術(shù)性知識(shí)的能力，技術(shù)性知識(shí)是來自于企業(yè)外界；相對地，轉(zhuǎn)換能力則是基于廠商內(nèi)部機(jī)會(huì)，不斷重新定義產(chǎn)品組合能力，因此，技術(shù)性機(jī)會(huì)是來自于企業(yè)內(nèi)部7。 IBM公司的開放式創(chuàng)新模式充分說明提高轉(zhuǎn)化能

16、力對于開放式創(chuàng)新的重要性。IBM公司設(shè)計(jì)了許多向客戶學(xué)習(xí)的項(xiàng)目，較著名的是“第一類”項(xiàng)目（first of a kind）簡稱FOAK，該項(xiàng)目讓研究機(jī)構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)型的大客戶簽約，解決重大問題，公司還會(huì)派出自己的研究隊(duì)伍在客戶那里工作一段時(shí)間。這種安排擴(kuò)大了研究人員的視野，有助于他們獲得多個(gè)部門的信息，使研究人員更加關(guān)注客戶的需求，而不僅僅是學(xué)術(shù)難題。同時(shí)，這一措施使IBM公司能夠及時(shí)了解客戶需求，能夠快速地調(diào)整自己的產(chǎn)品，以適應(yīng)市場的需求。 IBM公司清楚地意識(shí)到，光有新產(chǎn)品還不足以營利，必須建立一種適合的商業(yè)模式，這樣才能從創(chuàng)新中獲得價(jià)值。公司的客戶群是大公司和政府機(jī)構(gòu)，公司為這部分客戶群提供完

17、整的解決方案，IBM公司意識(shí)到用于向消費(fèi)者傳遞完整解決方案所需的價(jià)值鏈不能局限于自身的研發(fā)成果，公司再也不能包攬所有的基礎(chǔ)元件設(shè)備的制造，必須從外部尋找最先進(jìn)的技術(shù)，并提高公司將這些技術(shù)整合到有效解決方案里的能力。公司充分利用了很多種外部的技術(shù)，擴(kuò)大了收入流結(jié)構(gòu)，甚至還創(chuàng)造了直接出售管理知識(shí)的業(yè)務(wù)形式。 IBM公司實(shí)施開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵措施是致力于找出現(xiàn)有業(yè)務(wù)的盲點(diǎn)、存在的問題，以及為實(shí)現(xiàn)將來的目標(biāo)公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)存在哪些差距，哪些領(lǐng)域缺乏適合的產(chǎn)品，而該產(chǎn)品是維持公司銷售額和市場發(fā)展動(dòng)力的必要因素。IBM公司就是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)了他們只能向主要客戶(花旗銀行)提供基礎(chǔ)性技術(shù)，而不能向更多的銀行提供業(yè)務(wù)所

18、需設(shè)備，進(jìn)而改變了公司未來發(fā)展的方向，使自身的客戶能長期地使用自己的產(chǎn)品，從而達(dá)到了創(chuàng)新并長期獲利的目標(biāo)。 IBM公司的這些措施，有利于公司不斷重新定義自己的新產(chǎn)品，以適應(yīng)市場的需求，在不斷贏利的同時(shí)也提高了公司的轉(zhuǎn)化能力。而較強(qiáng)的轉(zhuǎn)化能力，也有利于公司的開放式創(chuàng)新模式的實(shí)施。 四、開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)擴(kuò)散 技術(shù)擴(kuò)散（technological diffusion）是指一種“新技術(shù)”透過某種“信息的傳播方式”隨著“時(shí)間”的經(jīng)過，散布在某一群“潛在使用者”中。可見技術(shù)擴(kuò)散包含了四個(gè)要素，即新技術(shù)、時(shí)間、潛在使用者的特質(zhì)以及傳播信息的方式。Mansfield（1961）按技術(shù)擴(kuò)散的范圍將其分為三

19、種：（1）企業(yè)間的擴(kuò)散（inter-firm diffusion），指某一產(chǎn)業(yè)中，新生產(chǎn)方法由一企業(yè)擴(kuò)展到另一企業(yè)的過程。（2）企業(yè)內(nèi)的擴(kuò)散（intra-firm diffusion），指個(gè)別企業(yè)開始采用新生產(chǎn)方法之后，由部分到大量，甚至全部采用該生產(chǎn)方法的過程。（3）全面擴(kuò)散（overall diffusion）指某種新生產(chǎn)方法透過產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散，乃至全面采用的過程，一般亦稱為產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散8。因此，如何將現(xiàn)有的先進(jìn)技術(shù)合理擴(kuò)散，關(guān)系到企業(yè)能否最大程度地獲利。這樣，技術(shù)擴(kuò)散能力可以概括為正確通過技術(shù)擴(kuò)散獲取最大利潤的能力。 在封閉式創(chuàng)新模式下，IBM公司僅將技術(shù)專門應(yīng)用于自己的產(chǎn)品和服務(wù)中，其他

20、公司要想獲得子系統(tǒng)，就必須購買整個(gè)系統(tǒng)。在開放式創(chuàng)新模式下，公司改變了戰(zhàn)略。1993年公司向蘋果公司出售2.5英寸驅(qū)動(dòng)器，蘋果公司利用此驅(qū)動(dòng)器生產(chǎn)暢銷的膝上電腦，雖然IBM公司自己也擁有膝上電腦，但是公司認(rèn)為與其將先進(jìn)的驅(qū)動(dòng)器用于自己產(chǎn)品賺取利潤，還不如通過銷售驅(qū)動(dòng)器賺取更多的利潤?？梢?，將技術(shù)向其他公司的擴(kuò)散也是盈利的有效方法。 此外，IBM公司不僅將外部先進(jìn)技術(shù)充分應(yīng)用于自己的產(chǎn)品中，還向其他公司出售技術(shù)和專利使用權(quán)。僅2001年IBM公司因出售專利使用權(quán)而收到的特許使用金達(dá)19億美元，而當(dāng)年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)只有6億美元。 可見，開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)不僅可以自身利用新技術(shù)，還可以向其他企業(yè)甚

21、至整個(gè)行業(yè)出售自己的技術(shù)，從而獲利。如何正確地選擇技術(shù)擴(kuò)散的類型的能力也就是技術(shù)擴(kuò)散能力，是開放式創(chuàng)新模式最終獲利的關(guān)鍵。 五、結(jié)論 總之，企業(yè)需要有大量的新技術(shù)才能跟上市場的變化，而研發(fā)部門無法滿足企業(yè)戰(zhàn)略需求。即使象IBM這樣的具有較強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力的公司也無法跟上快速變化的市場。開放式創(chuàng)新模式是一種快速跟進(jìn)的戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)在對內(nèi)、外技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評估的前提下，凡是有利于加快創(chuàng)新的因素，不管它是來自企業(yè)內(nèi)部還是外部，都應(yīng)積極地創(chuàng)造組織模式去利用這些因素來參與創(chuàng)新。Oliver Gassmann & Ellen Enkel(2004)認(rèn)為利用技術(shù)獲利的途徑也不僅僅限于現(xiàn)有市場，企業(yè)的邊界

22、應(yīng)該是一個(gè)半透膜，便于技術(shù)溢出和引入9。成功的創(chuàng)新來源于內(nèi)部和外部知識(shí)技術(shù)的充分而及時(shí)的利用，以一種全新的、不同的方式創(chuàng)造性地將各種技術(shù)整合起來，創(chuàng)造新產(chǎn)品和新服務(wù)而獲利，或者通過轉(zhuǎn)讓專利獲得利潤。企業(yè)應(yīng)將目光投向外部，吸收外部知識(shí)與技術(shù)， 經(jīng)轉(zhuǎn)化、整合后，再擴(kuò)散到原有市場或新市場。成功地實(shí)施開放式創(chuàng)新模式，要求企業(yè)有較強(qiáng)的吸收能力、轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)擴(kuò)散能力，即要有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力；同時(shí)，開放式創(chuàng)新模式的實(shí)施，也加強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。我國企業(yè)現(xiàn)階段實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，不意味著封閉式的創(chuàng)新模式，所以，研究開放式創(chuàng)新模式，對于我國企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)有著積極的意義。 參考文獻(xiàn)： 1美亨利·切

23、薩布魯夫開放式創(chuàng)新進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則M.金馬譯.北京：清華大學(xué)出版社，2005. 4Kim, Linsu1 Imitation to Innovation The Dynamics of a Koreas Technological LearningMBoston: Harvard Business School Press ,1997. 5Zahra , S. A. , George , G. Absorptive capacityA review , reconceptualization , and extension J . Academy of managementReview , 2002 , 27 (2) : 185 - 203. 6Eisenhardt,K.&Martin