遼寧沿海經濟帶戰(zhàn)略中的自主創(chuàng)新問題研究（下）

1、遼寧沿海經濟帶戰(zhàn)略中的自主創(chuàng)新問題研究（下） 另一方面，科技創(chuàng)新人才緊缺，結構性矛盾突出。盡管遼寧擁有眾多的國家級科研院所、研究機構和大專院校，科研基礎和實力雄厚，然而，高端人才和創(chuàng)新型人才卻相對不足，人才的結構性矛盾突出。主要表現為：首先，高層次科技創(chuàng)新人才不足，能夠將傳統(tǒng)產業(yè)與現代科技有機結合的高技能復合型人才嚴重缺乏。據統(tǒng)計，2008年，遼寧大中型企業(yè)就業(yè)人員中研發(fā)人員的比重僅為2.72%，位列全國第30位，且企業(yè)研發(fā)人員數量的增長率竟然出現負增長；其次，科研人員（科學家和工程師）主要集中于試驗開發(fā)領域，而從事基礎研究和應用研究的人才相對較少。以2006年的數據為例，遼寧從事試驗開發(fā)的研

2、究人員為5937人，占全部研發(fā)人員總量的64.1%，高于同期全國的平均水平48.37%近16個百分點；而從事基礎研究和應用研究的科研人員合計3327人，僅占總量的35.91%，遠低于全國的平均水平；再次，具有高級職稱的專業(yè)技術人員絕大多數集中于高校和科研單位，直接就職于企業(yè)的很少。根據我們對沿海經濟帶企業(yè)的不完全統(tǒng)計，僅有約15%的企業(yè)擁有專門的研發(fā)機構和專業(yè)研究人員，大多數企業(yè)不僅沒有設置專業(yè)的研發(fā)機構，更沒有專門的研究人員，即使有專業(yè)的研究人員，也多因企業(yè)在人才培養(yǎng)、使用、管理等方面的制度缺陷，而未能充分發(fā)揮研究人員的科技創(chuàng)新作用，科技人才外流的現象也十分突出。遼寧全省的數據為：2008年

3、，在全省1085個大中型工業(yè)企業(yè)中，有科研活動的企業(yè)為294個，設有專門科研機構的企業(yè)僅為179個，分別占企業(yè)總數的27%和16%。2.企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位弱化，科研成果轉化率較低產學研合作是現階段被世界各國廣泛應用的科技創(chuàng)新模式。所謂產學研合作是指企業(yè)、高校和科研院所通過自主協商，為市場需求和共同利益聯合起來，按照市場經濟機制，采取多種方式所進行的科研開發(fā)、生產營銷、咨詢服務等經濟活動。然而，目前我國多數地區(qū)的產學研合作主要是基于外聯機制的松散合作模式，即企業(yè)與大學或科研機構之間基于具體的項目研發(fā)，通過委托一承接關系，建立短期合作關系。由于大學和科研機構自身產業(yè)化能力和市場運作能力不高，而企

4、業(yè)的技術研發(fā)能力又較弱，導致這種以項目為基礎的短期合作往往只停留在技術難題解決層面，尚未提升到對產業(yè)基本技術的持續(xù)研發(fā)層面，也較少具有產業(yè)化推進和市場化開拓的內涵。因此，盡管在政府的大力資助下，高校和科研機構產生了許多科研成果，然而，由于缺乏企業(yè)的參與和推動，加之高校的學術價值觀和科技評價制度的作用，這些技術成果往往不能適應企業(yè)的需求，而大量閑置?？萍汲晒D化率低、科技資源的不合理使用、重點領域的核心技術依賴引進等問題廣泛存在。對此，本文認為，企業(yè)在產學研合作中的主體地位弱化是導致這些問題產生的最根本原因。從本質上講，技術創(chuàng)新活動是一種市場活動，企業(yè)作為市場經濟主體理應成為科技創(chuàng)新主體，然而，

5、現實的情況卻并非如此。首先，企業(yè)不是科技投入的主體。這主要表現在兩個方面：一方面，政府的科技投入過多集中于高校和科研機構。據統(tǒng)計，2006年，遼寧研發(fā)經費中政府投入44億元，其中78%分配給獨立研究機構和高等院校，而企業(yè)只獲得了9.77億元，僅占其全部研發(fā)經費的7.1%；另一方面，企業(yè)自身的研發(fā)投入水平較低。據統(tǒng)計，2006年，遼寧大中型企業(yè)科技投入占銷售收入的比重為1.4%，僅處于維持水平，在全國排名第20位，與發(fā)達國家3%-5%的水平相比，也相去甚遠。其次，企業(yè)的創(chuàng)新能力低下，難以成為技術創(chuàng)新的實施與推進主體。在上文對遼寧創(chuàng)新能力綜合指標的分析中，企業(yè)的技術創(chuàng)新能力指標是所有分項指標中排名

6、下降幅度最大的，由上一年的第6位降至第11位。2006年，遼寧企業(yè)新產品開發(fā)數量3934項，不足廣東省的32%，僅占全國的3.9%。2008年，遼寧企業(yè)實用新型專利申請和外觀設計專利申請增長率分別為4.91%和-2.92%，排名均為第26位；而大中型工業(yè)企業(yè)新產品銷售收入占全部銷售收入的比重為12.44%，在全國排第17位。可見，企業(yè)已成為遼寧沿海經濟帶自主創(chuàng)新中最薄弱的環(huán)節(jié)。究其根源，企業(yè)創(chuàng)新能力的薄弱既有自身技術能力的限制，也受資金短缺和投入匱乏的影響，但無論如何都導致了企業(yè)對技術創(chuàng)新需求的不足，難以成為技術創(chuàng)新的實施與推進主體。對于導致企業(yè)主體地位弱化的原因，本文認為還是在于體制性因素。

7、作為受計劃經濟影響最深的地區(qū)，計劃經濟觀念和價值體系在遼寧仍具有強大的主導作用和慣性。受此影響，政府干預企業(yè)經營活動的行為時有發(fā)生，企業(yè)對政府的依賴心理也較重，“等、靠、要”思維依然存在，從而導致企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中缺乏足夠的主體意識和市場意識。此外，國有企業(yè)的弊病也是導致遼寧企業(yè)創(chuàng)新能力不足的另一深層原因。上文提到，作為傳統(tǒng)老工業(yè)基地，遼寧的國有企業(yè)比重偏高，“大而全”的組織機構容易使企業(yè)成為一個封閉的組織，不利于引入產品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新；國有企業(yè)一股獨大的產權結構、直線式的企業(yè)組織結構和封閉的區(qū)域文化，也妨礙了優(yōu)秀創(chuàng)新人才的脫穎而出及主動性的發(fā)揮；此外，遼寧國有企業(yè)虧損面相對較大，也影響了對

8、技術創(chuàng)新的支撐能力。3.技術引進效益低下，對國外技術的消化吸收與再創(chuàng)新不足據統(tǒng)計，從1984-2003年的20年間，我省技術引進投資約為318億美元，與日本全國1950-1972年23年間的技術引進費用相當，然而，引進效果卻天壤之別。日本達到了當時世界技術的領先水平，而我們用差不多的時間和投入，到今天絕大多數行業(yè)還落后國際先進水平約20年左右。同為技術引進，結果卻出現如此之大的反差，關鍵就在于我們只是注重技術引進（實質上是技術買進）和產品升級，而忽視了對引進技術消化吸收和再創(chuàng)新，這與日本為了學習和再創(chuàng)新而進行的技術引進有本質的區(qū)別。導致這種現象和結果產生的原因是多方面的，既有環(huán)境因素，又涉及體

9、制層面的問題，而從企業(yè)自身來看，原因包括兩個方面：大多數國內企業(yè)在技術選擇上，側重技術引進，并且是單純?yōu)榱艘M而引進，只是對技術進行表面的使用，而不做后續(xù)性開發(fā)；企業(yè)自身的技術力量薄弱，研發(fā)隊伍和能力不足，科研技術水平僅停留在簡單引進的水平上，不能進行有效的二次創(chuàng)新與增值創(chuàng)新。兩方面原因共同導致目前我國企業(yè)在技術選擇上更依賴技術引進，且僅停留在技術買進層面，沒有實現科技成果的潛在價值，更體現不出科技成果轉化的經濟效益。4.缺少鼓勵和支持自主創(chuàng)新的環(huán)境氛圍首先，很多政府部門和企業(yè)對進行技術創(chuàng)新的認識不足，創(chuàng)新意識淡薄；其次，沿海經濟帶現有的科技政策及相關規(guī)定也不夠完備，對企業(yè)進行自主創(chuàng)新的激勵不

10、足，特別是在財稅、信貸、政府采購、土地供應、配套建設等方面的一些優(yōu)惠政策，在基層尚沒有得到很好的貫徹落實，政策的效果未能充分發(fā)揮；此外，支持創(chuàng)新的投融資體系和知識產權保護體系也不夠健全。總之，遼寧沿海經濟帶戰(zhàn)略中鼓勵自主創(chuàng)新的激勵機制和氛圍尚未形成，軟環(huán)境有待完善。四、遼寧沿海經濟帶加強自主創(chuàng)新的對策分析1.加快政府職能轉變，建立促進創(chuàng)新的市場經濟體系進一步理順政府與市場的關系，減少政府的干預，提高市場在創(chuàng)新資源配置中的基礎性作用。一方面，政府應逐步減少或退出直接投資經營競爭性領域的經濟行為，而在提供公共服務、完善區(qū)域性的基礎設施、制定區(qū)域發(fā)展政策等領域發(fā)揮更大的作用，實現由干預、管制向引導、

11、服務型政府的轉變。另一方面，應加快有助于創(chuàng)新的市場環(huán)境建設。市場環(huán)境既包括交易市場、人才市場、技術市場、中介服務市場等硬件設施，又涉及市場準入條件和交易規(guī)則制定、市場價格形成機制等規(guī)范交易主體行為的軟件，它是市場機制有效發(fā)揮作用的物質和技術保障。在這方面，政府還有很多工作要做，例如，進一步提高各級各類市場的開放度，使區(qū)域市場的運行在更大程度上與國際接軌；逐步完善市場基礎設施和市場交易手段，實現市場交易活動的信息化和無紙化；進一步制定和完善市場規(guī)則，形成市場主體自我約束、自我發(fā)展的局面，建立市場自動調節(jié)機制；培育中介組織，按照國際規(guī)范和標準構建中介服務體系，使中介組織真正承擔起交易的紐帶與橋梁等

12、。2.加大財政科研投入力度，構建多元化、多渠道的科技投入體系當今世界，技術進步已經成為一個國家綜合國力的最主要體現，而加大科技投入的規(guī)模和力度則是提高技術進步水平的最有效措施之一。為此，一方面，應加大財政對科技創(chuàng)新的直接投入力度。例如，建立財政專項資金，扶持科技成果轉化、推動企業(yè)創(chuàng)新平臺和研發(fā)機構建設以及科技基礎設施平臺建設；支持科技型中小企業(yè)發(fā)展；支持大型骨干企業(yè)開展競爭前沿的戰(zhàn)略性關鍵技術和重大裝備的研究開發(fā)等。另一方面，在增加財政科研直接投入的同時，綜合運用財政補助、貼息、擔保、風險投資、稅收優(yōu)惠等多種扶持方式，發(fā)揮財政資金的引導作用，有效利用市場機制，充分調動各類投資主體進行科研投入的

13、積極性，鼓勵金融機構、社會資金、外資等不斷加大對科技項目的投入，從而構建起多元化、多渠道、具有內在活力與動力的支持科技發(fā)展的良性投入體系與機制。3.強化企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，著力推進產學研合作作為市場的直接參與者，企業(yè)的創(chuàng)新需求和創(chuàng)新意識都更為敏感和強烈，在形成具有市場競爭力的技術方面，也具有其他科研主體無法比擬的優(yōu)勢。因此，企業(yè)應該在由科研機構、大學和企業(yè)共同組成的產學研合作模式中居于核心和主體地位，強化企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位是增強沿海經濟帶自主創(chuàng)新能力的關鍵。首先，要引導企業(yè)成為研發(fā)投入的主體。改變過去那種政府科技投入過多集中于高校和科研機構的局面，加大對企業(yè)的支持規(guī)模和力度。同時綜合利

14、用財稅與金融政策，鼓勵企業(yè)自身不斷增加科研投入，例如企業(yè)研發(fā)費用可稅前列支并加計扣除、研發(fā)設備可以加速折舊、為企業(yè)自主創(chuàng)新與成果產業(yè)化貸款提供貼息、擔保等。其次，進一步推進國有企業(yè)改革，扶持中小企業(yè)和民營企業(yè)發(fā)展，使企業(yè)真正成為擁有權、責、利的市場主體。引導和支持大中型企業(yè)建立研發(fā)機構，培育一批具有自主知識產權、有較強國際競爭力和輻射帶動能力的大型企業(yè)集團。再次，探索新方式新途徑，在新的平臺上推進產學研合作。應逐步改善目前的這種基于外聯機制的松散的產學研合作模式，在新的平臺上推進產學研的深層次合作，即建立基于外聯機制和內生機制共同作用的產學研合作模式。這種模式的特點，大學和科研機構通過自身孵化

15、，衍生的公司逐步形成自身的產業(yè)化能力和市場運作能力，使大學的研發(fā)建立眾多與市場對接的出口。而企業(yè)則通過研發(fā)中心和工程技術中心的建立，形成吸納外部知識、自主創(chuàng)新的能力。借助這種內生機制，大學的社會服務功能和市場意識得到強化，而企業(yè)的自主創(chuàng)新能力得到了提升，從而通過市場機制建立其技術研發(fā)鏈與產業(yè)創(chuàng)新鏈的有效鏈接，如圖1所示。4.改善技術引進的單一模式，加強對引進技術的再創(chuàng)新與發(fā)達國家與地區(qū)相比，遼寧沿海經濟帶的技術水平和創(chuàng)新能力還相對較弱。因此，借助外來力量來提高自身技術水平和創(chuàng)新能力，就成為現階段發(fā)展的必然選擇。針對目前技術引進效益低下的現狀，在引進的過程中，應注重以設計技術、控制技術與關鍵總成

16、技術為引進重點；注重對引進技術再創(chuàng)新，重點支持那些在消化吸收基礎上又進行自主創(chuàng)新的項目；規(guī)定引進技術的企業(yè)要制定消化吸收與再創(chuàng)新計劃、目標和進度；同時，轉變技術引進的單一模式，積極拓展多種有助于自主創(chuàng)新的引進模式。5.加強人力資源開發(fā)，為自主創(chuàng)新提供智力保障創(chuàng)新型人力資源的開發(fā)涉及兩個方面：一是積極引進海外及國內其他地區(qū)的高層次人才；二是加強對高技能人才和實用人才的培養(yǎng)。為此，沿海經濟帶可通過舉辦人才招聘會、項目洽談會等方式，依托重點項目、科技企業(yè)孵化器、大學科技園、留學人員創(chuàng)業(yè)園等，吸引海內外科技人才來遼寧創(chuàng)業(yè)，加快培養(yǎng)和凝聚一批高層次科技專家隊伍；依托知名企業(yè)、高等院校和科研機構，建立高技能人才和實用型人才培養(yǎng)基地，可考慮采取“訂單培養(yǎng)”方式對裝備制造等行業(yè)緊缺的高技能人才進行集約化培訓；此外，政府還應建立健全適應人才流動的人事、戶籍政策