完整word版科創(chuàng)板投資知識(shí)測(cè)試題及答案推薦文檔

1、科創(chuàng)板股票投資知識(shí)測(cè)試題庫(kù)單選題：1、以下哪個(gè)選項(xiàng)不是個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件（B ）。A. 申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）B. 具有 6 個(gè)月以上的證券交易經(jīng)驗(yàn)C. 參與證券交易24 個(gè)月以上D. 通過(guò)會(huì)員組織的科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估2、投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用（B）。A. 衍生品合約賬戶B. 滬市 A 股證券賬戶C. 在證券公司開(kāi)立的 TA 賬戶D. 深市證券賬戶3、投資者參與科創(chuàng)板股票交易的方式，不包括（D ）。A. 競(jìng)價(jià)交易B. 盤(pán)后固定價(jià)格交易C. 大宗

2、交易D. 場(chǎng)外交易4、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票盤(pán)后固定價(jià)格交易的表述，不正確的是（D ）。A. 上交所接受投資者收盤(pán)定價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30 至 11:30、 13:00至 15:30B. 每個(gè)交易日的15:05 至 15:30 為盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間，當(dāng)日15:00 仍處于停牌狀態(tài)的股票不進(jìn)行盤(pán)后固定價(jià)格交易C. 客戶通過(guò)盤(pán)后固定價(jià)格交易買(mǎi)賣科創(chuàng)板股票的，應(yīng)當(dāng)提交收盤(pán)定價(jià)委托指令D. 投資者只能在每個(gè)交易日的15:05 至 15:30 提交盤(pán)后固定價(jià)格交易的申報(bào)5、投資者以市價(jià)申報(bào)的方式參與科創(chuàng)板股票交易，不包括以下（C ）。A. 最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)B. 最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)

3、限價(jià)申報(bào)C. 雙方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)D. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)6、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易漲跌幅的表述，不正確的是（C）。A. 上交所對(duì)科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易實(shí)行20% 的價(jià)格漲跌幅限制B. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后的前5 個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制C. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，僅在上市首日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制D. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的科創(chuàng)板股票，上市后第6 個(gè)交易日開(kāi)始，適用20% 的漲跌幅限制7、科創(chuàng)板股票自（D ）起可作為融資融券標(biāo)的。A、上市交易滿1 個(gè)月B、上市交易滿2 個(gè)月C、上市交易滿3 個(gè)月D、上市首日8、關(guān)于科創(chuàng)板股票買(mǎi)賣申報(bào)的表述，下列不正確的是（D ）。A. 通過(guò)限價(jià)

4、申報(bào)買(mǎi)賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200 股B. 通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200 股C. 賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出D. 投資者賣出科創(chuàng)板股票，單筆申報(bào)數(shù)量只能是200 股9、關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的表述，不正確的是（D ）。A. 投資者應(yīng)審慎開(kāi)展科創(chuàng)板股票交易B. 投資者不得濫用資金、持股等優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易，影響股票交易價(jià)格的正常形成機(jī)制C. 可能對(duì)市場(chǎng)秩序造成重大影響的大額交易，投資者應(yīng)選擇適當(dāng)?shù)慕灰追绞?，根?jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行分散交易D. 投資者可以根據(jù)自身需要，運(yùn)用大量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行集中交易10 、以下關(guān)于科創(chuàng)板企業(yè)

5、所處行業(yè)和業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的表述，不正確的是（C ）。A. 研發(fā)投入規(guī)模大、盈利周期長(zhǎng)B. 技術(shù)迭代快、風(fēng)險(xiǎn)高C. 收入穩(wěn)定、快速盈利D. 嚴(yán)重依賴核心項(xiàng)目、核心技術(shù)人員、少數(shù)供應(yīng)商11 、以下關(guān)于科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)的表述，錯(cuò)誤的是（C ）。A. 科創(chuàng)板新股發(fā)行價(jià)格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向B. 科創(chuàng)板新股發(fā)行詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)C. 個(gè)人投資者可以參與科創(chuàng)板新股定價(jià)D. 科創(chuàng)板新股發(fā)行的詢價(jià)對(duì)象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者12 、以下關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板新股申購(gòu)的表述，不正確的是（D ）。A. 根據(jù)投資者持有的上海市場(chǎng)非限售股股份和非限售存托憑證總市值確定其網(wǎng)上可申

6、購(gòu)額度B. 符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件且持有市值達(dá)到10000 元以上的投資者可以參與網(wǎng)上申購(gòu)C. 每 5000 元市值可申購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位D. 每一個(gè)新股申購(gòu)單位為1000 股13 、下列關(guān)于科創(chuàng)板上市公司表決權(quán)差異安排的表述，哪項(xiàng)不正確（C）。A. 發(fā)行人在首次公開(kāi)發(fā)行并上市前不具有表決權(quán)差異安排的，不得在首次公開(kāi)發(fā)行并上市后以任何方式設(shè)置此類安排B. 上市公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量C. 普通股份與特別表決權(quán)股份具有的所有股東權(quán)利完全相同D. 每份特別表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)當(dāng)相同，且不得超過(guò)每份普通股份的表決權(quán)數(shù)量的10 倍14 、特別表決權(quán)股份按1:1 的比例轉(zhuǎn)換為普

7、通股份自（A）生效。A、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生時(shí)B、股份轉(zhuǎn)換相關(guān)情形發(fā)生的次日C、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時(shí)D、相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記的次日15 、下列關(guān)于科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核的表述，不正確的是（D）。A. 科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向上交所提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件B. 上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核C. 審核通過(guò)后，上交所將審核意見(jiàn)、發(fā)行上市申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行注冊(cè)程序D. 科創(chuàng)板發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行上市申請(qǐng)文件16 、關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的表述，正確的是（A ）。A. 上交所通過(guò)提出問(wèn)題，發(fā)行人回答問(wèn)題的方式對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)

8、文件進(jìn)行審核B. 上交所僅關(guān)注發(fā)行人是否符合上市條件C. 上交所不對(duì)發(fā)行人披露的信息進(jìn)行審核D. 上交所不關(guān)注發(fā)行人發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整17 、以下關(guān)于發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市環(huán)節(jié)信息披露的表述，不正確的是（D ）。A. 發(fā)行人應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的信息披露規(guī)則，編制并披露招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo). 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保證發(fā)行上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C. 發(fā)行人在發(fā)行上市申請(qǐng)文件中披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明易懂，語(yǔ)言應(yīng)當(dāng)淺白平實(shí)D. 對(duì)投資者作出價(jià)值判斷和投資決策有重大影響的信息，發(fā)行人可以有選擇地披露18 、以下關(guān)于上交所出具的同意科創(chuàng)板發(fā)行人的發(fā)行上市審核意

9、見(jiàn)，以下表述不正確的是（D）。A. 不表明上交所對(duì)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證B. 不表明上交所對(duì)發(fā)行人所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證C. 不表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證D. 表明上交所對(duì)該股票的投資價(jià)值作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證19 、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的表述，不正確的是（D）。A. 科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)警示板交易B. 科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，不適用風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的相關(guān)規(guī)定C. 科創(chuàng)板上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“”字樣D. 科創(chuàng)板上市公司股票不實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警

10、示20 、以下關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的表述，不正確的是（D ）。A. 科創(chuàng)板股票退市流程中取消了暫停上市、恢復(fù)上市環(huán)節(jié)B. 已退市的科創(chuàng)板企業(yè)不再設(shè)置專門(mén)的重新上市環(huán)節(jié)C. 科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為個(gè)交易日D. 科創(chuàng)板公司股票進(jìn)入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告21 、與上交所主板相比，下列關(guān)于科創(chuàng)板退市制度的表述，哪項(xiàng)不正確（D ）。A. 較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快B. 新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形C. 明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市D.

11、 退市情形與上交所主板完全一致22 、以下關(guān)于上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露監(jiān)管的表述，錯(cuò)誤的是（C ）。A. 上交所通過(guò)審閱信息披露文件、提出問(wèn)詢等方式，進(jìn)行信息披露事中事后監(jiān)管B. 上交所對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露文件實(shí)施形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任C. 上交所不得對(duì)科創(chuàng)板上市公司信息披露實(shí)施事前審核D. 科創(chuàng)板上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在上交所網(wǎng)站和中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上披露信息披露文件23 、科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，以（A）為單位，以（A）為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格。A、份，人民幣B、份，美元C、股，人民幣D、股，美元24 、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣科創(chuàng)板股票的，

12、單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（A ）股，且不超過(guò)（A）萬(wàn)股；A.200 10 B.100 10C.200 20D.100 2025. （ B ）申報(bào)適用于有價(jià)格漲跌幅限制股票與無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票（B）競(jìng)價(jià)期間的交易。A 限價(jià)；連續(xù)；B 市價(jià)；連續(xù)；C 限價(jià)；集合；D 市價(jià)；集合；26 、投資者參與科創(chuàng)板交易，應(yīng)當(dāng)使用（A） A 股賬戶A. 滬市B. 深市C. 債市D. 滬深通用27 、科創(chuàng)板退市制度較主板更為（D ），退市時(shí)間更（D ），退市速度更（D ）；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；A.寬松長(zhǎng)慢B.寬松短慢C.嚴(yán)格長(zhǎng)慢D.嚴(yán)格短快2

13、8 、盤(pán)后固定價(jià)格交易是指在收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)結(jié)束后，上海證券交易所系統(tǒng)按照（A ）優(yōu)先順序?qū)κ毡P(pán)定價(jià)申報(bào)進(jìn)行撮合，并以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)成交的交易方式。每個(gè)交易日的（A）作為盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間。A 時(shí)間； 15:05-15:30B 價(jià)格； 15:00-15:30C 時(shí)間； 15:00-15:30D 價(jià)格； 15:05-15:3029 、科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后的前（D ）個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制A.1B.2C.3D.530 、科創(chuàng)板企業(yè)可能存在首次公開(kāi)發(fā)行前最近（C）個(gè)會(huì)計(jì)年度未能連續(xù)盈利、公開(kāi)發(fā)行并上市時(shí)尚未盈利、有累計(jì)未彌補(bǔ)虧損等情形，可能存在上市后仍無(wú)法

14、盈利、持續(xù)虧損、無(wú)法進(jìn)行利潤(rùn)分配等情形。A.1B.2C.3D.431 、投資者參與科創(chuàng)板交易不包括以下方式：(D)A. 競(jìng)價(jià)交易B. 盤(pán)后固定價(jià)格交易C. 大宗交易D. 做市商交易32 、個(gè)人投資者參與科創(chuàng)板股票交易，下列不符合條件的：(C)A：申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；B ：參與證券交易24 個(gè)月以上；C ：申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣20 萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券融入的資金和證券）；D：風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為積極型；33 、科創(chuàng)板存托憑證以份為單位，以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣，計(jì)價(jià)單位為每份存托憑證價(jià)格（A）A.對(duì)B. 錯(cuò)34 、科創(chuàng)板業(yè)務(wù)中，通過(guò)市價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣時(shí)，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過(guò)（A）：A.5 萬(wàn)股B.10 萬(wàn)股C.100 萬(wàn)D. 不設(shè)置限制35 、下列關(guān)于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（D）：A. 科創(chuàng)板上市就可以成為融資融券標(biāo)的；B. 科創(chuàng)板賣出