上海市軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)化驗(yàn)收程序說(shuō)明

1、上海市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)項(xiàng)目（軟件和集成電路產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金）驗(yàn)收 程序說(shuō)明一、項(xiàng)目完成驗(yàn)收工作流程1、提出驗(yàn)收申請(qǐng)按項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃， 項(xiàng)目單位完成項(xiàng)目建設(shè)后， 經(jīng)區(qū)縣主管部門或集團(tuán)公司核審?fù)ㄟ^(guò)， 向 驗(yàn)收管理工作小組提出驗(yàn)收申請(qǐng)并提交驗(yàn)收申請(qǐng)書（規(guī)定格式） 。在提出驗(yàn)收申請(qǐng)的同時(shí)， 提交驗(yàn)收文件目錄和驗(yàn)收文件接受預(yù)審核。 所有材料在描述相同內(nèi)容時(shí)， 數(shù)據(jù)必須保持一致。 驗(yàn)收文件包括：（ 1）提交的驗(yàn)收文件目錄（ 2）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)項(xiàng)目驗(yàn)收證書（規(guī)定格式）表一 資金項(xiàng)目申報(bào)時(shí)情況，反應(yīng)的是項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)的計(jì)劃情況，相關(guān)資料來(lái)源于該項(xiàng)目 的計(jì)劃任務(wù)書，要核實(shí)計(jì)劃指標(biāo)與計(jì)劃任務(wù)書提出的指標(biāo)是否一致。

2、其中， “新增投資額” 是指項(xiàng)目申報(bào)時(shí)已開始運(yùn)作， 并且企業(yè)已投入了自籌資金， 則計(jì)劃投資總額扣除前期投入資 金即為“新增投資額” 。表二 項(xiàng)目資金完成情況，（a）若“項(xiàng)目完成總投資額”中的固定資產(chǎn)投資額與計(jì)劃任 務(wù)書中固定資產(chǎn)預(yù)算情況有較大偏差，須在項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告中說(shuō)明變化原因及變更內(nèi)容。（b ）區(qū)縣配套資金應(yīng)與專項(xiàng)資金撥款嚴(yán)格區(qū)分，“項(xiàng)目實(shí)際新增投資額”中的“撥款”是指市級(jí)專項(xiàng)資金，若該項(xiàng)目有區(qū)縣配套資金，則應(yīng)納入“其他”范疇。（c） “資金支出情況”中的資金是指項(xiàng)目總投資， 而非僅僅是專項(xiàng)資金， 其中所列費(fèi)用支出科目為規(guī)定格式， 項(xiàng)目 單位在填報(bào)時(shí)不得隨意刪減、增加或更改，但項(xiàng)目決算報(bào)告

3、等其他項(xiàng)目驗(yàn)資材料中的資 金支出明細(xì)毋需對(duì)照此處格式。續(xù)表二 項(xiàng)目完成情況， “項(xiàng)目完成時(shí)產(chǎn)品達(dá)到的主要性能” 應(yīng)對(duì)照表一 “項(xiàng)目計(jì)劃完成 時(shí)產(chǎn)品主要性能”中的相關(guān)指標(biāo)項(xiàng)，填報(bào)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)。 “項(xiàng)目完成時(shí)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)”應(yīng) 填報(bào)該項(xiàng)目的銷售數(shù)據(jù)， 而非企業(yè)總銷售額， 該處可統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目累計(jì)銷售額， 也可按項(xiàng)目執(zhí)行 期內(nèi)的平均銷售額進(jìn)行計(jì)算。表三 資金項(xiàng)目取得成果情況，必須填報(bào)，說(shuō)明項(xiàng)目最終取得的技術(shù)成果情況：包含技 術(shù)特色、系統(tǒng)功能、測(cè)試認(rèn)證結(jié)果、應(yīng)用情況和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況。表四 資金項(xiàng)目工作總結(jié)， 按照模板要求填報(bào)相關(guān)內(nèi)容。 “單位負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況的 總結(jié)說(shuō)明” 部分為項(xiàng)目單位對(duì)該項(xiàng)目的自評(píng)

4、意見(jiàn)， 需對(duì)該項(xiàng)目的技術(shù)、 財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況進(jìn) 行小結(jié)。表五 資金項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)表， “支持方式”為無(wú)償資助。 “驗(yàn)收小組意見(jiàn)”請(qǐng)根據(jù)模板， 結(jié)合本項(xiàng)目的實(shí)際情況草擬驗(yàn)收意見(jiàn)討論稿。（ 3）項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算報(bào)告，含“項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表”（規(guī)定格式）“資金使用情況概述” 部分應(yīng)說(shuō)明項(xiàng)目的預(yù)決算情況， 如果預(yù)決算變化較大， 需說(shuō)明原 因。同時(shí)，還需說(shuō)明決算資金的來(lái)源情況、項(xiàng)目總投資和專項(xiàng)資金使用情況、審計(jì)情況、資 金使用效率（投入產(chǎn)出情況） ，以及資金管理工作情況。區(qū)縣配套資金應(yīng)與專項(xiàng)資金撥款分別統(tǒng)計(jì)，計(jì)入“其它撥款” 。專項(xiàng)資金支出是指用于項(xiàng)目研究開發(fā)所必需的經(jīng)費(fèi)支出， 主要包括專用設(shè)備及軟件工具 購(gòu)置使

5、用費(fèi)、勞務(wù)和委托業(yè)務(wù)費(fèi)、差旅費(fèi)和會(huì)議費(fèi)、出國(guó)費(fèi)、印刷費(fèi)和手續(xù)費(fèi)、咨詢和培訓(xùn) 費(fèi)、郵電費(fèi)等。上述各項(xiàng)費(fèi)用，國(guó)家有開支標(biāo)準(zhǔn)的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。支出明細(xì)應(yīng)對(duì) 照計(jì)劃任務(wù)書 中關(guān)于專項(xiàng)資金的計(jì)劃用途進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和填報(bào)， 項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)的支出明細(xì)統(tǒng)計(jì) 口徑應(yīng)與專項(xiàng)資金保持一致。（ 4）專項(xiàng)資金使用審計(jì)報(bào)告（規(guī)定格式）第三方注冊(cè)會(huì)計(jì)事務(wù)所出具，對(duì)項(xiàng)目單位出具的項(xiàng)目費(fèi)用支出情況和收益情況進(jìn)行審計(jì)，并根據(jù)審計(jì)報(bào)告模板的要求制作并提供相關(guān)附件材料。專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（a）說(shuō)明部分，委托方名稱（被審計(jì)企業(yè)名稱）及委托目的（審計(jì)目的）；說(shuō)明被審計(jì)單位責(zé)任、審計(jì)機(jī)構(gòu)（注冊(cè)會(huì)計(jì)師）責(zé)任、審計(jì)依據(jù)。（b）企業(yè)

6、及項(xiàng)目基本情況，包括：公司名稱、注冊(cè)日期、營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)號(hào) 碼、注冊(cè)資本，法定代表人、公司住所，經(jīng)營(yíng)范圍及項(xiàng)目概況。（c）項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書及相關(guān)規(guī)定，包括：項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間、項(xiàng)目名稱、立項(xiàng)批復(fù)時(shí)間、 取得專項(xiàng)資金資助金額及資助方式， 項(xiàng)目投資總額、 專項(xiàng)資金用途、 計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定的各項(xiàng) 經(jīng)濟(jì)指標(biāo)情況。（d）項(xiàng)目執(zhí)行期間各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)完成情況，包括：項(xiàng)目資金到位情況、項(xiàng)目資金支出情況，專項(xiàng)資金使用明細(xì)、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)銷售收入情況（按年度分列）、項(xiàng)目繳納稅金情況、項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)。（ 5）項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 全面地對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行概述，內(nèi)容包括：項(xiàng)目背景；項(xiàng)目的目標(biāo)和主要應(yīng)用領(lǐng)域； 項(xiàng)目是如何推行的以及項(xiàng)目進(jìn)度

7、安排和執(zhí)行情況； 項(xiàng)目取得的主要成果； 至項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)產(chǎn)業(yè) 化推廣情況和收益， 預(yù)期在某一段時(shí)間內(nèi)將達(dá)到的經(jīng)濟(jì)收益或間接收益和社會(huì)效益；項(xiàng)目資金計(jì)劃安排和最終結(jié)算情況； 對(duì)照各項(xiàng)考核指標(biāo)的項(xiàng)目最終完成情況； 在項(xiàng)目推行期間， 企 業(yè)發(fā)生的變化情況；在項(xiàng)目驗(yàn)收后，項(xiàng)目或企業(yè)的下一階段計(jì)劃安排等。（ 6）項(xiàng)目技術(shù)報(bào)告（規(guī)定格式）對(duì)項(xiàng)目采用的技術(shù)和完成的技術(shù)成果進(jìn)行準(zhǔn)確的描述，包括：項(xiàng)目概述 ，闡述與項(xiàng)目來(lái)源相關(guān)的技術(shù)背景， 現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)和工作基礎(chǔ)， 包括前期所取 得的成果或技術(shù)（工藝）情況，國(guó)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域的研究開發(fā)情況。應(yīng)用領(lǐng)域 ，項(xiàng)目的技術(shù)總體目標(biāo)（功能、性能指標(biāo)）及建設(shè)內(nèi)容（參照計(jì)劃任務(wù)書），項(xiàng)

8、目成果涉及的科技領(lǐng)域及推廣應(yīng)用的范圍。技術(shù)方案及原理 ，項(xiàng)目技術(shù)總體方案、技術(shù)路線、項(xiàng)目過(guò)程管理的方法。 關(guān)鍵技術(shù)的科學(xué)性、創(chuàng)新性 ，項(xiàng)目特色及解決的關(guān)鍵技術(shù)及內(nèi)容，取得的專利（尤其 是發(fā)明專利）及知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，項(xiàng)目涉及到的技術(shù)改造和自主創(chuàng)新情況。項(xiàng)目的規(guī)模、功能及系統(tǒng)性能 ，軟件項(xiàng)目：系統(tǒng)運(yùn)行的硬件和網(wǎng)絡(luò)支撐環(huán)境、各子系 統(tǒng)的功能模塊及性能描述；集成電路項(xiàng)目：系統(tǒng)框架、版圖、流片工藝及參數(shù)、產(chǎn)品型號(hào)及 參考目錄、測(cè)試方法及結(jié)果。應(yīng)用情況及分析 ，成果目前推廣應(yīng)用的范圍，條件和前景分析。（ 7）項(xiàng)目變更報(bào)告如有變更情況需提交“項(xiàng)目變更報(bào)告”和相關(guān)說(shuō)明材料，包括項(xiàng)目名稱變化等情況。（ 8）項(xiàng)目的

9、第三方認(rèn)可資料包括用戶意見(jiàn)（至少 3家）、銷售合同、軟件系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試報(bào)告、軟件產(chǎn)品登記、軟件 著作權(quán)登記、布圖登記、集成電路產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告、專利證書、查新報(bào)告等3 種以上材料。如是安全、涉密產(chǎn)品需提交相關(guān)第三方技術(shù)測(cè)試報(bào)告。（ 9）其它與項(xiàng)目有關(guān)的材料，如行業(yè)性應(yīng)用政策文件等。2、項(xiàng)目文件預(yù)審核驗(yàn)收管理工作小組對(duì)驗(yàn)收文件進(jìn)行預(yù)審核， 核實(shí)情況。如發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)范性要求的情況， 及時(shí)提出改進(jìn)要求和具體落實(shí)措施，并接受項(xiàng)目單位的問(wèn)題咨詢。驗(yàn)收文件預(yù)審核通過(guò)后，方可協(xié)商安排現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收會(huì)議。3、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審驗(yàn)收會(huì)議。在項(xiàng)目文件預(yù)審核通過(guò)的前提下， 在上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)主管部門的指導(dǎo)下， 由 驗(yàn)收管理工作小

10、組組織現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審驗(yàn)收會(huì)議。（1）驗(yàn)收會(huì)議時(shí)間由驗(yàn)收管理工作小組與項(xiàng)目單位商定，會(huì)議時(shí)間一般為半天。（2）驗(yàn)收會(huì)議地點(diǎn)會(huì)議地點(diǎn)由項(xiàng)目單位安排，一般要求在項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)，并提前5天通知驗(yàn)收管理工作小組。（3）驗(yàn)收小組成員現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收小組成員由上海市經(jīng)濟(jì)和信息委高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目主管處室、評(píng)審專家和驗(yàn) 收管理工作小組組成。 原則上由驗(yàn)收管理工作小組根據(jù)項(xiàng)目情況組織邀請(qǐng)5名評(píng)審專家，包括技術(shù)專家、行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＜液拓?cái)務(wù)專家等，如果項(xiàng)目的專業(yè)情況特殊，項(xiàng)目單位可向驗(yàn)收管理工作小組適當(dāng)推薦 1、2名技術(shù)或行業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域?qū)＜摇? 、正式提交項(xiàng)目驗(yàn)收文件在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審驗(yàn)收上， 項(xiàng)目的各項(xiàng)考核指標(biāo)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，并由驗(yàn)收評(píng)審小組形

11、成一致的評(píng)審書面意見(jiàn)后，項(xiàng)目單位須正式提交整套膠裝一式3份紙質(zhì)驗(yàn)收文件，并加蓋單位公章。 在主管部門批復(fù)并形成書面材料后，其中1套驗(yàn)收文件交返項(xiàng)目單位保管。5、項(xiàng)目完成后的工作指導(dǎo)市經(jīng)濟(jì)和信息化委將根據(jù)驗(yàn)收工作小組項(xiàng)目驗(yàn)收匯總情況，向項(xiàng)目驗(yàn)收單位提出指導(dǎo)或改進(jìn)意見(jiàn)。二、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收會(huì)議的評(píng)審資料準(zhǔn)備1、項(xiàng)目申報(bào)和批復(fù)文件，包括計(jì)劃任務(wù)書和上海市信息化委員會(huì)同意立項(xiàng)通知文件。2、項(xiàng)目驗(yàn)收文件（1） 驗(yàn)收證書和項(xiàng)目財(cái)務(wù)決算報(bào)告（附“資金使用審計(jì)報(bào)告”），要求評(píng)審會(huì)議時(shí)準(zhǔn)備 式8份以上。（2） 項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和技術(shù)報(bào)告。如果正式驗(yàn)收文件的項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和技術(shù)報(bào)告內(nèi)容比較長(zhǎng)，可以縮略為簡(jiǎn)單版本。要求評(píng)審會(huì)議時(shí)準(zhǔn)備一式8份以上。3、 第三方證明材料， 包括用戶意見(jiàn)、銷售合同、產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告，以及查新報(bào)告、軟件 登記、軟件著作權(quán)登記、專利證書、技術(shù)鑒