固定收益業(yè)務(wù)合作[1001]號(hào)協(xié)議創(chuàng)新

1、杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行(作為甲方)與中信證券股份有限公司(作為乙方)固定收益業(yè)務(wù)合作1001號(hào)協(xié)議2010年 月 日本協(xié)議由下列雙方在北京市朝陽(yáng)區(qū)簽訂:甲方: 杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行注冊(cè)地址：杭州中山北路288號(hào)法定代表人：張晨乙方：中信證券股份有限公司注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088 號(hào)招商銀行大廈第A層法定代表人：王東明鑒于：1. 甲方是依法成立并經(jīng)銀監(jiān)會(huì)及其分支機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)成立的金融機(jī)構(gòu)，有權(quán)從事儲(chǔ)蓄、貸款、金融同業(yè)、資金和固定收益投資業(yè)務(wù)，并可在全國(guó)銀行間市場(chǎng)開(kāi)立相關(guān)的債券帳戶。2. 乙方系依法成立并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)做市商、央行公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交

2、易商、上海證券交易所固定收益平臺(tái)一級(jí)交易商，具有豐富的債券承銷、投資、交易經(jīng)驗(yàn)和廣泛的客戶資源，具有固定收益產(chǎn)品投資方面的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。3. 甲方擬聘請(qǐng)乙方作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)，為甲方從事固定收益產(chǎn)品投資提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。4. 為促進(jìn)雙方交流，增強(qiáng)各自固定收益投資能力，雙方擬在本協(xié)議期內(nèi)聯(lián)合舉辦各種形式的業(yè)務(wù)交流、培訓(xùn)、研討，包括但不限于外聘培訓(xùn)師資、專題研討、與主管機(jī)關(guān)的專項(xiàng)溝通等。甲乙雙方本著平等、自愿、互惠互利的原則，結(jié)合實(shí)際情況，經(jīng)充分協(xié)商，就雙方的業(yè)務(wù)合作達(dá)成如下一致：第一條 合作范圍、期限1. 甲方合計(jì)將伍億元初始資金，自20 年 月 日起，以3年為期限，專門從事固定收益產(chǎn)品投資。2.

3、乙方作為甲方聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在前款的期限內(nèi)，為甲方的上述資金(以下稱“約定資產(chǎn)”) 提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。3. 在本協(xié)議下，甲方就約定資產(chǎn)獲得收益、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并向乙方支付本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬。4. 乙方按本協(xié)議約定承擔(dān)雙方的業(yè)務(wù)交流和培訓(xùn)支出。第二條 乙方的職責(zé)乙方以約定資產(chǎn)穩(wěn)健增值為目的，向甲方提供約定資產(chǎn)投資事項(xiàng)方面的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于提供不定期的固定收益市場(chǎng)研究報(bào)告。根據(jù)乙方意見(jiàn)或監(jiān)管、市場(chǎng)環(huán)境變化，甲方向乙方提出交流、培訓(xùn)建議，獲乙方同意后由乙方負(fù)責(zé)舉辦相關(guān)的交流、培訓(xùn)和研討。第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)1. 甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議第二條獲得乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。2. 甲方應(yīng)確保

4、本協(xié)議項(xiàng)下約定資產(chǎn)為其自有資金，并應(yīng)按照監(jiān)管要求進(jìn)行約定資產(chǎn)投資，自行作出投資決策、下達(dá)交易指令，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3. 甲方有義務(wù)支付乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用。4. 甲方承諾，其簽署及履行本協(xié)議、符合對(duì)其適用的監(jiān)管規(guī)定，且不違反內(nèi)部規(guī)定。甲方保證其約定資產(chǎn)的投資范圍、比例符合法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。5. 就協(xié)議履行中涉及法律、稅務(wù)、會(huì)計(jì)或監(jiān)管等事宜，甲方應(yīng)向其聘用的法律顧問(wèn)、會(huì)計(jì)師等專業(yè)顧問(wèn)咨詢，并應(yīng)依賴該等專業(yè)顧問(wèn)提供的專業(yè)意見(jiàn)獨(dú)立作出決策和判斷。6. 甲方有權(quán)利向乙方提出業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流倡議，并參加乙方組織的業(yè)務(wù)交流、培訓(xùn)和研討會(huì)議。7. 甲方追加或提取、減少約定資產(chǎn)，需與乙方協(xié)商一致。第四條 乙

5、方的權(quán)利和義務(wù)1. 乙方有權(quán)獲得本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。2. 乙方需嚴(yán)格履行本協(xié)議第二條約定的義務(wù)。3. 乙方的服務(wù)不構(gòu)成投資顧問(wèn)服務(wù)。4. 乙方應(yīng)專業(yè)、謹(jǐn)慎、勤勉地履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，遵守國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定，不承諾約定資產(chǎn)投資收益，不分擔(dān)約定資產(chǎn)投資損失。5. 除非事前得到甲方的書(shū)面同意，乙方不得以任何形式轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。第五條 財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬及支付1. 乙方每年按以下方式（表1）收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬：表1：財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬比例約定資產(chǎn)收益率財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬3.5%以下（含）不提取3.5%以上年化收益率超過(guò)3.5%部分收益的40%其中：凈收益 = 營(yíng)業(yè)收入 - 營(yíng)業(yè)成本約定資產(chǎn)

6、收益率 = 凈收益÷5億初始本金÷D×365×100% （注：約定資產(chǎn)收益率為年化收益率）D在第一年為本協(xié)議起始日至當(dāng)年12月31日之間的實(shí)際天數(shù)，最后一年為協(xié)議結(jié)束當(dāng)年的1月1日至協(xié)議結(jié)束日之間的實(shí)際天數(shù)，其余年度取為365。營(yíng)業(yè)收入包括：債券利息收入、債券買賣差價(jià)收入、逆回購(gòu)利息收入、存款利息收入以及其他收入；營(yíng)業(yè)成本包括：正回購(gòu)利息支出、資金清算費(fèi)、債券結(jié)算費(fèi)和其他費(fèi)用支出。乙方應(yīng)得的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬由甲方在本協(xié)議簽署后由甲方在本協(xié)議生效期的每年12月31日提取，5個(gè)工作日內(nèi)支付；最后一年在協(xié)議終止日提取，5個(gè)工作日內(nèi)支付。本款中，乙方收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬

7、的指定賬戶為： 開(kāi)戶名稱：中信證券股份有限公司 開(kāi)戶銀行：中信銀行京城大廈支行賬 號(hào)：7110 2101 8700 000 28232. 雙方同意，從約定資產(chǎn)的超額收益部分中，按如下方式（表2）提取專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)，專門用于雙方業(yè)務(wù)人員會(huì)議交流、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等費(fèi)用支出。專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)由甲方在本協(xié)議簽署當(dāng)年和次年每年12月31日提取，5個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付；第三年在協(xié)議終止日提取，5個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付。表2：專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)比例約定資產(chǎn)收益率專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)3.5%以下（含）不提取3.5%以上年化收益率超過(guò)3.5%部分收益的10%3. 雙方同意，如有必要，將另行簽訂協(xié)議約定乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬的支付標(biāo)準(zhǔn)、支

8、付方式等內(nèi)容。第六條 投資范圍、投資比例限制和估值方法1 投資范圍本協(xié)議下所屬約定資產(chǎn)只能投資于：（1）債券：銀行間上市交易的各類固定收益類品種，包括但不限于國(guó)債、企業(yè)債券、各類金融債（含次級(jí)債、混合資本債）、中央銀行票據(jù)、交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)發(fā)行的各類債務(wù)融資工具（如短期融資券、中期票據(jù)）、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品（資產(chǎn)支持證券、受益憑證、ABCP等）；（2）貨幣市場(chǎng)工具，包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、大額可轉(zhuǎn)讓存單、短期債券逆回購(gòu)等；（3）約定資產(chǎn)買入次級(jí)債、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券等信用類債券時(shí)，該債券發(fā)行人的外部主體評(píng)級(jí)必須為A+（含）及以上，或有主體評(píng)級(jí)在A+及以上的對(duì)手方遠(yuǎn)期買入；（4）雙方一

9、致確認(rèn)的其他投資范圍。2 投資比例和投資限制上述投資品種的投資組合比例和限制為：（1）所投資固定利率債券的剩余期限（或可回售期限、第三方提供的回購(gòu)期限）不長(zhǎng)于30年；（2）投資于單只債券的比例不得超過(guò)該期債券發(fā)行規(guī)模的20；（3）按成本計(jì)算的現(xiàn)券、現(xiàn)金、遠(yuǎn)期、逆回購(gòu)等投資總規(guī)模不超過(guò)25億；（4）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)投資限制有新規(guī)定的，本組合的投資限制也將按照新規(guī)定執(zhí)行。3 估值方法 在計(jì)算凈收益時(shí)，估值辦法如下：（1） 現(xiàn)券和遠(yuǎn)期協(xié)議按照估值當(dāng)日的中債估值或按雙方協(xié)商一致的估值方法進(jìn)行估值；（2） 買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)若是正回購(gòu)，標(biāo)的券按照現(xiàn)券估值；買斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)若是逆回購(gòu)，融出資金按現(xiàn)

10、金估值；第七條 業(yè)務(wù)交流、培訓(xùn)和研討在本協(xié)議期間，雙方擬不定期舉辦相關(guān)的業(yè)務(wù)交流、培訓(xùn)和研討會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“培訓(xùn)”），以提高對(duì)監(jiān)管政策、會(huì)計(jì)制度的理解能力，提高各自的投資能力。雙方確認(rèn)，組織的培訓(xùn)需遵守以下原則：1. 培訓(xùn)支出從專項(xiàng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)中提取，支出的項(xiàng)目包括但不限于為培訓(xùn)發(fā)生的交通、會(huì)議、場(chǎng)地、印刷和設(shè)備租賃、外聘師資、餐飲、住宿等費(fèi)用；2. 培訓(xùn)支出需經(jīng)甲方至少一名授權(quán)簽字人確認(rèn)，甲方在本協(xié)議項(xiàng)下的培訓(xùn)支出授權(quán)簽字人及其簽字樣本見(jiàn)本協(xié)議附件三。如甲方變更部分或全部授權(quán)簽字人，需書(shū)面通知乙方，并提供新授權(quán)簽字人簽字樣本。第八條 利益沖突1. 甲方確認(rèn)，在乙方通過(guò)自營(yíng)或作為代理人在全球范圍

11、內(nèi)廣泛參與投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)（包括投資顧問(wèn)、資產(chǎn)管理、研究、證券發(fā)行、交易（代客和自營(yíng)）和經(jīng)紀(jì)活動(dòng)）的情況下，乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)可能會(huì)與乙方或乙方聯(lián)合體其他成員的其他職責(zé)或利益產(chǎn)生沖突?！耙曳铰?lián)合體”是指乙方、其實(shí)際控制人、及乙方或其實(shí)際控制人各自的子公司、分支機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)方或聯(lián)營(yíng)機(jī)構(gòu)。“關(guān)聯(lián)方”比照上海證券交易所股票上市規(guī)則及有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則中關(guān)聯(lián)人或者關(guān)聯(lián)方的定義確定。2. 甲方確認(rèn)，不管甲方作出投資決策時(shí)是否參考了乙方研究報(bào)告的內(nèi)容，甲方均不主張乙方存在任何利益沖突。甲乙雙方的每一筆交易行為均屬于雙方自愿，甲方同意豁免乙方或乙方聯(lián)合體因此等利益沖突而導(dǎo)致的所有責(zé)任。第九條 保密條款1. 任何

12、一方（“接收方”）保證對(duì)本協(xié)議及其內(nèi)容，以及協(xié)議對(duì)方（“披露方”）在本協(xié)議項(xiàng)下提供的相關(guān)信息（無(wú)論以紙質(zhì)文件還是其它介質(zhì)形式體現(xiàn)），包括但不限于研究報(bào)告和各自客戶資料（合稱“保密信息”）嚴(yán)守秘密，除為簽署和履行本協(xié)議之目的向接收方有知悉必要的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、雇員或咨詢顧問(wèn)（合稱“關(guān)聯(lián)人員”）披露保密信息外，未經(jīng)披露方書(shū)面同意，不向任何第三方泄漏，不得用作任何與雙方合作內(nèi)容無(wú)關(guān)的用途，也不得向第三方提供本協(xié)議文本、內(nèi)容及客戶信息。任何一方泄密給對(duì)方造成實(shí)際損失的，均應(yīng)承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任，并進(jìn)行賠償。接收方確保其關(guān)聯(lián)人員履行與接收方同等的保密義務(wù)。2. 上述保密義務(wù)不適用于以下任一情況：

13、(1)披露方向接收方披露保密信息之時(shí)，保密信息已以合法方式被接收方知悉；(2)非因接收方原因，保密信息已經(jīng)公開(kāi)或能從公開(kāi)領(lǐng)域獲得；(3)保密信息是接收方從與披露方?jīng)]有保密義務(wù)的第三方獲得的；(4)接收方應(yīng)法律法規(guī)及其他監(jiān)管規(guī)定之要求或應(yīng)法院、仲裁機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、政府等有權(quán)機(jī)關(guān)之要求披露。3. 即使本協(xié)議有效期限屆滿或提前終止，本條有關(guān)保密的約定仍然有效。保密義務(wù)持續(xù)至本協(xié)議終止之日起滿2年時(shí)止。第十條 聯(lián)絡(luò)、通知1. 甲乙雙方同意，甲方指定的聯(lián)絡(luò)人員、乙方指定的授權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)（以下簡(jiǎn)稱“各方聯(lián)系人”）按約定負(fù)責(zé)本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)事項(xiàng)的聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)，該聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)包括但不限于

14、要求提供研究報(bào)告等顧問(wèn)服務(wù)。2. 各方聯(lián)系人見(jiàn)本協(xié)議附件一、二。在協(xié)議生效后，各方聯(lián)系人如有變化，需以書(shū)面方式加蓋公章送達(dá)對(duì)方。3. 除非特別約定，本協(xié)議項(xiàng)下的日常聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)可通過(guò)雙方指定的聯(lián)絡(luò)人、授權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行聯(lián)系，本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知均應(yīng)以書(shū)面形式作出，用電子郵件、傳真或快遞方式發(fā)出。該等通知以電子郵件方式發(fā)出，則于通知進(jìn)入收件人指定的接受電子郵件的系統(tǒng)之日視為送達(dá)；若以傳真方式發(fā)出，則于發(fā)件人傳真機(jī)顯示傳真業(yè)已發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；若以快遞方式發(fā)出，則于郵件寄出后的第三個(gè)工作日視為送達(dá)。但有關(guān)爭(zhēng)議處理、協(xié)議變更、解除與續(xù)展等非日常聯(lián)絡(luò)事項(xiàng)需通過(guò)傳真或快遞等書(shū)面形式送達(dá)雙方的聯(lián)系地址。第十一條

15、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決1. 如果本協(xié)議中任何一方違背本協(xié)議項(xiàng)下之義務(wù)而使對(duì)方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利不能實(shí)現(xiàn)或遭受損失時(shí)，違約方應(yīng)給予對(duì)方完全、及時(shí)、有效的賠償。如一方（“違約方”）未按約定向?qū)Ψ街Ц度魏慰铐?xiàng)，違約方除承擔(dān)前述違約責(zé)任外，每逾期一日，應(yīng)當(dāng)按照逾期支付款項(xiàng)的萬(wàn)分之【三】向?qū)Ψ街Ц哆`約金。2. 本協(xié)議未盡事項(xiàng)或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，甲乙雙方均可以作為原告在原告主要辦事機(jī)構(gòu)所在地法院提起訴訟。3. 在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議所涉部分外，本協(xié)議的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。第十二條 不

16、可抗力1.不可抗力指任何不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國(guó)家政策法律的重大變化、基準(zhǔn)利率和/或準(zhǔn)備金率和/或準(zhǔn)備金利率的調(diào)整、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國(guó)際制裁以及戰(zhàn)爭(zhēng)等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會(huì)對(duì)本協(xié)議的一方或各方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性不利影響。2.如果上述不可抗力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。如果一方因違反本協(xié)議而延遲履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)后發(fā)生不可抗力，則該方不得以不可抗力的發(fā)生為由免除責(zé)任。3.宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書(shū)面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五

17、(15)天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。4.如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對(duì)協(xié)議他方承擔(dān)應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對(duì)本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且各方未找到公平的解決辦法，則經(jīng)各方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十三條 協(xié)議的效力、變更與終止1. 本協(xié)議一式2份，自雙方法定代表人或其委托代理人簽章并加蓋單位公章之日起生效，甲乙各方各執(zhí)1份，每份具有同等法律效力。有效期【3】年。2. 本協(xié)議履行過(guò)程中，如與有關(guān)法律、法規(guī)、政策或相關(guān)制度不

18、相符，甲、乙雙方應(yīng)按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并及時(shí)修訂本協(xié)議。3. 本協(xié)議有效期內(nèi)，任一方需要變更或終止協(xié)議的，應(yīng)提前一個(gè)月通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面協(xié)議后，方能變更或終止。4. 本協(xié)議期滿時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商一致可以續(xù)展有效期。(以下無(wú)正文)本頁(yè)為杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行與中信證券股份有限公司固定收益業(yè)務(wù)合作1001號(hào)協(xié)議簽字頁(yè)，無(wú)正文甲方：杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行 乙方：中信證券股份有限公司(公章): (公章):法定代表人 法定代表人或委托代理人：_ 或委托代理人：_日期：2010年 月 日 日期：2010年 月 日 11附件一指定聯(lián)絡(luò)人告知書(shū)中信證券股份有限公司：根據(jù)與貴公司于2010年 月 日簽署的固定收益業(yè)務(wù)合作1001號(hào)協(xié)議（以下稱“該協(xié)議”）要求，我方指定以下人員擔(dān)任指定聯(lián)絡(luò)人，全權(quán)負(fù)責(zé)該協(xié)議項(xiàng)下的聯(lián)絡(luò)事務(wù)：姓名任菲菲楊俊部門金融同業(yè)部金融同業(yè)部電話0571-879232370571-87923237傳真0571-879232370571-87923237手機(jī)1358870553313666650313Emailrffyangj通信地址杭州中山北路288號(hào)杭州中山北路288號(hào)簽字樣本 杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行 2010年 月 日附件二指定聯(lián)絡(luò)人告知書(shū)杭州聯(lián)合農(nóng)村合作銀行： 為履行我公司與貴方于2010年 月 日簽署的固定收益業(yè)務(wù)合作1001號(hào)協(xié)議（以下稱“該