人事行政內(nèi)控

1、人事行政內(nèi)控制度1、總則業(yè)務(wù)目標(biāo)規(guī)范和完善進(jìn)聯(lián)德公司的人力資源管理工作， 執(zhí)行并落實(shí)公司關(guān)于人事行政管理的各項(xiàng)規(guī)章制度， 踐行以人為本的管理理念， 推動(dòng)公司戰(zhàn)略和企業(yè)文化的落實(shí)。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)人力資源配置的不合理、 引入與開發(fā)機(jī)制不健全、 激勵(lì)與考核機(jī)制的不公平、退出機(jī)制的不恰當(dāng)， 都會(huì)導(dǎo)致效率的降低、 競爭力的下降甚至使公司遭受名譽(yù)的損失，影響公司持續(xù)健康發(fā)展。業(yè)務(wù)范圍本流程制度主要描述與人力行政管理相關(guān)的業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)流程描述職責(zé)（1）負(fù)責(zé)公司人力資源工作的管理和監(jiān)督。（2）負(fù)責(zé)人事行政相關(guān)制度的制定、修改和解釋。主要工作內(nèi)容本制度的主要內(nèi)容涵蓋招聘配置、請假及考勤、離職管理、薪酬福利、勞動(dòng)關(guān)系管理

2、、檔案管理等方面的內(nèi)容。2、招聘配置招聘錄用原則堅(jiān)持“公開、公平、公正、擇優(yōu)錄用”原則。招聘渠道公司招聘員工分為內(nèi)部招聘和外部招聘兩種渠道。內(nèi)部招聘是在公司出現(xiàn)職位空缺時(shí)，在同等條件下，公司優(yōu)先從內(nèi)部員工中選任。內(nèi)部招聘可采用自行報(bào)名與內(nèi)部推薦兩種方式參與應(yīng)聘。 內(nèi)部招聘可采用面試加考核的方式選拔，也可采用競聘方式。外部招聘是公司內(nèi)部無法滿足職位空缺時(shí)，公司通過人才招聘會(huì)、網(wǎng)上招聘（ 58 同城網(wǎng)、智聯(lián)招聘網(wǎng)、廣西桂冠網(wǎng)） 、校園招聘、員工推薦等方式獲取人才。招聘流程招聘流程包括招聘需求計(jì)劃和招聘實(shí)施兩部分。招聘需求計(jì)劃用人部門根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)劃編制人員需求計(jì)劃， 包括崗位名稱、 人數(shù)、崗位職責(zé)和任

3、職資格等。一般人員的招聘（用人部門）需至少提前 1 個(gè)月報(bào)人事部，中層領(lǐng)導(dǎo)的招聘（用人部門）需至少提前 2 個(gè)月報(bào)人事部，高管人員的招聘（公司）至少提前 3 個(gè)月報(bào)人事部。計(jì)劃逐級審核批準(zhǔn)后予以（統(tǒng)籌）實(shí)施，審批流程：用人部門提出申請部門負(fù)責(zé)人審批匯總總經(jīng)理審批， 未報(bào)招聘需求計(jì)劃， 或計(jì)劃未被批準(zhǔn)的， 不得擅自招聘和錄用人員。否則，由人事部承擔(dān)人工招聘相關(guān)費(fèi)用。招聘實(shí)施（1）招聘實(shí)施的一般步驟為：制定招聘方案發(fā)布招聘信息篩選簡歷筆試面試背景調(diào)查薪酬確認(rèn)錄用通知書入職報(bào)到。（2）所有人員的異動(dòng)（含招聘、調(diào)配、任免等）必須有書面手續(xù)，人力資源主管人員應(yīng)根據(jù)相應(yīng)的異動(dòng)手續(xù)為員工辦理建檔、簽約（合同

4、、協(xié)議等） 、入保等人力資源管理手續(xù)，財(cái)務(wù)部門應(yīng)據(jù)以上手續(xù)核發(fā)員工薪酬福利。（3）所有人員一經(jīng)錄用、報(bào)到，用人單位必須及時(shí)為其辦理入職手續(xù)，員工的入職手續(xù)包括但不限于：填寫員工入職申請手續(xù)表、證件復(fù)印、指紋錄入、簽訂勞動(dòng)合同 / 相關(guān)協(xié)議、建立員工檔案、崗前培訓(xùn)（學(xué)習(xí)公司相關(guān)制度并簽字確認(rèn)）、領(lǐng)取辦公用品等。3、考勤管理制度為維護(hù)正常的工作秩序，提高工作效率，特制定本制度。公司員工必須自覺遵守勞動(dòng)紀(jì)律，按時(shí)上下班，不遲到，不早退，工作時(shí)間不得擅自離開工作崗位。嚴(yán)格執(zhí)行考勤打卡制度：公司實(shí)行每日上、下班打卡制度，員工每天上、下班需打卡，每日共計(jì)2 次。嚴(yán)格請、銷假制度， 請假必須由本人書面填寫請

5、假條，并按規(guī)定程序履行簽字手續(xù)后方為有效； 特殊情況必須來電請示， 并于事后 1 日內(nèi)補(bǔ)辦手續(xù)方為有效； 未按規(guī)定執(zhí)行一律視為曠工。具體規(guī)定：（ 1）事假 1 天以內(nèi)的 ( 含 1 天) ，由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；（ 2） 3 天以內(nèi)的 ( 含 3 天) ，由副總經(jīng)理批準(zhǔn)；（ 3） 3 天以上的，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；（ 4）副總經(jīng)理、董秘和部門負(fù)責(zé)人請假，一律由總經(jīng)理批準(zhǔn)；（ 5）員工事畢向行政部銷假；（ 6）未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自離開工作崗位的按曠工處理。外出管理：（ 1）員工上班直接在外公干的，返回公司時(shí)必須進(jìn)行打卡登記；工程部因工作地點(diǎn)的特殊性，由部門負(fù)責(zé)人對部門員工進(jìn)行考核。（ 2）上班后外出公干的，外出

6、前需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意后到行政部備案方可外出，如沒有得到部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)私自外出的，視為曠工；（ 3）下班時(shí)因公外出不能回公司打卡的，需向部門負(fù)責(zé)人請示批準(zhǔn)；（ 4）公差外出的，需填寫出差審批單，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽字批準(zhǔn)后交行政部備案，否則差旅費(fèi)不給予報(bào)銷。遲到、早退相關(guān)規(guī)定：（ 1）每次遲到 10 分鐘至 30 分鐘的，一個(gè)月內(nèi)累計(jì) 3 次的罰款 50 元，累計(jì) 4-6次罰款 200 元，累計(jì) 7-10 次的按曠工 1 天論，超過 10 次的按曠工 2 天論；（ 2）每次遲到 30 分鐘至 1 小時(shí)的，一個(gè)月內(nèi)累計(jì)達(dá)2 次的罰款 100 元，累計(jì)3-5次的按曠工1 天論，超過6 次的按曠工2 天論。（ 3

7、）每次遲到 1 小時(shí)至 2 小時(shí)的罰款 100 元， 2 小時(shí)以上的按曠工半天論。（ 4）早退 30 分鐘以內(nèi)的每次罰款 20 元，早退 30 分鐘至 1 小時(shí)的每次罰款 50元，早退 1 小時(shí)至 2 小時(shí)按曠工半天論，早退2 小時(shí)以上的按曠工1 天論。工作時(shí)間禁止打牌、下棋、串崗聊天等做與工作無關(guān)的事情。（ 1）如有違反者當(dāng)天按曠工 1 天處理；（ 2）當(dāng)月累計(jì) 2 次的，按曠工 2 天處理；（ 3）當(dāng)月累計(jì) 3 次的，按曠工 3 天處理；（ 4）當(dāng)月累計(jì) 3 次以上者給予辭退。曠工管理規(guī)定：（ 1）曠工半天的扣發(fā) 1 天的工資；（ 2）當(dāng)月累計(jì)曠工 1 天的，扣發(fā) 2 天工資；（ 3）當(dāng)月

8、累計(jì)曠工 2 天的，扣發(fā) 5 天工資；（ 4）當(dāng)月累計(jì)曠工 3 天以上（含 3 天），給予辭退。參加公司組織的會(huì)議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試或其他團(tuán)隊(duì)活動(dòng)，如有事請假的，必須提前向組織者或帶隊(duì)者請假。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未到或早退的，按照本制度第五條、第六條規(guī)定處理； 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自不參加的， 視為曠工，按照本制度第八條規(guī)定處理。4、 離職管理員工離職情形個(gè)人原因，主動(dòng)辭職；協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同；勞動(dòng)合同到期員工不同意續(xù)簽；公司依法解除勞動(dòng)合同（如違紀(jì)辭退）；生效法律文書裁判解除勞動(dòng)合同。離職手續(xù)員工因任何原因從公司離職， 必須辦理離職手續(xù)。 離職手續(xù)應(yīng)由員工本人自行辦理。未辦手續(xù)離開公司視為曠工。辭職流程（1

9、）員工申請：提前30 天提交書面辭職申請。（2）員工確認(rèn)：明確工作交接安排及最后工作日等相關(guān)信息。（3）離職手續(xù)：離職員工應(yīng)提交本人簽字并加按手印的“離職申請” （或其他相關(guān)協(xié)議等），填制員工離職審批表并辦理工作交接，財(cái)、物交還，人事等手續(xù)。5、薪酬福利人力資源部負(fù)責(zé)制定公司薪酬福利方案。薪酬結(jié)構(gòu)薪酬結(jié)構(gòu)包括基本工資、工齡工資、全勤獎(jiǎng)、各項(xiàng)津貼（學(xué)歷、職稱、專業(yè)證書、職務(wù)等）、績效工資等。計(jì)酬方式公司員工執(zhí)行統(tǒng)一的基本工作標(biāo)準(zhǔn)， 工齡工資根據(jù)員工的入職時(shí)間計(jì)算， 全勤獎(jiǎng)根據(jù)是否滿勤來核算， 各項(xiàng)津貼根據(jù)員工的實(shí)際情況來核算， 績效工資根據(jù)個(gè)人月度完成的工作量來核算。薪酬發(fā)放發(fā)放周期和方式：工資

10、每月發(fā)放兩次，首次是基本工資，第二次是績效工作。通過銀行轉(zhuǎn)帳到員工指定賬戶。新入職員工報(bào)到日起薪，離職人員離職日止薪。各項(xiàng)扣款（1）依據(jù)員工出勤情況，計(jì)算請假或缺勤扣款（2）依據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定，公司可代扣代繳員工因個(gè)人原因產(chǎn)生的個(gè)人費(fèi)用。6、 勞動(dòng)關(guān)系管理辦法61 勞動(dòng)關(guān)系的建立6公司根據(jù)用人的實(shí)際情況， 與員工建立用工關(guān)系， 必須以書面形式確定，即勞動(dòng)合同、外聘協(xié)議、勞務(wù)用工等。62 勞動(dòng)合同的訂立，正式錄用的員工，在1 個(gè)月內(nèi)公司必須與其簽訂勞動(dòng)合同。訂立的條件經(jīng)公司審批通過，同意聘用，且提交完整的入職材料，入職材料應(yīng)包括：個(gè)人簡歷及應(yīng)聘登記表；身份證原件及復(fù)印件；第一學(xué)歷和最高學(xué)歷畢業(yè)證

11、、學(xué)位證原件及復(fù)印件；相關(guān)資格證書原件及復(fù)印件；與上一家單位解除或終止勞動(dòng)關(guān)系的證明；（應(yīng)屆畢業(yè)生應(yīng)攜帶報(bào)到證）訂立時(shí)間員工上崗之日應(yīng)與公司簽訂勞動(dòng)合同，辦理社會(huì)保險(xiǎn)。 未簽訂勞動(dòng)合同的人員，各部門不得安排員工上崗工作。若確因特殊原因不能及時(shí)簽訂的，報(bào)批后必須在一個(gè)月內(nèi)簽訂，若出現(xiàn)員工不愿意簽訂勞動(dòng)合同的， 公司與其終止勞動(dòng)關(guān)系。期限A、固定期限勞動(dòng)合同：期限一般為3-5 年，試用期為 3-6 個(gè)月。B、完成一定工作任務(wù)的勞動(dòng)合同：以工作任務(wù)起止為準(zhǔn)，無試用期。虛假個(gè)人資料和信息視為對公司欺詐；員工個(gè)人信息發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)在 15 日內(nèi)以書面形式通知公司。試用期工資不低于正式錄用工資的 80%，

12、且不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)合同一式兩份，由人行部門安排專人保管；保管人員的勞動(dòng)合同由其主管保管。勞動(dòng)合同的解除勞動(dòng)合同解除， 是指在有效期內(nèi)， 未出現(xiàn)法定終止情況， 公司或員工因主客觀情況變化，對已存續(xù)的勞動(dòng)關(guān)系，提前終結(jié)的行為。包括雙方協(xié)商解除、員工單方解除、公司單方解除。公司與員工協(xié)商一致，可以解除勞動(dòng)合同。員工請求調(diào)動(dòng)到其它公司工作的，員工應(yīng)與原公司解除勞動(dòng)合同，與新聘入公司簽訂勞動(dòng)合同，員工必須在相關(guān)材料上簽字確認(rèn)。發(fā)生下列情形之一的，公司可隨時(shí)解除勞動(dòng)關(guān)系并不承擔(dān)補(bǔ)償、賠償責(zé)任：在試用期間證明不符合錄用條件的；嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或公司的規(guī)章制度的；嚴(yán)重失職、營私舞弊，對公司造成一萬

13、元以上損失的；被依法追究刑事責(zé)任的；欺詐或脅迫訂立勞動(dòng)合同的；與其他單位同時(shí)建立勞動(dòng)關(guān)系的。7、 檔案管理制度總則1 為加強(qiáng)公司檔案管理工作， 充分發(fā)揮檔案作用，全面提高檔案管理水平，有效地保護(hù)及利用檔案，制定本檔案管理制度。公司檔案，是指公司從事經(jīng)營、管理以及其他各項(xiàng)活動(dòng)直接形成的對公司有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。7 本檔案管理制度適用于廣西進(jìn)聯(lián)德環(huán)保工程有限公司及其下屬的項(xiàng)目公司、分子公司。檔案分類及責(zé)任人檔案分類公司檔案分為工程資料、 財(cái)務(wù)資料、合同資料、進(jìn)度款資料、行政人事資料、資質(zhì)證件資料、印章使用記錄資料。責(zé)任人（1）工程資料包括：招投標(biāo)文件、施工圖設(shè)計(jì)文

14、件、施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）、開工令、施工過程管控文件、設(shè)計(jì)單位文件及實(shí)施情況檢查報(bào)告、施工總結(jié)、竣工報(bào)告、竣工驗(yàn)收報(bào)告、監(jiān)理竣工質(zhì)量評價(jià)報(bào)告、竣工驗(yàn)收意見書、竣工驗(yàn)收證書、工程設(shè)施移交單、質(zhì)保資料等工程施工備案等相關(guān)資料。上述工程資料由資料員按照項(xiàng)目進(jìn)行收集歸檔后交由法務(wù)進(jìn)行存放保管。（2）財(cái)務(wù)資料包括事務(wù)所出具資料、財(cái)務(wù)發(fā)票專用章、銀行復(fù)核 U 盾、銀行制單 U 盾及支票明細(xì)、會(huì)計(jì)憑證、保險(xiǎn)柜資料（包括保險(xiǎn)柜鑰匙、貸款卡、發(fā)票、法人私章等）。其中事務(wù)所出具資料、銀行制單 U盾及支票明細(xì)、保險(xiǎn)柜資料及會(huì)計(jì)憑證的保管責(zé)任崗位為出納崗； 公司財(cái)務(wù)發(fā)票專用章及銀行復(fù)核 U 盾的保管責(zé)任崗位為會(huì)計(jì)崗

15、。（3）合同資料是指公司與其他單位、個(gè)人簽訂的各類商事協(xié)議，由合同經(jīng)辦人簽訂后交由法務(wù)進(jìn)行歸檔保管。（4）進(jìn)度款資料是指公司或?qū)Ψ絾挝簧暾埞こ踢M(jìn)度款的各種申請材料，其保管責(zé)任崗位為預(yù)算崗。（5） 行政人事資料是指包括公司員工勞動(dòng)合同、 員工入職基本信息資料及離職手續(xù)資料等行政人事資料，其保管責(zé)任崗位為行政人事專員崗。（6）資質(zhì)證件資料包括各公司資質(zhì)文件和證件資料，其保管責(zé)任崗位為行政人事專員崗。（7） 印章使用記錄資料是指公司印章使用申請登記及留底材料， 由印章保管人負(fù)責(zé)保管。細(xì)則管理人職責(zé)（1）公司按照條的規(guī)定指定專人負(fù)責(zé)文件材料的管理。文件材料的收集由各部門管理人員或經(jīng)辦人員負(fù)責(zé)整理， 經(jīng)

16、與管理責(zé)任崗位的責(zé)任人辦理交接手續(xù)后由責(zé)任人進(jìn)行歸檔管理。（2）各檔案管理責(zé)任崗位的責(zé)任人在與經(jīng)辦人進(jìn)行檔案交接時(shí)，要清點(diǎn)歸檔文件材料的份數(shù)，檢查是否為原件及每份文件的頁數(shù)是否齊全完整。（3）各管理責(zé)任崗位的責(zé)任人應(yīng)建立對應(yīng)的電子版檢索目錄，并及時(shí)進(jìn)行更新。（4）各管理責(zé)任崗位的責(zé)任人在進(jìn)行檔案歸檔管理時(shí)原則上不同年度的文件一般不得放在一起立卷， 如有同一期項(xiàng)目工程出現(xiàn)跨年情況，則以項(xiàng)目為存檔依據(jù)，統(tǒng)一存放。（5） 各管理責(zé)任崗位的責(zé)任人應(yīng)采取文件上鎖等有效管理措施， 保證所管檔案文件的安全。檔案借閱規(guī)定（1）檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱，需到對應(yīng)管理責(zé)任崗位的責(zé)任人處填寫檔案借閱登記表 （見附件），經(jīng)其所屬部門負(fù)責(zé)人及運(yùn)營部負(fù)責(zé)人