證券從業(yè)備考習(xí)題

1、2 證券從業(yè)備考習(xí)題組合型選擇題概括來講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是（）。.投資功能.基準(zhǔn)功能.預(yù)測(cè)功能.穩(wěn)定功能a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 d【答案解析】本題考查股票價(jià)格指數(shù)的功能。概括來講，股票價(jià)格指數(shù)的功能主要是兩個(gè)， 即基準(zhǔn)功能和投資功能。組合型選擇題按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（）。.人民幣普通股票賬戶.人民幣特種股票賬戶.證券投資基金賬戶.創(chuàng)業(yè)板交易賬戶a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 d【答案解析】 本題考查證券賬戶的種類。按用途劃分， 證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。組合型選擇

2、題配股的發(fā)行方式包括（）。有償配股.供股發(fā)行.無償配股.認(rèn)股權(quán)證a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 b【答案解析】 本題考查配股的發(fā)行方式。配股的發(fā)行方式包括有償配股和無償配股。供股發(fā)行和認(rèn)股權(quán)證屬于增發(fā)的發(fā)行方式。組合型選擇題關(guān)于保薦制度說法正確的有（）。保薦制度由保薦人（券商）對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo) 。保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“單?！币?。保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保 。保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 d【答案解析】 本題考查保薦制度。 保薦制度核心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上

3、市提出了“雙?！币?。組合型選擇題在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為（）。.國(guó)家股. 法 人 股 .社會(huì)公眾股.外資股a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 d【答案解析】本題考查我國(guó)的股票類型。在我國(guó)， 按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類型。組合型選擇題普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中法律上的限制的一般原則是（）。.股份公司只能用留存收益支付紅利.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 b【答案解析】本題考查普通股。普通股

4、票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。第一，法律上的限制。 一般原則是： 股份公司只能用留存收益支付紅利；紅利的支付不能減少其注冊(cè) 資本；公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。組合型選擇題分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（）。安全性。流動(dòng)性。營(yíng)利性。永久性a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 b【答案解析】 本題考查公司財(cái)務(wù)狀況的分析。會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的營(yíng)利性、安全性和流動(dòng)性。組合型選擇題股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過 （ ）來分析。財(cái)務(wù)狀況。公司改組或合并 。公司競(jìng)爭(zhēng)力 。公司治理水平

5、與管理層質(zhì)量a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 d【答案解析】 本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素。公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質(zhì)量、公司競(jìng)爭(zhēng)力、財(cái)務(wù)狀況、公司改組或合并來分析。組合型選擇題關(guān)于派現(xiàn)的說法正確的有（）。派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利 。將導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流出 。個(gè)人投資者為此應(yīng)支付所得稅。機(jī)構(gòu)投資者為此應(yīng)支付所得稅a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 b【答案解析】本題考查派現(xiàn)。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。組合型選擇題股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。記名股票。普通股票 。不記名股票。優(yōu)先股票a. 、b. 、c.

6、 、d. 、【正確答案】 d【答案解析】 本題考查股票的類型。 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。組合型選擇題關(guān)于股票的含義，說法正確的是（） 。 。股票是一種有價(jià)證券 。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式a. 、b. 、c. 、d. 、【正確答案】 c【答案解析】 本題考查股票的定義。 股票是一種有價(jià)證券， 它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。 股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。單項(xiàng)選擇題證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)

7、監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為 （ ）人民幣， 每日額度為（）人民幣。a. 3000 億元， 130 億元b. 3000 億元， 200 億元c. 2500 億元， 130 億元d. 2500 億元， 105 億元【正確答案】 d【答案解析】 本題考查滬港通股票投資額度的相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管 委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告， 表示港股通總額度為2500 億元人民幣， 每日額度為 105 億元人民幣。單項(xiàng)選擇題中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤指數(shù)的是（）。a. 中證 100 指數(shù)b. 中證 200 指數(shù)c. 中證 500 指數(shù)d. 中證 700 指數(shù)【正確答案】 a【答案解析】本題

8、考查中證規(guī)模指數(shù)。中證100 指數(shù)定位于大盤指數(shù)。單項(xiàng)選擇題委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是（）。a. 證券交易所手續(xù)費(fèi)b. 證券交易監(jiān)管費(fèi)c. 過戶費(fèi)d. 印花稅【正確答案】 c【答案解析】本題考查過戶費(fèi)的概念。過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。單項(xiàng)選擇題限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券的委托屬于（）。a. 市價(jià)委托b. 限價(jià)委托c. 停止損失委托d. 停止損失限價(jià)委托【正確答案】 b【答案解析】 本題考查限價(jià)委托。 限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托

9、指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買賣證券。單項(xiàng)選擇題（ ）簡(jiǎn)稱“ b 股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。a. 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶b. 證券投資基金賬戶c. 人民幣特種股票賬戶d. 人民幣普通股票賬戶【正確答案】 c【答案解析】本題考查人民幣特種股票賬戶。人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱“b 股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股而設(shè)置的。單項(xiàng)選擇題首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定， 首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣（ ），或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣（ ）。a. 3000 萬元， 5000 萬元b. 1

10、000 萬元， 5000 萬元c. 5000 萬元， 3 億元d. 1 億元， 3 億元【正確答案】 c【答案解析】 本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000 萬元，或者最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3 億元。單項(xiàng)選擇題由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是（）。a. 審批制b. 保薦制c. 核準(zhǔn)制d. 注冊(cè)制【正確答案】 d【答案解析】本題考查注冊(cè)制。在注冊(cè)制股票發(fā)行中，由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核。單項(xiàng)選擇題（ ）是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。a. 審批制b. 核準(zhǔn)制c. 注冊(cè)制d. 承銷制【正確答案】 c【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。 審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批