咨詢顧問業(yè)務(wù)合作合同協(xié)議書范本投融資顧問

1、編號(hào):咨詢參謀業(yè)務(wù)合作合同投融資參謀甲方：乙方：簽訂日期：年 M 日甲方效勞需求方：法定代表人: 地址：聯(lián)系方式：乙方效勞提供方：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：根據(jù)?中華人民共和國(guó)合同法?、?中華人民共和國(guó)公司法?等有關(guān)法律、法規(guī) 的規(guī)定,甲方?jīng)Q定聘請(qǐng)乙方為其提供參謀效勞,乙方同意為甲方提供相關(guān)效勞.甲乙雙方在 平等自愿、老實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作的原那么根底上,經(jīng)友好 協(xié)商,達(dá)成以下合同.第1條 參謀效勞的內(nèi)容、方式和費(fèi)用1.1效勞內(nèi)容打“催擇：選擇確定以下一項(xiàng)、幾項(xiàng)或根據(jù)具體情況自行商定O項(xiàng)財(cái)務(wù)參謀效勞,乙方協(xié)助甲方對(duì)其財(cái)務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析、 年度財(cái)務(wù)指標(biāo)預(yù)測(cè)和敏感性分析、年

2、度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)治理情況分析等方面提供 專項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)告；或乙方協(xié)助甲方對(duì)其企業(yè)關(guān)聯(lián)交易、 資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購(gòu)兼并 等涉及公司限制權(quán)變化的重大事項(xiàng)等事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀報(bào)告；或乙方協(xié)助甲方建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部治理、建立可持續(xù)開展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃等 方面出具獨(dú)立專項(xiàng)治理咨詢報(bào)告. 具體效勞內(nèi)容以乙方向甲方提交的 ?財(cái)務(wù)參謀 報(bào)告?為準(zhǔn).匚融資參謀效勞,乙方協(xié)助甲方就其工程融資方式、規(guī)模、本錢、市場(chǎng)時(shí)機(jī)等方 面的全面考量,對(duì)工程可能采取的融資方式進(jìn)行比較、 權(quán)衡及建議；或乙方為甲 方提供融資解決方案、評(píng)估與安排、財(cái)務(wù)治理籌劃、資金專戶治理等；乙方協(xié)助 甲方對(duì)投資標(biāo)的客戶進(jìn)行盡職調(diào)查, 協(xié)助

3、甲方進(jìn)行募資,協(xié)助甲方辦理投資人的 全部入伙手續(xù).匚投資理財(cái)參謀效勞,為企業(yè)工程投資提供方案籌劃、工程評(píng)價(jià)和相關(guān)中介效勞； 以獨(dú)立投資參謀身份,為企業(yè)資本運(yùn)作和投資理財(cái)提供建議, 實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二 級(jí)市場(chǎng)收益.茂觀經(jīng)濟(jì)分析及行業(yè)投資分析參謀效勞,對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)政政策、金 融政策、貨幣政策以及相關(guān)金融市場(chǎng)進(jìn)行分析, 以預(yù)測(cè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要數(shù)據(jù) 或指標(biāo).對(duì)指定行業(yè) 進(jìn)行行業(yè)經(jīng)濟(jì)調(diào)研,根據(jù)調(diào)研結(jié)果分析行 業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)與時(shí)機(jī),對(duì)行業(yè)末來開展趨勢(shì)及商業(yè)運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行推斷.匚投融資交易方案構(gòu)建效勞,乙方以獨(dú)立參謀身份,根據(jù)甲方以及甲方的合作方 對(duì)投融資的交易訴求,協(xié)助甲方搭建高效合理的交易方案, 或

4、對(duì)甲方已形成的交 易方案進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì),并對(duì)交易方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)限制設(shè)計(jì)和投資價(jià)值分析.責(zé)務(wù)融資參謀效勞,乙方以獨(dú)立融資參謀身份,聯(lián)合其他金融機(jī)構(gòu)為甲方提供企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、中小企業(yè)集合債、金 融債、次級(jí)債、混合資本債或其他結(jié)構(gòu)性債務(wù)融資工具等上述融資工具之一的債 務(wù)融資參謀效勞. IPO及再融資財(cái)務(wù)參謀效勞,即乙方以獨(dú)立融資參謀身份,利用自身的綜合資 源優(yōu)勢(shì),協(xié)助甲方完成在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市；效勞內(nèi)容包括提供上市前咨詢、 確定并協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)關(guān)系、上市重組、上市推薦、協(xié)助上市等相關(guān)咨詢效勞. 逐募股權(quán)參謀效勞,乙方以獨(dú)立參謀身份,協(xié)助甲方提供私募股權(quán)投資基金的 發(fā)

5、起、募集、投資等上述效勞內(nèi)容之一的參謀效勞.匚并購(gòu)重組財(cái)務(wù)參謀效勞,乙方為甲方企業(yè)改制、機(jī)構(gòu)重組、兼并收購(gòu)等上述業(yè) 務(wù)之一,提供效勞方案、編寫改制和重組文件,在方案實(shí)施過程中提供參謀效勞, 并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)；推薦、篩選、協(xié)助企業(yè)完成對(duì)境內(nèi)外目標(biāo)公司的兼并收購(gòu)； 或乙方接受甲方委托實(shí)施盡職調(diào)查；或乙方協(xié)助甲方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估, 協(xié)助分析和躲避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)；或乙方協(xié)助甲方制定和實(shí)施并購(gòu)方案等； 或乙方協(xié)助甲方與地方政府、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào),協(xié)助有關(guān)文件的報(bào) 備和審批；或乙方協(xié)助甲方設(shè)計(jì)并購(gòu)重組過程中所需要的并購(gòu)貸款、搭橋融資等配套融資方案.匚蹤合金融參謀效勞,指乙方為甲方提供

6、一攬子綜合金融解決方案,效勞內(nèi)容包 括安排信托融資、財(cái)產(chǎn)信托、年金治理、保險(xiǎn)安排、資產(chǎn)治理、證券經(jīng)紀(jì)等上述 內(nèi)容之一的相關(guān)參謀效勞.匚治理層收購(gòu)mbo及員工持股方案esop參謀效勞,治理層和員工持股方 案的設(shè)計(jì)；收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建；收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持；相關(guān)部門的溝通 和協(xié)調(diào),協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批.乙方為甲方提供的所有參謀效勞,均以獨(dú)立參謀身份提供,不包括任何形式的貸 款后續(xù)安排、貸款承諾等方式.1.2效勞方式：EM件傳遞、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、 交流：乙方定期或不定期通過以上方式向甲方提供 經(jīng)濟(jì)金融信息、最新金融產(chǎn)品信息,供甲方日常經(jīng)營(yíng)參考.匚業(yè)務(wù)研討：乙方定期或不定期召集業(yè)內(nèi)專家對(duì)甲方經(jīng)營(yíng)治理

7、問題提供咨詢建議、 開展業(yè)務(wù)研討；匚高層論壇：乙方定期或不定期組織企業(yè)高管之間、與行業(yè)專家問、與政府主管 部門之間、與乙方中高層間的不定期頂峰會(huì),交流、學(xué)習(xí)經(jīng)營(yíng)治理之道,幫助甲 方解決實(shí)際問題.O談、會(huì)議：針對(duì)甲方工程投資經(jīng)營(yíng)及治理中出現(xiàn)的問題,乙方為甲方專門組 建業(yè)務(wù)效勞團(tuán)隊(duì)并以會(huì)談、會(huì)議等形式,利用乙方業(yè)務(wù)專家和合作伙伴的信息資 源和知識(shí)資源,為甲方提供參謀效勞.匚用面報(bào)告：乙方向甲方提供書面的常年或?qū)ｍ?xiàng)參謀報(bào)告.匚火員培訓(xùn)：乙方對(duì)甲方員工提供業(yè)務(wù)培訓(xùn).1.3效勞期限：1.3.1乙方效勞期限暫定?。?年 月 日至 年 月 日,雙方可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行期限調(diào)整.1.3.2雙方按實(shí)際效勞期限確認(rèn)

8、總期限.1.3.3其他1.4效勞費(fèi)用及支付方式：1.4.1本合同項(xiàng)下,乙方以以下 方式結(jié)算并收取咨詢參謀費(fèi).1.4.1.1按實(shí)際咨詢【H 3】結(jié)算,咨詢參謀費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為 【F 匚萬元】 /【口日 O】,丁每季度末月 日,雙方按實(shí)際提供咨詢【口日:1數(shù)以 確認(rèn)函方式確認(rèn)本季度應(yīng)支付的咨詢參謀費(fèi),并丁確認(rèn)函后 工作日支付.1.4.1.2按年結(jié)算,咨詢參謀費(fèi)年標(biāo)準(zhǔn)為人民幣 元,丁年度 支付.1.4.1.3 一次性結(jié)算,咨詢參謀費(fèi)總額為人民幣 元,并 丁 前支付.元,并按以下節(jié)點(diǎn)分1.4.1.4按咨詢節(jié)點(diǎn)結(jié)算,咨詢參謀費(fèi)總額為人民幣 期支付：(1)時(shí),支付人民幣元.(2) 時(shí),支付人民幣元.(3) 時(shí),支

9、付人民幣元.(4) 時(shí),支付人民幣元.1.4.2上述款項(xiàng)由甲方劃付至乙方的如下銀行賬戶:賬戶名：開戶行：賬號(hào)：第2條雙方的權(quán)利和義務(wù) 2.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：2.1.1根據(jù)雙方約定,取得參謀效勞.2.1.2在雙方約定范圍內(nèi)使用參謀效勞.2.1.3向乙方提供參謀效勞所需的全部資料和相關(guān)信息等,并保證信息資料的真 實(shí)、準(zhǔn)確、完整.2.1.4按雙方合同規(guī)定向乙方及時(shí)支付參謀效勞費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用.2.1.5甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),未經(jīng)乙方書面授權(quán)許可,不得向第三方提供披露 乙方提交給甲方的信息、材料與文件,但國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定,監(jiān)管機(jī)構(gòu)另 有要求,及甲方為審計(jì)需要向?qū)徲?jì)機(jī)構(gòu)提供乙方的信息、資料與文件

10、除外.2.2乙方的權(quán)利和義務(wù):開戶行：賬號(hào)：2.2.1獲取與委托業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)根本資料和相關(guān)信息.2.2.2按雙方合同規(guī)定收取參謀效勞費(fèi)用和其他相關(guān)費(fèi)用.2.2.3根據(jù)合同約定,按時(shí)向甲方提供參謀效勞.2.2.4乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù),未經(jīng)甲方許可,乙方不得向第三方提供披露甲 方提交乙方使用的信息、材料與文件,但國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定,監(jiān)管機(jī)構(gòu)另 有要求,乙方為簽署和履行本合同向其參謀機(jī)構(gòu)披露及乙方為審計(jì)需要向?qū)徲?jì)機(jī) 構(gòu)提供甲方的信息、資料與文件除外.第3條免責(zé)條款乙方向甲方提供咨詢參謀效勞,為甲方?jīng)Q策提供參謀,甲方擁有最終決策權(quán).乙 方在本合同項(xiàng)下為甲方提供的信息僅供甲方參考,乙方不承諾甲方在相關(guān)事項(xiàng)上不存在風(fēng)險(xiǎn),且甲方不得就執(zhí)行相應(yīng)投資方案所承擔(dān)的任何風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任要求乙方 承擔(dān)任何責(zé)任.第4條合同的效力與違約責(zé)任4.1本合同未盡事宜,經(jīng)雙方磋商后,可另立補(bǔ)充合同.補(bǔ)充合同與本合同具有 同等法律效力.4.2任何一方不履行本合同規(guī)定的義務(wù),均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任.4.3本合同項(xiàng)下所發(fā)生的任何爭(zhēng)議和糾紛,由雙方協(xié)商解決,協(xié)商不成的,可依 法向甲方所在地人民法院起訴.4.4本合同一式二份,合同各方各執(zhí)一份.各份合同文本具有同等法律效力.4.5本合同經(jīng)各方簽署后生效.簽署時(shí)間：年 月 日甲方蓋章：法定代表人或授權(quán)