財務(wù)顧問業(yè)務(wù)合作協(xié)議書

1、協(xié)議書登記編號：YH【2015-02】鄭重聲明： 本協(xié)議書的內(nèi)容屬商業(yè)機密，請注意保密！財務(wù)顧問業(yè)務(wù)合作協(xié)議書委托方（甲方）：受托方（乙方）：丙 方： 簽訂地點： 簽訂時間： 年 月 日甲 方：法定代表人： 地 址：聯(lián) 系 人： 電 話/傳真：郵 編： 乙 方：法定代表人：地 址： 聯(lián) 系 人：電話 /傳真：郵 編： 丙 方： 地 址： 身份證號碼：電 話：鑒于：根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國公司法及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲、乙、丙三方本著平等互利、誠實信用原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方委托乙方擔(dān)任其財務(wù)顧問的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議：1、概述1.1甲乙丙三方自愿簽訂本協(xié)議，享有本協(xié)議項

2、下相應(yīng)權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，履行相應(yīng)義務(wù)。1.2在本協(xié)議履行過程中，任一方因客觀原因需要變更履行主體的或新增履行主體的，需經(jīng)另一方同意，并由變更方負(fù)責(zé)落實新的適格的履行主體與另一方簽訂補充協(xié)議或新的協(xié)議，承繼本協(xié)議項下變更方的相關(guān)權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。一方變更或新增履行主體不得損害另一方按照本協(xié)議約定的既得利益。1.3乙方具體牽頭落實本協(xié)議項下融資涉及的金融機構(gòu)、中介機構(gòu)以及其他機構(gòu)，并由乙方出面和/或安排這些機構(gòu)與甲方簽訂相應(yīng)的協(xié)議。2、融資事項甲乙雙方本次開展合作的融資事項概況如下：2.1 融資項目：抵押借款；2.2 融資總規(guī)模：約人民幣 萬元（ ），以實際到位資金規(guī)模為準(zhǔn)；2.3 融資期限：不

3、少于 年（含 年），具體期限安排以甲方與資金方簽訂的借款合同或者其他形式的融資協(xié)議為準(zhǔn)；3、財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容3.1乙方提供的主要服務(wù)一：3.1.1協(xié)助甲方核查其所屬資產(chǎn)（包括：有效資產(chǎn)、無收益資產(chǎn)等），診斷存量債務(wù)結(jié)構(gòu)，評估融資需求；3.1.2乙方根據(jù)甲方具體的資金需求特點，為其設(shè)計細化的融資方案，確定合理的融資方式。方案得到甲方認(rèn)可后，乙方進行以下工作：（1）協(xié)助甲方根據(jù)融資方案的要求進行公司整合提升，優(yōu)化公司財務(wù)指標(biāo)，提升公司融資能力；（2）其他有關(guān)事項。3.2 乙方提供的主要服務(wù)二：在本協(xié)議第3.1款基礎(chǔ)上，協(xié)助甲方組織落實資金方，包括但不限于銀行、信托公司、投資基金、企業(yè)、機構(gòu)、個人等

4、，促使資金方向甲方以符合法律規(guī)定的形式投入資金，使甲方成功獲得本協(xié)議第2條約定的融資款項。3.3服務(wù)時間表，本協(xié)議生效后，甲方按乙方要求提供完整資料之日起 個工作日內(nèi)，資金方出具借款批復(fù)，待辦理完相關(guān)資產(chǎn)抵押手續(xù)（同城一般為 個工作日）后 日內(nèi)放款。4、甲方的義務(wù)4.1甲方應(yīng)全力配合乙方的工作，在合理期間內(nèi)向乙方提供為履行本協(xié)議所需的真實、合法、完整的所有資料（包括但不限于公司財務(wù)、股東、業(yè)務(wù)、市場、戰(zhàn)略、團隊、評估、核準(zhǔn)、項目等方面的相關(guān)資料）。4.2 甲方保證其提供的相關(guān)項目材料真實全面，相關(guān)項目已經(jīng)依法獲得有權(quán)機關(guān)的相關(guān)批準(zhǔn)文件及相關(guān)證書。4.3甲方同意為了便于乙方工作，給予乙方及其工作

5、人員、有關(guān)機構(gòu)以相應(yīng)合適且合法的工作名義，并提供合理的工作便利條件。由于甲方的原因影響乙方財務(wù)顧問服務(wù)的完成情況的，相應(yīng)的延誤和失敗等所產(chǎn)生的損失由甲方自行承擔(dān)。4.4 甲方承諾按照本協(xié)議約定向參與組織資金的乙方及乙方指定的第三方機構(gòu)及時足額支付財務(wù)顧問服務(wù)費和相關(guān)費用。4.5 甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資方案的需要，與乙方組織的資金方、中介機構(gòu)以及其他機構(gòu)，簽署相應(yīng)的協(xié)議，并根據(jù)協(xié)議向上述機構(gòu)及時足額支付相應(yīng)的費用。4.6甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資方案的需要，協(xié)助乙方協(xié)調(diào)包括但不限于銀行等外部機構(gòu)積極開展工作。就本項目融資相關(guān)事宜，甲方需與資金方、中介機構(gòu)或者其他機構(gòu)溝通的，需事前告知乙方或者通過乙方進行，以保證

6、所定方案的順利實施。4.7 為了保證融資工作的順利進行，甲方承諾：4.7.1按照最終與資金方簽訂的相關(guān)協(xié)議規(guī)定的時間和金額歸還融資本金和支付融資成本（包括但不限于利息等）；4.7.2為了保障融資工作的順利進行，甲方應(yīng)本著合法及商業(yè)合理性的原則，提供資金方認(rèn)可的各類擔(dān)保方式。4.8 在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方的資產(chǎn)資源、業(yè)務(wù)運營、收入盈利等重要方面發(fā)生重大不利變化的，且這種變化會影響融資方案操作或損害乙方利益的，甲方有義務(wù)將情況及時通知乙方。4.9甲方對乙方提供的相關(guān)的合同文本、工作方案、總?cè)谫Y成本等相關(guān)業(yè)務(wù)資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，不得向包括資金方在內(nèi)的任何第三方透露。因甲方故意或者過失而泄

7、漏上述資料所產(chǎn)生的損失，甲方承擔(dān)相關(guān)責(zé)任并賠償乙方因此而導(dǎo)致的損失。5、乙方的義務(wù)5.1乙方將組織專門的項目團隊為甲方提供服務(wù)，并根據(jù)實際需要，以實地調(diào)研考察、各方會晤等方式開展工作。5.2乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。5.3乙方協(xié)助甲方完成資產(chǎn)估值、財務(wù)模型等與融資直接相關(guān)的事項。5.4乙方應(yīng)當(dāng)自收到甲方按乙方要求提供的完整資料后完成融資相關(guān)文件的制作。5.5 乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方引入擔(dān)保、評級、審計、評估和法律等中介機構(gòu)，并協(xié)助甲方與資金方、中介機構(gòu)及其他機構(gòu)進行合作交流。5.6 乙方應(yīng)當(dāng)安排、協(xié)助甲方與資金方進行談判直至簽訂相關(guān)協(xié)議，并在簽署本協(xié)議后

8、預(yù)計60日內(nèi)使甲方獲得融資資金；如因甲方原因或者擔(dān)保、評估等第三方機構(gòu)文件的延期導(dǎo)致甲方獲得融資資金時間延期，不能視為乙方違約，乙方不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。在本協(xié)議有效期內(nèi)，經(jīng)雙方確認(rèn)，可將融資資金到位時間延長；若未就延長資金到位時間達成一致，且經(jīng)過雙方共同努力如果仍未能使甲方獲得融資資金，雙方互不追究責(zé)任。5.7在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方向甲方指派的項目團隊核心人員發(fā)生變化的，且這種變化會損害甲方的利益，乙方有義務(wù)做出替補安排，并將情況及時通知甲方。5.8未經(jīng)甲方許可，乙方不得泄漏由于履行本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密，包括但不限于甲方的財政財務(wù)狀況等，乙方因以下原因所進行的披露除外：5.8.1因履行法律

9、法規(guī)規(guī)定的信息披露義務(wù)，向有關(guān)人員進行的披露；5.8.2因履行本協(xié)議約定的財務(wù)顧問服務(wù)向與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議的資金方、中介機構(gòu)及其他機構(gòu)工作人員披露；5.8.3該等資料和文件可由公開途徑獲得或者該資料的披露是法律法規(guī)的要求；5.8.4向法院或者根據(jù)任何訴前披露程序或類似程序的要求，或根據(jù)所采取的法律程序所進行的與本協(xié)議有關(guān)的披露。6、丙方的義務(wù)丙方承諾為甲乙雙方的合作提供必要的協(xié)助，并對乙方按照本協(xié)議應(yīng)收取的財務(wù)顧問服務(wù)費承擔(dān)連帶責(zé)任保證。7、財務(wù)顧問服務(wù)費7.1 甲方同意在成功獲得融資資金后向乙方支付財務(wù)顧問服務(wù)費。本條及本協(xié)議所指甲方成功獲得融資的定義為：甲方與資金方簽訂借款合同或其它形式的

10、融資協(xié)議后，融資款項發(fā)放到甲方與資金方約定的借款賬戶之時，視為甲方成功獲得融資。7.2財務(wù)顧問服務(wù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)7.2.1財務(wù)顧問服務(wù)費用為借款金額的。7.2.2甲方同意本協(xié)議項下的融資資金匯到甲方指定銀行賬號的當(dāng)日內(nèi)，向乙方一次性支付財務(wù)顧問服務(wù)費。7.3 財務(wù)顧問服務(wù)費應(yīng)匯入乙方指定的如下銀行賬號：賬戶名稱： 開戶銀行： 賬 號：7.4 甲方按照本協(xié)議約定向乙方支付財務(wù)顧問服務(wù)費時，不得挪用資金方匯到甲方的資金，應(yīng)以甲方自有資金支付。甲方應(yīng)從甲方借款或投融資資金監(jiān)管賬號之外的其他甲方賬號向乙方指定賬號支付財務(wù)顧問服務(wù)費。7.5上述收費僅指甲方需要向乙方支付的財務(wù)顧問服務(wù)費，不包含甲方需向資金

11、方、擔(dān)保機構(gòu)、評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機構(gòu)等其他機構(gòu)、個人支付的任何費用。8、協(xié)議期限及終止8.1 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為 日。協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議雙方均不得無故單方解除本協(xié)議。8.2 本協(xié)議終止后，雙方均不再有權(quán)利義務(wù)的限制，除非以下情況：8.2.1 對甲方應(yīng)付未付的相關(guān)費用，乙方擁有追索權(quán)；8.2.2 法律規(guī)定或本協(xié)議另有約定。9、法律關(guān)系9.1 協(xié)議雙方確認(rèn)在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方僅限于財務(wù)顧問關(guān)系。不因此產(chǎn)生任何諸如代理、分銷以及合作經(jīng)營等法律關(guān)系。9.2甲方同意在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面認(rèn)可，甲方不得就本融資項目另行聘請其他機構(gòu)進行與本協(xié)議約定內(nèi)容相

12、同或類似工作。10、特別約定條款10.1可分割性本協(xié)議的任何條款無效、失效或不可執(zhí)行，將不影響或不損害其他條款的有效性、生效和可執(zhí)行性。但本協(xié)議雙方同時亦應(yīng)停止履行該無效、失效和不可執(zhí)行之條款，并在最接近其原意的范圍內(nèi)僅將其修正至對該類特定的事實和情形有效、生效及可執(zhí)行的程度。10.2轉(zhuǎn)讓限制在本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)對方認(rèn)可，甲乙雙方不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權(quán)利義務(wù)。10.3同城費用在本協(xié)議履約過程中，乙方或者乙方安排的第三方專業(yè)機構(gòu)在甲方所在城市開展工作時的工作場所、會議場所、車輛、住宿、餐飲等由甲方負(fù)責(zé)解決并承擔(dān)該等費用。11、違約責(zé)任11.1 本協(xié)議生效后，協(xié)議各方均應(yīng)誠實信用

13、地履行約定。任何一方違反約定，給守約方造成經(jīng)濟損失的，違約方應(yīng)向守約方就其遭受的實際經(jīng)濟損失及合理可預(yù)期利益進行賠償。法律另有規(guī)定或者本協(xié)議另有約定的除外。11.2 協(xié)議各方同意，通過各方共同努力，使得甲方成功獲得資金后，甲方應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的約定支付財務(wù)顧問服務(wù)費，逾期支付，則視為違約。11.2.1 如逾期支付財務(wù)顧問服務(wù)費，甲方則應(yīng)按照每日應(yīng)付未付金額的0.1%，乘以逾期工作日數(shù)向乙方支付違約金。11.2.2 若逾期15工作日，則構(gòu)成嚴(yán)重違約，應(yīng)按照每日應(yīng)付未付金額的5%，乘以逾期工作日數(shù)向乙方支付違約金。11.3 在本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方無正當(dāng)理由拒絕乙方安排的資金，或者無故單方面解除本協(xié)議，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)乙方自本協(xié)議生效之日起截至甲方拒絕之日、單方解除本協(xié)議止為此項業(yè)務(wù)所支付的業(yè)務(wù)成本，包括但不限于：人員工資、交通費、住宿費、會議費、材料費、盡職調(diào)查費、評估費以及其他費用。甲方支付乙方的業(yè)務(wù)成本按照目標(biāo)融資萬分之一按日計算，乘以自本協(xié)議生效之日起截至甲方拒絕、單方解除本協(xié)議止的法定工作日。12、法律適用及爭議的解決本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議的修改及變更須經(jīng)本協(xié)議雙方協(xié)商同意并簽署書面協(xié)議后方能生效。凡