入戶調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量評(píng)估報(bào)告

1、四川省第二次全國(guó)污染源普查四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量評(píng)估報(bào)告四川省第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室二零一九年三月一、 評(píng)估目的及依據(jù) 5（一）評(píng)估目的 5.（二）評(píng)估依據(jù) 6二、評(píng)估內(nèi)容及方法 8（一）普查過程受控情況評(píng)估 9.（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估 1.2三、評(píng)估對(duì)象基本情況 1.4四、普查過程受控評(píng)估 1.5.（一）普查過程情況 1.5.（二）普查過程評(píng)估 1.9五、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估 2.0.（一）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查 2.0（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況 2.1（三）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估 2.1六、質(zhì)量問題整改情況 2.3（一）加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報(bào)的規(guī)范性 2.

2、3（二）提高報(bào)表材料的完整性 2.3（三）進(jìn)一步審核整改 2.3.（四）提高報(bào)表佐證材料的完整性2.4七、結(jié)論2.5.根據(jù)國(guó)家和四川省污染源普查質(zhì)量管理要求，四川雅安經(jīng)開區(qū)污普辦成立了第二次污染源普查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核 查工作小組，對(duì)全區(qū)第二次污染源普查入戶調(diào)查工作進(jìn)行了 質(zhì)量核查。質(zhì)量核查及評(píng)估對(duì)我區(qū)污染源普查工作機(jī)制的建 立，確保普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、全面性和完整性，加強(qiáng)對(duì)普查人 員管理等，都具有十分重要的意義。入戶調(diào)查工作于2018年11月26日結(jié)束，轄區(qū)內(nèi)納入普查的對(duì)象數(shù)量共計(jì)206家，其中新增2家、禁用9家。四川雅安經(jīng)開區(qū)納入普查的工業(yè)源共198個(gè)，集中式共 2個(gè)，移動(dòng)源共1個(gè)，入河排污口共

3、5個(gè)，截至目前已全部完成入戶普查及空間信息采集工作，形成紙質(zhì)報(bào)表206份，另有S102行政村生活污染基本信息報(bào)表19份。通過對(duì)四川雅安經(jīng)開區(qū)禁用對(duì)象的全面審查，確認(rèn)禁用對(duì)象的真實(shí)性及掌握確認(rèn)過程標(biāo)準(zhǔn)的 準(zhǔn)確性，與四川雅安經(jīng)開區(qū)清查建庫定庫普查對(duì)象對(duì)比無漏 填、漏報(bào)企業(yè)。四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集評(píng)估過程階段，共 組織了 6人，2019年1月07日到2019年3月2日開展，評(píng)估了工 業(yè)源、集中式、生活源、移動(dòng)源，評(píng)估內(nèi)容受控。四川雅安經(jīng)開區(qū)納入數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查的污染源為71家，包括工業(yè)源60家，集中式 2家，生活源行政村6家，生活源入河排污口2家，移動(dòng)源1家，紙質(zhì)報(bào)表與現(xiàn)場(chǎng)核查率均達(dá)到3

4、0%。其中報(bào)表填報(bào)有問題2份，結(jié)合實(shí)際入戶情況主要問題表現(xiàn)為行業(yè)、原輔料及產(chǎn)品類別定位不準(zhǔn)確、產(chǎn)物環(huán)節(jié)判定有誤和佐證材料收集不齊全?，F(xiàn)場(chǎng)核查71家企業(yè)，核查過程比較順利，正確69家，錯(cuò)誤2家，差錯(cuò)率2.8%，為合格，評(píng)估結(jié)果受控。后期加強(qiáng)加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報(bào)的規(guī)范性；提高報(bào)表材料的完整性。四川雅安經(jīng)開區(qū)的前期準(zhǔn)備工作開展較好，無明顯問題；已完成入戶調(diào)查工作；普查對(duì)象的部分表格中一些信息填寫不規(guī)范，未按照污普助手進(jìn)行填報(bào)；部分企業(yè)行業(yè)類別有誤；填報(bào)數(shù)據(jù)存在不合理性；部分企業(yè)信息填報(bào)前后對(duì)應(yīng)不一致；整體表格存在部分漏填項(xiàng)和漏填表；表格內(nèi)部已完成審核，因此總體問題較少。四川省第二次全國(guó)污染源普

5、查四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量評(píng)估報(bào)告為了科學(xué)、有效地組織實(shí)施全國(guó)污染源普查，保障污染源普查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，根據(jù)中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法和中華人民 共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法，國(guó)務(wù)院于2007年10月公布了全國(guó)污染源普查條例（國(guó)令第 508號(hào)），規(guī)定全國(guó)污染源普查每10年進(jìn)行1次，為制定經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策、規(guī)劃提供依據(jù)。全國(guó)污染源普查是重大的國(guó)情調(diào)查，是環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)性工作。開展全國(guó)污染源普查，掌握各類污染源的數(shù)量、行業(yè)和地區(qū)分布情況，了解主要污染物產(chǎn)生、排放和處理情況，建立健全重點(diǎn)污染源檔案、污染源信息數(shù)據(jù)庫和環(huán)境統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，對(duì)于準(zhǔn)確判斷我國(guó)當(dāng)前環(huán)境形勢(shì)，制定實(shí)施有針對(duì)性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)

6、發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策、規(guī)劃，不斷改善環(huán)境質(zhì)量，加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，補(bǔ)齊全面建成小康社會(huì)的生態(tài)環(huán)境短板具有重要意義。2016年10月26日，國(guó)務(wù)院發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于開展第二次全國(guó)污染源普查的通知（國(guó)發(fā)201659號(hào)），決定普查標(biāo)準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)為2017年12月31日，時(shí)期資料為2017年度資料。2016年第四 季度至2017年底為普查前期準(zhǔn)備階段，重點(diǎn)做好普查方案編制、普查工作普查以及宣傳培訓(xùn)等工作。2018年為全面普查階段，各地組織開展普查，通過逐級(jí)審核匯總形成普查數(shù)據(jù)庫，年底完成普查工作。2019年為總結(jié)發(fā)布階段，重點(diǎn)做好普查工作驗(yàn)收、數(shù)據(jù)匯總和結(jié)果發(fā)布等工作。依照國(guó)務(wù)院關(guān)于開展第二次全國(guó)污染源普查的通

7、知（國(guó)發(fā)201659號(hào)）、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第二次全國(guó)污染源普查方案的通知（國(guó)辦發(fā)201782號(hào)）、四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國(guó)污染源普查實(shí)施方案的通知（川辦發(fā)2017102號(hào)）和污染源普查相關(guān)文件的要求，完成各階段污染源普查工作，并通過上級(jí)污普部門的各階段驗(yàn)收。為做好本次污普工作，四川雅安經(jīng)開區(qū)管委會(huì)對(duì)該項(xiàng)工作高度重視，成立四川雅安經(jīng)開區(qū)第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組，按上級(jí)污普辦要求完成污染源普查檔案整理工作。根據(jù)四川省第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國(guó)污染源普查省級(jí)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查評(píng)估實(shí)施方案的通知（川污普 201879號(hào)）和雅安市第二次

8、全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于規(guī)范相關(guān)資料的通知，四川雅安經(jīng)開區(qū)污普辦成立了第二次污染源普查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查工作小組，對(duì)全區(qū)第二次污染源普查入戶調(diào)查工作進(jìn)行了質(zhì)量核查。質(zhì)量核查及評(píng)估對(duì)我區(qū)污染源普查工作機(jī)制的建立，確保普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、全面性和完整性，加強(qiáng)對(duì)普查人員管理等，都具有十分重要的意義。一、評(píng)估目的及依據(jù)根據(jù)中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法 和中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法國(guó)務(wù)院于 2007年10月公布了全國(guó)污染源普查條例（國(guó)令第 508號(hào)），規(guī)定全國(guó)污染源普查每10年進(jìn)行1次。本次評(píng)估目的為掌握各類污染源的數(shù)量、行業(yè)和地區(qū)分布情況，了解主要污染物的產(chǎn)生、排放和處理情況， 建立健全重點(diǎn)污染源檔案、污染

9、源信息數(shù)據(jù)庫和環(huán)境統(tǒng)計(jì)平臺(tái)，為制定經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策、規(guī)劃提供依據(jù)。（一）評(píng)估目的1、通過計(jì)算機(jī)對(duì)普查數(shù)據(jù)進(jìn)行全面審核，發(fā)現(xiàn)普查數(shù)據(jù)填報(bào)存在的問題，通過整改，確保四川雅安經(jīng)開區(qū)普查數(shù)據(jù)填報(bào)質(zhì)量受控在國(guó)家統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)范圍。2、通過對(duì)四川雅安經(jīng)開區(qū)禁用對(duì)象的全面審查，審查禁用對(duì)象確認(rèn)的真實(shí)性及確認(rèn)過程標(biāo)準(zhǔn)掌握的準(zhǔn)確性，確保四川雅安經(jīng)開區(qū)清查建庫定庫普查對(duì)象不漏填、漏報(bào)。3、通過對(duì)四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查質(zhì)量的全面核查，發(fā)現(xiàn)四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段存在的質(zhì)量問題，為四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量整改提供依據(jù)。4、通過對(duì)四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段普查質(zhì)量的全面評(píng)估，準(zhǔn)確掌握四川雅安經(jīng)

10、開區(qū)的普查質(zhì)量水平，為四川雅安經(jīng)開區(qū)提供整改要求、向國(guó)家提交合格階段性普查成果提供判斷依據(jù)。開展污染源普查是國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，是生態(tài)文明建設(shè)的要求，對(duì)第二次全為國(guó)家統(tǒng)計(jì)工作、 環(huán)保工作以及許多重大國(guó)策提供依據(jù)，國(guó)污染源普查工作有特殊意義。（二）評(píng)估依據(jù)1、國(guó)務(wù)院發(fā)布于 2007年10月的全國(guó)污染源普查條例（國(guó)令第508號(hào)）；2、2016年10月26日，國(guó)務(wù)院發(fā)布國(guó)務(wù)院關(guān)于開展第二次全國(guó)污染源普查的通知（國(guó)發(fā)201659號(hào)）；3、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第二次全國(guó)污染源普查方案的通知（國(guó)辦發(fā)201782號(hào)）；4、四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國(guó)污染源普查實(shí)施方案的通知（川辦發(fā)20171

11、02號(hào)）5、國(guó)務(wù)院第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量管理工作的指導(dǎo)意見（國(guó)污普20187 號(hào)）；6、 關(guān)于做好第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量核查工作的通知（國(guó)污普20188 號(hào)）；7、 關(guān)于做好普查入戶調(diào)查和數(shù)據(jù)審核工作的通知（國(guó)污普201817 號(hào)）；&關(guān)于印發(fā)第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南的通 知（川污普201878號(hào)）；9、四川省第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)四 川省第二次全國(guó)污染源普查省級(jí)入戶調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查評(píng)估實(shí)施方案的通知（川污普201879 號(hào)）;10、雅安市第二次全國(guó)污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于規(guī)范相關(guān) 資料的通知；11、

12、第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南；12、 第二次全國(guó)污染源普查技術(shù)規(guī)定；13、 第二次全國(guó)污染源普查制度；14、 第二次全國(guó)污染源普查生活源鍋爐普查技術(shù)規(guī)定；15、 關(guān)于印發(fā) < 第二次全國(guó)污染源普查項(xiàng)目預(yù)算編制指南>的通 知；16、關(guān)于做好第三方機(jī)構(gòu)參與第二次全國(guó)污染源普查工作的通 知；17、關(guān)于第二次全國(guó)污染源普查普查員和普查指導(dǎo)員選聘及管 理工作的指導(dǎo)意見；18、 關(guān)于印發(fā) < 第二次全國(guó)污染源普查普查工作方案>的通知；19、關(guān)于開展第二次全國(guó)污染源普查生活源鍋爐清查工作的通 知；20、關(guān)于開展第二次全國(guó)污染源普查入河（海）排污口普查與監(jiān)測(cè)工作的通知；21、填

13、報(bào)助手和各類源樣表。二、評(píng)估內(nèi)容及方法經(jīng)前期調(diào)查初步核實(shí)以及污普辦反饋四川雅安經(jīng)開區(qū)清查名錄，四川雅安經(jīng)開區(qū)納入第二次全國(guó)污染源普查的污染源206家。其中工業(yè)源共198個(gè)，集中式共2個(gè)，移動(dòng)源共1個(gè)，入河排污口共 5個(gè)，截至 目前已全部完成入戶普查及空間信息采集工作，形成紙質(zhì)報(bào)表206份，另有S102行政村生活污染基本信息報(bào)表 19份。評(píng)估內(nèi)容包括： 數(shù)據(jù)審核、禁用對(duì)象審查、 質(zhì)量核查、質(zhì)量評(píng)估。數(shù)據(jù)審核：工作內(nèi)容：審核普查報(bào)表 （四川雅安經(jīng)開區(qū)普查對(duì)象普查報(bào)表及綜合表）的完整性、邏輯性、準(zhǔn)確性。審核依據(jù)：清查定庫普查對(duì)象清單、禁用對(duì)象清單、 普查報(bào)表（包括普查對(duì)象報(bào)表和綜合報(bào)表）。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：

14、第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南、全省污染源普查入戶階段采集數(shù)據(jù)成功入庫。禁用對(duì)象審查：工作內(nèi)容：審查四川雅安經(jīng)開區(qū)上報(bào)禁用對(duì)象的真實(shí)性、佐證材料有效性。審查依據(jù)：入網(wǎng)禁用對(duì)象清單、禁用原因及佐證材料。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：第二次全國(guó)污染源普查技術(shù)規(guī)定。質(zhì)量核查：工作內(nèi)容：核查四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量工作流程的合規(guī)性、完整性，質(zhì)量措施的有效性；普查對(duì)象提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性及報(bào)表填報(bào)的完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、準(zhǔn)確性。核查依據(jù)：四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量工作方案、質(zhì)量記錄、質(zhì)量報(bào)告 （審核、審查、核查、評(píng)估報(bào)告）、普查報(bào)表、普查對(duì)象填表佐證材料。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)于做好第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量核查

15、工作的通 知（國(guó)污普20188號(hào)）、關(guān)于做好普查入戶調(diào)查和數(shù)據(jù)審核工 作的通知（國(guó)污普201817號(hào)）、四川省第二次全國(guó)污染源普查 入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量管理要求（川污普201859號(hào)）質(zhì)量評(píng)估：工作內(nèi)容：評(píng)估四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段普查數(shù) 據(jù)質(zhì)量水平。評(píng)估依據(jù)：四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量工作方案、四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量 核查與評(píng)估報(bào)告，省級(jí)質(zhì)量跟蹤監(jiān)督、審核、核查結(jié)果。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)于做好第二次全國(guó)污染源普查質(zhì)量核查工作的通 知（國(guó)污普2018 8 號(hào)）.關(guān)于做好普查入戶調(diào)查和數(shù)據(jù)審核工作的 通知（國(guó)污普201817 號(hào)）.四川省第二次全國(guó)污染源普查入戶調(diào)查 與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量管理要求（川

16、污普2018 59 號(hào)）。（一）普查過程受控情況評(píng)估1、評(píng)估內(nèi)容分資料查閱和現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核兩個(gè)方式開展工作（1）資料查閱分技術(shù)組和質(zhì)量組分類核查資料。技術(shù)組：重點(diǎn)審查上報(bào)禁用對(duì)象的真實(shí)性、佐證材料的有效性，在佐證材料審查的基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽取禁用對(duì)象2家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核 （主要抽取佐證材料審查結(jié)果可疑性較高的對(duì)象實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，其他情況隨機(jī)抽?。?。核查四川雅安經(jīng)開區(qū)隨機(jī)抽查的30%基礎(chǔ)報(bào)表、相關(guān)佐證材料及質(zhì)量審查整改記錄等是否對(duì)應(yīng)、完備歸檔。對(duì)四川雅安經(jīng)開區(qū)進(jìn)行定庫普查對(duì)象清單、禁用清單、新增對(duì)象清單與填報(bào)報(bào)表清單的核對(duì)，審核各類污染源名錄是否完整。質(zhì)量組：按照關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國(guó)污染源普查省級(jí)入戶調(diào)查數(shù)

17、據(jù)審核與質(zhì)量核查評(píng)估實(shí)施方案的通知（川污普201879號(hào)）要求，通過計(jì)算機(jī)強(qiáng)審與人工輔審的辦法，審核普查表格完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、準(zhǔn)確性，審核表格質(zhì)量滿足國(guó)家報(bào)表質(zhì)量水平要求。 導(dǎo)出打印計(jì)算機(jī)審查結(jié)果清單，統(tǒng)計(jì)差錯(cuò)項(xiàng)及數(shù)量。查閱四川雅安經(jīng)開區(qū)開展入戶調(diào)查質(zhì)量核查有關(guān)資料，審核3次市級(jí)集中會(huì)審、集中交叉會(huì)審的問題整改情況。（2）現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核對(duì)象：全覆蓋重點(diǎn)排污單位、禁用對(duì)象（抽取轄區(qū)禁用對(duì)象總數(shù)的 5溝。具體實(shí)施方法：2個(gè)核查組同步開展現(xiàn)場(chǎng)抽查，抽查普查對(duì)象填報(bào)信息與普查對(duì)象實(shí)際情況是否一致（產(chǎn)品、原輔材料及能源消耗情況、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、鍋爐及工業(yè)爐窯、固體物料堆場(chǎng)、污水治理設(shè)

18、施、廢氣治理設(shè)施、自有固體廢物貯存處置場(chǎng)、危險(xiǎn)廢物處置情況等內(nèi)容），并拍照記錄核查情況；核查禁用對(duì)象是否符合禁用條件，禁用原因真實(shí)性，拍照記錄現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核情況。2、核查分組（1）分2個(gè)組分類進(jìn)行抽查，分別為技術(shù)組、質(zhì)控組。兩個(gè)組分別負(fù)責(zé)不同工作內(nèi)容。技術(shù)組：人員組成為劉蓉、扈凌、王祥林。負(fù)責(zé)核查報(bào)表填報(bào)是否符合填報(bào)技術(shù)規(guī)范要求。質(zhì)控組：人員組成為何莉、龍玲君、林楊。負(fù)責(zé)核查報(bào)表填報(bào)是否符合質(zhì)量控制技術(shù)指南要求。（2）現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核分3個(gè)組同步開展現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，與資料查閱分組人員一樣，各小組分別派一名技術(shù)人員和質(zhì)量控制人員。3、評(píng)估方法質(zhì)量工作流程：通過省級(jí)質(zhì)量流程與國(guó)家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工作方案進(jìn)行比較，

19、分析其是否滿足規(guī)定的質(zhì)量流程要求；根據(jù)省級(jí)質(zhì)量工作核實(shí)的市（州）、縣（區(qū)市）的質(zhì)量流程，將其與國(guó)家相關(guān) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、 工作方案進(jìn)行比較，分析其是否滿足規(guī)定的質(zhì)量流 程要求。質(zhì)量措施：分析省級(jí)質(zhì)量措施是否具備針對(duì)性，措施的種類是否滿足質(zhì)量控制、管理目標(biāo)的要求及質(zhì)量措施的覆蓋范圍是否滿足全區(qū) 域、全員、全源、全過程覆蓋的要求；根據(jù)省級(jí)質(zhì)量工作核實(shí)的地方 質(zhì)量措施，分析四川雅安經(jīng)開區(qū)每類污染源及四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量措施是否具備針對(duì)性， 措施種類的是否滿足質(zhì)量控制、管理目標(biāo)的要求，質(zhì)量措施的覆蓋范圍是否滿足全區(qū)域、全員、全源、全過程覆蓋的要 求，質(zhì)量措施的效果及質(zhì)量指標(biāo)是否滿足國(guó)家相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)

20、、 方案要求。（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估1評(píng)估內(nèi)容基表數(shù)據(jù)質(zhì)量：數(shù)據(jù)報(bào)表及指標(biāo)的完整性，數(shù)據(jù)填報(bào)的規(guī)范性、 信息填報(bào)與佐證材料等的一致性，衍生指標(biāo)、關(guān)聯(lián)指標(biāo)的合理性，指 標(biāo)填寫與計(jì)算的準(zhǔn)確性?；頂?shù)據(jù)匯總質(zhì)量：匯總數(shù)據(jù)的完整性、匯總數(shù)據(jù)的邏輯性、匯 總數(shù)據(jù)的一致性和匯總數(shù)據(jù)的合理性，禁用對(duì)象、停產(chǎn)對(duì)象、新增對(duì) 象的審核。普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量：本階段普查結(jié)果的綜合質(zhì)量水平。2、評(píng)估方法數(shù)據(jù)審核：通過四川雅安經(jīng)開區(qū)清查建庫定庫的普查對(duì)象清單、禁用清單、新增對(duì)象清單與填報(bào)報(bào)表清單的相互核對(duì)，審核普查對(duì)象的完整性；通過計(jì)算機(jī)軟件強(qiáng)審與人工輔審，審核普查表格完整性、規(guī)范性、一致性、 合理性、準(zhǔn)確性及表格質(zhì)量

21、與國(guó)家報(bào)表質(zhì)量水平要 求的一致性。禁用對(duì)象審查：在佐證材料的審查的基礎(chǔ)上，抽取一定比例的禁 用對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。質(zhì)量核查:通過四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量管理檔案對(duì)四川雅安經(jīng)開題,分源（工業(yè)區(qū)的普查對(duì)象 -普查員一普查指導(dǎo)員一縣市、區(qū)）一市（州）各級(jí)的質(zhì)量 工作流程情況、質(zhì)量工作開展情況、質(zhì)控措施的落實(shí)情況、質(zhì)量問 的整改情況進(jìn)行核查；按比例抽取普查對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查 源、生活源、集中式污染治理設(shè)施、移 動(dòng)源 ）計(jì)算差錯(cuò)率普查表出現(xiàn)差錯(cuò)的普查對(duì)象數(shù)量X100%差錯(cuò)率 =抽查的普查對(duì)象數(shù)量總體差錯(cuò)率 <3%為合格，差錯(cuò)率 >3嚇不合格?；頂?shù)據(jù)質(zhì)量：根據(jù)計(jì)算機(jī)審核及整改結(jié)果分析基表填寫的完整 性

22、、規(guī)范性、合理性；根據(jù)四川雅安經(jīng)開區(qū)逐表審核、現(xiàn)場(chǎng)復(fù) 核及整 改結(jié)果分析表格填寫的規(guī)范性、完整性、合理性、準(zhǔn)確性；根據(jù)市（州）、省級(jí)抽樣審核及反饋四川雅安經(jīng)開區(qū)整改的結(jié)果分析四川雅安經(jīng)開 區(qū)分源基表填寫質(zhì)量控制結(jié)果的有效性及控制指標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況?；頂?shù)據(jù)匯總質(zhì)量：根據(jù)行政區(qū)域涵蓋全面性、普查對(duì)象行業(yè)涵蓋全面性（包括禁用、停產(chǎn)、新增）審核情況及整改結(jié)果，分析普查 對(duì)象數(shù)量的完整性；根據(jù)關(guān)鍵性指標(biāo)異常數(shù)據(jù)的篩選與行業(yè)、區(qū)域、部門統(tǒng)計(jì)值 平均數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的比較分析結(jié)果及整改情況，分源、分區(qū)域分析基本信息與生產(chǎn)活動(dòng)水平匯總數(shù)據(jù)的合理性。普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量：根據(jù)隨機(jī)抽樣、 現(xiàn)場(chǎng)核查及反饋問題的改 情況，分

23、源、分區(qū)域統(tǒng)計(jì)核查對(duì)象入網(wǎng)數(shù)據(jù)的差錯(cuò)率，分析差錯(cuò)率是 否滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。同時(shí)，對(duì)普查對(duì)象出現(xiàn)差錯(cuò)的指標(biāo)做分布散 性分析，便于后期整改重點(diǎn)攻堅(jiān)錯(cuò)誤分布較為集中的指標(biāo)。三、評(píng)估對(duì)象基本情況本次四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與質(zhì)量評(píng)估對(duì)象類別包含以下5大污染源類別：工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源、集中式污染治理設(shè)施、移動(dòng)源。類別覆蓋率：100%根據(jù)國(guó)家、省、市污染源普查質(zhì)量管理要求，對(duì)經(jīng)開區(qū)第二次全國(guó)污染源普查入戶調(diào)查工作進(jìn)行質(zhì)量核查。質(zhì)量核查及評(píng)估對(duì)經(jīng)開區(qū)轄區(qū)內(nèi)污染源普查工作機(jī)制的建立，確保普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、全面性和完整性，加強(qiáng)對(duì)普查人員管理等，都具有十分重要的意義。四川雅安經(jīng)開區(qū)納入普查的工業(yè)源共198個(gè)，集中

24、式共2個(gè)，移動(dòng)源共1個(gè)，入河排污口共5個(gè)，截至目前已全部完成入戶普查及空間信息采集工作，形成紙質(zhì)報(bào)表206份，另有S102行政村生活污染基本信息報(bào)表19份。本次入戶抽查的工業(yè)源共60個(gè)，集中式共2個(gè)，移動(dòng)源共1個(gè)，入河排污口共 2個(gè)。四、普查過程受控評(píng)估（一）普查過程情況1質(zhì)量工作流程分級(jí)負(fù)責(zé)，責(zé)任到人。普查員對(duì)各自負(fù)責(zé)的普查對(duì)象負(fù)責(zé)，普查指導(dǎo)員對(duì)普查員上報(bào)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，統(tǒng)一組織對(duì)各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）入戶調(diào)查工作 的質(zhì)量核查。全源核查，全面覆蓋。質(zhì)量核查覆蓋我經(jīng)開區(qū)存在的所有四類污染源類別，涉及工業(yè)源、 入河排污口、移動(dòng)源、集中式污染治理設(shè)施。 質(zhì)量核查以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和納入環(huán)評(píng)的企業(yè)為基本單元，實(shí)施全覆蓋。突出

25、重點(diǎn)，確保實(shí)效。在開展普查數(shù)據(jù)內(nèi)業(yè)審核與普查小區(qū)現(xiàn)場(chǎng)抽查工作過程中，重點(diǎn)核查入戶調(diào)查記錄，普查表填報(bào)的完整性、真實(shí)性、合理性及相關(guān)指標(biāo)的邏輯性。未達(dá)到入戶普查質(zhì)量控制要求的，以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）為單位，重新開展入戶普查工作。2、質(zhì)量措施質(zhì)量控制方案、程序、質(zhì)量記錄的完整性和可追溯性方案制定：不得與國(guó)家方案沖突；不得低于國(guó)家要求；適應(yīng)地方特點(diǎn)。國(guó)家規(guī)定的普查對(duì)象類型及普查項(xiàng)目應(yīng)全部包含；國(guó)家規(guī)定職能職責(zé)劃分及普查運(yùn)行機(jī)制應(yīng)全面貫徹；國(guó)家規(guī)定的普查技術(shù)路線要具體落實(shí)。人員選聘：普查員既要滿足普查要求的數(shù)量，又要具備環(huán)境監(jiān)測(cè)、管理、研究等基礎(chǔ)知識(shí)和基礎(chǔ)能力，普查工作的專業(yè)能力。嚴(yán)格參照第二次污染源普查普查員和

26、普查指導(dǎo)員選聘及管理工作的指導(dǎo)意 見的要求進(jìn)行普查員選聘。入戶調(diào)查：表格信息完整規(guī)范，信息來源真實(shí)可靠，基礎(chǔ)佐證材 料翔實(shí)充分，數(shù)據(jù)計(jì)算準(zhǔn)確。建立可追溯機(jī)制：建立完善的可追溯機(jī)制，可評(píng)價(jià)各環(huán)節(jié)的普查質(zhì)量水平，方便查找質(zhì)量問題出處以及責(zé)任到人。建立完善的數(shù)據(jù)備份機(jī)制，通過安全的備份介質(zhì)（光盤、U盤等）定期備份普查數(shù)據(jù)，既能保證在數(shù)據(jù)丟失、損毀時(shí)能夠迅速恢復(fù)數(shù)據(jù)，又便于數(shù)據(jù)追蹤、 y匚總。建立質(zhì)量責(zé)任和質(zhì)量追究機(jī)制：各崗位、各部門各司其職，質(zhì)量 監(jiān)督部門、人員履行監(jiān)督職責(zé)，形成監(jiān)督報(bào)告（質(zhì)量報(bào)告），提出整改措施和處罰建議，普查人員落實(shí)質(zhì)量措施，按整改要求實(shí)施整改。 質(zhì)量問題按要求實(shí)施整改或重新普查

27、，數(shù)據(jù)造假按規(guī)定處罰。各階段質(zhì)量控制的完整性、全面性完整性1）入戶調(diào)查完整性：被調(diào)查單位相關(guān)信息完整，不重不漏；每個(gè)調(diào)查單位的 被調(diào)查對(duì)象完整；每個(gè)調(diào)查對(duì)象的調(diào)查內(nèi)容完整性。真實(shí)性：各普查小組及普查人員要嚴(yán)格按照統(tǒng)計(jì)法、全國(guó)污染源普查條例文件要求及相關(guān)規(guī)定組織開展工作，不得篡改污染源普查資料、編造虛假數(shù)據(jù)，不得擅自發(fā)布普查數(shù)據(jù)，不得對(duì)外提供、 泄露取得的單位、個(gè)人身份資料或其他數(shù)據(jù)，或?qū)⑵渑沧魉?。?zhǔn)確性：基本信息準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確，產(chǎn)排污系數(shù)選取準(zhǔn)確、 物料衡算方法準(zhǔn)確、計(jì)算準(zhǔn)確。溯源性：保留產(chǎn)排污系數(shù)選取、物料衡算過程、計(jì)算結(jié)果以及原輔材料消耗、原輔材料分析報(bào)告、能源使用、用水排水、監(jiān)測(cè)報(bào)

28、告等 佐證材料。2）數(shù)據(jù)審核五級(jí)審核制一級(jí)審核：普查員對(duì)所負(fù)責(zé)指導(dǎo)普查對(duì)象填報(bào)的所有表格數(shù)據(jù)進(jìn) 行全面審核，包括數(shù)據(jù)完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性以及佐證材料的有效 性等。二級(jí)審核：普查指導(dǎo)員對(duì)所指導(dǎo)的普查員提交的調(diào)查表進(jìn)行二級(jí) 審核。三級(jí)審核：由第三方機(jī)構(gòu)調(diào)查組成員審核確認(rèn)。分級(jí)審核中，對(duì)不符合要求的調(diào)查表退回上一級(jí)重新填報(bào)審核。其中，被調(diào)查單位為確保填報(bào)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，應(yīng)完成內(nèi)部審核、 存檔，并蓋章上報(bào)。第三方機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制組分階段分批次對(duì)調(diào)查表進(jìn)行審核。四級(jí)審核：抽樣審核。按照全區(qū)的普查數(shù)量不低于30%的比例進(jìn)行電話與實(shí)地相結(jié)合的隨機(jī)抽樣復(fù)核。五級(jí)審核：匯總審核。第三方機(jī)構(gòu)技術(shù)組負(fù)責(zé)，經(jīng)開區(qū)污普

29、辦參 與，調(diào)查組、質(zhì)量控制組配合，對(duì)每類調(diào)查表進(jìn)行匯總審核。全面性1）根據(jù)關(guān)于印發(fā) < 第二次全國(guó)污染源普查工作要點(diǎn)>的通知精神及要求，通過全員、全流程、多方法的質(zhì)量控制實(shí)現(xiàn)普查數(shù)據(jù)的全面、準(zhǔn)確、一致。2）針對(duì)項(xiàng)目事前、事中、事后分別制定質(zhì)量控制保障措施，做好各階段工作的質(zhì)量控制，確保能達(dá)到質(zhì)量核查標(biāo)準(zhǔn)，順利通過各級(jí)普查機(jī)構(gòu)的質(zhì)量核查與驗(yàn)收。3）方案制定。吃透國(guó)家方案精神，貫徹國(guó)家方案要求，通過多部門會(huì)商、專家論證等手段確保方案的質(zhì)量。4）人員選聘及規(guī)范管理。嚴(yán)格按照普查人員選聘要求進(jìn)行人員選聘，確保人員基礎(chǔ)素質(zhì)； 做好各階段工作培訓(xùn)， 提高人員專業(yè)技能；普查人員做好普查宣傳工作，

30、 將普查信息有效傳達(dá)給普查對(duì)象，確保普查對(duì)象信息提供能力； 制定普查員和普查指導(dǎo)員管理制度，加強(qiáng)人員及其工作證件的管理，保持普查隊(duì)伍穩(wěn)定。5）入戶調(diào)查的質(zhì)量控制。落實(shí)責(zé)任；明確普查對(duì)象；規(guī)范污染物排放量核算的計(jì)算口徑；多方協(xié)同，交叉復(fù)核；多方法印證，多角度核實(shí)。五級(jí)審核，全程監(jiān)督。（二）普查過程評(píng)估1質(zhì)量工作流程工作方法工作流程前期準(zhǔn)備情況監(jiān)督查閱相關(guān)會(huì)議紀(jì)要、文件等資料數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)審核工作進(jìn)度監(jiān)督查閱匯總表、調(diào)度表、質(zhì)量控制表等普查對(duì)象質(zhì)量監(jiān)督（抽查）查閱普查對(duì)象提交的佐證材填寫流程及其質(zhì)量措施等表格填寫質(zhì)量監(jiān)督1（抽查）以紙質(zhì)普查表為主，無紙質(zhì)表時(shí)查電子普查 表，根據(jù)普查基層表式審核細(xì)則

31、檢查，過程中翻看查閱第二次全國(guó)污染源普查制度，并查詢佐證材料表格審核質(zhì)量監(jiān)督（抽查）查市州級(jí)審核的審核記錄和審核報(bào)告，判斷 審核流程的規(guī)范性，和審核記錄的 完整性，以及審核報(bào)告結(jié)果的準(zhǔn)確2、質(zhì)量措施（1）普查對(duì)象質(zhì)量監(jiān)督：普查對(duì)象提供的佐證材料的真實(shí)性、完整性及成冊(cè)的規(guī)范性，表格填寫質(zhì)量流程的規(guī)范性、質(zhì)量措施的落實(shí)情況。（2） 表格填寫質(zhì)量監(jiān)督：表格填寫的完整性、規(guī)范性、邏輯性。（3）表格審核質(zhì)量監(jiān)督：審核流程的規(guī)范性，審核記錄的規(guī)范 性、完整性，審核結(jié)果的準(zhǔn)確性。19五、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估本次抽查具體質(zhì)控方法：通過分類排序分析，消除異常數(shù)據(jù)；開發(fā)高級(jí)審核模塊， 全面查找普查表各項(xiàng)數(shù)據(jù)指標(biāo)間

32、的邏輯關(guān)系錯(cuò)誤； 通過地區(qū)、行業(yè)之間的橫向與縱向比對(duì)，分析重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；通過對(duì)普查數(shù)據(jù)與環(huán)境統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、排污申報(bào)資料、 宏觀統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的比對(duì)，綜合分析重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的合理性；對(duì)于在會(huì)審中發(fā)現(xiàn)的錯(cuò)誤或疑似錯(cuò)誤的數(shù)據(jù)， 污普辦通過各種有效的信息溝通渠道，及時(shí)將會(huì)審記錄反饋給相關(guān)單位，并要求相關(guān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)再次核實(shí)，同時(shí)做出詳細(xì)的核實(shí)和修改記錄。（一）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查1、數(shù)據(jù)審核時(shí)間，人員，工作區(qū)域，計(jì)算機(jī)強(qiáng)審數(shù)量，人工輔審數(shù)量，審核通過數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題2、禁用對(duì)象審查時(shí)間，人員，工作區(qū)域，禁用對(duì)象資料審查數(shù)量，現(xiàn)場(chǎng)抽查復(fù)核數(shù)量，符合禁用要求的對(duì)象數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題3、現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)間，人員，核查區(qū)

33、域（市州、縣市區(qū)），核查對(duì)象數(shù)量，核查的差錯(cuò)率，發(fā)現(xiàn)的問題（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況1、基表數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況四川雅安經(jīng)開區(qū)數(shù)據(jù)報(bào)表及指標(biāo)具有完整性、規(guī)范性、一致性、 合理性、準(zhǔn)確性。2、基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量狀況匯總數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性、合理性；禁用對(duì)象、停產(chǎn) 對(duì)象、新增對(duì)象的審核。四川雅安經(jīng)開區(qū)各類污染源數(shù)據(jù)報(bào)表質(zhì)量情況較好。3、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況開展普查數(shù)據(jù)集中會(huì)審， 全面做好數(shù)據(jù)綜合分析為切實(shí)提高普查 數(shù)據(jù)質(zhì)量，在普查表 “五級(jí)”審核的基礎(chǔ)上，會(huì)同經(jīng)開區(qū)污普辦技術(shù)組 人員、相關(guān)行業(yè)專家及三方公司項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)對(duì)普查數(shù)據(jù)進(jìn)行集中會(huì)審。后期應(yīng)強(qiáng)化質(zhì)量控制措施，控制各類普查對(duì)象及總體的指標(biāo)漏填率、指

34、標(biāo)填報(bào)差錯(cuò)率等指標(biāo)在質(zhì)量控制范圍內(nèi)，達(dá)到國(guó)家規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。（三）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估1、基表數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估根據(jù)普查五級(jí)審核制，對(duì)數(shù)據(jù)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各級(jí)審核人員或部門應(yīng)提出具體、明確的書面審核意見，由普查員及普查對(duì)象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報(bào)。原始普查表、更正后的普查表和書面審核意見一并存檔。2、基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量評(píng)估匯總審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)偏差較大時(shí)，判斷普查數(shù)據(jù)填報(bào)的可信程度；通過分析環(huán)境監(jiān)測(cè)、排污系數(shù)或物料衡算相關(guān)數(shù)據(jù)的比對(duì)情況， 判斷普查對(duì)象填報(bào)數(shù)據(jù)的合理性。異常情況上報(bào)污普辦，由污普辦核查相關(guān)情況，分析具體原因，及時(shí)進(jìn)行指標(biāo)地二次核實(shí)、計(jì)算、填報(bào) 等相關(guān)工作。3. 普查結(jié)

35、果數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估普查報(bào)表普遍存在填報(bào)指標(biāo)格式不規(guī)范、錯(cuò)填、缺項(xiàng)漏項(xiàng)。包括行業(yè)類別錯(cuò)誤、工藝代碼不匹配、環(huán)節(jié)遺漏、產(chǎn)排污不明確、填報(bào)選 項(xiàng)錯(cuò)誤、指標(biāo)之間邏輯不符等情況。存在行業(yè)、工藝判斷失誤造成企業(yè)漏表現(xiàn)象；填報(bào)數(shù)據(jù)有與佐證材料不相符，如企業(yè)行業(yè)、原輔材料及中間產(chǎn)品填寫不完整，總產(chǎn)值、生產(chǎn)時(shí)間、相關(guān)原輔材料用量等數(shù)據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)臺(tái)賬不一致。六、質(zhì)量問題整改情況（一）加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報(bào)的規(guī)范性2019年12月17日-22日，市上組織集中會(huì)審，在強(qiáng)審的同時(shí)， 就安排了相應(yīng)的普查員對(duì)強(qiáng)審出來的問題進(jìn)行了對(duì)應(yīng)的修改，修改完后再次強(qiáng)審，對(duì)強(qiáng)審無問題后，直接提交至專網(wǎng)， 截止到12月23號(hào)，我經(jīng)開區(qū)入專網(wǎng)率達(dá)到100%截止目前，為了確保數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性，經(jīng)開區(qū)污普辦指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行了多次數(shù)據(jù)整理工作。對(duì)應(yīng)環(huán)評(píng)和企業(yè)提供的作證材料進(jìn)行多次核對(duì)，參照填報(bào)助手進(jìn)行規(guī)范性填報(bào)。并在內(nèi)網(wǎng)導(dǎo)出各項(xiàng)表單，進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，完善數(shù)據(jù)的填報(bào)規(guī)范性。（二）提高報(bào)表材料的完整性補(bǔ)齊佐證材料（包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)工藝流程、產(chǎn)污情況等），對(duì)應(yīng)提供而無法提供的資料需要按照國(guó)家要求提供證明材料或者相關(guān)說明，做