入戶調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量評估報告

1、四川省第二次全國污染源普查四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量評估報告四川省第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室二零一九年三月一、 評估目的及依據(jù) 5（一）評估目的 5.（二）評估依據(jù) 6二、評估內(nèi)容及方法 8（一）普查過程受控情況評估 9.（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估 1.2三、評估對象基本情況 1.4四、普查過程受控評估 1.5.（一）普查過程情況 1.5.（二）普查過程評估 1.9五、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估 2.0.（一）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查 2.0（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況 2.1（三）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估 2.1六、質(zhì)量問題整改情況 2.3（一）加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報的規(guī)范性 2.

2、3（二）提高報表材料的完整性 2.3（三）進(jìn)一步審核整改 2.3.（四）提高報表佐證材料的完整性2.4七、結(jié)論2.5.根據(jù)國家和四川省污染源普查質(zhì)量管理要求，四川雅安經(jīng)開區(qū)污普辦成立了第二次污染源普查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核 查工作小組，對全區(qū)第二次污染源普查入戶調(diào)查工作進(jìn)行了 質(zhì)量核查。質(zhì)量核查及評估對我區(qū)污染源普查工作機(jī)制的建 立，確保普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、全面性和完整性，加強(qiáng)對普查人 員管理等，都具有十分重要的意義。入戶調(diào)查工作于2018年11月26日結(jié)束，轄區(qū)內(nèi)納入普查的對象數(shù)量共計206家，其中新增2家、禁用9家。四川雅安經(jīng)開區(qū)納入普查的工業(yè)源共198個，集中式共 2個，移動源共1個，入河排污口共

3、5個，截至目前已全部完成入戶普查及空間信息采集工作，形成紙質(zhì)報表206份，另有S102行政村生活污染基本信息報表19份。通過對四川雅安經(jīng)開區(qū)禁用對象的全面審查，確認(rèn)禁用對象的真實性及掌握確認(rèn)過程標(biāo)準(zhǔn)的 準(zhǔn)確性，與四川雅安經(jīng)開區(qū)清查建庫定庫普查對象對比無漏 填、漏報企業(yè)。四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集評估過程階段，共 組織了 6人，2019年1月07日到2019年3月2日開展，評估了工 業(yè)源、集中式、生活源、移動源，評估內(nèi)容受控。四川雅安經(jīng)開區(qū)納入數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查的污染源為71家，包括工業(yè)源60家，集中式 2家，生活源行政村6家，生活源入河排污口2家，移動源1家，紙質(zhì)報表與現(xiàn)場核查率均達(dá)到3

4、0%。其中報表填報有問題2份，結(jié)合實際入戶情況主要問題表現(xiàn)為行業(yè)、原輔料及產(chǎn)品類別定位不準(zhǔn)確、產(chǎn)物環(huán)節(jié)判定有誤和佐證材料收集不齊全?，F(xiàn)場核查71家企業(yè)，核查過程比較順利，正確69家，錯誤2家，差錯率2.8%，為合格，評估結(jié)果受控。后期加強(qiáng)加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報的規(guī)范性；提高報表材料的完整性。四川雅安經(jīng)開區(qū)的前期準(zhǔn)備工作開展較好，無明顯問題；已完成入戶調(diào)查工作；普查對象的部分表格中一些信息填寫不規(guī)范，未按照污普助手進(jìn)行填報；部分企業(yè)行業(yè)類別有誤；填報數(shù)據(jù)存在不合理性；部分企業(yè)信息填報前后對應(yīng)不一致；整體表格存在部分漏填項和漏填表；表格內(nèi)部已完成審核，因此總體問題較少。四川省第二次全國污染源普

5、查四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量評估報告為了科學(xué)、有效地組織實施全國污染源普查，保障污染源普查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時性，根據(jù)中華人民共和國統(tǒng)計法和中華人民 共和國環(huán)境保護(hù)法，國務(wù)院于2007年10月公布了全國污染源普查條例（國令第 508號），規(guī)定全國污染源普查每10年進(jìn)行1次，為制定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策、規(guī)劃提供依據(jù)。全國污染源普查是重大的國情調(diào)查，是環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)性工作。開展全國污染源普查，掌握各類污染源的數(shù)量、行業(yè)和地區(qū)分布情況，了解主要污染物產(chǎn)生、排放和處理情況，建立健全重點污染源檔案、污染源信息數(shù)據(jù)庫和環(huán)境統(tǒng)計平臺，對于準(zhǔn)確判斷我國當(dāng)前環(huán)境形勢，制定實施有針對性的經(jīng)濟(jì)社會

6、發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策、規(guī)劃，不斷改善環(huán)境質(zhì)量，加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，補(bǔ)齊全面建成小康社會的生態(tài)環(huán)境短板具有重要意義。2016年10月26日，國務(wù)院發(fā)布國務(wù)院關(guān)于開展第二次全國污染源普查的通知（國發(fā)201659號），決定普查標(biāo)準(zhǔn)時點為2017年12月31日，時期資料為2017年度資料。2016年第四 季度至2017年底為普查前期準(zhǔn)備階段，重點做好普查方案編制、普查工作普查以及宣傳培訓(xùn)等工作。2018年為全面普查階段，各地組織開展普查，通過逐級審核匯總形成普查數(shù)據(jù)庫，年底完成普查工作。2019年為總結(jié)發(fā)布階段，重點做好普查工作驗收、數(shù)據(jù)匯總和結(jié)果發(fā)布等工作。依照國務(wù)院關(guān)于開展第二次全國污染源普查的通

7、知（國發(fā)201659號）、國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第二次全國污染源普查方案的通知（國辦發(fā)201782號）、四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國污染源普查實施方案的通知（川辦發(fā)2017102號）和污染源普查相關(guān)文件的要求，完成各階段污染源普查工作，并通過上級污普部門的各階段驗收。為做好本次污普工作，四川雅安經(jīng)開區(qū)管委會對該項工作高度重視，成立四川雅安經(jīng)開區(qū)第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組，按上級污普辦要求完成污染源普查檔案整理工作。根據(jù)四川省第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國污染源普查省級入戶調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查評估實施方案的通知（川污普 201879號）和雅安市第二次

8、全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于規(guī)范相關(guān)資料的通知，四川雅安經(jīng)開區(qū)污普辦成立了第二次污染源普查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查工作小組，對全區(qū)第二次污染源普查入戶調(diào)查工作進(jìn)行了質(zhì)量核查。質(zhì)量核查及評估對我區(qū)污染源普查工作機(jī)制的建立，確保普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、全面性和完整性，加強(qiáng)對普查人員管理等，都具有十分重要的意義。一、評估目的及依據(jù)根據(jù)中華人民共和國統(tǒng)計法 和中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法國務(wù)院于 2007年10月公布了全國污染源普查條例（國令第 508號），規(guī)定全國污染源普查每10年進(jìn)行1次。本次評估目的為掌握各類污染源的數(shù)量、行業(yè)和地區(qū)分布情況，了解主要污染物的產(chǎn)生、排放和處理情況， 建立健全重點污染源檔案、污染

9、源信息數(shù)據(jù)庫和環(huán)境統(tǒng)計平臺，為制定經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)政策、規(guī)劃提供依據(jù)。（一）評估目的1、通過計算機(jī)對普查數(shù)據(jù)進(jìn)行全面審核，發(fā)現(xiàn)普查數(shù)據(jù)填報存在的問題，通過整改，確保四川雅安經(jīng)開區(qū)普查數(shù)據(jù)填報質(zhì)量受控在國家統(tǒng)一的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)范圍。2、通過對四川雅安經(jīng)開區(qū)禁用對象的全面審查，審查禁用對象確認(rèn)的真實性及確認(rèn)過程標(biāo)準(zhǔn)掌握的準(zhǔn)確性，確保四川雅安經(jīng)開區(qū)清查建庫定庫普查對象不漏填、漏報。3、通過對四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查質(zhì)量的全面核查，發(fā)現(xiàn)四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段存在的質(zhì)量問題，為四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量整改提供依據(jù)。4、通過對四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段普查質(zhì)量的全面評估，準(zhǔn)確掌握四川雅安經(jīng)

10、開區(qū)的普查質(zhì)量水平，為四川雅安經(jīng)開區(qū)提供整改要求、向國家提交合格階段性普查成果提供判斷依據(jù)。開展污染源普查是國家法律法規(guī)的規(guī)定，是生態(tài)文明建設(shè)的要求，對第二次全為國家統(tǒng)計工作、 環(huán)保工作以及許多重大國策提供依據(jù)，國污染源普查工作有特殊意義。（二）評估依據(jù)1、國務(wù)院發(fā)布于 2007年10月的全國污染源普查條例（國令第508號）；2、2016年10月26日，國務(wù)院發(fā)布國務(wù)院關(guān)于開展第二次全國污染源普查的通知（國發(fā)201659號）；3、國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)第二次全國污染源普查方案的通知（國辦發(fā)201782號）；4、四川省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國污染源普查實施方案的通知（川辦發(fā)20171

11、02號）5、國務(wù)院第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于第二次全國污染源普查質(zhì)量管理工作的指導(dǎo)意見（國污普20187 號）；6、 關(guān)于做好第二次全國污染源普查質(zhì)量核查工作的通知（國污普20188 號）；7、 關(guān)于做好普查入戶調(diào)查和數(shù)據(jù)審核工作的通知（國污普201817 號）；&關(guān)于印發(fā)第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南的通 知（川污普201878號）；9、四川省第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于印發(fā)四 川省第二次全國污染源普查省級入戶調(diào)查數(shù)據(jù)審核與質(zhì)量核查評估實施方案的通知（川污普201879 號）;10、雅安市第二次全國污染源普查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于規(guī)范相關(guān) 資料的通知；11、

12、第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南；12、 第二次全國污染源普查技術(shù)規(guī)定；13、 第二次全國污染源普查制度；14、 第二次全國污染源普查生活源鍋爐普查技術(shù)規(guī)定；15、 關(guān)于印發(fā) < 第二次全國污染源普查項目預(yù)算編制指南>的通 知；16、關(guān)于做好第三方機(jī)構(gòu)參與第二次全國污染源普查工作的通 知；17、關(guān)于第二次全國污染源普查普查員和普查指導(dǎo)員選聘及管 理工作的指導(dǎo)意見；18、 關(guān)于印發(fā) < 第二次全國污染源普查普查工作方案>的通知；19、關(guān)于開展第二次全國污染源普查生活源鍋爐清查工作的通 知；20、關(guān)于開展第二次全國污染源普查入河（海）排污口普查與監(jiān)測工作的通知；21、填

13、報助手和各類源樣表。二、評估內(nèi)容及方法經(jīng)前期調(diào)查初步核實以及污普辦反饋四川雅安經(jīng)開區(qū)清查名錄，四川雅安經(jīng)開區(qū)納入第二次全國污染源普查的污染源206家。其中工業(yè)源共198個，集中式共2個，移動源共1個，入河排污口共 5個，截至 目前已全部完成入戶普查及空間信息采集工作，形成紙質(zhì)報表206份，另有S102行政村生活污染基本信息報表 19份。評估內(nèi)容包括： 數(shù)據(jù)審核、禁用對象審查、 質(zhì)量核查、質(zhì)量評估。數(shù)據(jù)審核：工作內(nèi)容：審核普查報表 （四川雅安經(jīng)開區(qū)普查對象普查報表及綜合表）的完整性、邏輯性、準(zhǔn)確性。審核依據(jù)：清查定庫普查對象清單、禁用對象清單、 普查報表（包括普查對象報表和綜合報表）。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：

14、第二次全國污染源普查質(zhì)量控制技術(shù)指南、全省污染源普查入戶階段采集數(shù)據(jù)成功入庫。禁用對象審查：工作內(nèi)容：審查四川雅安經(jīng)開區(qū)上報禁用對象的真實性、佐證材料有效性。審查依據(jù)：入網(wǎng)禁用對象清單、禁用原因及佐證材料。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：第二次全國污染源普查技術(shù)規(guī)定。質(zhì)量核查：工作內(nèi)容：核查四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量工作流程的合規(guī)性、完整性，質(zhì)量措施的有效性；普查對象提供信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性及報表填報的完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、準(zhǔn)確性。核查依據(jù)：四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量工作方案、質(zhì)量記錄、質(zhì)量報告 （審核、審查、核查、評估報告）、普查報表、普查對象填表佐證材料。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)于做好第二次全國污染源普查質(zhì)量核查

15、工作的通 知（國污普20188號）、關(guān)于做好普查入戶調(diào)查和數(shù)據(jù)審核工 作的通知（國污普201817號）、四川省第二次全國污染源普查 入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量管理要求（川污普201859號）質(zhì)量評估：工作內(nèi)容：評估四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與數(shù)據(jù)采集階段普查數(shù) 據(jù)質(zhì)量水平。評估依據(jù)：四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量工作方案、四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量 核查與評估報告，省級質(zhì)量跟蹤監(jiān)督、審核、核查結(jié)果。執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)于做好第二次全國污染源普查質(zhì)量核查工作的通 知（國污普2018 8 號）.關(guān)于做好普查入戶調(diào)查和數(shù)據(jù)審核工作的 通知（國污普201817 號）.四川省第二次全國污染源普查入戶調(diào)查 與數(shù)據(jù)采集階段質(zhì)量管理要求（川

16、污普2018 59 號）。（一）普查過程受控情況評估1、評估內(nèi)容分資料查閱和現(xiàn)場復(fù)核兩個方式開展工作（1）資料查閱分技術(shù)組和質(zhì)量組分類核查資料。技術(shù)組：重點審查上報禁用對象的真實性、佐證材料的有效性，在佐證材料審查的基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽取禁用對象2家進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核 （主要抽取佐證材料審查結(jié)果可疑性較高的對象實施現(xiàn)場復(fù)核，其他情況隨機(jī)抽?。?。核查四川雅安經(jīng)開區(qū)隨機(jī)抽查的30%基礎(chǔ)報表、相關(guān)佐證材料及質(zhì)量審查整改記錄等是否對應(yīng)、完備歸檔。對四川雅安經(jīng)開區(qū)進(jìn)行定庫普查對象清單、禁用清單、新增對象清單與填報報表清單的核對，審核各類污染源名錄是否完整。質(zhì)量組：按照關(guān)于印發(fā)四川省第二次全國污染源普查省級入戶調(diào)查數(shù)

17、據(jù)審核與質(zhì)量核查評估實施方案的通知（川污普201879號）要求，通過計算機(jī)強(qiáng)審與人工輔審的辦法，審核普查表格完整性、規(guī)范性、一致性、合理性、準(zhǔn)確性，審核表格質(zhì)量滿足國家報表質(zhì)量水平要求。 導(dǎo)出打印計算機(jī)審查結(jié)果清單，統(tǒng)計差錯項及數(shù)量。查閱四川雅安經(jīng)開區(qū)開展入戶調(diào)查質(zhì)量核查有關(guān)資料，審核3次市級集中會審、集中交叉會審的問題整改情況。（2）現(xiàn)場復(fù)核現(xiàn)場復(fù)核對象：全覆蓋重點排污單位、禁用對象（抽取轄區(qū)禁用對象總數(shù)的 5溝。具體實施方法：2個核查組同步開展現(xiàn)場抽查，抽查普查對象填報信息與普查對象實際情況是否一致（產(chǎn)品、原輔材料及能源消耗情況、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)設(shè)備、鍋爐及工業(yè)爐窯、固體物料堆場、污水治理設(shè)

18、施、廢氣治理設(shè)施、自有固體廢物貯存處置場、危險廢物處置情況等內(nèi)容），并拍照記錄核查情況；核查禁用對象是否符合禁用條件，禁用原因真實性，拍照記錄現(xiàn)場復(fù)核情況。2、核查分組（1）分2個組分類進(jìn)行抽查，分別為技術(shù)組、質(zhì)控組。兩個組分別負(fù)責(zé)不同工作內(nèi)容。技術(shù)組：人員組成為劉蓉、扈凌、王祥林。負(fù)責(zé)核查報表填報是否符合填報技術(shù)規(guī)范要求。質(zhì)控組：人員組成為何莉、龍玲君、林楊。負(fù)責(zé)核查報表填報是否符合質(zhì)量控制技術(shù)指南要求。（2）現(xiàn)場復(fù)核分3個組同步開展現(xiàn)場復(fù)核，與資料查閱分組人員一樣，各小組分別派一名技術(shù)人員和質(zhì)量控制人員。3、評估方法質(zhì)量工作流程：通過省級質(zhì)量流程與國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、工作方案進(jìn)行比較，

19、分析其是否滿足規(guī)定的質(zhì)量流程要求；根據(jù)省級質(zhì)量工作核實的市（州）、縣（區(qū)市）的質(zhì)量流程，將其與國家相關(guān) 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、 工作方案進(jìn)行比較，分析其是否滿足規(guī)定的質(zhì)量流 程要求。質(zhì)量措施：分析省級質(zhì)量措施是否具備針對性，措施的種類是否滿足質(zhì)量控制、管理目標(biāo)的要求及質(zhì)量措施的覆蓋范圍是否滿足全區(qū) 域、全員、全源、全過程覆蓋的要求；根據(jù)省級質(zhì)量工作核實的地方 質(zhì)量措施，分析四川雅安經(jīng)開區(qū)每類污染源及四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量措施是否具備針對性， 措施種類的是否滿足質(zhì)量控制、管理目標(biāo)的要求，質(zhì)量措施的覆蓋范圍是否滿足全區(qū)域、全員、全源、全過程覆蓋的要 求，質(zhì)量措施的效果及質(zhì)量指標(biāo)是否滿足國家相關(guān)技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)

20、、 方案要求。（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估1評估內(nèi)容基表數(shù)據(jù)質(zhì)量：數(shù)據(jù)報表及指標(biāo)的完整性，數(shù)據(jù)填報的規(guī)范性、 信息填報與佐證材料等的一致性，衍生指標(biāo)、關(guān)聯(lián)指標(biāo)的合理性，指 標(biāo)填寫與計算的準(zhǔn)確性?；頂?shù)據(jù)匯總質(zhì)量：匯總數(shù)據(jù)的完整性、匯總數(shù)據(jù)的邏輯性、匯 總數(shù)據(jù)的一致性和匯總數(shù)據(jù)的合理性，禁用對象、停產(chǎn)對象、新增對 象的審核。普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量：本階段普查結(jié)果的綜合質(zhì)量水平。2、評估方法數(shù)據(jù)審核：通過四川雅安經(jīng)開區(qū)清查建庫定庫的普查對象清單、禁用清單、新增對象清單與填報報表清單的相互核對，審核普查對象的完整性；通過計算機(jī)軟件強(qiáng)審與人工輔審，審核普查表格完整性、規(guī)范性、一致性、 合理性、準(zhǔn)確性及表格質(zhì)量

21、與國家報表質(zhì)量水平要 求的一致性。禁用對象審查：在佐證材料的審查的基礎(chǔ)上，抽取一定比例的禁 用對象進(jìn)行現(xiàn)場核查。質(zhì)量核查:通過四川雅安經(jīng)開區(qū)質(zhì)量管理檔案對四川雅安經(jīng)開題,分源（工業(yè)區(qū)的普查對象 -普查員一普查指導(dǎo)員一縣市、區(qū)）一市（州）各級的質(zhì)量 工作流程情況、質(zhì)量工作開展情況、質(zhì)控措施的落實情況、質(zhì)量問 的整改情況進(jìn)行核查；按比例抽取普查對象進(jìn)行現(xiàn)場核查 源、生活源、集中式污染治理設(shè)施、移 動源 ）計算差錯率普查表出現(xiàn)差錯的普查對象數(shù)量X100%差錯率 =抽查的普查對象數(shù)量總體差錯率 <3%為合格，差錯率 >3嚇不合格?；頂?shù)據(jù)質(zhì)量：根據(jù)計算機(jī)審核及整改結(jié)果分析基表填寫的完整 性

22、、規(guī)范性、合理性；根據(jù)四川雅安經(jīng)開區(qū)逐表審核、現(xiàn)場復(fù) 核及整 改結(jié)果分析表格填寫的規(guī)范性、完整性、合理性、準(zhǔn)確性；根據(jù)市（州）、省級抽樣審核及反饋四川雅安經(jīng)開區(qū)整改的結(jié)果分析四川雅安經(jīng)開 區(qū)分源基表填寫質(zhì)量控制結(jié)果的有效性及控制指標(biāo)的達(dá)標(biāo)情況?；頂?shù)據(jù)匯總質(zhì)量：根據(jù)行政區(qū)域涵蓋全面性、普查對象行業(yè)涵蓋全面性（包括禁用、停產(chǎn)、新增）審核情況及整改結(jié)果，分析普查 對象數(shù)量的完整性；根據(jù)關(guān)鍵性指標(biāo)異常數(shù)據(jù)的篩選與行業(yè)、區(qū)域、部門統(tǒng)計值 平均數(shù)據(jù)、經(jīng)驗數(shù)據(jù)的比較分析結(jié)果及整改情況，分源、分區(qū)域分析基本信息與生產(chǎn)活動水平匯總數(shù)據(jù)的合理性。普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量：根據(jù)隨機(jī)抽樣、 現(xiàn)場核查及反饋問題的改 情況，分

23、源、分區(qū)域統(tǒng)計核查對象入網(wǎng)數(shù)據(jù)的差錯率，分析差錯率是 否滿足國家標(biāo)準(zhǔn)要求。同時，對普查對象出現(xiàn)差錯的指標(biāo)做分布散 性分析，便于后期整改重點攻堅錯誤分布較為集中的指標(biāo)。三、評估對象基本情況本次四川雅安經(jīng)開區(qū)入戶調(diào)查與質(zhì)量評估對象類別包含以下5大污染源類別：工業(yè)源、農(nóng)業(yè)源、生活源、集中式污染治理設(shè)施、移動源。類別覆蓋率：100%根據(jù)國家、省、市污染源普查質(zhì)量管理要求，對經(jīng)開區(qū)第二次全國污染源普查入戶調(diào)查工作進(jìn)行質(zhì)量核查。質(zhì)量核查及評估對經(jīng)開區(qū)轄區(qū)內(nèi)污染源普查工作機(jī)制的建立，確保普查數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、全面性和完整性，加強(qiáng)對普查人員管理等，都具有十分重要的意義。四川雅安經(jīng)開區(qū)納入普查的工業(yè)源共198個，集中

24、式共2個，移動源共1個，入河排污口共5個，截至目前已全部完成入戶普查及空間信息采集工作，形成紙質(zhì)報表206份，另有S102行政村生活污染基本信息報表19份。本次入戶抽查的工業(yè)源共60個，集中式共2個，移動源共1個，入河排污口共 2個。四、普查過程受控評估（一）普查過程情況1質(zhì)量工作流程分級負(fù)責(zé)，責(zé)任到人。普查員對各自負(fù)責(zé)的普查對象負(fù)責(zé)，普查指導(dǎo)員對普查員上報數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，統(tǒng)一組織對各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）入戶調(diào)查工作 的質(zhì)量核查。全源核查，全面覆蓋。質(zhì)量核查覆蓋我經(jīng)開區(qū)存在的所有四類污染源類別，涉及工業(yè)源、 入河排污口、移動源、集中式污染治理設(shè)施。 質(zhì)量核查以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）和納入環(huán)評的企業(yè)為基本單元，實施全覆蓋。突出

25、重點，確保實效。在開展普查數(shù)據(jù)內(nèi)業(yè)審核與普查小區(qū)現(xiàn)場抽查工作過程中，重點核查入戶調(diào)查記錄，普查表填報的完整性、真實性、合理性及相關(guān)指標(biāo)的邏輯性。未達(dá)到入戶普查質(zhì)量控制要求的，以鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）為單位，重新開展入戶普查工作。2、質(zhì)量措施質(zhì)量控制方案、程序、質(zhì)量記錄的完整性和可追溯性方案制定：不得與國家方案沖突；不得低于國家要求；適應(yīng)地方特點。國家規(guī)定的普查對象類型及普查項目應(yīng)全部包含；國家規(guī)定職能職責(zé)劃分及普查運(yùn)行機(jī)制應(yīng)全面貫徹；國家規(guī)定的普查技術(shù)路線要具體落實。人員選聘：普查員既要滿足普查要求的數(shù)量，又要具備環(huán)境監(jiān)測、管理、研究等基礎(chǔ)知識和基礎(chǔ)能力，普查工作的專業(yè)能力。嚴(yán)格參照第二次污染源普查普查員和

26、普查指導(dǎo)員選聘及管理工作的指導(dǎo)意 見的要求進(jìn)行普查員選聘。入戶調(diào)查：表格信息完整規(guī)范，信息來源真實可靠，基礎(chǔ)佐證材 料翔實充分，數(shù)據(jù)計算準(zhǔn)確。建立可追溯機(jī)制：建立完善的可追溯機(jī)制，可評價各環(huán)節(jié)的普查質(zhì)量水平，方便查找質(zhì)量問題出處以及責(zé)任到人。建立完善的數(shù)據(jù)備份機(jī)制，通過安全的備份介質(zhì)（光盤、U盤等）定期備份普查數(shù)據(jù)，既能保證在數(shù)據(jù)丟失、損毀時能夠迅速恢復(fù)數(shù)據(jù)，又便于數(shù)據(jù)追蹤、 y匚總。建立質(zhì)量責(zé)任和質(zhì)量追究機(jī)制：各崗位、各部門各司其職，質(zhì)量 監(jiān)督部門、人員履行監(jiān)督職責(zé)，形成監(jiān)督報告（質(zhì)量報告），提出整改措施和處罰建議，普查人員落實質(zhì)量措施，按整改要求實施整改。 質(zhì)量問題按要求實施整改或重新普查

27、，數(shù)據(jù)造假按規(guī)定處罰。各階段質(zhì)量控制的完整性、全面性完整性1）入戶調(diào)查完整性：被調(diào)查單位相關(guān)信息完整，不重不漏；每個調(diào)查單位的 被調(diào)查對象完整；每個調(diào)查對象的調(diào)查內(nèi)容完整性。真實性：各普查小組及普查人員要嚴(yán)格按照統(tǒng)計法、全國污染源普查條例文件要求及相關(guān)規(guī)定組織開展工作，不得篡改污染源普查資料、編造虛假數(shù)據(jù)，不得擅自發(fā)布普查數(shù)據(jù)，不得對外提供、 泄露取得的單位、個人身份資料或其他數(shù)據(jù)，或?qū)⑵渑沧魉谩?zhǔn)確性：基本信息準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)錄入準(zhǔn)確，產(chǎn)排污系數(shù)選取準(zhǔn)確、 物料衡算方法準(zhǔn)確、計算準(zhǔn)確。溯源性：保留產(chǎn)排污系數(shù)選取、物料衡算過程、計算結(jié)果以及原輔材料消耗、原輔材料分析報告、能源使用、用水排水、監(jiān)測報

28、告等 佐證材料。2）數(shù)據(jù)審核五級審核制一級審核：普查員對所負(fù)責(zé)指導(dǎo)普查對象填報的所有表格數(shù)據(jù)進(jìn) 行全面審核，包括數(shù)據(jù)完整性、真實性、準(zhǔn)確性以及佐證材料的有效 性等。二級審核：普查指導(dǎo)員對所指導(dǎo)的普查員提交的調(diào)查表進(jìn)行二級 審核。三級審核：由第三方機(jī)構(gòu)調(diào)查組成員審核確認(rèn)。分級審核中，對不符合要求的調(diào)查表退回上一級重新填報審核。其中，被調(diào)查單位為確保填報的真實性和準(zhǔn)確性，應(yīng)完成內(nèi)部審核、 存檔，并蓋章上報。第三方機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制組分階段分批次對調(diào)查表進(jìn)行審核。四級審核：抽樣審核。按照全區(qū)的普查數(shù)量不低于30%的比例進(jìn)行電話與實地相結(jié)合的隨機(jī)抽樣復(fù)核。五級審核：匯總審核。第三方機(jī)構(gòu)技術(shù)組負(fù)責(zé)，經(jīng)開區(qū)污普

29、辦參 與，調(diào)查組、質(zhì)量控制組配合，對每類調(diào)查表進(jìn)行匯總審核。全面性1）根據(jù)關(guān)于印發(fā) < 第二次全國污染源普查工作要點>的通知精神及要求，通過全員、全流程、多方法的質(zhì)量控制實現(xiàn)普查數(shù)據(jù)的全面、準(zhǔn)確、一致。2）針對項目事前、事中、事后分別制定質(zhì)量控制保障措施，做好各階段工作的質(zhì)量控制，確保能達(dá)到質(zhì)量核查標(biāo)準(zhǔn)，順利通過各級普查機(jī)構(gòu)的質(zhì)量核查與驗收。3）方案制定。吃透國家方案精神，貫徹國家方案要求，通過多部門會商、專家論證等手段確保方案的質(zhì)量。4）人員選聘及規(guī)范管理。嚴(yán)格按照普查人員選聘要求進(jìn)行人員選聘，確保人員基礎(chǔ)素質(zhì)； 做好各階段工作培訓(xùn)， 提高人員專業(yè)技能；普查人員做好普查宣傳工作，

30、 將普查信息有效傳達(dá)給普查對象，確保普查對象信息提供能力； 制定普查員和普查指導(dǎo)員管理制度，加強(qiáng)人員及其工作證件的管理，保持普查隊伍穩(wěn)定。5）入戶調(diào)查的質(zhì)量控制。落實責(zé)任；明確普查對象；規(guī)范污染物排放量核算的計算口徑；多方協(xié)同，交叉復(fù)核；多方法印證，多角度核實。五級審核，全程監(jiān)督。（二）普查過程評估1質(zhì)量工作流程工作方法工作流程前期準(zhǔn)備情況監(jiān)督查閱相關(guān)會議紀(jì)要、文件等資料數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)審核工作進(jìn)度監(jiān)督查閱匯總表、調(diào)度表、質(zhì)量控制表等普查對象質(zhì)量監(jiān)督（抽查）查閱普查對象提交的佐證材填寫流程及其質(zhì)量措施等表格填寫質(zhì)量監(jiān)督1（抽查）以紙質(zhì)普查表為主，無紙質(zhì)表時查電子普查 表，根據(jù)普查基層表式審核細(xì)則

31、檢查，過程中翻看查閱第二次全國污染源普查制度，并查詢佐證材料表格審核質(zhì)量監(jiān)督（抽查）查市州級審核的審核記錄和審核報告，判斷 審核流程的規(guī)范性，和審核記錄的 完整性，以及審核報告結(jié)果的準(zhǔn)確2、質(zhì)量措施（1）普查對象質(zhì)量監(jiān)督：普查對象提供的佐證材料的真實性、完整性及成冊的規(guī)范性，表格填寫質(zhì)量流程的規(guī)范性、質(zhì)量措施的落實情況。（2） 表格填寫質(zhì)量監(jiān)督：表格填寫的完整性、規(guī)范性、邏輯性。（3）表格審核質(zhì)量監(jiān)督：審核流程的規(guī)范性，審核記錄的規(guī)范 性、完整性，審核結(jié)果的準(zhǔn)確性。19五、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估本次抽查具體質(zhì)控方法：通過分類排序分析，消除異常數(shù)據(jù)；開發(fā)高級審核模塊， 全面查找普查表各項數(shù)據(jù)指標(biāo)間

32、的邏輯關(guān)系錯誤； 通過地區(qū)、行業(yè)之間的橫向與縱向比對，分析重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；通過對普查數(shù)據(jù)與環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)、排污申報資料、 宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)的比對，綜合分析重要指標(biāo)數(shù)據(jù)的合理性；對于在會審中發(fā)現(xiàn)的錯誤或疑似錯誤的數(shù)據(jù)， 污普辦通過各種有效的信息溝通渠道，及時將會審記錄反饋給相關(guān)單位，并要求相關(guān)單位進(jìn)行現(xiàn)場再次核實，同時做出詳細(xì)的核實和修改記錄。（一）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量核查1、數(shù)據(jù)審核時間，人員，工作區(qū)域，計算機(jī)強(qiáng)審數(shù)量，人工輔審數(shù)量，審核通過數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題2、禁用對象審查時間，人員，工作區(qū)域，禁用對象資料審查數(shù)量，現(xiàn)場抽查復(fù)核數(shù)量，符合禁用要求的對象數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題3、現(xiàn)場核查時間，人員，核查區(qū)

33、域（市州、縣市區(qū)），核查對象數(shù)量，核查的差錯率，發(fā)現(xiàn)的問題（二）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況1、基表數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況四川雅安經(jīng)開區(qū)數(shù)據(jù)報表及指標(biāo)具有完整性、規(guī)范性、一致性、 合理性、準(zhǔn)確性。2、基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量狀況匯總數(shù)據(jù)的完整性、邏輯性、一致性、合理性；禁用對象、停產(chǎn) 對象、新增對象的審核。四川雅安經(jīng)開區(qū)各類污染源數(shù)據(jù)報表質(zhì)量情況較好。3、普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量狀況開展普查數(shù)據(jù)集中會審， 全面做好數(shù)據(jù)綜合分析為切實提高普查 數(shù)據(jù)質(zhì)量，在普查表 “五級”審核的基礎(chǔ)上，會同經(jīng)開區(qū)污普辦技術(shù)組 人員、相關(guān)行業(yè)專家及三方公司項目團(tuán)隊對普查數(shù)據(jù)進(jìn)行集中會審。后期應(yīng)強(qiáng)化質(zhì)量控制措施，控制各類普查對象及總體的指標(biāo)漏填率、指

34、標(biāo)填報差錯率等指標(biāo)在質(zhì)量控制范圍內(nèi)，達(dá)到國家規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。（三）普查結(jié)果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估1、基表數(shù)據(jù)質(zhì)量評估根據(jù)普查五級審核制，對數(shù)據(jù)審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各級審核人員或部門應(yīng)提出具體、明確的書面審核意見，由普查員及普查對象按規(guī)定程序和方式予以更改或重新填報。原始普查表、更正后的普查表和書面審核意見一并存檔。2、基表數(shù)據(jù)匯總質(zhì)量評估匯總審核發(fā)現(xiàn)相關(guān)數(shù)據(jù)偏差較大時，判斷普查數(shù)據(jù)填報的可信程度；通過分析環(huán)境監(jiān)測、排污系數(shù)或物料衡算相關(guān)數(shù)據(jù)的比對情況， 判斷普查對象填報數(shù)據(jù)的合理性。異常情況上報污普辦，由污普辦核查相關(guān)情況，分析具體原因，及時進(jìn)行指標(biāo)地二次核實、計算、填報 等相關(guān)工作。3. 普查結(jié)

35、果數(shù)據(jù)質(zhì)量評估普查報表普遍存在填報指標(biāo)格式不規(guī)范、錯填、缺項漏項。包括行業(yè)類別錯誤、工藝代碼不匹配、環(huán)節(jié)遺漏、產(chǎn)排污不明確、填報選 項錯誤、指標(biāo)之間邏輯不符等情況。存在行業(yè)、工藝判斷失誤造成企業(yè)漏表現(xiàn)象；填報數(shù)據(jù)有與佐證材料不相符，如企業(yè)行業(yè)、原輔材料及中間產(chǎn)品填寫不完整，總產(chǎn)值、生產(chǎn)時間、相關(guān)原輔材料用量等數(shù)據(jù)與現(xiàn)場臺賬不一致。六、質(zhì)量問題整改情況（一）加快數(shù)據(jù)整改、完善數(shù)據(jù)填報的規(guī)范性2019年12月17日-22日，市上組織集中會審，在強(qiáng)審的同時， 就安排了相應(yīng)的普查員對強(qiáng)審出來的問題進(jìn)行了對應(yīng)的修改，修改完后再次強(qiáng)審，對強(qiáng)審無問題后，直接提交至專網(wǎng)， 截止到12月23號，我經(jīng)開區(qū)入專網(wǎng)率達(dá)到100%截止目前，為了確保數(shù)據(jù)的完整性和真實性，經(jīng)開區(qū)污普辦指導(dǎo)第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行了多次數(shù)據(jù)整理工作。對應(yīng)環(huán)評和企業(yè)提供的作證材料進(jìn)行多次核對，參照填報助手進(jìn)行規(guī)范性填報。并在內(nèi)網(wǎng)導(dǎo)出各項表單，進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，完善數(shù)據(jù)的填報規(guī)范性。（二）提高報表材料的完整性補(bǔ)齊佐證材料（包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)工藝流程、產(chǎn)污情況等），對應(yīng)提供而無法提供的資料需要按照國家要求提供證明材料或者相關(guān)說明，做