創(chuàng)新層掛牌公司年年度報告內(nèi)容與格式模板(_般公司)

1、創(chuàng)新層掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板（一般公司）證 券 簡 稱NEEQ : 證券代碼公 司標 識公 司 全 稱 （ 中 英 文 ）圖片（如有）年度報告20XX公 司年 度 大 事 記 圖 片 （如有） 圖 片 （如有）事 件 描 述事 件 描 述（或）致 投 資 者 的信注：本頁內(nèi)容原則上應當在一頁之內(nèi)完成。目錄第一節(jié)聲明與提示第二節(jié)公司概況第三節(jié)會計數(shù)據(jù)和財務指標摘要第四節(jié)管理層討論與分析第五節(jié)重要事項第六節(jié)股本變動及股東情況第七節(jié)融資及利潤分配情況第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況第九節(jié)行業(yè)信息第十節(jié)公司治理及內(nèi)部控制第十一節(jié)財務報告釋義釋義項目釋義指自動添行指第一節(jié) 聲明與提示【聲

2、明】公司董事會及其董事、監(jiān)事會及其監(jiān)事、公司高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。會計師事務所對公司出具了（審計意見類型）審計報告，本公司董事會、監(jiān)事會對相關事項已有詳細說明，請投資者注意閱讀。（未被出具非標準審計意見的可刪除此段）本年度報告涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構(gòu)成公司對投資者的實質(zhì)承諾，投資者及相關人士均應對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測與承諾之間的差異。事項是或否是否存在董事、

3、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容異議事項或無法保證其真實、準確、完整是否存在未出席董事會審議年度報告的董事是否存在豁免披露事項1、 董事、監(jiān)事、高級管理人員對年度報告內(nèi)容存在異議或無法保證的理由2、 列示未出席董事會的董事姓名及未出席的理由3、 豁免披露事項及理由【重要風險提示表】重要風險事項名稱重要風險事項簡要描述12（自動添行）本期重大風險是否發(fā)生重大變化：第二節(jié)公司概況一、基本信息公司中文全稱英文名稱及縮寫證券簡稱證券代碼法定代表人辦公地址二、聯(lián)系方式董事會秘書是否通過董秘資格考試 電子郵箱公司網(wǎng)址 及郵政編碼公司指定信息披露平臺的網(wǎng)址公司年度報告?zhèn)渲玫厝⑵髽I(yè)信息股票公開轉(zhuǎn)讓場所全國中

4、小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成立時間掛牌時間分層情況行業(yè)（掛牌公司管理型行業(yè)分類）（請按門類-大類-中類-小類的格式填寫）主要產(chǎn)品與服務項目普通股股票轉(zhuǎn)讓方式普通股總股本（股）優(yōu)先股總股本（股）做市商數(shù)量控股股東實際控制人四、注冊情況項目內(nèi)容報告期內(nèi)是否變更統(tǒng)一社會信用代碼注冊地址注冊資本注冊資本與總股本不一致的,請進行說明。五、中介機構(gòu)主辦券商主辦券商辦公地址報告期內(nèi)主辦券商是否發(fā)生變化會計師事務所簽字注冊會計師姓名會計師事務所辦公地址六、報告期后更新情況適用不適用注：本節(jié)第一項至第五項應按照報告期末情況填列，如以上事項在報告期末至年報披露日間發(fā)生變更，請進行說明。 第三節(jié)會計數(shù)據(jù)和財務指標摘要一、盈

5、利能力單位：元本期上年同期增減比例營業(yè)收入毛利率%-歸屬于掛牌公司股東的凈利潤歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤加權平均凈資產(chǎn)收益率%（依據(jù)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤計算）-加權平均凈資產(chǎn)收益率%（歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤計算）-基本每股收益二、償債能力單位：元本期期末上年期末增減比例資產(chǎn)總計負債總計歸屬于掛牌公司股東的凈資產(chǎn)歸屬于掛牌公司股東的每股凈資產(chǎn)資產(chǎn)負債率%（母公司）-資產(chǎn)負債率%（合并）-流動比率-利息保障倍數(shù)-三、營運情況單位：元本期上年同期增減比例經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額應收賬款周轉(zhuǎn)率-存貨周轉(zhuǎn)率-四、成長情況本期上年同期增減比例總資產(chǎn)增長率

6、%-營業(yè)收入增長率%-凈利潤增長率%-五、股本情況單位：股本期期末上年期末增減比例普通股總股本計入權益的優(yōu)先股數(shù)量計入負債的優(yōu)先股數(shù)量六、非經(jīng)常性損益單位：元項目金額（自動添行）非經(jīng)常性損益合計所得稅影響數(shù)少數(shù)股東權益影響額（稅后）非經(jīng)常性損益凈額七、因會計政策變更及會計差錯更正等追溯調(diào)整或重述情況適用不適用單位：元科目上年期末（上年同期）上上年期末（上上年同期）調(diào)整重述前調(diào)整重述后調(diào)整重述前調(diào)整重述后（自動添行）八、業(yè)績預告、業(yè)績快報的差異說明適用不適用公司披露業(yè)績預告、業(yè)績快報的，應當說明年度報告中披露的財務數(shù)據(jù)與最近一次業(yè)績預告、業(yè)績快報中披露的財務數(shù)據(jù)是否存在差異，若存在差異且差異幅度

7、達到10%以上的，應說明差異的原因。第四節(jié)管理層討論與分析一、業(yè)務概要商業(yè)模式：注：簡要介紹報告期內(nèi)公司從事的主要業(yè)務，包括但不限于公司的產(chǎn)品與服務、經(jīng)營模式、客戶類型、銷售渠道、收入模式等。核心競爭力分析：注：公司應當披露報告期內(nèi)核心競爭力（包括核心管理團隊、關鍵技術人員、關鍵資源、專有設備、專利、非專利技術、特許經(jīng)營權等）的重要變化及對公司所產(chǎn)生的影響。如發(fā)生因核心管理團隊或關鍵技術人員離職、設備或技術升級換代、特許經(jīng)營權喪失等導致公司核心競爭力受到嚴重影響的，公司應當詳細分析，并說明擬采取的相應措施。報告期內(nèi)變化情況：事項是或否所處行業(yè)是否發(fā)生變化主營業(yè)務是否發(fā)生變化主要產(chǎn)品或服務是否發(fā)

8、生變化客戶類型是否發(fā)生變化關鍵資源是否發(fā)生變化銷售渠道是否發(fā)生變化收入來源是否發(fā)生變化商業(yè)模式是否發(fā)生變化具體變化情況說明:注：上述事項如發(fā)生變化，應說明變化的具體內(nèi)容及對公司產(chǎn)生的影響。二、經(jīng)營情況回顧（一）經(jīng)營計劃注：介紹報告期內(nèi)業(yè)務、產(chǎn)品或服務有關經(jīng)營計劃的實現(xiàn)情況，回顧年度內(nèi)對企業(yè)經(jīng)營有重大影響的事項。 公司在以前年度披露的經(jīng)營計劃或目標延續(xù)到本年度的，公司應對計劃或目標的實施進度進行分析，實施進度與計劃不符的，應說明原因。（二）行業(yè)情況注：本年度內(nèi)行業(yè)發(fā)展、周期波動等情況；應說明行業(yè)發(fā)展因素、行業(yè)法律法規(guī)等的變動及對公司經(jīng)營情況的影響。 （三）財務分析1、資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)分析單位：元項目

9、本年期末上年期末本期期末與上年期末金額變動比例金額占總資產(chǎn)的比重金額占總資產(chǎn)的比重貨幣資金應收賬款存貨長期股權投資固定資產(chǎn)在建工程短期借款長期借款（自動添行）資產(chǎn)總計-資產(chǎn)負債項目重大變動原因：注：對與上一年度相比變動達到或超過30%的財務數(shù)據(jù)，應充分解釋導致變動的原因。結(jié)合企業(yè)的資產(chǎn)負債表，分析企業(yè)資產(chǎn)與負債的結(jié)構(gòu)，評估企業(yè)資產(chǎn)的質(zhì)量，說明負債對企業(yè)現(xiàn)金流的影響。2、營業(yè)情況分析（1）利潤構(gòu)成單位：元項目本期上年同期本期與上年同期金額變動比例金額占營業(yè)收入的比重金額占營業(yè)收入的比重營業(yè)收入營業(yè)成本毛利率-管理費用銷售費用財務費用營業(yè)利潤營業(yè)外收入營業(yè)外支出凈利潤-項目重大變動原因：注：對與上

10、一年度相比變動達到或超過30%的財務數(shù)據(jù)，應充分解釋導致變動的原因。（2）收入構(gòu)成 單位：元項目本期金額上期金額變動比例主營業(yè)務收入其他業(yè)務收入主營業(yè)務成本其他業(yè)務成本按產(chǎn)品分類分析：單位：元類別/項目本期收入金額占營業(yè)收入比例%上期收入金額占營業(yè)收入比例%（自動添行）按區(qū)域分類分析：單位：元 適用 不適用類別/項目本期收入金額占營業(yè)收入比例%上期收入金額占營業(yè)收入比例%（自動添行）收入構(gòu)成變動的原因：注：對于主營業(yè)務占比、按產(chǎn)品或區(qū)域進行分類的收入構(gòu)成指標的重大變動（達到或超過30%），應充分解釋導致變動的原因。（3）主要客戶情況單位：元序號客戶銷售金額年度銷售占比是否存在關聯(lián)關系12345

11、合計-注：屬于同一控制人控制的客戶視為同一客戶合并列示，受同一國有資產(chǎn)管理機構(gòu)實際控制的除外。（4）主要供應商情況單位：元序號供應商采購金額年度采購占比是否存在關聯(lián)關系12345合計-注：屬于同一控制人控制的供應商視為同一供應商合并列示，受同一國有資產(chǎn)管理機構(gòu)實際控制的除外。3、現(xiàn)金流量狀況單位：元項目本期金額上期金額變動比例經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額現(xiàn)金流量分析：注：對與上一年度相比變動達到或超過30%的，應充分解釋導致變動的原因，若本年度公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量與本年度凈利潤存在重大差異的，公司應當詳細解釋原因。（四）投資狀況分析1、主

12、要控股子公司、參股公司情況注：如來源于單個子公司的凈利潤或單個參股公司的投資收益對公司凈利潤影響達10%以上，披露該子公司營業(yè)收入、凈利潤等數(shù)據(jù)，并說明報告期內(nèi)取得和處置子公司的情況。如無請?zhí)顚憽盁o”。2、委托理財及衍生品投資情況注：說明報告期內(nèi)委托理財、委托貸款、衍生品投資情況。 （五）研發(fā)情況研發(fā)支出情況：項目本期金額/比例上期金額/比例研發(fā)支出金額研發(fā)支出占營業(yè)收入的比例研發(fā)支出中資本化的比例研發(fā)人員情況：教育程度期初人數(shù)期末人數(shù)博士碩士本科以下研發(fā)人員總計研發(fā)人員占員工總量的比例專利情況：項目本期數(shù)量上期數(shù)量公司擁有的專利數(shù)量公司擁有的發(fā)明專利數(shù)量研發(fā)項目情況：注：描述企業(yè)研發(fā)項目的目

13、的、進度和擬達到的目標，并預計對公司未來發(fā)展的影響。若本年度研發(fā)投入總額占營業(yè)收入的比重較上年發(fā)生顯著變化的，應當解釋變化的原因；若研發(fā)投入資本化的比重發(fā)生重大變化的，應對其合理性進行分析。（六）審計情況1、非標準審計意見說明：適用不適用審計意見類型：董事會就非標準審計意見的說明：2、關鍵審計事項說明：注：如執(zhí)行中國注冊會計師審計準則第1504號在審計報告中溝通關鍵審計事項的，應披露關鍵審計事項的具體內(nèi)容，并分析對公司的影響。（七）會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正適用不適用注：公司作出會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正的，應當披露變更、更正的原因及影響；涉及追溯調(diào)整或重述的，應當

14、披露對以往各年度經(jīng)營成果和財務狀況的影響金額。（八）合并報表范圍的變化情況適用不適用注：與上年度財務報告相比，財務報表合并范圍發(fā)生變化的，公司應當作出具體說明。（九）企業(yè)社會責任注：公司應披露承擔社會責任的工作情況，包括公司在保護債權人、職工、消費者、供應商、社區(qū)等利益相關者合法權益方面所承擔的社會責任；公司在服務國家脫貧攻堅戰(zhàn)略，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等方面所采取的措施等。三、持續(xù)經(jīng)營評價注：對持續(xù)經(jīng)營能力進行評價，說明可能對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大影響的事項。如公司存在以下事項，請詳細說明該事項產(chǎn)生的原因、對持續(xù)經(jīng)營能力造成的影響。（一）營業(yè)收入低于100萬元； （二）凈資產(chǎn)為負；（三）連續(xù)三個會

15、計年度虧損，且虧損額逐年擴大；（四）存在債券違約、債務無法按期償還的情況；（五）實際控制人失聯(lián)或高級管理人員無法履職；（六）拖欠員工工資或者無法支付供應商貨款；（七）主要生產(chǎn)、經(jīng)營資質(zhì)缺失或者無法續(xù)期，無法獲得主要生產(chǎn)、經(jīng)營要素（人員、土地、設備、原材料）。四、未來展望（一）行業(yè)發(fā)展趨勢注：公司應介紹與公司業(yè)務關聯(lián)的宏觀經(jīng)濟層面或行業(yè)環(huán)境層面的發(fā)展趨勢、公司的行業(yè)地位或區(qū)域市場地位的變動趨勢，并說明上述發(fā)展趨勢對公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利能力的影響。（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略注：公司應披露公司發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，以及擬開展的新業(yè)務、擬開發(fā)的新產(chǎn)品、擬投資的新項目等。若公司存在多種業(yè)務的，還應當說明各項業(yè)務的發(fā)

16、展戰(zhàn)略或規(guī)劃。（三）經(jīng)營計劃或目標注：披露經(jīng)營計劃或目標的，公司應同時簡要披露公司經(jīng)營計劃涉及的投資資金的來源、成本及使用情況。（四）不確定性因素注：公司應遵循關聯(lián)性原則和重要性原則披露對未來發(fā)展戰(zhàn)略或經(jīng)營計劃有重大影響的不確定性因素并進行說明與分析。五、風險因素（一）持續(xù)到本年度的風險因素注：列示風險因素的名稱、持續(xù)的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取或擬采取的措施及風險管理效果。（二）報告期內(nèi)新增的風險因素注：列示風險因素的名稱、持續(xù)的原因、對公司的影響，已經(jīng)采取或擬采取的措施及風險管理效果。第五節(jié)重要事項一、重要事項索引事項是或否索引是否存在訴訟、仲裁事項五（二）X是否存在對外擔保事項是否存在

17、股東及其關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)的情況是否對外提供借款是否存在日常性關聯(lián)交易事項是否存在偶發(fā)性關聯(lián)交易事項是否存在經(jīng)股東大會審議過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資事項或者本年度發(fā)生的企業(yè)合并事項是否存在股權激勵事項是否存在已披露的承諾事項是否存在資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的情況是否存在被調(diào)查處罰的事項是否存在失信情況是否存在自愿披露的其他重要事項二、重要事項詳情（如事項存在選擇以下表格填列）（一）訴訟、仲裁事項1、報告期內(nèi)發(fā)生的訴訟、仲裁事項單位：元性質(zhì)累計金額合計占期末凈資產(chǎn)比例%作為原告/申請人作為被告/被申請人訴訟或仲裁2、以臨時公告形式披露且在報告期內(nèi)未結(jié)案件的重大訴訟、仲

18、裁事項 適用 不適用 單位：元原告/申請人被告/被申請人案由涉及金額占期末凈資產(chǎn)比例%是否形成預計負債臨時公告披露時間（自動添行）總計-未結(jié)案件的重大訴訟、仲裁事項的進展情況及對公司的影響：3、 以臨時公告形式披露且在報告期內(nèi)結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項適用不適用單位：元原告/申請人被告/被申請人案由涉及金額判決或仲裁結(jié)果臨時公告披露時間 （自動添行）總計-報告期內(nèi)結(jié)案的重大訴訟、仲裁事項的執(zhí)行情況及對公司的影響：（二）公司發(fā)生的對外擔保事項單位：元擔保對象擔保金額擔保期間擔保類型（保證、抵押、質(zhì)押、定金、留置）責任類型（一般或者連帶）是否履行必要決策程序是否關聯(lián)擔保對象1X年X月X日至X年X月X

19、日對象2（自動添行）總計-對外擔保分類匯總：項目匯總余額公司對外提供擔保（包括公司、子公司的對外擔保，不含公司對子公司的擔保）公司及子公司為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保直接或間接為資產(chǎn)負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保金額公司擔?？傤~超過凈資產(chǎn)50%（不含本數(shù)）部分的金額清償和違規(guī)擔保情況：注：（1）對于未到期擔保合同，如有明顯跡象表明有可能承擔連帶清償責任，應明確說明；對于已經(jīng)承擔清償責任的，分析對公司的影響。 （2）對于本年度存在未經(jīng)內(nèi)部審議程序而實施的擔保事項，如有應說明具體情況。（三）股東及其關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況單位：元占用者是否為控股股東、實際

20、控制人或其附屬企業(yè)占用形式（資金、資產(chǎn)、資源）期初余額本期新增本期減少期末余額是否履行審議程序12（自動添行）總計占用原因、歸還及整改情況：（四）對外提供借款情況注：可免于披露已在“（三）股東及其關聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況”中披露的事項。單位：元債務人借款期間期初余額本期新增本期減少期末余額借款利率債務人與公司的關聯(lián)關系對象1對象2（自動添行）總計-對外提供借款原因、歸還情況及對公司的影響：（五）報告期內(nèi)公司發(fā)生的日常性關聯(lián)交易情況單位：元具體事項類型預計金額發(fā)生金額1購買原材料、燃料、動力2銷售產(chǎn)品、商品、提供或者接受勞務委托，委托或者受托銷售3投資（含共同投資、委托理財

21、、委托貸款）4財務資助（掛牌公司接受的）5公司章程中約定適用于本公司的日常關聯(lián)交易類型6其他總計（六）報告期內(nèi)公司發(fā)生的偶發(fā)性關聯(lián)交易情況單位：元關聯(lián)方交易內(nèi)容交易金額是否履行必要決策程序臨時公告披露時間臨時公告編號關聯(lián)方1關聯(lián)方2（自動添行）總計-偶發(fā)性關聯(lián)交易的必要性、持續(xù)性以及對公司生產(chǎn)經(jīng)營的影響：（七）經(jīng)股東大會審議過的收購、出售資產(chǎn)、對外投資事項或者本年度發(fā)生的企業(yè)合并事項注：簡要說明事項的基本情況（交易對手、交易標的、交易價格、投資金額、支付方式、回報情況）、信息披露情況，分析該事項對公司業(yè)務連續(xù)性、管理層穩(wěn)定性及其他方面的影響；如企業(yè)的收購及出售資產(chǎn)、對外投資等事項，涉及重大資產(chǎn)

22、重組的，應當披露重組的進展情況。（八）股權激勵情況股權激勵計劃的變動，及已披露股權激勵計劃在本年度的具體實施情況，包括股權激勵計劃的模式、激勵對象、激勵對象考核情況、實施情況、調(diào)整情況等。（九）承諾事項的履行情況掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員或股東、實際控制人及其他信息披露義務人如存在本年度或持續(xù)到本年度已披露的承諾，應當披露承諾的履行情況。在股票發(fā)行、收購或者重大資產(chǎn)重組中，若掛牌公司、認購對象、收購方或者重組方等存在業(yè)績承諾等事項，需說明承諾相關方在報告期內(nèi)履行完畢及截至報告期末尚未履行完畢的承諾事項（如有）。（十）被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押的資產(chǎn)情況單位：元資產(chǎn)權利受限類型

23、賬面價值占總資產(chǎn)的比例發(fā)生原因資產(chǎn)1資產(chǎn)2（自動添行）總計-注：權利受限類型為查封、扣押、凍結(jié)、抵押、質(zhì)押。（十一）調(diào)查處罰事項公司涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權機關立案調(diào)查，被移送司法機關或追究刑事責任，受到對公司生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的行政處罰，被采取行政監(jiān)管措施；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處以證券市場禁入、認定為不適當人員或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的行政處罰。（十二）失信情況公司應當披露報告期內(nèi)公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否被納入失信聯(lián)合懲戒對象，

24、如有應說明具體情況。（十三）自愿披露其他重要事項第六節(jié)股本變動及股東情況一、普通股股本情況（一）普通股股本結(jié)構(gòu)單位：股股份性質(zhì)期初本期變動期末數(shù)量比例%數(shù)量比例%無限售條件股份無限售股份總數(shù)其中：控股股東、實際控制人 董事、監(jiān)事、高管 核心員工有限售條件股份有限售股份總數(shù)其中：控股股東、實際控制人 董事、監(jiān)事、高管 核心員工 總股本- 普通股股東人數(shù)（二）普通股前十名股東情況單位：股序號股東名稱期初持股數(shù)持股變動期末持股數(shù)期末持股比例%期末持有限售股份數(shù)量期末持有無限售股份數(shù)量12345678910合計前十名股東間相互關系說明：二、優(yōu)先股股本基本情況適用不適用單位：股項目 期初股份數(shù)量 數(shù)量變

25、動期末股份數(shù)量計入權益的優(yōu)先股計入負債的優(yōu)先股優(yōu)先股總股本三、控股股東、實際控制人情況（一）控股股東情況若控股股東為法人的，應當披露名稱、單位負責人或法定代表人、成立日期、統(tǒng)一社會信用代碼、注冊資本；若控股股東為自然人的，應當披露其姓名、國籍、學歷、是否取得其他國家或地區(qū)居留權、職業(yè)經(jīng)歷。說明報告期內(nèi)的變動情況。（二）實際控制人情況應當比照控股股東情況披露公司實際控制人的情況，并以方框圖及文字的形式披露公司與實際控制人之間的產(chǎn)權和控制關系。實際控制人應當披露到自然人、國有資產(chǎn)管理部門，包括股東之間達成某種協(xié)議或安排的其他機構(gòu)或自然人，以及以信托方式形成實際控制的情況。首次披露后實際控制人上述信

26、息沒有變動時，可以索引披露。 說明報告期內(nèi)的變動情況。（如控股股東與實際控制人一致，合并披露）第七節(jié)融資及利潤分配情況一、 最近兩個會計年度內(nèi)普通股股票發(fā)行情況適用不適用單位：元/股發(fā)行方案公告時間新增股票掛牌轉(zhuǎn)讓日期發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量募集金額發(fā)行對象中董監(jiān)高與核心員工人數(shù)發(fā)行對象中做市商家數(shù)發(fā)行對象中外部自然人人數(shù)發(fā)行對象中私募投資基金家數(shù)發(fā)行對象中信托及資管產(chǎn)品家數(shù)募集資金用途是否變更（自動添行）募集資金使用情況：注：募集資金用途變更的具體情況及變動原因，重點說明募集資金的使用用途、使用情況是否與公開披露的募集資金用途一致，是否存在用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理

27、財?shù)惹樾?；如存在募集資金用途變更的，說明變更的具體情況及履行的決策程序。二、存續(xù)至本期的優(yōu)先股股票相關情況適用不適用（一）基本情況單位：元/股證券代碼證券簡稱發(fā)行價格發(fā)行數(shù)量募集金額票面股息率%轉(zhuǎn)讓起始日轉(zhuǎn)讓終止日（自動添行）（二）股東情況注：不同批次分別列示，整張表格可復制自行添加。單位：股證券代碼證券簡稱股東人數(shù)序號股東名稱期初持股數(shù)量期末持股數(shù)量期末持股比例%12345678910（三）利潤分配情況適用不適用單位：元證券代碼證券簡稱本期股息率%分配金額股息是否累積累積額是否參與剩余利潤分配參與剩余分配金額（自動添行）（四）回購情況適用不適用單位：元/股證券代碼證券簡稱回購選擇權的行使主體

28、回購期間回購數(shù)量回購比例%回購資金總額（自動添行）（五）轉(zhuǎn)換情況適用不適用單位：元/股證券代碼證券簡稱轉(zhuǎn)股條件轉(zhuǎn)股價格轉(zhuǎn)換選擇權的行使主體轉(zhuǎn)換形成的普通股數(shù)量（自動添行）（六）表決權恢復情況適用不適用單位：元/股證券代碼證券簡稱恢復表決權的優(yōu)先股數(shù)量恢復表決權的優(yōu)先股比例%有效期間（自動添行）三、債券融資情況適用不適用單位：元代碼簡稱債券類型融資金額票面利率%存續(xù)時間是否違約合計注：債券類型為公司債券（大公募、小公募、非公開）、企業(yè)債券、銀行間非金融企業(yè)融資工具、其他等。債券違約情況：適用不適用注：如存在債券違約的，請說明違約的具體情況、公司償債措施以及對公司的影響。公開發(fā)行債券的特殊披露要求

29、：適用不適用第一條 公開發(fā)行公司債券并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓的公司披露年度報告時，應按本節(jié)要求披露公司債券有關情況，如年度報告其他章節(jié)與本節(jié)要求披露的部分內(nèi)容相同的，公司可以建立相關查詢索引，避免重復。 公司發(fā)行多只公司債券的，披露本節(jié)相關事項時應指明與相關公司債券的對應關系。第二條 公司應披露所有公開發(fā)行并在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市或轉(zhuǎn)讓，且在年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券名稱、簡稱、代碼、發(fā)行日、到期日、債券余額、利率、還本付息方式，公司債券上市或轉(zhuǎn)讓的交易場所，投資者適當性安排，報告期內(nèi)公司債券的付息兌付情況。 公司債券附發(fā)

30、行人或投資者選擇權條款、可交換條款等特殊條款的，應披露報告期內(nèi)相關條款的執(zhí)行情況。第三條 公司應披露債券受托管理人名稱、辦公地址、聯(lián)系人及聯(lián)系 ；報告期內(nèi)對公司債券進行跟蹤評級的資信評級機構(gòu)名稱、辦公地址。 報告期內(nèi)公司聘請的債券受托管理人、資信評級機構(gòu)發(fā)生變更的，應披露變更的原因、履行的程序、對投資者利益的影響等。第四條 公司應披露公司債券募集資金使用情況及履行的程序、年末余額、募集資金專項賬戶運作情況，并說明是否與募集說明書承諾的用途、使用計劃及其他約定一致。第五條 公司應披露資信評級機構(gòu)根據(jù)報告期情況對公司及公司債券作出最新跟蹤評級的時間（預計）、評級結(jié)果披露地點，提醒投資者關注。報告期

31、內(nèi)資信評級機構(gòu)對公司及公司債券進行不定期跟蹤評級的，公司應披露不定期跟蹤評級情況，包括但不限于評級機構(gòu)、評級報告出具的時間、評級結(jié)論及標識所代表的含義等，并重點說明與上一次評級結(jié)果的對比情況。如評級發(fā)生變化，公司還應披露相關變化對投資者適當性的影響。報告期內(nèi)資信評級機構(gòu)因公司在中國境內(nèi)發(fā)行其他債券、債務融資工具對公司進行主體評級的，應披露是否存在評級差異情況。第六條 報告期內(nèi)公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施發(fā)生變更的，應參照公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第23號公開發(fā)行公司債券募集說明書第五節(jié)的有關規(guī)定披露增信機制、償債計劃及其他償債保障措施的相關情況，說明變更原因，變更

32、是否已取得有權機構(gòu)批準，以及相關變更對債券持有人利益的影響。公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施未發(fā)生變更的，公司應披露增信機制、償債計劃及其他償債保障措施在報告期內(nèi)的執(zhí)行情況、變化情況，并說明相關變化對債券持有人利益的影響：（一）提供保證擔保的，如保證人為法人或其他組織，應披露保證人報告期末的凈資產(chǎn)額、資產(chǎn)負債率、凈資產(chǎn)收益率、流動比率、速動比率等主要財務指標（并注明相關財務報告是否經(jīng)審計），保證人資信狀況、累計對外擔保余額以及累計對外擔保余額占其凈資產(chǎn)的比例；如保證人為自然人，應披露保證人資信狀況、代償能力、資產(chǎn)受限情況、對外擔保情況以及可能影響保證權利實現(xiàn)的其他信息；保證人為發(fā)行

33、人控股股東或?qū)嶋H控制人的，還應披露保證人所擁有的除發(fā)行人股權外的其他主要資產(chǎn)，以及該部分資產(chǎn)的權利限制及是否存在后續(xù)權利限制安排。公司應著重說明保證人情況與上一年度（或募集說明書）披露情況的變化之處。（二）提供抵押或質(zhì)押擔保的，應披露擔保物的價值（賬面價值和評估值，注明評估時點）變化情況，已經(jīng)擔保的債務總余額以及抵/質(zhì)押順序，報告期內(nèi)擔保物的評估、登記、保管等情況。（三）采用其他方式進行增信的，應披露報告期內(nèi)相關增信措施的變化情況等。（四）公司制定償債計劃或采取其他償債保障措施的，應披露報告期內(nèi)相關計劃和措施的執(zhí)行情況，與募集說明書的相關承諾是否一致等。 （五）公司設置專項償債賬戶的，應披露該

34、賬戶資金的提取情況，與募集說明書的相關承諾是否一致等。第七條 公司應披露報告期內(nèi)債券持有人會議的召開情況，包括召開時間、地點、召開原因、形成的決議等。第八條 公司應披露報告期內(nèi)債券受托管理人履行職責的情況。受托管理人在履行職責時可能存在的利益沖突情形的，應披露相關風險防范、解決機制。 公司應說明受托管理人是否已披露報告期受托管理事務報告，以及披露（或預計披露）地址，提醒投資者關注。第九條 公司應當采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報告期末公司近2年的下列會計數(shù)據(jù)和財務指標，包括但不限于：息稅折舊攤銷前利潤、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物余額；流動比率、速動

35、比率、資產(chǎn)負債率、EBITDA全部債務比（息稅折舊攤銷前利潤/全部債務）、利息保障倍數(shù)息稅前利潤/（計入財務費用的利息支出+資本化的利息支出）、現(xiàn)金利息保障倍數(shù)(經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額+現(xiàn)金利息支出+所得稅付現(xiàn)）/現(xiàn)金利息支出、EBITDA利息保障倍數(shù)息稅折舊攤銷前利潤/（計入財務費用的利息支出+資本化的利息支出）、貸款償還率（實際貸款償還額/應償還貸款額）、利息償付率（實際支付利息/應付利息）。若上述會計數(shù)據(jù)和財務指標同比變動超過30%的，應披露產(chǎn)生變化的主要原因。第十條 公司發(fā)行其他債券和債務融資工具的，應披露報告期內(nèi)對其他債券和債務融資工具的付息兌付情況。第十一條 公司應披露報告期內(nèi)

36、獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況（包括按時償還、展期及減免情況等）。第十二條 公司應披露報告期內(nèi)執(zhí)行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況，并分析相關情況對債券投資者利益的影響。第十三條 公司應當披露報告期內(nèi)發(fā)生的公司債券發(fā)行與交易管理辦法第四十五條列示的重大事項，說明該事項的最新進展以及對公司經(jīng)營情況和償債能力的影響。本條規(guī)定的相關重大事項，如已作為臨時報告在指定網(wǎng)站披露且后續(xù)實施無變化的，僅需說明信息披露指定網(wǎng)站的相關查詢索引及披露日期。第十四條 公司債券的保證人為法人或其他組織的，應披露保證人報告期財務報表（并注明是否經(jīng)審計），包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者

37、權益（股東權益）變動表和財務報表附注。四、可轉(zhuǎn)換債券情況適用不適用（一）基本情況單位：元/股證券代碼證券簡稱期初數(shù)量期末數(shù)量期限轉(zhuǎn)股價格（自動添行）轉(zhuǎn)股價格的歷次調(diào)整或者修正情況：注：如存在轉(zhuǎn)股價格的調(diào)整或者修正的，請披露歷次調(diào)整或者修正情況，如不存在請?zhí)顭o。（二）前十名可轉(zhuǎn)換債券持有人注：不同批次分別列示，整張表格可復制自行添加。單位：股證券代碼證券簡稱序號持有人名稱期初持有數(shù)量期末持股數(shù)量12345678910（三）轉(zhuǎn)股情況適用不適用注：如存在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后轉(zhuǎn)股的，請披露累計轉(zhuǎn)股情況，包括但不限于轉(zhuǎn)股數(shù)量、轉(zhuǎn)股價格等。 （四）贖回和回售情況適用不適用注：如存在報告期內(nèi)可轉(zhuǎn)換債券贖回或者回

38、售的，請披露贖回或者回售的數(shù)量、價格等。 （五）契約條款履行情況 適用 不適用注：如募集說明書中約定了契約條款的，請披露契約條款的履行情況等。（六）其他事項注： 如上交所、深交所規(guī)定了相關其他事項的，請披露相關情況。五、間接融資情況 適用 不適用單位：元融資方式融資方融資金額利息率%存續(xù)時間是否違約（自行添行）合計違約情況： 適用 不適用注：如存在違約的，請說明違約的具體情況、公司償還措施以及對公司的影響。六、利潤分配情況（一） 報告期內(nèi)的利潤分配情況適用不適用單位：元/股股利分配日期每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)每10股轉(zhuǎn)增數(shù)（自行添行）合計（二） 利潤分配預案適用不適用單位：元/股項

39、目每10股派現(xiàn)數(shù)（含稅）每10股送股數(shù)每10股轉(zhuǎn)增數(shù)年度分配預案未提出利潤分配預案的說明：適用不適用注：如報告期內(nèi)盈利且未分配利潤為正，但未提出現(xiàn)金紅利分配預案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃。第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工情況一、董事、監(jiān)事、高級管理人員情況（一）基本情況姓名職務性別年齡學歷任期年度薪酬（自動添行）董事會人數(shù)：監(jiān)事會人數(shù)：高級管理人員人數(shù)：董事、監(jiān)事、高級管理人員相互間關系及與控股股東、實際控制人間關系：（二）持股情況單位：股姓名職務期初持普通股股數(shù)數(shù)量變動期末持普通股股數(shù)期末普通股持股比例%期末持有股票期權數(shù)量（自動添行）合計（三）變動情況信息統(tǒng)

40、計董事長是否發(fā)生變動總經(jīng)理是否發(fā)生變動董事會秘書是否發(fā)生變動財務總監(jiān)是否發(fā)生變動姓名期初職務變動類型（新任、換屆、離任）期末職務變動原因（自動添行）本年新任董事、監(jiān)事、高級管理人員簡要職業(yè)經(jīng)歷：二、員工情況（一）在職員工（公司及控股子公司）基本情況按工作性質(zhì)分類期初人數(shù)期末人數(shù)（自動添行）員工總計注：可以分類為：行政管理人員、生產(chǎn)人員、銷售人員、技術人員、財務人員等。按教育程度分類期初人數(shù)期末人數(shù)博士碩士本科?？茖？埔韵聠T工總計員工薪酬政策、培訓計劃以及需公司承擔費用的離退休職工人數(shù)等情況：（二）核心人員（公司及控股子公司）基本情況核心員工適用不適用姓名崗位期末普通股持股數(shù)量自動添行其他對公司

41、有重大影響的人員（非董事、監(jiān)事、高級管理人員）適用不適用姓名崗位期末普通股持股數(shù)量自動添行核心人員的變動情況注：公司應披露核心員工及其他對公司有重大影響的人員在報告期內(nèi)的變動情況，并說明對公司經(jīng)營的影響及公司擬采取的應對措施。第九節(jié) 行業(yè)信息適用不適用注：創(chuàng)新層公司應根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司公布的公司行業(yè)歸屬分類，履行全國股轉(zhuǎn)公司制定的各分行業(yè)信息披露指引中規(guī)定的與年度報告相關的信息披露義務?；A層公司可自愿披露此章節(jié)。第十節(jié)公司治理及內(nèi)部控制事項是或否年度內(nèi)是否建立新的公司治理制度董事會是否設置專門委員會董事會是否設置獨立董事投資機構(gòu)是否派駐董事監(jiān)事會對本年監(jiān)督事項是否存在異議管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理

42、人會計核算體系、財務管理、風險控制及其他重大內(nèi)部管理制度本年是否發(fā)現(xiàn)重大缺陷是否建立年度報告重大差錯責任追究制度一、公司治理（一）制度與評估1、公司治理基本狀況注：掛牌公司應當披露公司治理的基本狀況，列示公司本年度內(nèi)建立的各項公司治理制度。2、公司治理機制是否給所有股東提供合適的保護和平等權利的評估意見注：說明治理結(jié)構(gòu)如何確保所有股東，特別是中小股東充分行使其合法權利。3、公司重大決策是否履行規(guī)定程序的評估意見注： 說明公司重要的人事變動、對外投資、融資、關聯(lián)交易、擔保等事項履行規(guī)定程序的評估意見。4、公司章程的修改情況注：披露報告期內(nèi)公司章程的修改情況，尤其是三會構(gòu)成及議事規(guī)則、在冊股東優(yōu)先

43、認購權、回避表決規(guī)則、強制要約收購觸發(fā)條件等事項的修改情況。（二）三會運作情況1、三會召開情況會議類型報告期內(nèi)會議召開的次數(shù)經(jīng)審議的重大事項（簡要描述）董事會監(jiān)事會股東大會2、三會的召集、召開、表決程序是否符合法律法規(guī)要求的評估意見注：說明股東大會、董事會、監(jiān)事會的召集、提案審議、通知時間、召開程序、授權委托、表決和決議等符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定的評估意見。（三）公司治理改進情況注：說明報告期內(nèi)公司治理的改進情況，包括來自控股股東及實際控制人以外的股東或其代表參與公司經(jīng)治理的情況，以及公司管理層是否引入職業(yè)經(jīng)理人等情況。（四）投資者關系管理情況注：掛牌公司應當披露其與公司的股權、債權投資人或潛在投資者之間的溝通聯(lián)系、事務處理等管理工作的概況。（五）董事會下設專門委員會