北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺運行規(guī)程

1、附件:北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺運行規(guī)程（試行）第一章總則第一條為明確北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺（以下簡稱“交換信息管理平臺”）的運行管理，規(guī)范交換信息 管理平臺參與者行為，保證交換信息管理平臺安全、穩(wěn)定、 高效運行，根據(jù)中華人民共和國中國人民銀行法、北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定及有關(guān)法律法規(guī)，制 定本規(guī)程。第二條 交換信息管理平臺涵蓋北京市同城票據(jù)清算 系統(tǒng)、票據(jù)交換機構(gòu)管理系統(tǒng)、退票管理系統(tǒng)、空頭支票行 政處罰管理系統(tǒng)、電子報表管理系統(tǒng)、信息發(fā)布管理系統(tǒng)以 及基于該平臺開發(fā)的其他相關(guān)管理系統(tǒng)。第三條本規(guī)程所稱交換信息管理平臺參與者包括人行參與者、系統(tǒng)行參與者、網(wǎng)點參與者和特

2、許參與者。人行參與者是指基于交換信息管理平臺完成日常管理 工作的人行營業(yè)管理部各相關(guān)職能部門。系統(tǒng)行參與者是指在人行營業(yè)管理部開立賬戶，并通過該賬戶清算同城票據(jù)交換凈額的銀行業(yè)金融機構(gòu)網(wǎng)點參與者是指具備辦理同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)資格的票 據(jù)交換機構(gòu)。特許參與者是指經(jīng)人行營業(yè)管理部批準(zhǔn)，集中處理系統(tǒng) 內(nèi)全部或部分網(wǎng)點參與者同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)的票據(jù)交換機 構(gòu)或參與交換信息管理平臺其他相關(guān)管理系統(tǒng)的銀行業(yè)金 融機構(gòu)。第四條交換信息管理平臺參與者應(yīng)遵守本規(guī)程。第五條 人行營業(yè)管理部負(fù)責(zé)交換信息管理平臺的統(tǒng) 一建設(shè)。北京票據(jù)清算中心具體負(fù)責(zé)交換信息管理平臺的運 行和維護(hù)。第二章基本規(guī)定第六條 交換信息管理平臺參

3、與者加入、變更、退出 交換信息管理平臺，按照北京市同城票據(jù)交換與資金清算 管理規(guī)定有關(guān)流程辦理。第七條 交換信息管理平臺運行維護(hù)單位、各參與者 應(yīng)嚴(yán)格遵守交換信息管理平臺運行的時間規(guī)定。第八條交換信息管理平臺參與者應(yīng)合理安排各崗位人員，確保交換信息管理平臺安全、穩(wěn)定運行。第九條 交換信息管理平臺用戶應(yīng)當(dāng)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)操 作，禁止與業(yè)務(wù)無關(guān)的操作；交換信息管理平臺用戶離開操 作崗位時，應(yīng)退出登錄。第十條人行營業(yè)管理部可根據(jù)管理需要，變更交換信息管理平臺運行時間及相關(guān)參數(shù)，設(shè)置停運或啟運狀態(tài)。 相關(guān)運行維護(hù)部門應(yīng)嚴(yán)格交換信息管理平臺運行操作規(guī)程， 根據(jù)人行營業(yè)管理部規(guī)定設(shè)置相關(guān)參數(shù)。未經(jīng)人行營業(yè)管理

4、 部同意，不得擅自改變相關(guān)參數(shù)。相關(guān)崗位人員在交換信息 管理平臺運行時，應(yīng)根據(jù)崗位要求監(jiān)控平臺運行狀態(tài)，并填 寫系統(tǒng)運行日志。各崗位人員發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)立即報告 主管人員，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第三章用戶管理第十一條交換信息管理平臺的用戶管理遵循“統(tǒng)一管理，分級授權(quán)，合理設(shè)崗，各負(fù)其責(zé)”的原則。第十二條交換信息管理平臺用戶包括人民銀行營業(yè)管理部相關(guān)部門用戶、系統(tǒng)行參與者相關(guān)用戶、網(wǎng)點參與者 相關(guān)用戶和特許參與者相關(guān)用戶。人行營業(yè)管理部用戶包括：系統(tǒng)管理員、用戶管理員和 業(yè)務(wù)操作員。系統(tǒng)行參與者用戶包括： 用戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。網(wǎng)點參與者用戶包括：業(yè)務(wù)主管和業(yè)務(wù)操作員。特許參與者用戶包括：用

5、戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。第十三條人行營業(yè)管理部系統(tǒng)管理員用戶由交換信息管理平臺根據(jù)管理需要產(chǎn)生，用戶管理員由系統(tǒng)管理員生 成，業(yè)務(wù)操作員用戶由用戶管理員生成。用戶管理員、業(yè)務(wù) 操作員用戶權(quán)限根據(jù)管理需要設(shè)置。系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員由人行營業(yè)管 理部用戶管理員生成。系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理 員權(quán)限根據(jù)管理需要設(shè)置。系統(tǒng)行參與者業(yè)務(wù)操作員和特許參與者業(yè)務(wù)操作員分 別由系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員生成。系統(tǒng)行參 與者業(yè)務(wù)操作員和特許參與者業(yè)務(wù)操作員權(quán)限根據(jù)管理需 要，分別由系統(tǒng)行參與者用戶管理員和特許參與者用戶管理 員設(shè)置。特許參與者業(yè)務(wù)操作員權(quán)限可根據(jù)其處理所屬系統(tǒng)行 參與

6、者轄屬全部或部分網(wǎng)點參與者的實際業(yè)務(wù)處理需要，按 照交換信息管理平臺用戶管理原則設(shè)置。網(wǎng)點參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員由系統(tǒng)行參與者相關(guān) 管理人員生成。網(wǎng)點參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員權(quán)限根據(jù) 實際業(yè)務(wù)處理需要，按照交換信息管理平臺用戶管理原則設(shè) 置。交換信息管理平臺用戶生成關(guān)系如附 1所示。第十四條系統(tǒng)行參與者和特許參與者新增、變更、注銷用戶管理員用戶或重置用戶管理員用戶密碼，應(yīng)填寫北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺用戶管理表（詳見附2），提交至人行營業(yè)管理部。 經(jīng)人行營業(yè)管理部審核同意后， 為其新增、變更、注銷用戶管理員用戶相關(guān)信息或重置用戶 管理員用戶密碼。網(wǎng)點參與者新增、變更、注銷業(yè)務(wù)主管、業(yè)

7、務(wù)操作員用 戶或重置業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶密碼，應(yīng)經(jīng)系統(tǒng)行參與 者用戶管理員審核同意后，由系統(tǒng)行參與者具有生成該用戶 權(quán)限的用戶新增、變更、注銷所轄網(wǎng)點參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè) 務(wù)操作員用戶或重置業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶密碼。第十五條 交換信息管理平臺用戶應(yīng)嚴(yán)格權(quán)限劃分， 合理設(shè)置。相關(guān)用戶變動應(yīng)當(dāng)辦理變動交接手續(xù)，并在平臺 中及時進(jìn)行變更。第十六條北京市同城票據(jù)清算系統(tǒng)相關(guān)用戶應(yīng)按照北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定有關(guān)規(guī)定設(shè)第四章操作管理第十七條交換信息管理平臺用戶只能擁有唯一的用戶代碼，一個用戶代碼只能分配給一個業(yè)務(wù)操作人員。第十八條 交換信息管理平臺用戶在接到用戶代碼 后，應(yīng)當(dāng)立即登錄平

8、臺，修改用戶口令，用戶口令僅限本人 使用，不得外泄。禁止使用未經(jīng)修改的口令進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。第十九條交換信息管理平臺用戶口令應(yīng)當(dāng)具有一定 的復(fù)雜性，并定期更換。業(yè)務(wù)操作人員遺忘口令時，應(yīng)立即 報告用戶管理員，由用戶管理員重新設(shè)定，用戶管理員應(yīng)記 錄備查。第五章 安全管理第二十條交換信息管理平臺參與者應(yīng)妥善保管本機構(gòu)及其轄屬機構(gòu)數(shù)字證書，不得轉(zhuǎn)借他人，不得挪作它用。 如有丟失，需及時報告人行營業(yè)管理部。第二十一條 交換信息管理平臺應(yīng)采取必要技術(shù)隔離保 護(hù)措施實現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)的物理隔離。第二十二條 交換信息管理平臺病毒防范處理應(yīng)當(dāng)符合 相關(guān)規(guī)定，在交換信息管理平臺上安裝病毒處理程序，及時 升級殺毒程序；對

9、外來數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行病毒檢測；定期查毒， 發(fā)現(xiàn)病毒立即處理。第二十三條 禁止在生產(chǎn)和備份設(shè)備上進(jìn)行開發(fā)和培 訓(xùn)、使用非交換信息管理平臺專用的存儲介質(zhì)和安裝與交換 信息管理平臺運行無關(guān)的軟件。第二十四條 禁止泄漏交換信息管理平臺計算機系統(tǒng)和 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的參數(shù)、配置信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶信息。平臺設(shè) 備因故障需外送維修時，應(yīng)當(dāng)刪除設(shè)備存儲的數(shù)據(jù)，并記錄 相關(guān)刪除內(nèi)容。第六章設(shè)備管理第二十五條 交換信息管理平臺設(shè)備包括計算機設(shè)備、 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備和場地設(shè)備等，實行專人管理，建立檔 案，并定期檢查，禁止挪作它用。第二十六條 交換信息管理平臺設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)技術(shù) 規(guī)定，定期進(jìn)行檢查維護(hù)并填寫記錄，確保生產(chǎn)設(shè)

10、備穩(wěn)定運 行，備份設(shè)備處于可用狀態(tài)。第二十七條 交換信息管理平臺應(yīng)配備傳真機、程控電 話等輔助設(shè)備，滿足平臺運行需要。第七章文檔管理第二十八條交換信息管理平臺文檔包括業(yè)務(wù)文檔和技 術(shù)文檔。業(yè)務(wù)文檔包括：退出/退入登記簿、提出/提入明細(xì)清單 等。技術(shù)文檔包括：技術(shù)資料、操作手冊、運行維護(hù)手冊以 及在平臺運行過程中產(chǎn)生的各種信息等。第二十九條 文檔的保管和使用應(yīng)當(dāng)做到：（一）指定專人負(fù)責(zé)入庫保管，建立文檔登記簿，保管 人員調(diào)動時，須辦理有關(guān)資料的交接手續(xù)；（二）文檔須妥善保管，并做到防火、防盜、防磁、防 潮和防蛀；（三）對存儲介質(zhì)形式的文檔，應(yīng)當(dāng)定期檢查、定期復(fù) 制，防止因存儲介質(zhì)損壞而丟失資料；

11、（四）嚴(yán)格查閱、借用登記制度，禁止私自或越權(quán)復(fù)制 和外借運行文檔。第三十條交換信息管理平臺應(yīng)用軟件開發(fā)文檔保存期限為該應(yīng)用軟件停止使用后 5年；其他運行文檔應(yīng)比照同 類會計檔案確定保存期限。第三一條 廢棄或過期的運行文檔應(yīng)比照會計檔案管 理辦法進(jìn)行銷毀處理第八章故障處理與應(yīng)急處置第三十二條 交換信息管理平臺發(fā)生故障時，應(yīng)當(dāng)遵循 “先報告、后處理，盡快恢復(fù)運行”的原則進(jìn)行處置。系統(tǒng)行 參與者或特許參與者發(fā)生故障時，應(yīng)立即向人行營業(yè)管理部 報告。網(wǎng)點參與者發(fā)生故障時，應(yīng)向系統(tǒng)行參與者報告。發(fā) 生重大故障，可直接向人行營業(yè)管理部報告。第三十三條 交換信息管理平臺運行過程中出現(xiàn)故障， 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)當(dāng)

12、立即記錄或復(fù)制提示信息，并將故障現(xiàn)象 逐級上報，同時由運行維護(hù)人員對故障進(jìn)行排除。相關(guān)運行 維護(hù)部門應(yīng)相互配合，排除故障。故障排除后，應(yīng)當(dāng)做好故 障現(xiàn)象分析和處理結(jié)果的記錄，并提交故障處理報告。短時 間不能排除的，應(yīng)當(dāng)請求技術(shù)支持或經(jīng)批準(zhǔn)后啟動應(yīng)急預(yù) 案。第三十四條 交換信息管理平臺運行過程中出現(xiàn)故障， 已嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)正常處理時，由人行營業(yè)管理部統(tǒng)一部署、 安排應(yīng)急處置工作。交換信息管理平臺參與者應(yīng)按有關(guān)要求 積極配合，正確處理應(yīng)急處置期間相關(guān)業(yè)務(wù)。故障發(fā)生和處 理情況由人行營業(yè)管理部按照規(guī)定對外披露，任何人未經(jīng)批 準(zhǔn)不得擅自披露相關(guān)故障信息。第九章紀(jì)律與責(zé)任第三十五條 交換信息管理平臺參與者

13、應(yīng)加強內(nèi)部控制 管理，建立健全應(yīng)急處理機制，保證交換信息管理平臺安全 穩(wěn)定運行和業(yè)務(wù)的正常處理。第三十六條 交換信息管理平臺業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)僅供各級用戶 內(nèi)部管理使用，不得擅自對外披露。第三十七條 相關(guān)運行維護(hù)部門擅自修改交換信息管理 平臺基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，未造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的 行政責(zé)任；造成資金損失的，有關(guān)責(zé)任方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé) 任。交換信息管理平臺參與者相關(guān)人員玩忽職守，或出現(xiàn)重 大失誤，造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定承擔(dān)行政責(zé)任； 偽造、 篡改業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，按規(guī)定給予紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的，依 法移送司法機關(guān)追究有關(guān)當(dāng)事人的刑事責(zé)任。第三十八條 相關(guān)運行維護(hù)部門未做好信息安全防范工 作，給交

14、換信息管理平臺運行造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)追究有 關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。第三十九條因不可抗力造成交換信息管理平臺無法正常運行的，有關(guān)當(dāng)事人均有及時排除故障和采取補救措施的義務(wù)第四十條交換信息管理平臺參與者未按規(guī)定使用信息、擅自披露信息或行為危及平臺安全運行時，人行營業(yè)管 理部有權(quán)責(zé)令或強制其退出交換信息管理平臺，并按規(guī)定追 究其責(zé)任。第十章 附則第四一條 人行營業(yè)管理部支付結(jié)算處具體負(fù)責(zé)交換 信息管理平臺的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核、管理信息發(fā) 布等在內(nèi)的統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理，統(tǒng)籌安排交換信息管理平臺建 設(shè)。第四十二條 人行營業(yè)管理部科技處具體負(fù)責(zé)交換信息 管理平臺的相關(guān)軟件版本開發(fā)、更新、保管等在內(nèi)的統(tǒng)一技 術(shù)

15、管理。對交換信息管理平臺參與者網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)運行情況進(jìn) 行監(jiān)督、檢查和考核，并組織、協(xié)調(diào)外部資源對交換信息管 理平臺提供技術(shù)指導(dǎo)，遠(yuǎn)程或現(xiàn)場技術(shù)支持。第四十三條 北京票據(jù)清算中心具體負(fù)責(zé)交換信息管理 平臺的運行維護(hù)工作。主要包括以下內(nèi)容：（一）負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)、軟硬件設(shè)施的運行和維護(hù)以及平 臺主機、存儲等主要設(shè)備的升級、更換和維修，軟件版本的升級、技術(shù)配置參數(shù)調(diào)整等（二）負(fù)責(zé)制定交換信息管理平臺維護(hù)管理制度和日 常檢查規(guī)程，按照規(guī)程完成日常檢查和維護(hù)并記錄維護(hù)日 志，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即報告，并及時按有關(guān)規(guī)定處理。（三）負(fù)責(zé)定期對計算機系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)備份 和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份，并填寫備份記錄。（四）負(fù)

16、責(zé)在特殊情況下需對后臺業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更操作或需請外單位人員對交換信息管理平臺進(jìn)行檢查維護(hù)時，經(jīng)人行營業(yè)管理部業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)后，在相關(guān)運行維 護(hù)單位負(fù)責(zé)人陪同下，由至少兩名維護(hù)人員共同實施、保證 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)正確，并詳細(xì)記錄，并及時向人行營業(yè)管理部業(yè)務(wù) 主管部門書面報告。（五）負(fù)責(zé)制定交換信息管理平臺應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練和備份系統(tǒng)測試，并記錄備查。第四十四條 本規(guī)程由人行營業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條 本規(guī)程自交換信息管理平臺運行之日起試 行。附：1. 交換信息管理平臺用戶生成關(guān)系表2. 北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺用戶管理表附1:交換信息管理平臺用戶生成關(guān)系表、用戶 有權(quán)人員、人行參與者系統(tǒng)行參