北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行規(guī)程

1、附件:北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行規(guī)程（試行）第一章總則第一條為明確北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“交換信息管理平臺(tái)”）的運(yùn)行管理，規(guī)范交換信息 管理平臺(tái)參與者行為，保證交換信息管理平臺(tái)安全、穩(wěn)定、 高效運(yùn)行，根據(jù)中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法、北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定及有關(guān)法律法規(guī)，制 定本規(guī)程。第二條 交換信息管理平臺(tái)涵蓋北京市同城票據(jù)清算 系統(tǒng)、票據(jù)交換機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)、退票管理系統(tǒng)、空頭支票行 政處罰管理系統(tǒng)、電子報(bào)表管理系統(tǒng)、信息發(fā)布管理系統(tǒng)以 及基于該平臺(tái)開發(fā)的其他相關(guān)管理系統(tǒng)。第三條本規(guī)程所稱交換信息管理平臺(tái)參與者包括人行參與者、系統(tǒng)行參與者、網(wǎng)點(diǎn)參與者和特

2、許參與者。人行參與者是指基于交換信息管理平臺(tái)完成日常管理 工作的人行營(yíng)業(yè)管理部各相關(guān)職能部門。系統(tǒng)行參與者是指在人行營(yíng)業(yè)管理部開立賬戶，并通過該賬戶清算同城票據(jù)交換凈額的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)參與者是指具備辦理同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)資格的票 據(jù)交換機(jī)構(gòu)。特許參與者是指經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部批準(zhǔn)，集中處理系統(tǒng) 內(nèi)全部或部分網(wǎng)點(diǎn)參與者同城票據(jù)交換業(yè)務(wù)的票據(jù)交換機(jī) 構(gòu)或參與交換信息管理平臺(tái)其他相關(guān)管理系統(tǒng)的銀行業(yè)金 融機(jī)構(gòu)。第四條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)遵守本規(guī)程。第五條 人行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的統(tǒng) 一建設(shè)。北京票據(jù)清算中心具體負(fù)責(zé)交換信息管理平臺(tái)的運(yùn) 行和維護(hù)。第二章基本規(guī)定第六條 交換信息管理平臺(tái)參

3、與者加入、變更、退出 交換信息管理平臺(tái)，按照北京市同城票據(jù)交換與資金清算 管理規(guī)定有關(guān)流程辦理。第七條 交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行維護(hù)單位、各參與者 應(yīng)嚴(yán)格遵守交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行的時(shí)間規(guī)定。第八條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)合理安排各崗位人員，確保交換信息管理平臺(tái)安全、穩(wěn)定運(yùn)行。第九條 交換信息管理平臺(tái)用戶應(yīng)當(dāng)在規(guī)定權(quán)限內(nèi)操 作，禁止與業(yè)務(wù)無關(guān)的操作；交換信息管理平臺(tái)用戶離開操 作崗位時(shí)，應(yīng)退出登錄。第十條人行營(yíng)業(yè)管理部可根據(jù)管理需要，變更交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行時(shí)間及相關(guān)參數(shù)，設(shè)置停運(yùn)或啟運(yùn)狀態(tài)。 相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門應(yīng)嚴(yán)格交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行操作規(guī)程， 根據(jù)人行營(yíng)業(yè)管理部規(guī)定設(shè)置相關(guān)參數(shù)。未經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理

4、 部同意，不得擅自改變相關(guān)參數(shù)。相關(guān)崗位人員在交換信息 管理平臺(tái)運(yùn)行時(shí)，應(yīng)根據(jù)崗位要求監(jiān)控平臺(tái)運(yùn)行狀態(tài)，并填 寫系統(tǒng)運(yùn)行日志。各崗位人員發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告 主管人員，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第三章用戶管理第十一條交換信息管理平臺(tái)的用戶管理遵循“統(tǒng)一管理，分級(jí)授權(quán)，合理設(shè)崗，各負(fù)其責(zé)”的原則。第十二條交換信息管理平臺(tái)用戶包括人民銀行營(yíng)業(yè)管理部相關(guān)部門用戶、系統(tǒng)行參與者相關(guān)用戶、網(wǎng)點(diǎn)參與者 相關(guān)用戶和特許參與者相關(guān)用戶。人行營(yíng)業(yè)管理部用戶包括：系統(tǒng)管理員、用戶管理員和 業(yè)務(wù)操作員。系統(tǒng)行參與者用戶包括： 用戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。網(wǎng)點(diǎn)參與者用戶包括：業(yè)務(wù)主管和業(yè)務(wù)操作員。特許參與者用戶包括：用

5、戶管理員和業(yè)務(wù)操作員。第十三條人行營(yíng)業(yè)管理部系統(tǒng)管理員用戶由交換信息管理平臺(tái)根據(jù)管理需要產(chǎn)生，用戶管理員由系統(tǒng)管理員生 成，業(yè)務(wù)操作員用戶由用戶管理員生成。用戶管理員、業(yè)務(wù) 操作員用戶權(quán)限根據(jù)管理需要設(shè)置。系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員由人行營(yíng)業(yè)管 理部用戶管理員生成。系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理 員權(quán)限根據(jù)管理需要設(shè)置。系統(tǒng)行參與者業(yè)務(wù)操作員和特許參與者業(yè)務(wù)操作員分 別由系統(tǒng)行參與者和特許參與者用戶管理員生成。系統(tǒng)行參 與者業(yè)務(wù)操作員和特許參與者業(yè)務(wù)操作員權(quán)限根據(jù)管理需 要，分別由系統(tǒng)行參與者用戶管理員和特許參與者用戶管理 員設(shè)置。特許參與者業(yè)務(wù)操作員權(quán)限可根據(jù)其處理所屬系統(tǒng)行 參與

6、者轄屬全部或部分網(wǎng)點(diǎn)參與者的實(shí)際業(yè)務(wù)處理需要，按 照交換信息管理平臺(tái)用戶管理原則設(shè)置。網(wǎng)點(diǎn)參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員由系統(tǒng)行參與者相關(guān) 管理人員生成。網(wǎng)點(diǎn)參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員權(quán)限根據(jù) 實(shí)際業(yè)務(wù)處理需要，按照交換信息管理平臺(tái)用戶管理原則設(shè) 置。交換信息管理平臺(tái)用戶生成關(guān)系如附 1所示。第十四條系統(tǒng)行參與者和特許參與者新增、變更、注銷用戶管理員用戶或重置用戶管理員用戶密碼，應(yīng)填寫北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)用戶管理表（詳見附2），提交至人行營(yíng)業(yè)管理部。 經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部審核同意后， 為其新增、變更、注銷用戶管理員用戶相關(guān)信息或重置用戶 管理員用戶密碼。網(wǎng)點(diǎn)參與者新增、變更、注銷業(yè)務(wù)主管、業(yè)

7、務(wù)操作員用 戶或重置業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶密碼，應(yīng)經(jīng)系統(tǒng)行參與 者用戶管理員審核同意后，由系統(tǒng)行參與者具有生成該用戶 權(quán)限的用戶新增、變更、注銷所轄網(wǎng)點(diǎn)參與者業(yè)務(wù)主管、業(yè) 務(wù)操作員用戶或重置業(yè)務(wù)主管、業(yè)務(wù)操作員用戶密碼。第十五條 交換信息管理平臺(tái)用戶應(yīng)嚴(yán)格權(quán)限劃分， 合理設(shè)置。相關(guān)用戶變動(dòng)應(yīng)當(dāng)辦理變動(dòng)交接手續(xù)，并在平臺(tái) 中及時(shí)進(jìn)行變更。第十六條北京市同城票據(jù)清算系統(tǒng)相關(guān)用戶應(yīng)按照北京市同城票據(jù)交換與資金清算管理規(guī)定有關(guān)規(guī)定設(shè)第四章操作管理第十七條交換信息管理平臺(tái)用戶只能擁有唯一的用戶代碼，一個(gè)用戶代碼只能分配給一個(gè)業(yè)務(wù)操作人員。第十八條 交換信息管理平臺(tái)用戶在接到用戶代碼 后，應(yīng)當(dāng)立即登錄平

8、臺(tái)，修改用戶口令，用戶口令僅限本人 使用，不得外泄。禁止使用未經(jīng)修改的口令進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。第十九條交換信息管理平臺(tái)用戶口令應(yīng)當(dāng)具有一定 的復(fù)雜性，并定期更換。業(yè)務(wù)操作人員遺忘口令時(shí)，應(yīng)立即 報(bào)告用戶管理員，由用戶管理員重新設(shè)定，用戶管理員應(yīng)記 錄備查。第五章 安全管理第二十條交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)妥善保管本機(jī)構(gòu)及其轄屬機(jī)構(gòu)數(shù)字證書，不得轉(zhuǎn)借他人，不得挪作它用。 如有丟失，需及時(shí)報(bào)告人行營(yíng)業(yè)管理部。第二十一條 交換信息管理平臺(tái)應(yīng)采取必要技術(shù)隔離保 護(hù)措施實(shí)現(xiàn)與互聯(lián)網(wǎng)的物理隔離。第二十二條 交換信息管理平臺(tái)病毒防范處理應(yīng)當(dāng)符合 相關(guān)規(guī)定，在交換信息管理平臺(tái)上安裝病毒處理程序，及時(shí) 升級(jí)殺毒程序；對(duì)

9、外來數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行病毒檢測(cè)；定期查毒， 發(fā)現(xiàn)病毒立即處理。第二十三條 禁止在生產(chǎn)和備份設(shè)備上進(jìn)行開發(fā)和培 訓(xùn)、使用非交換信息管理平臺(tái)專用的存儲(chǔ)介質(zhì)和安裝與交換 信息管理平臺(tái)運(yùn)行無關(guān)的軟件。第二十四條 禁止泄漏交換信息管理平臺(tái)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)和 網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的參數(shù)、配置信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、用戶信息。平臺(tái)設(shè) 備因故障需外送維修時(shí)，應(yīng)當(dāng)刪除設(shè)備存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，并記錄 相關(guān)刪除內(nèi)容。第六章設(shè)備管理第二十五條 交換信息管理平臺(tái)設(shè)備包括計(jì)算機(jī)設(shè)備、 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備和場(chǎng)地設(shè)備等，實(shí)行專人管理，建立檔 案，并定期檢查，禁止挪作它用。第二十六條 交換信息管理平臺(tái)設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)技術(shù) 規(guī)定，定期進(jìn)行檢查維護(hù)并填寫記錄，確保生產(chǎn)設(shè)

10、備穩(wěn)定運(yùn) 行，備份設(shè)備處于可用狀態(tài)。第二十七條 交換信息管理平臺(tái)應(yīng)配備傳真機(jī)、程控電 話等輔助設(shè)備，滿足平臺(tái)運(yùn)行需要。第七章文檔管理第二十八條交換信息管理平臺(tái)文檔包括業(yè)務(wù)文檔和技 術(shù)文檔。業(yè)務(wù)文檔包括：退出/退入登記簿、提出/提入明細(xì)清單 等。技術(shù)文檔包括：技術(shù)資料、操作手冊(cè)、運(yùn)行維護(hù)手冊(cè)以 及在平臺(tái)運(yùn)行過程中產(chǎn)生的各種信息等。第二十九條 文檔的保管和使用應(yīng)當(dāng)做到：（一）指定專人負(fù)責(zé)入庫保管，建立文檔登記簿，保管 人員調(diào)動(dòng)時(shí)，須辦理有關(guān)資料的交接手續(xù)；（二）文檔須妥善保管，并做到防火、防盜、防磁、防 潮和防蛀；（三）對(duì)存儲(chǔ)介質(zhì)形式的文檔，應(yīng)當(dāng)定期檢查、定期復(fù) 制，防止因存儲(chǔ)介質(zhì)損壞而丟失資料；

11、（四）嚴(yán)格查閱、借用登記制度，禁止私自或越權(quán)復(fù)制 和外借運(yùn)行文檔。第三十條交換信息管理平臺(tái)應(yīng)用軟件開發(fā)文檔保存期限為該應(yīng)用軟件停止使用后 5年；其他運(yùn)行文檔應(yīng)比照同 類會(huì)計(jì)檔案確定保存期限。第三一條 廢棄或過期的運(yùn)行文檔應(yīng)比照會(huì)計(jì)檔案管 理辦法進(jìn)行銷毀處理第八章故障處理與應(yīng)急處置第三十二條 交換信息管理平臺(tái)發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循 “先報(bào)告、后處理，盡快恢復(fù)運(yùn)行”的原則進(jìn)行處置。系統(tǒng)行 參與者或特許參與者發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)立即向人行營(yíng)業(yè)管理部 報(bào)告。網(wǎng)點(diǎn)參與者發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)向系統(tǒng)行參與者報(bào)告。發(fā) 生重大故障，可直接向人行營(yíng)業(yè)管理部報(bào)告。第三十三條 交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行過程中出現(xiàn)故障， 業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)當(dāng)

12、立即記錄或復(fù)制提示信息，并將故障現(xiàn)象 逐級(jí)上報(bào)，同時(shí)由運(yùn)行維護(hù)人員對(duì)故障進(jìn)行排除。相關(guān)運(yùn)行 維護(hù)部門應(yīng)相互配合，排除故障。故障排除后，應(yīng)當(dāng)做好故 障現(xiàn)象分析和處理結(jié)果的記錄，并提交故障處理報(bào)告。短時(shí) 間不能排除的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求技術(shù)支持或經(jīng)批準(zhǔn)后啟動(dòng)應(yīng)急預(yù) 案。第三十四條 交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行過程中出現(xiàn)故障， 已嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)正常處理時(shí)，由人行營(yíng)業(yè)管理部統(tǒng)一部署、 安排應(yīng)急處置工作。交換信息管理平臺(tái)參與者應(yīng)按有關(guān)要求 積極配合，正確處理應(yīng)急處置期間相關(guān)業(yè)務(wù)。故障發(fā)生和處 理情況由人行營(yíng)業(yè)管理部按照規(guī)定對(duì)外披露，任何人未經(jīng)批 準(zhǔn)不得擅自披露相關(guān)故障信息。第九章紀(jì)律與責(zé)任第三十五條 交換信息管理平臺(tái)參與者

13、應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制 管理，建立健全應(yīng)急處理機(jī)制，保證交換信息管理平臺(tái)安全 穩(wěn)定運(yùn)行和業(yè)務(wù)的正常處理。第三十六條 交換信息管理平臺(tái)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)僅供各級(jí)用戶 內(nèi)部管理使用，不得擅自對(duì)外披露。第三十七條 相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門擅自修改交換信息管理 平臺(tái)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，未造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)責(zé)任人的 行政責(zé)任；造成資金損失的，有關(guān)責(zé)任方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé) 任。交換信息管理平臺(tái)參與者相關(guān)人員玩忽職守，或出現(xiàn)重 大失誤，造成資金損失的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定承擔(dān)行政責(zé)任； 偽造、 篡改業(yè)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，按規(guī)定給予紀(jì)律處分，構(gòu)成犯罪的，依 法移送司法機(jī)關(guān)追究有關(guān)當(dāng)事人的刑事責(zé)任。第三十八條 相關(guān)運(yùn)行維護(hù)部門未做好信息安全防范工 作，給交

14、換信息管理平臺(tái)運(yùn)行造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)追究有 關(guān)當(dāng)事人責(zé)任。第三十九條因不可抗力造成交換信息管理平臺(tái)無法正常運(yùn)行的，有關(guān)當(dāng)事人均有及時(shí)排除故障和采取補(bǔ)救措施的義務(wù)第四十條交換信息管理平臺(tái)參與者未按規(guī)定使用信息、擅自披露信息或行為危及平臺(tái)安全運(yùn)行時(shí)，人行營(yíng)業(yè)管 理部有權(quán)責(zé)令或強(qiáng)制其退出交換信息管理平臺(tái)，并按規(guī)定追 究其責(zé)任。第十章 附則第四一條 人行營(yíng)業(yè)管理部支付結(jié)算處具體負(fù)責(zé)交換 信息管理平臺(tái)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、考核、管理信息發(fā) 布等在內(nèi)的統(tǒng)一業(yè)務(wù)管理，統(tǒng)籌安排交換信息管理平臺(tái)建 設(shè)。第四十二條 人行營(yíng)業(yè)管理部科技處具體負(fù)責(zé)交換信息 管理平臺(tái)的相關(guān)軟件版本開發(fā)、更新、保管等在內(nèi)的統(tǒng)一技 術(shù)

15、管理。對(duì)交換信息管理平臺(tái)參與者網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)運(yùn)行情況進(jìn) 行監(jiān)督、檢查和考核，并組織、協(xié)調(diào)外部資源對(duì)交換信息管 理平臺(tái)提供技術(shù)指導(dǎo)，遠(yuǎn)程或現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持。第四十三條 北京票據(jù)清算中心具體負(fù)責(zé)交換信息管理 平臺(tái)的運(yùn)行維護(hù)工作。主要包括以下內(nèi)容：（一）負(fù)責(zé)相關(guān)技術(shù)、軟硬件設(shè)施的運(yùn)行和維護(hù)以及平 臺(tái)主機(jī)、存儲(chǔ)等主要設(shè)備的升級(jí)、更換和維修，軟件版本的升級(jí)、技術(shù)配置參數(shù)調(diào)整等（二）負(fù)責(zé)制定交換信息管理平臺(tái)維護(hù)管理制度和日 常檢查規(guī)程，按照規(guī)程完成日常檢查和維護(hù)并記錄維護(hù)日 志，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即報(bào)告，并及時(shí)按有關(guān)規(guī)定處理。（三）負(fù)責(zé)定期對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)備份 和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份，并填寫備份記錄。（四）負(fù)

16、責(zé)在特殊情況下需對(duì)后臺(tái)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更操作或需請(qǐng)外單位人員對(duì)交換信息管理平臺(tái)進(jìn)行檢查維護(hù)時(shí)，經(jīng)人行營(yíng)業(yè)管理部業(yè)務(wù)主管部門批準(zhǔn)后，在相關(guān)運(yùn)行維 護(hù)單位負(fù)責(zé)人陪同下，由至少兩名維護(hù)人員共同實(shí)施、保證 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)正確，并詳細(xì)記錄，并及時(shí)向人行營(yíng)業(yè)管理部業(yè)務(wù) 主管部門書面報(bào)告。（五）負(fù)責(zé)制定交換信息管理平臺(tái)應(yīng)急預(yù)案，定期進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案演練和備份系統(tǒng)測(cè)試，并記錄備查。第四十四條 本規(guī)程由人行營(yíng)業(yè)管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條 本規(guī)程自交換信息管理平臺(tái)運(yùn)行之日起試 行。附：1. 交換信息管理平臺(tái)用戶生成關(guān)系表2. 北京市同城票據(jù)交換信息管理平臺(tái)用戶管理表附1:交換信息管理平臺(tái)用戶生成關(guān)系表、用戶 有權(quán)人員、人行參與者系統(tǒng)行參