審核策劃與準(zhǔn)備

1、審核策劃與準(zhǔn)備4.4件 1/8附件1.按部門實施的分散、滾動式內(nèi)審年度計劃例施糾計劃糾正措審核:A公司2001年度內(nèi)審計劃表.編制日期:、月分 部門、123456789101112管理層XX文控中心XXX品管部XXX制造部XXX業(yè)務(wù)部XX生管部XX工程部XX采購部XX人事部XX注審核策劃與準(zhǔn)備4.4件 2/8附件2.按要素實施的分散、滾動式內(nèi)審年度計劃例B公司2001年度內(nèi)審計劃表 制表日期:計劃制表:實施審核:內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P10 /16審核策劃與準(zhǔn)備4.4件 3/8附件3集中式內(nèi)審年度計劃C公司2001年度內(nèi)審計劃表部門IS09001要素、管理層文控中心生産部關(guān)連 項目3月9月月關(guān)

2、連 項目3月9月月關(guān)連 項目3月9月月4.1質(zhì)量管理體系總要求4.2文件要求OO5.1管理承諾5.2以客戶爲(wèi)中心5.3質(zhì)量方針OO5.4策劃5.5職責(zé)、權(quán)限和溝通OO5.6管理評審6.1資源提供6.2人力資源OO6.3設(shè)施6.4工作環(huán)境7.1實現(xiàn)過程的策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.3設(shè)計和開發(fā)（不適用）7.4采購7.5生産和服務(wù)的運作O7.6監(jiān)視和測量裝置的 控制O8.1測量、和分析和改進(jìn) 的策劃8.2監(jiān)控和測量O8.3不合格品的控制8.4資料分析O8.5改進(jìn)O審核項目標(biāo)識： 直接關(guān)連 編制:O次要關(guān)連審核:審核策劃與準(zhǔn)備4.4件 4/8附件4 按部門編寫檢查表例 內(nèi)審檢查表編制日期:審核部門

3、：銷售部IS09001條款5.3/5.4.15.57.27.5.5審核內(nèi)容（1）查12名銷售部員工是否理解公司品質(zhì)政策 及目標(biāo)？詢問其是如何來確保公司品質(zhì)政策（目 標(biāo)）的有效實施？部門經(jīng)理是否清楚銷售部在質(zhì)量管理體系中 的主要質(zhì)量職責(zé)？銷售部是如何實施內(nèi)部溝通的?（與部門經(jīng)理 談話20分鐘）是否按程序規(guī)定進(jìn)行了合同評審，結(jié)果與訂審要求不一致是否與客戶溝通?（抽查 2000年1-6月合同評審記錄3份）（2） 顧客特 殊要求或公司未生產(chǎn)過的產(chǎn)品是否有顧客的書 面要求文件，是否在企業(yè)中進(jìn)行了傳遞、溝通和 評審?（詢問和抽查2000年1-6月有關(guān)記錄2-3 份）（3）合同的更改是否與顧客溝通并再次進(jìn)行

4、評審 并按文件規(guī)定傳遞給相關(guān)部門?（查2份合同修改 記錄）（4）查2-3份合同評審記錄是否妥善保存?（5）來自顧客的投訴是否及時答復(fù)?（查顧客投訴 處理記錄3份）（1）每月25日前是否編制下月交貨產(chǎn)品一覽表 并簽發(fā)有關(guān)部門?（查2000年各月交貨產(chǎn)品一覽 表）（2）查2-3份出貨記錄,是否與合同評審結(jié)果一 致？若不一致是否有相關(guān)記錄？查成品庫的管理.a抽查2-3份2000年3月進(jìn)出庫臺帳.b抽查庫存成品四機(jī)種帳、卡、物相符.c觀察庫存條件、標(biāo)識情況.d與倉庫保管員交談了解對儲存期限有否要求及 超期后如何處理.合同評審Y/N檢驗結(jié)果糾正要素編號編制:審核:內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P 12/16審核

5、策劃與準(zhǔn)備4.4附件 5/8按要素編寫檢查表例 內(nèi)審核查表審核要素 不合格品控制（8.3）編制日期:附件5審核部門審核內(nèi)容檢驗結(jié)果糾正要素編號品管部工程部制造部采購部倉庫業(yè)務(wù)部1進(jìn)貨檢驗中不合格品是如何處理的，不合 格品的處理是否經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)人確認(rèn)?（抽查 2000年下半年“特采申請單” 3份的處理過 程）2成品檢驗中不合格品是如何處理的，不合 格品的處理是否經(jīng)相關(guān)權(quán)責(zé)人確認(rèn)?（抽查 2000年下半年“不合格產(chǎn)品處理申請單”2份的處理情況）是否有讓步出貨，讓步出貨是 否經(jīng)客戶確認(rèn)?（抽1-2份讓步出貨記錄） 3客戶退貨的不合格品是如何處理的?（抽查 2000年下半年2份顧客抱怨的處理情況） 新產(chǎn)

6、品中的不合格品是如何處理的?（抽查 2000年10月以后檢驗的新產(chǎn)品的“不合格 產(chǎn)品處理申請單” 1份）1不合格品在現(xiàn)場如何標(biāo)記隔離?（1）與當(dāng)班 組長、員工交談并調(diào)查不合格標(biāo)記的管理情 況.（2）現(xiàn)場調(diào)查有否根據(jù)程序規(guī)定劃區(qū)域存放不合格品.2隔離于生產(chǎn)現(xiàn)場的不合格品是如何處置的 處置是否經(jīng)相關(guān)人員確認(rèn)？查2-3份“不合 格品報告”之處理記錄.追蹤上述特采申請單的處理情況 倉庫有否超過儲存期限的原材料和成品，如 有是如何處理的？ （1）與倉管員交談.（2）查進(jìn) 出庫臺帳2-3份.（3）按程序規(guī)定如有超期者 應(yīng)通知品管部進(jìn)行復(fù)檢鑒別，查有否通知賃 證.有否“不合格產(chǎn)品處理申請單”，當(dāng)合同規(guī) 定時

7、有否報請顧客，提出讓步申請.（抽查上 述申請單2份，確認(rèn)其處理情況）編制:審核:內(nèi)審員培訓(xùn)資料（4） P 13/16審核策劃與準(zhǔn)備4.4附件 6/8附件6 內(nèi)審具體日程安排例利德塑料五金（深圳）有限公司質(zhì)量管理體系審核計劃審核目的:根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001:2000要求，對利德塑料五金（深圳）有限公司之質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核，認(rèn)清優(yōu)勢，找出不足，必要時提出糾正/預(yù)防措施建議，以確保公司，順利ISO 9001:2000之質(zhì)量管理體系不斷完善和提升通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)評審.審核范圍:利德塑料五金（深圳）有限公司質(zhì)量手冊覆蓋的涉及質(zhì)量管理體系運行之所有部門及要素審核依據(jù):ISO 9001:2000質(zhì)量手冊

8、相關(guān)程序文件四、審核方式:通過抽樣方式，進(jìn)行現(xiàn)場交談、詢問觀察、審閱文件、 記錄等.以獲取客觀證據(jù).五、審核人員:歐陽可佳先生（審核組長）鍾建先生（IRCA注冊審核員）八、審核時間:2000年12月28日-29日七、具體審核安排：（見附頁）內(nèi)審員培訓(xùn)資料P 14/16審核策劃與準(zhǔn)備4.4件 7/8利德塑料五金(深圳)有限公司 內(nèi)審日程安排2000年12月2829日時間A組(歐陽可佳)B組(鍾建)管理課(業(yè)務(wù)、生管)采購部與顧客有關(guān)的過程采購(7.4)(7.2)倉庫運作控制(7.5.1)顧客財産(7.5.4)顧客滿意(8.2.1)産品防護(hù)(7.5.5)工程課品管課産品實現(xiàn)的策劃(7.1)測量分析

9、和改進(jìn)的策劃文件控制(4.2.3)(8.1)2000.12.28工程課(繼續(xù))産品的監(jiān)控和測量(IQC+9：00沖壓課QA)(8.2.4)9:00Q-on産品實現(xiàn)的策劃(7.1)首次會議標(biāo)識和可追溯性(7.5.3)9:20運作過程的確認(rèn)不合格品的控制(8.3)12:00(7.5.2)中飯監(jiān)控和測量裝置的控制13:30産品的監(jiān)控和測量小結(jié)會議(7.6)17：00(I PQC)(8.2.4)數(shù)據(jù)分析(8.4)li.UU標(biāo)識和可追溯性改進(jìn)(8.5)(7.5.3)工作環(huán)境(6.4)設(shè)施(設(shè)備管理)(6.3)內(nèi)審員培訓(xùn)資料(4) P 15/164.7件 7/8注:時間2.質(zhì)量記錄控制陽可42.4)、 f制各范圍內(nèi)進(jìn)行審核; 核im兩位陪同人人力資源3.2000.12.299:0012:0013:3016:0016:30審孑此日程安控僅供參考c), 標(biāo)識和可追溯性(7.5.3) 工作環(huán)境(6.4) 設(shè)施(設(shè)備管理)(6.3)文控中心文件要求總則(4.2.1) 文件控制(4.2.3) 質(zhì)量記錄控