汽車制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

1、ICS點(diǎn)擊此處添加ICS號(hào) DB37點(diǎn)擊此處添加中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)分類號(hào) 山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB 37/ XXXX-XXXX低速載貨汽車制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Automobile manufacturing industryXXXX-XX-XX發(fā)布 XXXX-XX-XX實(shí)施山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 發(fā)布DB37/XXXXX-XXXX目 次前 言.引 言1

2、 范圍.12 規(guī)范性引用文件.13 術(shù)語和定義.14 基本要求.14.1 成立組織機(jī)構(gòu).14.2 實(shí)施全員培訓(xùn).24.3 編寫體系文件.25 工作程序和內(nèi)容.25.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定.25.2 辨識(shí)危險(xiǎn)源.35.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià).55.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施.75.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控.86 文件管理.107 分級(jí)管控的效果.108 持續(xù)改進(jìn).10附錄1（資料性附錄） 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法.11前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：北汽福田汽車股份有限公司諸城奧鈴汽車廠。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李海軍、趙洪剛、

3、李加玄、張永平、張翔宇、牛泉偉、姜永文、胡兆華、王新文、王建軍、李天鵬。引 言本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則的要求，充分借鑒和吸收國(guó)際、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、現(xiàn)代安全管理理念和汽車制造行業(yè)企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)）管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)合山東省汽車制造行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)編制而成。本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省汽車制造行業(yè)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種事故隱患，預(yù)防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。汽車制造行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

4、1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了汽車制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)山東省內(nèi)汽車制造行業(yè)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861-2009 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則DB37/T *-2017 工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則3 術(shù)語和定義DB37/T 288

5、2-2016、DB37/T *-2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。4 基本要求4.1 成立組織機(jī)構(gòu)4.1.1 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系職責(zé)主要包括：4.1.1.1 確保獲得建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測(cè)工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財(cái)務(wù)資源；4.1.1.2 確定各系統(tǒng)、各部門、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進(jìn)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理；4.1.1.3 確保體系變更時(shí)，維持體系完整性；4.1.1.4 確保成立體系建設(shè)推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)委員會(huì)和各專業(yè)工作組，組織制定體系建設(shè)工作方案，定期部署對(duì)體系建設(shè)工作情況進(jìn)行調(diào)度、督導(dǎo)和考核；4.1.1.5

6、 確保團(tuán)隊(duì)或小組其他人員履行其職責(zé)；4.1.1.6 確保全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。4.1.2 企業(yè)主管安全廠長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系職責(zé)主要包括：負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定工作的監(jiān)督管理。4.1.3 企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工開展情況;負(fù)責(zé)本指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查;負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審;負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估;負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.4 各職能部門（工藝科、保衛(wèi)科、設(shè)備科、安技科、物流科）負(fù)責(zé)

7、職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.5 各生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的組織、協(xié)調(diào)，并及時(shí)更新。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本單位的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。4.1.6 多部門協(xié)作共同開展活動(dòng)時(shí)，由活動(dòng)牽頭或組織部門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管控工作。4.2 實(shí)施全員培訓(xùn)汽車制造行業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，按工廠級(jí)、部門級(jí)、車間/科室級(jí)、工段/班組級(jí)分層次、分階段組織員工進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)

8、險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄、考核記錄等。4.3 編寫體系文件汽車制造行業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分析控制程序、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序等有關(guān)記錄文件 ，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。5 工作程序和內(nèi)容5.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則5.1.1.1 設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則，汽車制造企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照沖壓工藝、總裝工藝、涂裝工藝、焊接工藝等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。示例：油庫作為一個(gè)功能獨(dú)立的區(qū)域，可將其作為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動(dòng)對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)

9、狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。示例：天然氣作業(yè)、汽油加注作業(yè)、調(diào)漆作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)。5.1.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查5.1.2.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容工貿(mào)企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表。 5.1.2.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合利用頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。5.2 辨識(shí)危險(xiǎn)源5.2.1 辨識(shí)方法:5.2.1.1 工作危害分析法：a

10、 工作危害分析法（JHA）：是指通過對(duì)工作過程的逐步分析，找出其有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。b 該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。工作危害分析是基于作業(yè)活動(dòng)類的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行辨識(shí)。即將作業(yè)活動(dòng)類的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)是時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾段，再將每段作業(yè)活動(dòng)分為作業(yè)步驟），所以在進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)前首先應(yīng)形成作業(yè)活動(dòng)清單（詳見附錄2）。c 在作業(yè)活動(dòng)清單的基礎(chǔ)上，依據(jù)

11、生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。在這四種因素里面，人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行為：主要是違章操作、違章、不遵守有關(guān)規(guī)定等）；其次是物的因素（設(shè)備、安全聯(lián)鎖、安全防護(hù)設(shè)施、涉及安全的工藝技術(shù)參數(shù)等），再分析環(huán)境因素（主要是指粉塵、噪聲、高溫、毒物、定置定位等），最后再分析管理因素。利用JHA方法分析完成后形成作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分析清單，如將縱梁工段區(qū)域單元?jiǎng)澐?，可分為剪板作業(yè)、數(shù)控作業(yè)、切割作業(yè)等，對(duì)剪板作業(yè)這一作業(yè)活動(dòng)從人、機(jī)、料、法、環(huán)、管理的基礎(chǔ)上進(jìn)行

12、全面分析。5.2.1.2 安全檢查表法（SCL）:a 安全檢查表法（SCL）：為了查明系統(tǒng)中的不安全因素，以提問的形式，將需要檢查的項(xiàng)目按系統(tǒng)或子系統(tǒng)順序編制而成的表格。b 分析步驟如下： 成立編制小組，小組中應(yīng)包括熟悉系統(tǒng)各方面的人；梳理所轄區(qū)域內(nèi)存在設(shè)備、設(shè)施并形成清單（詳見附錄3）；熟悉系統(tǒng)，包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；收集資料，收集關(guān)于安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度已經(jīng)本系統(tǒng)過去發(fā)生過得事故資料判別危險(xiǎn)源，按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分若干檢查項(xiàng)目，對(duì)照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后果；完善安全檢查表，依據(jù)模板完善安全檢查表并評(píng)審后定稿。檢

13、查標(biāo)準(zhǔn)制定主要參考相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其他要求等。如：燃?xì)馊紵鳂?biāo)準(zhǔn)制定可參考燃?xì)馊紵靼踩夹g(shù)規(guī)定，根據(jù)設(shè)備安全檢查表導(dǎo)出可能存在的偏差，即違背安全檢查表中相關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)、要求的即為危險(xiǎn)源。c 安全檢查表法注意的事項(xiàng)：既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害;分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施的功能或結(jié)構(gòu)等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng),所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作;控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如光電聯(lián)鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。生產(chǎn)過程有害因素分類可借鑒生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類代

14、碼。5.2.2 辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：選廠址及環(huán)境條件：地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持等方面進(jìn)行分析；平面布局總圖：功能分區(qū)（生產(chǎn)、管理、輔助生產(chǎn)、生活區(qū)）布置；噪聲、易燃、易爆、危險(xiǎn)化學(xué)品設(shè)施布置；工藝流程布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向，安全距離，職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離等；運(yùn)輸線路、廠區(qū)道路、?；费b卸區(qū)；建（構(gòu)）筑物：結(jié)構(gòu)、防火、防爆、防塵、朝向、采光、運(yùn)輸、（操作、安全、運(yùn)輸、檢修)通道、開門、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施； 生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）、溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)；生產(chǎn)設(shè)備、裝置：機(jī)械、液

15、壓設(shè)備（運(yùn)動(dòng)零部件和工件、檢修作業(yè)、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作）、電氣設(shè)備（斷電、觸電、火災(zāi)、爆炸、誤運(yùn)轉(zhuǎn)和誤操作、靜電、雷電）；危險(xiǎn)性較大設(shè)備、高處作業(yè)設(shè)備；特殊單體設(shè)備、裝置：變配電室、燃油庫、油漆庫、空壓機(jī)房等；粉塵、毒物、噪聲、振動(dòng)、輻射、高溫、低溫等有害作業(yè)部位；管理工作設(shè)施、事故應(yīng)急救援設(shè)施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設(shè)施；勞動(dòng)組織、生理、心理因素、人機(jī)工程學(xué)因素等。5.2.3 危險(xiǎn)源辨識(shí)注意的事項(xiàng)5.2.3.1 危險(xiǎn)源描述：在對(duì)危險(xiǎn)源的描述時(shí)要注意將根源類和行為類的危險(xiǎn)源有機(jī)的結(jié)合。如危險(xiǎn)源“維修油壓機(jī)時(shí)，未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視，發(fā)生意外送電的誤操作，導(dǎo)致維修工觸電”這個(gè)危險(xiǎn)源，應(yīng)包含的內(nèi)容：設(shè)備、

16、裝置或活動(dòng)“維修油壓機(jī)”(根源類），“未掛牌、未上鎖及無監(jiān)視、意外送電”（行為類）。5.2.3.2 汽車制造行業(yè)辨識(shí)的危險(xiǎn)源應(yīng)覆蓋國(guó)家安監(jiān)總局下發(fā)的開展工貿(mào)企業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)管控提升防范事故能力行動(dòng)計(jì)劃的通知（安監(jiān)總管四201631號(hào)）中汽車制造行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)中提及的較大危險(xiǎn)因素，確保不遺漏。5.2.3.3 在辨識(shí)過程中，要考慮三種狀態(tài)：正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過程存在的危險(xiǎn)危害）；異常（例如：設(shè)備損壞）；緊急（例如：發(fā)生火災(zāi)、爆炸等破壞性大的事故時(shí)的情況）；還要考慮三種時(shí)態(tài)：過去（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源“過去”發(fā)生過傷害事故）；現(xiàn)在（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一

17、直就危害著人體，如噪聲）；將來（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來”對(duì)人體造成傷害的可能）。5.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)識(shí)別出的每項(xiàng)危險(xiǎn)源，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，對(duì)于生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源，汽車制造行業(yè)建議采用風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）（詳見附錄1）。5.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，制定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)考慮以下因素，按照工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施細(xì)則5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則執(zhí)行。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)時(shí)，應(yīng)該考慮人、財(cái)、物和環(huán)境等方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響以及日常生產(chǎn)過程中暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻次，并結(jié)合自身實(shí)際和方法給出的等級(jí)判定準(zhǔn)則，明確事故（事

18、件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5.3.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)汽車制造行業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照以下原則劃將風(fēng)險(xiǎn)分為1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控，最終形成工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄(詳見附錄4)、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄（詳見附錄5）。4級(jí)/藍(lán)色：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，工段/班組管控；3級(jí)/黃色：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部門 、車間/科室、工段/班組管控，需要控制整改；2級(jí)/橙色：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部門（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理；1級(jí)/

19、紅色：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部門（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作。5.3.4 確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)于違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的重大危險(xiǎn)源；具有中毒（天然氣中毒，苯系物中毒）、爆炸（空壓站容器爆炸，油漆庫、燃油庫危化品爆炸）、火災(zāi)（油庫、油漆庫、面漆室、調(diào)漆室火災(zāi)）等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定汽車制造行業(yè)建

20、議按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別，汽車制造行業(yè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要有天然氣管道、涂裝車間調(diào)漆室、涂裝車間大件面漆室、涂裝車間小件面漆室、涂裝車間小件烘干爐、涂裝車間大件烘干爐、涂裝車間電泳烘干爐、10KV以上配電站、燃油庫等。5.4 風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.4.1 控制措施的選擇原則風(fēng)險(xiǎn)控制措施從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五控制措施出發(fā)考慮；風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)；設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和檢查、

21、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施；作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)能力等方面。 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5.4.2 控制措施實(shí)施汽車制造行業(yè)較大危險(xiǎn)因素包括但不局限以下內(nèi)容：序號(hào)場(chǎng)所/環(huán)節(jié)較大危險(xiǎn)因素事故類型主要防范措施1焊接（切割） 作業(yè)區(qū)

22、域未設(shè)置防護(hù)屏板， 飛濺火花引燃易燃物質(zhì)發(fā)生火災(zāi)火災(zāi)、其他爆炸（1）在允許操作的地方和焊接場(chǎng)所，應(yīng)設(shè)置不可燃屏板或屏罩隔開，以形成焊接隔離間；（2）及時(shí)消除作業(yè)周邊及下方的易燃易爆物質(zhì)；（3）定期清掃焊接通風(fēng)除塵管道中的積碳等雜物。2有限空間作業(yè)場(chǎng)所集聚在有限空間內(nèi)的易燃易爆氣體和有毒氣體導(dǎo)致爆炸和人員窒息中毒和窒息、其他爆炸（1）臨時(shí)作業(yè)前必須應(yīng)辦理作業(yè)審批手續(xù)；（2）產(chǎn)品生產(chǎn)加工過程中， 必須在工藝文件中注明安全要求；（3）焊接（切割）的操作現(xiàn)場(chǎng)必須具備足夠的通風(fēng)條件（包括自然和機(jī)械通風(fēng)）；（4）動(dòng)火作業(yè)前應(yīng)檢測(cè)低凹處、地坑和容器內(nèi)的可燃?xì)怏w含量， 超標(biāo)時(shí)嚴(yán)禁作業(yè)。3電焊設(shè)備一次線絕緣破損

23、， 二次線接頭過多或搭接在可燃?xì)怏w管道上，導(dǎo)致人員觸電和可燃?xì)怏w爆炸觸電、其他爆炸（1）一次線絕緣無破損，二次回路宜直接與被焊工件直接連接或壓接。二次回路接點(diǎn)應(yīng)緊固，無電氣裸露，接頭宜采用電纜耦合器， 且不超過3個(gè)；（2）焊機(jī)在有接地（或接零）裝置的焊件上進(jìn)行操作，應(yīng)避免焊機(jī)和工件的雙重接地；（3）禁止搭載或利用廠房金屬結(jié)構(gòu)、管道、軌道、設(shè)備可移動(dòng)部位，以及PE線等作為焊接二次回路。4涂漆作業(yè)區(qū)域（含臨時(shí)作業(yè)場(chǎng)所）電氣設(shè)備不符合防爆要求，火花引燃易爆氣體而產(chǎn)生爆炸其他爆炸（1）應(yīng)準(zhǔn)確劃分危險(xiǎn)區(qū)域，并嚴(yán)格控制作業(yè)區(qū)域內(nèi)有機(jī)溶劑的濃度；（2）爆炸危險(xiǎn)1區(qū)、2區(qū)嚴(yán)格按照電氣整體防爆要求設(shè)置， 并安裝

24、報(bào)警裝置， 該裝置應(yīng)與自動(dòng)滅火系統(tǒng)聯(lián)鎖；（3）臨時(shí)噴漆場(chǎng)所周圍電氣設(shè)備應(yīng)符合防爆要求，與明火和其他電氣設(shè)備的安全間距不得小于6，并并設(shè)置警戒線和安全標(biāo)志牌，周邊不得存放易燃和可燃物質(zhì)。5涂料調(diào)配通風(fēng)不良導(dǎo)致中毒和窒息，電氣不防爆所產(chǎn)生的電火花導(dǎo)致可燃?xì)怏w爆炸中毒和窒息、其他爆炸（1）室應(yīng)采用不燃燒、不發(fā)火的地面， 其通風(fēng)換氣次數(shù)應(yīng)為15次/25次/；（2）室內(nèi)所有電氣設(shè)備應(yīng)為防爆型， 并應(yīng)安裝可燃?xì)怏w檢測(cè)報(bào)警裝置， 大型調(diào)漆間應(yīng)設(shè)置自動(dòng)滅火系統(tǒng)；（3）溶劑型涂料量較少時(shí)（一般少于20kg），可在涂漆區(qū)現(xiàn)場(chǎng)配制，但應(yīng)嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程。6起重機(jī)操作起吊載荷質(zhì)量不確定，系掛位置不當(dāng)， 導(dǎo)致被吊物

25、體失穩(wěn)墜落。起重傷害（1）從事起重機(jī)械的指揮、司機(jī)等操作人員必須經(jīng)過培訓(xùn)， 并取得資質(zhì)證書；（2）吊運(yùn)前應(yīng)確認(rèn)起吊載荷的質(zhì)量和質(zhì)心， 并確定起升系掛位置， 經(jīng)試吊后方能正式作業(yè)；（3）吊運(yùn)載荷時(shí)， 不得從人員和安全通道上方通過；（4）工作結(jié)束后， 應(yīng)將被吊載荷放到地面， 吊鉤起升到規(guī)定位置， 切斷電源或脫開主離合器；5.5 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求5.5.1.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)可進(jìn)行增加

26、或合并，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。一般分為工廠級(jí)、部門級(jí)、車間級(jí)、工段/班組級(jí)等四級(jí)進(jìn)行管控。5.5.1.2 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的分級(jí)結(jié)果，針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別采取不同的管控措施，交由不同的層級(jí)管控。按照風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、所需的資源、需具備的管控能力、管控措施的復(fù)雜性及難易程度等因素確定不同的管控層級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高，如：一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可由工廠管控；三級(jí)可由部門或車間管控；四級(jí)可由工段或班組管控或因風(fēng)險(xiǎn)較小可直接忽略。 5.5.2 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)完成，運(yùn)用安全檢

27、查表法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)完成后，將設(shè)備設(shè)施清單、作業(yè)活動(dòng)清單、JHA+評(píng)價(jià)記錄、SCL+評(píng)價(jià)記錄錄入信息系統(tǒng)，最終形成作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（詳見附錄6）、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（詳見附錄7）。5.5.3 風(fēng)險(xiǎn)告知企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)完成之后，必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)目視化，通過現(xiàn)場(chǎng)目視化，達(dá)到危險(xiǎn)告知的目的，消除人員誤操作或不知情造成的安全事故，風(fēng)險(xiǎn)告知建議分以下幾方面開展：制作車間級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布圖，并現(xiàn)場(chǎng)醒目位置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)目視化，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布圖應(yīng)體現(xiàn)分布的大概位置，風(fēng)險(xiǎn)的分類、應(yīng)急的措施。在具體位置（工段）制作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知牌，明確事故類型、典型的控制措施、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、責(zé)任人等。工位（崗位）上現(xiàn)

28、場(chǎng)懸掛風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，同時(shí)要求職工熟知內(nèi)容。6 文件管理企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度或作業(yè)文件、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及最高級(jí)別、次高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。7 分級(jí)管控的效果通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，汽車制造企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)： 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施完畢后，企業(yè)應(yīng)完善工程技術(shù)改善措施，制定專項(xiàng)計(jì)劃對(duì)工程技術(shù)措施進(jìn)行整改；完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；崗位人員對(duì)本崗位存在的危險(xiǎn)源由更加全面深刻地了解

29、，熟悉本崗位危險(xiǎn)源預(yù)防措施，突發(fā)狀況下能夠有效處置；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)。8 持續(xù)改進(jìn)8.1 評(píng)審企業(yè)每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。8.2 更新企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變。發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)。組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整。補(bǔ)充新辨識(shí)

30、出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。8.3 溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。附錄1（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法1 風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）1.1 風(fēng)險(xiǎn)的定義指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即RLS。1.2 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的

31、狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。1.3 控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表A.1。依據(jù)管控措施把安全技術(shù)措施等級(jí)順序分為三級(jí):a

32、工程措施類，包括直接和間接的安全技術(shù)措施，消除的、預(yù)防的、減弱的、連鎖的、警告的；b 管理措施類，包括培訓(xùn)操作規(guī)程、作業(yè)許可、應(yīng)急預(yù)案；c 個(gè)體防護(hù)措施類。表A.1 控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)舉例:起重設(shè)備操作人員操作起重設(shè)備，未檢查起重設(shè)備緊固件是否松脫，起重設(shè)備緊固件松脫，重物墜落砸，造成起重事故；5無任何控制措施，或管控措施無效/4無工程措施，有管理措施或個(gè)體防護(hù)措施中的一種，且有效運(yùn)行/3無工程措施，有管理措施和個(gè)體防護(hù)措施，且運(yùn)行有效有管理措施，TPM點(diǎn)檢表，有個(gè)體防護(hù)裝備，穿防砸鞋、安全帽；2有工程措施，同時(shí)有管理措施和個(gè)體防護(hù)措施中的一種，且有效運(yùn)行有工程技術(shù)措施，電機(jī)安裝防脫裝置；1有