棉柔巾項目技術(shù)創(chuàng)新管理范文

1、棉柔巾項目技術(shù)創(chuàng)新管理xxx投資管理公司目錄第一章 項目基本情況4一、 項目概況4二、 結(jié)論分析4第二章7一、 優(yōu)勢分析（S）7二、 劣勢分析（W）9三、 機(jī)會分析（O）9四、 威脅分析（T）11第三章 技術(shù)創(chuàng)新組織與管理19一、 企業(yè)研究與發(fā)展管理19二、 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式24第四章 技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)管理31一、 技術(shù)貿(mào)易31二、 知識產(chǎn)權(quán)管理44第五章51一、 項目風(fēng)險分析51二、 項目風(fēng)險對策53第六章56一、 優(yōu)勢分析（S）56二、 劣勢分析（W）58三、 機(jī)會分析（O）58四、 威脅分析（T）60第七章68一、 人力資源配置68二、 員工技能培訓(xùn)68第八章71一、 項目進(jìn)

2、度安排71二、 項目實(shí)施保障措施72第一章 項目基本情況一、 項目概況（一）項目投資人xxx投資管理公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項目選址位于xxx（待定）。二、 結(jié)論分析（一）項目選址本期項目選址位于xxx（待定），占地面積約74.00畝。（二）項目實(shí)施進(jìn)度本期項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（三）投資估算本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資30336.18萬元，其中：建設(shè)投資24388.35萬元，占項目總投資的80.39%；建設(shè)期利息703.88萬元，占項目總投資的2.32%；流動資金5243.95萬元，占項目總投資的17.29%。（四）資金籌措項目總投資303

3、36.18萬元，根據(jù)資金籌措方案，xxx投資管理公司計劃自籌資金（資本金）15971.26萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額14364.92萬元。（五）經(jīng)濟(jì)評價1、項目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：62300.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：51913.12萬元。3、項目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：7577.57萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：18.42%。5、全部投資回收期（Pt）：6.20年（含建設(shè)期24個月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：26467.05萬元（產(chǎn)值）。（六）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項目單位指標(biāo)備注1占地面積49333.00約74.

4、00畝1.1總建筑面積85380.01容積率1.731.2基底面積31079.79建筑系數(shù)63.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝316.792總投資萬元30336.182.1建設(shè)投資萬元24388.352.1.1工程費(fèi)用萬元20781.582.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2945.842.1.3預(yù)備費(fèi)萬元660.932.2建設(shè)期利息萬元703.882.3流動資金萬元5243.953資金籌措萬元30336.183.1自籌資金萬元15971.263.2銀行貸款萬元14364.924營業(yè)收入萬元62300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元51913.12""6利潤總額萬元10103.4

5、3""7凈利潤萬元7577.57""8所得稅萬元2525.86""9增值稅萬元2362.08""10稅金及附加萬元283.45""11納稅總額萬元5171.39""12工業(yè)增加值萬元18413.93""13盈虧平衡點(diǎn)萬元26467.05產(chǎn)值14回收期年6.20含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率18.42%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元6295.31所得稅后第二章一、 優(yōu)勢分析（S）（一）自主研發(fā)優(yōu)勢公司在各個細(xì)分領(lǐng)域深入研究的同時，通過整合各平臺優(yōu)勢，構(gòu)建全產(chǎn)

6、品系列，并不斷進(jìn)行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，順應(yīng)行業(yè)一體化、集成創(chuàng)新的發(fā)展趨勢。通過多年積累，公司產(chǎn)品性能處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。公司多年來堅持技術(shù)創(chuàng)新，不斷改進(jìn)和優(yōu)化產(chǎn)品性能，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。公司結(jié)合國內(nèi)市場客戶的個性化需求，不斷升級技術(shù)，充分體現(xiàn)了公司的持續(xù)創(chuàng)新能力。在不斷開發(fā)新產(chǎn)品的過程中，公司已有多項產(chǎn)品均為國內(nèi)領(lǐng)先水平。在注重新產(chǎn)品、新技術(shù)研發(fā)的同時，公司還十分重視自主知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。（二）工藝和質(zhì)量控制優(yōu)勢公司進(jìn)口大量設(shè)備和檢測設(shè)備，有效提高了精度、生產(chǎn)效率，為產(chǎn)品研發(fā)與確保產(chǎn)品質(zhì)量奠定了堅實(shí)的基礎(chǔ)。此外，公司是行業(yè)內(nèi)較早通過ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證的企業(yè)之一，公司產(chǎn)品根據(jù)市場及客戶需要通過了產(chǎn)

7、品認(rèn)證，表明公司產(chǎn)品不僅滿足國內(nèi)高端客戶的要求，而且部分產(chǎn)品能夠與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌，能夠躋身于國際市場競爭中。在日常生產(chǎn)中，公司嚴(yán)格按照質(zhì)量體系管理要求，不斷完善產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、檢驗、客戶服務(wù)等流程，保證公司產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性。（三）產(chǎn)品種類齊全優(yōu)勢公司不僅能滿足客戶對標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品的需求，而且能根據(jù)客戶的個性化要求，定制生產(chǎn)規(guī)格、型號不同的產(chǎn)品。公司齊全的產(chǎn)品系列，完備的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，能夠為客戶提供一站式服務(wù)。對公司來說，實(shí)現(xiàn)了對具有多種產(chǎn)品需求客戶的資源共享，拓展了銷售渠道，增加了客戶粘性。公司產(chǎn)品價格與國外同類產(chǎn)品相比有較強(qiáng)性價比優(yōu)勢，在國內(nèi)市場起到了逐步替代進(jìn)口產(chǎn)品的作用。（四）營銷網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)優(yōu)勢

8、根據(jù)公司產(chǎn)品服務(wù)的特點(diǎn)、客戶分布的地域特點(diǎn)，公司營銷覆蓋了華南、華東、華北及東北等下游客戶較為集中的區(qū)域，并在歐美、日本、東南亞等國家和地區(qū)初步建立經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)，及時了解客戶需求，為客戶提供貼身服務(wù)，達(dá)到快速響應(yīng)的效果。公司擁有一支行業(yè)經(jīng)驗豐富的銷售團(tuán)隊，在各區(qū)域配備銷售人員，建立從市場調(diào)研、產(chǎn)品推廣、客戶管理、銷售管理到客戶服務(wù)的多維度銷售網(wǎng)絡(luò)體系。公司的服務(wù)覆蓋產(chǎn)品服務(wù)整個生命周期，公司多名銷售人員具有研發(fā)背景，可引導(dǎo)客戶的技術(shù)需求并為其提供解決方案，為客戶提供及時、深入的專業(yè)技術(shù)服務(wù)與支持。公司與經(jīng)銷商互利共贏，結(jié)成了長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，公司經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)較為穩(wěn)定，有利于深耕行業(yè)和區(qū)域市場，帶

9、動經(jīng)銷商共同成長。二、 劣勢分析（W）（一）資本實(shí)力相對不足近年來，隨著公司訂單迅速增加，生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，各類產(chǎn)品市場逐步打開，公司對流動資金需求增大；隨著產(chǎn)品技術(shù)水平的提升，公司對先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備及研發(fā)項目的投資需求也持續(xù)增加。公司規(guī)模和業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)大對公司的資本實(shí)力提出了更高的要求。公司急需改變以往主要靠自有資金的發(fā)展模式，轉(zhuǎn)向利用多種融資方式相結(jié)合模式，以求增強(qiáng)資本實(shí)力，更進(jìn)一步地擴(kuò)大產(chǎn)能、自主創(chuàng)新、持續(xù)發(fā)展。（二）規(guī)模效益不明顯歷經(jīng)多年發(fā)展，行業(yè)整合不斷加速。公司已在同行業(yè)企業(yè)中占據(jù)了較為優(yōu)勢的市場地位。但與行業(yè)的龍頭廠商相比，公司的規(guī)模效益仍存在提升空間。因此，公司擬通過加大優(yōu)勢項目投

10、資，擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，促進(jìn)公司向規(guī)模經(jīng)濟(jì)化方向進(jìn)一步發(fā)展。三、 機(jī)會分析（O）（一）符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進(jìn)行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。（二）項目產(chǎn)品市場前景廣闊廣闊的終端消費(fèi)市場及逐步升級的消費(fèi)需求都將促進(jìn)行業(yè)持續(xù)增長。（三）公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培

11、養(yǎng)和外部引進(jìn)等方式，建立了一支團(tuán)結(jié)進(jìn)取的核心管理團(tuán)隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團(tuán)隊對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。（四）建設(shè)條件良好本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實(shí)，工程技術(shù)方案切實(shí)可行，本項目的實(shí)施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實(shí)施的可行性。四、 威脅分析（T）（一）市場風(fēng)險1、市場競爭風(fēng)險目前我國相關(guān)行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量較

12、多且絕大多數(shù)為中小型企業(yè)，市場化程度較高、產(chǎn)業(yè)集中度低、市場競爭較為激烈。相關(guān)行業(yè)的重要技術(shù)支撐正在不斷轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)，同時隨著國家對相關(guān)行業(yè)整治力度加強(qiáng)，環(huán)保要求進(jìn)一步提升，行業(yè)內(nèi)主要企業(yè)都在依靠科技進(jìn)步、管理創(chuàng)新、節(jié)能減排來推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級，并呈現(xiàn)資源向優(yōu)勢企業(yè)不斷集中的趨勢，在一定程度上加劇了相關(guān)企業(yè)之間的競爭。若公司未來不能進(jìn)一步提升品牌影響力和競爭優(yōu)勢，公司的業(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)績將會受到不利影響。2、原材料及能源價格波動風(fēng)險若未來原材料及能源采購價格發(fā)生較大波動，公司在銷售產(chǎn)品定價、成本控制等方面未能有效應(yīng)對，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生不利影響。3、宏觀經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險近年來受歐美國家一系

13、列貿(mào)易限制措施等因素影響，對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是外貿(mào)出口造成沖擊，外貿(mào)出口的下降直接影響了公司下游客戶出口業(yè)務(wù)，而隨著國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速放緩，相關(guān)行業(yè)及下游相關(guān)行業(yè)的需求也受到一定影響。公司相關(guān)業(yè)務(wù)同時會受到國內(nèi)外市場供需和經(jīng)濟(jì)周期性波動的影響，因此公司經(jīng)營將會面臨宏觀經(jīng)濟(jì)波動引致的風(fēng)險。4、人民幣匯率波動及國際貿(mào)易摩擦的風(fēng)險隨著匯率制度改革不斷深入，人民幣匯率波動漸趨市場化，同時國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境也影響著人民幣匯率的走勢，對我國出口企業(yè)的國際競爭力造成不利影響，進(jìn)而產(chǎn)生將不利影響傳導(dǎo)至相關(guān)行業(yè)的風(fēng)險，下游客戶由于心理預(yù)期不明確，導(dǎo)致其相關(guān)業(yè)務(wù)下單更趨謹(jǐn)慎。如果未來國際間貿(mào)易摩擦加劇，將會產(chǎn)生對相關(guān)

14、行業(yè)發(fā)展不利影響的風(fēng)險。（二）環(huán)保風(fēng)險隨著人們環(huán)境保護(hù)意識的逐漸增強(qiáng)以及相關(guān)環(huán)保法律法規(guī)的實(shí)施，國家對相關(guān)產(chǎn)業(yè)提出了更高的環(huán)保要求，公司的排污治理成本將進(jìn)一步提高。公司歷來十分重視環(huán)境保護(hù)工作，持續(xù)加大環(huán)保方面投入，嚴(yán)格遵守環(huán)保法律法規(guī)，未發(fā)生重大環(huán)境污染事故和嚴(yán)重的環(huán)境違法行為。但如果公司不能始終嚴(yán)格執(zhí)行在環(huán)保方面的標(biāo)準(zhǔn)，或操作人員不按規(guī)章操作，可能增加公司在環(huán)保治理方面的費(fèi)用支出，將面臨一定的環(huán)境保護(hù)風(fēng)險。此外，若國家進(jìn)一步提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，公司上游生產(chǎn)企業(yè)也面臨較大的增加環(huán)保投入的壓力，公司存在采購價格上升的風(fēng)險，從而影響公司的盈利能力。（三）技術(shù)風(fēng)險1、技術(shù)開發(fā)風(fēng)險近年來，公司緊密把握產(chǎn)品

15、市場發(fā)展趨勢，密切跟蹤客戶個性化需求的變化，開發(fā)一系列差別化加工工藝。不同客戶對產(chǎn)品要求不盡相同，新產(chǎn)品的更新速度較快，這要求公司緊跟客戶的需求變化，對工藝不斷進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、更新、升級。雖然公司對市場需求趨勢變動的前瞻能力較強(qiáng)，具有較強(qiáng)的新工藝開發(fā)能力，但由于新工藝的開發(fā)需要投入較多的人力和財力，周期較長，開發(fā)過程不確定因素較多，公司存在技術(shù)開發(fā)風(fēng)險。2、技術(shù)流失風(fēng)險公司一貫重視科技創(chuàng)新，經(jīng)過多年的研究和開發(fā)，公司在高質(zhì)量產(chǎn)品等方面具備了較為深厚的技術(shù)沉淀，形成了技術(shù)流程先進(jìn)的工藝，有力支撐了公司的快速健康發(fā)展。公司建立了嚴(yán)格的保密工作制度，與公司核心技術(shù)人員均簽署了保密協(xié)議，嚴(yán)格規(guī)定了技術(shù)人

16、員的保密職責(zé)。盡管公司采取了上述措施防止核心技術(shù)對外泄露，但若公司核心技術(shù)人員離職或私自泄露公司技術(shù)機(jī)密，仍可能會給公司帶來直接或間接的經(jīng)濟(jì)損失。（四）財務(wù)風(fēng)險1、主要客戶發(fā)生不利變動及流失風(fēng)險行業(yè)及產(chǎn)品特點(diǎn)導(dǎo)致客戶較為分散、集中度較低、變動較大。公司不斷加大營銷力度，努力拓展市場，擴(kuò)大收入來源，但行業(yè)競爭的加劇以及服裝行業(yè)客戶需求的變化，將影響本公司客戶的經(jīng)營狀況及客戶對公司印染服務(wù)的需求，若公司不能保持對市場的前瞻性判斷，持續(xù)開拓新客戶并對現(xiàn)有客戶情況的不利變化作出及時反應(yīng)，或者市場環(huán)境變化導(dǎo)致公司目前的優(yōu)勢業(yè)務(wù)領(lǐng)域出現(xiàn)較大波動，或者公司主要客戶自身經(jīng)營情況出現(xiàn)較大波動而減少對公司印染服務(wù)

17、的采購，或者其他競爭對手的出現(xiàn)導(dǎo)致主要客戶的不利變動及流失，將會對公司業(yè)績造成不利影響。2、短期償債能力不足的風(fēng)險為應(yīng)對市場需求的增加，公司持續(xù)擴(kuò)大產(chǎn)能規(guī)模，固定資產(chǎn)投資和生產(chǎn)經(jīng)營活動對資金的需求量較大，公司主要通過銀行貸款方式解決資金需求問題。公司資產(chǎn)負(fù)債率較高，流動比率和速動比率偏低，存在短期償債能力不足的風(fēng)險。3、存貨跌價風(fēng)險若未來市場環(huán)境發(fā)生變化或競爭加劇使得存貨可變現(xiàn)凈值低于賬面價值，將導(dǎo)致公司存貨跌價風(fēng)險增加，對公司的盈利能力產(chǎn)生不利影響。4、現(xiàn)金收款的風(fēng)險部分客戶交易金額較小、頻次較高，由于客戶付款習(xí)慣以及出于交易便利性，公司存在銷售現(xiàn)金收款的情形。為保證公司資金安全，公司已制定

18、了財務(wù)管理制度、銷售管理制度等管理制度，對現(xiàn)金收取范圍、現(xiàn)金庫存限額、出納人員工作職責(zé)、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)過程等方面進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范，嚴(yán)格控制銷售現(xiàn)金收款，但現(xiàn)金交易安全性相對較差，對內(nèi)控要求更高，存在因相關(guān)制度或措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致現(xiàn)金管理不善給公司造成損失的風(fēng)險。5、凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險在項目產(chǎn)生效益之前，公司的凈利潤可能難以實(shí)現(xiàn)同比例增長。因此公司存在短期因凈資產(chǎn)快速增加而導(dǎo)致凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險。（五）項目建設(shè)風(fēng)險1、投資項目建設(shè)風(fēng)險公司投資項目實(shí)施過程涉及建筑工程、設(shè)備購置、設(shè)備安裝等多個環(huán)節(jié)，組織和管理工作量大，受到工程進(jìn)度、工程管理等因素的影響。雖然公司在項目組織實(shí)施、施工進(jìn)度管理、施工

19、質(zhì)量控制和設(shè)備采購管理等方面均采取了控制措施并規(guī)范了運(yùn)作流程，但在投資項目實(shí)施過程中仍可能存在項目管理能力不足、實(shí)施進(jìn)度拖延等問題，從而影響項目的順利實(shí)施。2、固定資產(chǎn)折舊增加的風(fēng)險公司投資項目完成后，固定資產(chǎn)規(guī)模將顯著增加，每年將新增一定金額的固定資產(chǎn)折舊和研發(fā)費(fèi)用。如果投資項目在投產(chǎn)后沒有及時產(chǎn)生預(yù)期效益，可能會對公司盈利能力造成不利影響。3、新增產(chǎn)能無法及時消化的風(fēng)險本公司已對投資項目進(jìn)行充分的可行性論證，認(rèn)為項目具有良好市場前景和效益預(yù)期，新增產(chǎn)能可以得到有效消化。但公司投資項目的可行性分析是基于當(dāng)前市場環(huán)境、現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)、對未來市場趨勢的預(yù)測等因素作出的，而投資項目需要一定的建設(shè)期和

20、達(dá)產(chǎn)期，在項目實(shí)施過程中和項目建成后，如果市場環(huán)境、相關(guān)政策等方面出現(xiàn)重大不利變化或者市場拓展不理想，投資項目可能無法實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。（六）管理風(fēng)險1、規(guī)模擴(kuò)張帶來的管理風(fēng)險公司的資產(chǎn)規(guī)模將大幅增加，業(yè)務(wù)規(guī)模將迅速擴(kuò)大，這對公司經(jīng)營管理層的管理與協(xié)調(diào)能力提出更高的要求。如果公司不能建立與規(guī)模相適應(yīng)的高效經(jīng)營管理體系和經(jīng)營管理團(tuán)隊，則將給公司穩(wěn)定、健康、可持續(xù)發(fā)展帶來一定的風(fēng)險。2、內(nèi)部控制的風(fēng)險公司已經(jīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，能夠?qū)靖黜棙I(yè)務(wù)活動的良性運(yùn)行及國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保障，但受公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)張、外部環(huán)境的變化等因素影響，公司可能存

21、在內(nèi)部控制失效的風(fēng)險。（七）人力資源風(fēng)險相關(guān)行業(yè)競爭日趨激烈，要求相關(guān)企業(yè)通過科技進(jìn)步、管理創(chuàng)新、節(jié)能減排推動轉(zhuǎn)型升級，因此行業(yè)內(nèi)企業(yè)對優(yōu)秀人才的爭奪亦趨激烈。公司積極倡導(dǎo)創(chuàng)新和諧、以人為本的企業(yè)文化，為人才的培育與發(fā)展提供良好的環(huán)境，經(jīng)過多年的快速發(fā)展，公司已形成了自身的人才培養(yǎng)體系，擁有一批業(yè)務(wù)能力、管理能力較強(qiáng)的優(yōu)秀人才。隨著公司投資項目的建成投產(chǎn)和公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，將對生產(chǎn)組織、內(nèi)部管理、技術(shù)開發(fā)、售后服務(wù)等各環(huán)節(jié)提出更高的要求，相應(yīng)的對各類人才的需求將不斷增加，如果公司未及時引進(jìn)合適人才或發(fā)生核心人員的流失，將對公司經(jīng)營發(fā)展造成不利影響。（八）自然災(zāi)害和重大疫情等不可抗力因素導(dǎo)致的

22、經(jīng)營風(fēng)險規(guī)模較大的自然災(zāi)害和嚴(yán)重的疫情，可能會形成消費(fèi)市場景氣度的下降或影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營，甚至給社會造成較為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。自然災(zāi)害和重大疫情等的發(fā)生非公司所能預(yù)測，但其可能會嚴(yán)重影響消費(fèi)者信心并形成停工損失，從而對公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)狀況造成負(fù)面影響。第三章 技術(shù)創(chuàng)新組織與管理一、 企業(yè)研究與發(fā)展管理研究與發(fā)展通常簡稱為研發(fā)，包括所有科研與技術(shù)發(fā)展工作。研究是針對某個重大主題進(jìn)行大量、系統(tǒng)、反復(fù)探索，以求揭示事物的本質(zhì)；發(fā)展是運(yùn)用科學(xué)知識對相關(guān)思想或原理做進(jìn)一步的開發(fā)，以求產(chǎn)生新的物質(zhì)形態(tài)。研究旨在探索未知，發(fā)展則主要從潛在或基本的因素中創(chuàng)造出某種具體的物質(zhì)形態(tài)，諸如新產(chǎn)品、新工藝、新

23、材料等。（一）研究與發(fā)展的主要類型國際上通常把研究與發(fā)展分為以下三類。（1）基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)研究也稱純理論研究，是指認(rèn)識自然現(xiàn)象、揭示自然規(guī)律，獲取新知識、新原理、新方法的研究活動，其目的在于認(rèn)識世界，為推進(jìn)科技進(jìn)步進(jìn)行初步探索?；A(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，這種研究沒有特定的商業(yè)目的，主要是為了獲得有關(guān)現(xiàn)象和事實(shí)的基本原理和規(guī)律，其成果一般是普遍知識、原則或定律?；A(chǔ)研究沒有特定的應(yīng)用目的或目標(biāo)，主要表現(xiàn)在進(jìn)行研究時對其成果的實(shí)際應(yīng)用前景如何并不很清楚，或者雖然確知其應(yīng)用前景但并不知道達(dá)到應(yīng)用目標(biāo)的具體方法和技術(shù)途徑。企業(yè)的基礎(chǔ)研究或多或少地關(guān)系到其當(dāng)前或未來的經(jīng)營范圍，因此，企業(yè)的基礎(chǔ)研究往往是

24、一種定向的基礎(chǔ)研究。例如，飛機(jī)制造業(yè)將氣流中的壓力條件與固定浮力作為其定向基礎(chǔ)研究。（2）應(yīng)用研究。應(yīng)用研究是指為了獲得某一具體領(lǐng)域的新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究活動。這種研究具有與產(chǎn)品和工藝相關(guān)的特定商業(yè)目的，主要是運(yùn)用基礎(chǔ)研究所取得的科學(xué)知識，探尋有使用目的的新知識和新技術(shù)，其成果是認(rèn)識世界、改造世界的科學(xué)技術(shù)知識。應(yīng)用研究具有以下四個特點(diǎn)。1）具有特定的實(shí)際目的或應(yīng)用目標(biāo)，應(yīng)用研究的目標(biāo)一般是探尋為實(shí)現(xiàn)預(yù)定自標(biāo)應(yīng)采取的新方法或新途徑。2）在圍繞特定目的或目標(biāo)進(jìn)行研究的過程中獲取新的知識，為解決實(shí)際問題提供科學(xué)依據(jù)。3）研究結(jié)果一般只影響科學(xué)技術(shù)的有限范圍，并具有專門的性質(zhì)，針對具體的領(lǐng)域、問

25、題或情況，其成果形式以科學(xué)論文、專著、原理性模型或發(fā)明專利為主。一般可以這樣說，應(yīng)用礦究就是將理論發(fā)展成為實(shí)際運(yùn)用的形式。4）在工業(yè)企業(yè)中，應(yīng)用研究一般表現(xiàn)為與新產(chǎn)品、新工藝、新材料有關(guān)的研究。應(yīng)用研究的成果更加專門化，而對技術(shù)領(lǐng)域的影響比基礎(chǔ)研究更有限，不像基礎(chǔ)研究成果那樣具有蔚遍意義和廣泛的應(yīng)用價值。（3）開發(fā)研究。開發(fā)研究也稱試驗開發(fā)與發(fā)展，是指應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的成果，開發(fā)新產(chǎn)品、新材料、新裝置、新方法，或者為了對現(xiàn)有材料和中間生產(chǎn)做重大改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作。發(fā)展項目一般包括新產(chǎn)品開發(fā)與工藝改造兩大類。其中，新產(chǎn)品開發(fā)是根據(jù)應(yīng)用研究的成果以及市場的需求，運(yùn)用新材料、采用新設(shè)

26、計來開發(fā)創(chuàng)造滿足市場需求的新產(chǎn)品；工藝改造是為了降低生產(chǎn)制造成本、提高產(chǎn)品的性能和質(zhì)量，采用新的知識與技術(shù)，追求更經(jīng)濟(jì)的方法來改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的研究?？陀^地看，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究三者之間是相輔相成、相互影響、相互促進(jìn)的?；A(chǔ)研究可以促進(jìn)應(yīng)用研究和開發(fā)研究的發(fā)展；反過來，應(yīng)用研究和開發(fā)研究不能解決的難題，也會為基礎(chǔ)研究提供新的方向，從而促進(jìn)基礎(chǔ)研究更快地發(fā)展，到產(chǎn)品設(shè)計、工藝實(shí)現(xiàn)、生產(chǎn)制造、營銷服務(wù)產(chǎn)品最終到達(dá)消費(fèi)者手中的全過程。企業(yè)實(shí)施自主研發(fā)有以下好處：研發(fā)成果最大限度地集中在企業(yè)內(nèi)部，不易被競爭者所利用，有利于保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的專有性；研發(fā)成果具有專門的實(shí)用性，可以快速、順利地實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)

27、化；有助于提高企業(yè)人員的技術(shù)學(xué)習(xí)與技術(shù)開發(fā)能力；有利于企業(yè)建立核心競爭力，培育核心競爭優(yōu)勢。2、合作研發(fā)合作研發(fā)是指企業(yè)、科研院所、高等院校、行業(yè)基金會和政府等組織機(jī)構(gòu)，為了克服研發(fā)中的高額投入和不確定性，規(guī)避風(fēng)險，縮短產(chǎn)品的研發(fā)周期，應(yīng)對緊急事件的威脅，節(jié)約交易成本而結(jié)成的伙伴關(guān)系。它是以合作創(chuàng)新為目的，以組織成員的共同利益為基礎(chǔ)；以優(yōu)勢資源互補(bǔ)為前提，通過契約或者隱形契約的約束聯(lián)合行動而自愿形成的研發(fā)組織體。該組織體在形成之后，有明確的合作目標(biāo)和合作期限，共同遵守契約規(guī)定的合作行為規(guī)則、成果分配規(guī)則、風(fēng)險承擔(dān)規(guī)則。合作研發(fā)能夠成功的關(guān)鍵因素是合作的組織方式。合作研發(fā)通常有以下四種組織方式。

28、（1）聯(lián)合開發(fā)。雙方并不組建實(shí)體，而是依據(jù)相互之間簽署的協(xié)議共同開展相關(guān)研發(fā)。在這種情況下，合作項目通常被細(xì)分成多項任務(wù)，合作者分別承擔(dān)自己擅長的任務(wù)最后對各方研制的成果進(jìn)行集成，合作成員共享研發(fā)成果。（2）建立聯(lián)盟。若干企業(yè)通過共享彼此的研發(fā)資源、分擔(dān)成本和風(fēng)險、實(shí)現(xiàn)共同的研發(fā)目標(biāo)而建立的聯(lián)盟組織。（3）共建機(jī)構(gòu)。這里主要是指企業(yè)在大學(xué)、科研院所等建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，通常是大學(xué)提供平臺、人員，企業(yè)提供資金。例如，微軟公司在清華大學(xué)建立的“微軟一清華多媒體實(shí)驗室”、在浙江大學(xué)建立的“微軟一浙大視覺感知實(shí)驗室”、在哈爾濱王業(yè)大學(xué)建立的“微軟一哈工大機(jī)器翻譯實(shí)驗室”等。（4）項目合作。例如，IBM公司從

29、一些著名高校中挑選出有重要價值的科研項目，與高校共同研發(fā)，并將此稱為“共享的大學(xué)研究項目”。也有一些企業(yè)與企業(yè)，或企業(yè)與大學(xué)合作投標(biāo)爭取政府的科技計劃支持。3、委托研發(fā)委托研發(fā)又稱研發(fā)外包，即企業(yè)將所需技術(shù)的研發(fā)工作通過協(xié)議委托給外部的企業(yè)或者機(jī)構(gòu)來完成。委托研發(fā)有助于企業(yè)集中精力完成自身可以完成的科研任務(wù)，更經(jīng)濟(jì)地獲得自己不能研發(fā)的技術(shù)，從而從整體上增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)獲取能力。在研發(fā)外包形式下，委托方與受托方就具體研發(fā)工作達(dá)成協(xié)議，其后不進(jìn)行研發(fā)的過程合作，但最后享用研發(fā)成果、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。委托研發(fā)與合作研發(fā)的區(qū)別是：在委托研發(fā)過程中，受托方投人研發(fā)的知識和技術(shù)，委托方投入資金，研發(fā)的失敗風(fēng)險和

30、成本風(fēng)險不是共擔(dān)的；而合作研發(fā)是合作伙伴共同投入資金、知識、技術(shù)，共同承擔(dān)研發(fā)的失敗風(fēng)險和成本風(fēng)險。目前，對于企業(yè)需要的非核心技術(shù)，很多企業(yè)主張將其外包，委托其他企業(yè)來完成，由此即可使委托方企業(yè)集中精力于核心技術(shù)的研發(fā)。二、 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部組織模式（一）產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟產(chǎn)學(xué)研合作按合作主體的關(guān)系可分為校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式、雙向聯(lián)合體合作模式、多向聯(lián)合體合作模式、中介協(xié)調(diào)型合作模式。（1）校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式。高校為促進(jìn)教學(xué)與科研結(jié)合，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，籌措教育經(jīng)費(fèi)，利用校內(nèi)自身的有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)、自己研究出的科技成果和人才優(yōu)勢，創(chuàng)辦自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，并將經(jīng)營實(shí)體與教學(xué)實(shí)習(xí)基地合

31、二為一，以達(dá)到人才培養(yǎng)、科研發(fā)展與經(jīng)營效益并舉的目的。（2）雙向聯(lián)合體合作模式。高校的主要任務(wù)是培養(yǎng)人才，學(xué)校市場開發(fā)能力弱，校內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)薄弱：市場化的經(jīng)營與生產(chǎn)不是高校的優(yōu)勢。在這種情況下，高校的產(chǎn)學(xué)研有必要與校外企業(yè)結(jié)合。通過這種合作方式，校外企業(yè)獲得了人才、成果與技術(shù)的有力支撐，提高了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力，促進(jìn)了企業(yè)的不斷發(fā)展與市場份額的提高。該模式的特點(diǎn)是：迅速直接，合作多以單個項目或成果為主，優(yōu)勢互補(bǔ)明顯，主要側(cè)重次性操作，技術(shù)轉(zhuǎn)讓、項目轉(zhuǎn)讓、服務(wù)咨詢、以員培訓(xùn)是其主要形式，轉(zhuǎn)讓或項目履行完成，合作終止，學(xué)校無須再投資，不承擔(dān)什么險，然而，這種合作模式由于受限于直接利益雙方，因行業(yè)差

32、異導(dǎo)致各自不同的出發(fā)點(diǎn)，引發(fā)例如觀念與認(rèn)識上、權(quán)益與利益上、信息與溝通上、經(jīng)費(fèi)與政策上等方面的分歧難以調(diào)和，致使合作成功率不高。（3）多向聯(lián)合體合作模式。市場是有風(fēng)險的，誰都想把風(fēng)險化解到最低程度。有的成果，特別是大型項目，盡管有市場，但因投資大，是雙方合作也無法承擔(dān)的，于是就出現(xiàn)了以三主體為主要形式的多向合作模式。三主體包括技術(shù)成果方。該模式的特點(diǎn)是：合作緊湊規(guī)范、風(fēng)險低、合作期限長、潛力大、收益明顯。由于投資需求大，出資方非常謹(jǐn)慎，合作前期的談判頗費(fèi)周折，有的技術(shù)成果方涉及多所高校，幾方同樣存在著權(quán)益與利益的問題，故成功率較低。該模式追求的是規(guī)模效益。（4）中介協(xié)調(diào)型合作模式。由于前幾種合

33、作主體都是直接利益方，在合作的整個過程中，有的分歧難以消除，如技術(shù)成果是否成熟、資金投入是否到位、產(chǎn)品開發(fā)與市場進(jìn)入是否有效、權(quán)益與利益的擁有與分配標(biāo)準(zhǔn)是否規(guī)范等。另外，經(jīng)常因為信息交流渠道不暢導(dǎo)致校方成果價值與企業(yè)方的市場機(jī)會流失。于是，出現(xiàn)了以中介機(jī)構(gòu)為紐帶的合作模式。中介機(jī)構(gòu)有政府的生產(chǎn)力促進(jìn)中心、高校產(chǎn)業(yè)推廣服務(wù)中心、社會科技推廣服務(wù)機(jī)構(gòu)以及一些媒體附屬的科技成果傳播機(jī)構(gòu)等。該模式的特點(diǎn)是：廣泛收集產(chǎn)學(xué)研合作的供需信息，多形式傳播信息，主動牽線搭橋，以中介入的身份協(xié)調(diào)各方分歧，并提供某種形式的擔(dān)保，負(fù)責(zé)信息真實(shí)性的調(diào)查與利益分割等可潛在地降低供需多方的風(fēng)險程度，促進(jìn)合作成功。（二）企業(yè)

34、一政府模式政府在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，可以直接或間接參與，協(xié)助企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體或自己成為附屬主體。企業(yè)和政府聯(lián)盟主要有三種模式：政府承擔(dān)大部分技術(shù)創(chuàng)新所需的資金，企業(yè)組織人才，技術(shù)創(chuàng)新成果歸政府所有；政府投資，企業(yè)組織人才進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，開發(fā)出來的先，進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)賣給企業(yè)；政府幫助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、融資等。（三）企業(yè)聯(lián)盟企業(yè)聯(lián)盟是企業(yè)一企業(yè)模式的主要形式。企業(yè)聯(lián)盟也稱動態(tài)聯(lián)盟或虛擬企業(yè)指的是兩個或兩個以上的對等經(jīng)濟(jì)實(shí)體，為了共同的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種協(xié)議而結(jié)成的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、要素雙向或多向流動的松散型網(wǎng)絡(luò)組織體。企業(yè)聯(lián)盟的主要形式是技術(shù)聯(lián)盟。有關(guān)研究表明，大多數(shù)聯(lián)盟協(xié)議都集中在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。以聯(lián)盟作

35、為技術(shù)創(chuàng)新的組織形式，突破了企業(yè)規(guī)模對技術(shù)創(chuàng)新的限制，有助于利用聚合知識，激發(fā)創(chuàng)新靈感，分散研發(fā)成本，縮短研發(fā)時間提高技術(shù)創(chuàng)新成功率，降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。同時，利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，可以構(gòu)筍靜態(tài)技術(shù)壁壘，減少競爭對手，取得戰(zhàn)略主動。企業(yè)聯(lián)盟的主要特點(diǎn)有以下六點(diǎn)。（1）目標(biāo)產(chǎn)品性。企業(yè)聯(lián)盟進(jìn)行一個機(jī)遇產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營，以產(chǎn)品創(chuàng)新為目標(biāo)，這也是動態(tài)聯(lián)盟最基本的特征。（2）優(yōu)勢性。企業(yè)聯(lián)盟集中各個企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)中的部分優(yōu)勢，使原有企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上累積的經(jīng)驗在新產(chǎn)品開發(fā)中發(fā)揮更大的作用。（3）動態(tài)性，又稱臨時性。任何企業(yè)聯(lián)盟的存在時間都只是其生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)品的生命周期聯(lián)盟將隨著產(chǎn)品退出市場而

36、最終解體。（4）連接的虛擬性。企業(yè)聯(lián)盟由相關(guān)企業(yè)構(gòu)成的組織網(wǎng)絡(luò)所形成，是建立在某種共同協(xié)定基礎(chǔ)上的由潛在合作伙伴組成的無邊界性的技術(shù)創(chuàng)新集合體，能夠適應(yīng)市場快速變化的動態(tài)的、虛擬的、網(wǎng)絡(luò)化的要求。（5）組織的柔性。柔性組織結(jié)構(gòu)也稱雙形式結(jié)構(gòu)。它是一個多維概念，要求靈活性與多樣性的統(tǒng)一，要求具有創(chuàng)新和彈性機(jī)制。柔性組織能應(yīng)付諸如集權(quán)與分權(quán)、穩(wěn)定與變化、統(tǒng)一與多樣這樣成對出現(xiàn)的壓力，并具有調(diào)和的功能，而信息時代要求技術(shù)創(chuàng)新組織具有穩(wěn)定性、靈活性、多面性和持續(xù)的創(chuàng)新能力等優(yōu)勢。（6）結(jié)構(gòu)的扁平性。為了提高技術(shù)創(chuàng)新效率和組織應(yīng)變能力，進(jìn)入信息時代的企業(yè)組織要求組織結(jié)構(gòu)盡可能扁平化。一般而言，企業(yè)聯(lián)盟的

37、組織運(yùn)行模式有星形模式（sta-likemode）、平行模式（parallelmode）和聯(lián)邦模式（federationmode）三種類型。（7）星形模式。星形模式是一種有盟主的企業(yè)聯(lián)盟組織形式。這類聯(lián)盟一般由占主導(dǎo)地位的企業(yè)盟主和一些相對固定的伙伴（如供應(yīng)商）組成。盟主負(fù)責(zé)制定聯(lián)盟的運(yùn)行規(guī)則，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各個伙伴之間的關(guān)系，負(fù)責(zé)在伙伴之間出現(xiàn)沖突時做出合理仲裁。這種模式的盟主常由掌握關(guān)鍵技術(shù)、資產(chǎn)的企業(yè)擔(dān)任。這種聯(lián)盟以盟主企業(yè)為核心，由盟主企業(yè)統(tǒng)一計劃、管理、調(diào)度聯(lián)盟內(nèi)的各種資源并負(fù)責(zé)監(jiān)督成員企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量。聯(lián)盟內(nèi)的資源互補(bǔ)和共享在很大程度上通過盟主企業(yè)計劃、管理和調(diào)度來體現(xiàn)。垂直供應(yīng)鏈型企業(yè)

38、適宜采用星形模式。例如，許多大公司的很多產(chǎn)品都不是自己生產(chǎn)的而是外包給其他的生產(chǎn)商。他們選擇生產(chǎn)商的標(biāo)準(zhǔn)是成本要低、交貨要及時、品質(zhì)要有保證。公司在全球范圍內(nèi)選擇合格的生產(chǎn)商，將自己的設(shè)計圖紙交給遍布全球的代工廠，讓他們嚴(yán)格按照圖紙樣式進(jìn)行生產(chǎn)，并保證相應(yīng)的質(zhì)量，之后由公司貼牌。將產(chǎn)品制造和零售分銷業(yè)務(wù)外包，公司所有的人力、物力、財力等資源集中起來專心于產(chǎn)品的研發(fā)和市場營銷。公司與遍布全球的代工廠組成的企業(yè)聯(lián)盟就是一種星形聯(lián)盟，公司是盟主，負(fù)責(zé)管理遍布全球的生產(chǎn)商。（8）平行模式。平行模式是由多個實(shí)力較強(qiáng)且較均衡的優(yōu)勢互補(bǔ)企業(yè)或同類企業(yè)依據(jù)定的市場機(jī)制共同組建，沒有盟主，沒有核心企業(yè)，所有企業(yè)

39、沒有明顯的主從關(guān)系，共同制定運(yùn)作規(guī)則，共同尋找市場，各企業(yè)有高度的自主權(quán)，合作伙伴地位平等、獨(dú)立，各成員企業(yè)共同參與決策，共享聯(lián)盟內(nèi)的各種資源和利益，共擔(dān)風(fēng)險，通過自發(fā)性協(xié)調(diào)機(jī)制共同完成任務(wù)。這種模式較為符合市場競爭國際化、產(chǎn)品生產(chǎn)敏捷化的發(fā)展趨勢，適用于對存在某一市場機(jī)會的產(chǎn)品的聯(lián)合開發(fā)以及出于長遠(yuǎn)考慮的企業(yè)間戰(zhàn)略合作。例如，泊斯咨詢公司主要從事戰(zhàn)略規(guī)劃的咨詢，托尼公司的業(yè)務(wù)在信息化規(guī)劃領(lǐng)域，摩爾公司擅長系統(tǒng)開發(fā)。三個公司組成聯(lián)盟，由聯(lián)盟共同提供戰(zhàn)略規(guī)劃、信息化規(guī)劃和系統(tǒng)開發(fā)服務(wù)。合作者在“需要”的基礎(chǔ)上聯(lián)合在一起，形成了一個能夠提供廣泛技術(shù)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)。每個合作者承擔(dān)同樣的責(zé)任，付出同等

40、的努力。一旦他們發(fā)現(xiàn)商業(yè)機(jī)會，單靠一家公司無法單獨(dú)完成任務(wù)時，他們就重新組成聯(lián)盟。（9）聯(lián)邦模式。這種聯(lián)盟的所有參與者在平等的基礎(chǔ)上相互合作，參與者在保持自身獨(dú)立的同時，為聯(lián)盟貢獻(xiàn)自己獨(dú)特的“核心能力”。為了更好地對聯(lián)盟的資源和技術(shù)力量進(jìn)行統(tǒng)管理，從而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟內(nèi)資源的優(yōu)化調(diào)度，通常會建立聯(lián)盟協(xié)調(diào)委員會。聯(lián)邦模式的動態(tài)聯(lián)盟的組織結(jié)構(gòu)一般可以分為兩層，即核心層（團(tuán)隊）和外圍層（團(tuán)隊）。核心層由具備核心能力的企業(yè)聯(lián)合構(gòu)成，爸主要負(fù)責(zé)動態(tài)聯(lián)盟的組織并控制其運(yùn)行過程。核心層的合作伙伴結(jié)合比較緊密，具有主要的核心能力，合作關(guān)系也比較長久。核心層的各個伙伴在整個動態(tài)聯(lián)盟的生命周期中比較穩(wěn)定，不宜變更，同時為

41、了便于管理和協(xié)調(diào)，成員不宜太多。在整個聯(lián)盟的運(yùn)作過程中，不斷發(fā)生變化的伙伴所組成的集體稱為外圍層。這種聯(lián)盟可用于高新技術(shù)產(chǎn)品的快速開發(fā)。例如，2007年，由于日本市場關(guān)于產(chǎn)品容積規(guī)定的新法規(guī)的實(shí)施，日本市場上所有的冰箱制造商都面臨一個新的挑戰(zhàn)，同時也是一個新機(jī)遇。第四章 技術(shù)貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)管理一、 技術(shù)貿(mào)易（一）技術(shù)貿(mào)易的含義與特點(diǎn)技術(shù)貿(mào)易是指技術(shù)供求雙方按照一定的商業(yè)條件買賣技術(shù)的商業(yè)行為。一切有益于經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和科技進(jìn)步的技術(shù)、技術(shù)信息，均可以進(jìn)行交易。技術(shù)貿(mào)易不受地區(qū)、行業(yè)、隸屬關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和專業(yè)范圍的限制。（二）技術(shù)合同的類型技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服

42、務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。根據(jù)中華人民共和國民法典（以下簡稱民法典），目前我國技術(shù)合同主要有技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同。1、技術(shù)開發(fā)合同技術(shù)開發(fā)合同是當(dāng)事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新品種或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。當(dāng)事人之間就具有實(shí)用價值的科技成果實(shí)施轉(zhuǎn)化訂立的合同，參照技術(shù)開發(fā)合同的有關(guān)規(guī)定。技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。（1）委托開發(fā)合同。委托開發(fā)合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定支付研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)和報酬，提供技術(shù)資料，提出研究開發(fā)要求，完成協(xié)作事項，接受研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的研究開發(fā)人應(yīng)當(dāng)按照約定制訂和實(shí)施

43、研究開發(fā)計劃，合理使用研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)，按期完成研究開發(fā)工作，交付研究開發(fā)成果，提供有關(guān)的技術(shù)資料和必要的技術(shù)指導(dǎo)，幫助委托人掌握研究開發(fā)成果。委托開發(fā)合同的當(dāng)事人違反約定造成研究開發(fā)工作停滯、延誤或者失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。（2）合作開發(fā)合同。合作開發(fā)合同的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定進(jìn)行投資，包括以技術(shù)進(jìn)行投資、分工參與研究開發(fā)工作、協(xié)作配合研究開發(fā)工作。合作開發(fā)合同的當(dāng)事人違反約定造成研究開發(fā)作停滯、延誤或者失敗的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。作為技術(shù)開發(fā)合同標(biāo)的的技術(shù)已經(jīng)由他人公開，致使技術(shù)開發(fā)合同的履行沒有意義的，當(dāng)事人可以解除合同。技術(shù)開發(fā)合同履行過程中，因出現(xiàn)無法克服的技術(shù)困難，致使研究開發(fā)失敗或者部

44、分失敗的，該風(fēng)險由當(dāng)事人約定；沒有約定或者約定不明確的，依據(jù)民法典第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，風(fēng)險由當(dāng)事人合理分擔(dān)。委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定外，申請專利的權(quán)利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權(quán)的，委托人可以依法實(shí)施該專利。研究開發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有；當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。但是，當(dāng)事人另有約定的除外。合作開發(fā)的當(dāng)事人一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)的，除當(dāng)事人另有約定外，可以由另一方單獨(dú)申請或者由其他各方共同申

45、請。申請人取得專利權(quán)的，放棄專利申請權(quán)的一方可以免費(fèi)實(shí)施該專利。合作開發(fā)的當(dāng)事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。委托開發(fā)或者合作開發(fā)完成的技術(shù)秘密成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)以及收益的分配辦法，由當(dāng)事人約定；沒有約定或者約定不明確，依據(jù)民法典第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的，在沒有相同技術(shù)方案被授予專利權(quán)前，當(dāng)事人均有使用和轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。但是，委托開發(fā)的研究開發(fā)人不得在向委托人交付研究開發(fā)成果之前，將研究開發(fā)成果轉(zhuǎn)讓給第三人。2、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、專利申請、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利讓與他人所訂立的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓

46、、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓等合同技術(shù)許可合同是合法擁有技術(shù)的權(quán)利人，將現(xiàn)有特定的專利、技術(shù)秘密的相關(guān)權(quán)利許可他（實(shí)施、使用所訂立的合同。技術(shù)許可合同包括專利實(shí)施許可、技術(shù)秘密使用許可等合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)許可合同可以約定實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密的范圍，但是不得限制技術(shù)競爭和技術(shù)發(fā)展。專利實(shí)施許可合同僅在該專利權(quán)的存續(xù)期限內(nèi)有效。專利權(quán)有效期限屆滿或者專利權(quán)被宣告無效的，專利權(quán)人不得就該專利與他人訂立專利實(shí)施許可合同。專利實(shí)施許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)按照約定許可被許可人實(shí)施專利，交付實(shí)施專利有關(guān)的技術(shù)資料，提供必要的技術(shù)指導(dǎo)。專利實(shí)施許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定實(shí)施專利，不得許可約定以外的

47、第三人實(shí)施該專利，并按照約定支付使用費(fèi)。技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)秘密使用許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)按照約定提供技術(shù)資料，進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，保證技術(shù)的實(shí)用性、可靠性，承擔(dān)保密義務(wù)。保密義務(wù)不限制許可人申請專利，但是當(dāng)事人另有約定的除外。技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)秘密使用許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付轉(zhuǎn)讓費(fèi)、使用費(fèi)，承擔(dān)保密義務(wù)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人和技術(shù)許可合同的許可人應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無誤、有效，能夠達(dá)到約定的目標(biāo)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人和技術(shù)許可合同的被許可人應(yīng)當(dāng)按照約定的范圍和期限，對讓與人、許可人提供的技術(shù)中尚未公開的秘密部分，承

48、擔(dān)保密義務(wù)。許可人未按照約定許可技術(shù)的，應(yīng)當(dāng)返還部分或者全部使用費(fèi)，并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密超越約定的范圍的，違反約定擅自許可第三人實(shí)施該項專利或者使用該項技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)停止違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任；違反約定的保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。被許可人未按照約定支付使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交使用費(fèi)并按照約定支付違約金；不補(bǔ)交使用費(fèi)或者支付違約金的，應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密，交還技術(shù)資料，承擔(dān)違約責(zé)任；實(shí)施專利或者使用技術(shù)秘密超越約定的范圍的，未經(jīng)許可人同意擅自許可第三人實(shí)施該專利或者使用該技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)停止違約行為，承擔(dān)違約責(zé)任；違反約定的保密義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。受讓人

49、或者被許可人按照約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密侵害他人合法權(quán)益的，由讓與人或者許可人承擔(dān)責(zé)任，但是當(dāng)事人另有約定的除外。當(dāng)事人可以按照互利的原則，在合同中約定實(shí)施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果的分享辦法；沒有約定或者約定不明確，依據(jù)民法典第五百一十條的規(guī)定仍不能確定的方后續(xù)改進(jìn)的技術(shù)成果，其他各方無權(quán)分享。3、技術(shù)咨詢合同和技術(shù)服務(wù)合同（1）技術(shù)咨詢合同。技術(shù)咨詢合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為對方就特定技術(shù)項目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析評價報告等所訂立的合同。技術(shù)咨詢合同的委托人應(yīng)當(dāng)按照約定闡明咨詢的問題，提供技術(shù)背景材料及有關(guān)技術(shù)資料，接受受托人的工作成果，支付報酬。技術(shù)咨

50、詢合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定的期限完成咨詢報告或者解答問題，提出的咨詢報告應(yīng)當(dāng)達(dá)到約定的要求。技術(shù)咨詢合同的委托人未按照絲定提供必要的資料，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的報酬不得追回，未支付的報酬應(yīng)當(dāng)支付。技術(shù)咨詢合同的受托人未按期提出咨詢報告或者提出的咨詢報告不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)減收或者免收報酬等違約責(zé)任。技術(shù)咨詢合同的委托人按照受托人符合約定要求的咨詢報告和意見作出決策所造成的損失，由委托人承擔(dān)，但是當(dāng)事人另有約定的除外。（2）技術(shù)服務(wù)合同。技術(shù)服務(wù)合同是當(dāng)事人一方以技術(shù)知識為對方解決特定技術(shù)問題所訂立的合同，不包括承攬合同和建設(shè)工程合同。技術(shù)服務(wù)合同的委托人應(yīng)當(dāng)

51、按照約定提供工作條件，完成配合事項，接受工作成果并支付報酬。技術(shù)服務(wù)合同的受托人應(yīng)當(dāng)按照約定完成服務(wù)項目，解決技術(shù)問題，保證工作質(zhì)量，并傳授解決技術(shù)問題的知識。技術(shù)服務(wù)合同的委托人不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，影響工作進(jìn)度和質(zhì)量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的報酬不得追回，未支付的報酬應(yīng)當(dāng)支付。技術(shù)服務(wù)合同的受托人未按照約定完成服務(wù)工作的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)免收報酬等違約責(zé)任。技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同履行過程中，受托人利用委托人提供的技術(shù)資料和工作條件完成的新的技術(shù)成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術(shù)成果，屬于委托人。當(dāng)事人另有約定的，按照其約定。技術(shù)咨詢合同和

52、技術(shù)服務(wù)合同對受托人正常開展工作所需費(fèi)用的負(fù)擔(dān)沒有約定或者約定不明確的，由受托人負(fù)擔(dān)。法律、行政法規(guī)對技術(shù)中介合同、技術(shù)培訓(xùn)合同另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。（三）技術(shù)價值的評估方法1、成本模型成本模型引入了不同于一般商品生產(chǎn)成本計量的“復(fù)雜系數(shù)”。它表明，技術(shù)生產(chǎn)的創(chuàng)造性勞動的等量時間和物質(zhì)消耗得到的補(bǔ)償應(yīng)大于一般商品生產(chǎn)的消耗。在模型中還考慮了風(fēng)險因素。這一模型在理論上表示了技術(shù)商品的價格應(yīng)按照完全補(bǔ)償技術(shù)生產(chǎn)消耗的原則來確定的原理。2、市場模擬模型市場模擬模型主要是模擬市場條件，假定在技術(shù)市場上交易時，估算可能的成交價格。其計算方法是，參照市場上已交易過的類似技術(shù)的價格，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?。技術(shù)經(jīng)

53、濟(jì)性能修正系數(shù)可通過比較被評估技術(shù)和交易實(shí)例技術(shù)的性能指標(biāo)確定，比較時主要考慮技術(shù)的經(jīng)濟(jì)特性；時間修正系數(shù)是實(shí)例技術(shù)貿(mào)易時間至評估日期間內(nèi)技術(shù)價格水平變動修正系數(shù)；技術(shù)壽命修正系數(shù)為被評估技術(shù)的壽命與實(shí)例技術(shù)從評估至停止使用的時間長度之比。（四）國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容國際技術(shù)貿(mào)易是以無形的技術(shù)知識作為主要交易標(biāo)的，這些技術(shù)知識構(gòu)成了國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容，它主要包括專利、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)。商標(biāo)雖不屬于技術(shù)，但它與技術(shù)密切相關(guān)，所以常將它作為國際技術(shù)貿(mào)易的基本內(nèi)容之一。（1）專利。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的規(guī)定，專利是“由政府機(jī)構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機(jī)構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并

54、給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用（制造、使用、出售、進(jìn)口）。在這里，“專利”被理解為三層意思：指專利證書這種專利文件；指專利機(jī)關(guān)給發(fā)明本身授予的特定法律地位，技術(shù)發(fā)明獲得了這種法律地位就成了專利發(fā)明或?qū)＠夹g(shù)；指專利權(quán)，即獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨(dú)占權(quán)利，它包括專有權(quán)（所有權(quán)）、實(shí)施權(quán)（包括制造權(quán)和使用權(quán)）、許可使用權(quán)、銷售進(jìn)口權(quán)和放棄權(quán)。在我國，專利權(quán)是以申請在先原則授予的。專利權(quán)受到專門法律中華人民共和國專利法（以下簡稱專利法）的保護(hù)（2）商標(biāo)。商標(biāo)是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商

55、品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。常見的商標(biāo)有文字商標(biāo)和圖形商標(biāo)。國外有立體商標(biāo)，如“可口可樂”飲料瓶子的特殊形狀，還有音響商標(biāo)、氣味商標(biāo)等形式。商標(biāo)大體上可分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。（3）工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識產(chǎn)權(quán)。它們都受到專門法律的保護(hù)，在國內(nèi)受到各國國內(nèi)法的保護(hù)；由于國際間的貨物和技術(shù)貿(mào)易，使得工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)成為必要，為此產(chǎn)生了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際公約。（4）專有技術(shù)。專有技術(shù)的英文名稱叫“know-how”，意為“知道如何制造”。它有許多中文

56、名稱：技術(shù)訣竅、技術(shù)秘密、專門知識等。還有直譯成“諾浩”的，但最常用的名稱是“專有技術(shù)”。專有技術(shù)是指在實(shí)踐中已使用過了的沒有專門的法律保護(hù)的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技巧。專有技術(shù)可以是產(chǎn)品的構(gòu)思，也可以是方法的構(gòu)思，但它在不少方面與專利技術(shù)不同。專有技術(shù)也是一種無形的知識財產(chǎn)，除需用保密手段得到保護(hù)以外，還需要法律的保護(hù)。在實(shí)際中，專有技術(shù)是援引合同法、侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競爭法和刑法取得保護(hù)的但專有技術(shù)受法律保護(hù)的力度遠(yuǎn)比專利技術(shù)受到專利法保護(hù)的力度小。（五）國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式國際技術(shù)貿(mào)易有單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途徑。單純的技術(shù)貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)

57、服務(wù)和咨詢等；混合的技術(shù)貿(mào)易主要有合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補(bǔ)償貿(mào)易、含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣、租賃貿(mào)易、特許專營等。（1）許可貿(mào)易。許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方（引進(jìn)方）簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費(fèi)的技術(shù)貿(mào)易行為。許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可和專有技術(shù)許可等形式。在國際技術(shù)貿(mào)易實(shí)踐中，一項許可貿(mào)易可能包括上述一項內(nèi)容，成為單純的專利許可；也可能包括上述兩項或兩項以上內(nèi)容，成為一攬子許可。許可貿(mào)易實(shí)際上是一種許可方用授權(quán)的形式向被許可方轉(zhuǎn)讓技術(shù)使用權(quán)。根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。（2）特許專營。特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式