關(guān)聯(lián)交易模板詳解

1、關(guān)聯(lián)交易模板、關(guān)聯(lián)交易模板填寫說明（）關(guān)聯(lián)交易方見關(guān)聯(lián)交易管理制度第二章關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定第三、四、五、六條 實(shí)際中公司關(guān)聯(lián)交易涉及的關(guān)聯(lián)交易主體包括：表1-1關(guān)聯(lián)交易主體XXXX集團(tuán)、控股子公司、項(xiàng)目部公司關(guān)聯(lián)人1、1、（持續(xù)更新）（二）關(guān)聯(lián)交易界定見關(guān)聯(lián)交易管理制度第二章關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定第七、八條表1-2關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)金額要求1、購買或者岀售資產(chǎn)；2、對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；3、提供財(cái)務(wù)資助；1、與關(guān)聯(lián)自然人擬發(fā)生的交易金額在30萬元以4、提供擔(dān)保;上的關(guān)聯(lián)交易；5、租入或者租岀資產(chǎn)；2、與關(guān)聯(lián)法人擬發(fā)生的交易金額在300萬元以6、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；上,且占最近一

2、期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值0.5 %以7、贈與或者受贈資產(chǎn)；上（X 8,355,065.13 元）的關(guān)聯(lián)交易（公司為8、債權(quán)、債務(wù)重組；關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的， 不論金額大小，均應(yīng)當(dāng)在董9、簽訂許可使用協(xié)議；事會審議通過后，提交董事會、股東大會審議）。10、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目；11、購買原材料、燃料、動力；12、銷售產(chǎn)品、商品；13、提供或者接受勞務(wù)；14、委托或者受托銷售；15、在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款；16、與關(guān)聯(lián)人共同投資；17、上交所所根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則 認(rèn)定的其他通過約定可能引致資源或 者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)（三）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)分類關(guān)聯(lián)交易模板中，依據(jù)上條所列17項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易并結(jié)合公司實(shí)際，將公

3、司可能涉及的關(guān)聯(lián)交易分為六類，六類關(guān)聯(lián)交易具體填制要求及需要提交的附件后面章節(jié)均有詳細(xì)描述。表1-3關(guān)聯(lián)交易類型包含內(nèi)容1、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、銷售產(chǎn)品、商品，2、購買原材料、燃料、動力， 3、 提供或者接受勞務(wù)， 委托或者受托銷售，4、簽訂與日常 生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的建筑工程合同。2、與資產(chǎn)處理相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、購買或?qū)缡圪Y產(chǎn)，2、租入或者租岀資產(chǎn)，3、贈與或者受贈資產(chǎn)，4、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。3、與投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、對外投資，2、與關(guān)聯(lián)人共同投資。4、與財(cái)務(wù)資助相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、提供財(cái)務(wù)資助，2、提供擔(dān)保，3、對外融資，4、對 夕卜在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款。5、與債權(quán)債務(wù)

4、重組相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、債權(quán)重組，2、債務(wù)重組。6、其他關(guān)聯(lián)交易1、簽訂許可使用協(xié)議，2、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目, 3、其他通過約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。（四）需上會審議事項(xiàng)表1-4需提交公司董事會、XXXX董事會審議批準(zhǔn)的事項(xiàng)還需提交XXXX股東大會審議批準(zhǔn)的事項(xiàng)關(guān) 聯(lián) 交 易事項(xiàng)金額要求事項(xiàng)金額要求公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā) 生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除 夕卜）金額在30萬元以 上的關(guān)聯(lián)交易X 30力兀公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的 交易（公司獲贈現(xiàn)金資 產(chǎn)和提供擔(dān)保除外） 金 額在3000萬元以上， 且占公司最近一期經(jīng) 審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值 5% 以上的關(guān)聯(lián)交易X 83,550,651 元與

5、關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交 易金額在300萬兀以 上,且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易X 8,355,065.13元關(guān) 聯(lián) 擔(dān) 保 事 項(xiàng)0 V XV未達(dá)到股東大會 審議批準(zhǔn)條件的擔(dān)保事 項(xiàng)公司的對外擔(dān)?？傤~， 達(dá)到或超過XXXX最近 一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%以后提供的任何擔(dān) 保835,506,513 元公司的對外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30%以后提供的任何擔(dān)保；X2 4,044,196,679 元為資產(chǎn)負(fù)債率超過 70% 的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保根據(jù)對方的實(shí)際情況計(jì)算單筆擔(dān)保額超過 XXXX最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保X 167,101,302.58元對股

6、東、實(shí)際控制人及 其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保X 0注：1 、本填制說明關(guān)聯(lián)交易主體、金額要求截止時(shí)間2014年12月31日2、本填制說明關(guān)聯(lián)交易主體、金額要求持續(xù)更新。二、與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說明1、 與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：銷售產(chǎn)品、商品，購買原材料、燃料、動力 ，提供或者接受勞務(wù)，委托或者受托銷售，簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營活動相關(guān)的建筑工 程合同。2、 “公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北省XXXX集團(tuán)有限公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、 “關(guān)聯(lián)交易類型”欄括號中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括銷售產(chǎn)品、商品，購買原材料、燃料、動力 ，提供或者接受勞務(wù)，委托或者受托銷售，簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng) 營

7、活動相關(guān)的建筑工程合同）。4、“權(quán)屬狀況說明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是 否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、 “定價(jià)原則”欄從括號中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià)，市場定價(jià)，協(xié)商定價(jià)，評估定價(jià)）。6、 “定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評估定價(jià)時(shí)填寫）從括號中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法，再銷售價(jià)格法，可比非受控價(jià)格法，交易凈利 潤法，利潤分割法，評估定價(jià)法）。（二）填寫表格表2-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經(jīng)營范圍實(shí)際控制人

8、表2-2交易標(biāo)的基本信息權(quán)屬狀況說明單價(jià)數(shù)量總價(jià)定價(jià)原則定價(jià)方法其他說明表2-3關(guān)聯(lián)合同基本信息是否簽訂合同合同名稱合同編號合同金額（元）結(jié)算方式交付/過戶 安排生效條件生效時(shí)間違約責(zé)任合同預(yù)計(jì)/簽訂時(shí)間其他說明關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生金額（元）累計(jì)發(fā)生金額（元）合同余額（元）履約保證金發(fā)生額（元）履約保證金余額（元）年初計(jì)劃金額（元）表2-4填報(bào)單位：填報(bào)時(shí)間:填報(bào)人:復(fù)核人:審核人:審批人（三）需提交附件表2-5需提交的附件是否提交備注1關(guān)聯(lián)方營業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤

9、等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、交易標(biāo)的物最近一年又一期財(cái)務(wù)報(bào)表的賬面價(jià)值（包括賬面原值、已計(jì)提折舊、攤銷或減值準(zhǔn)備、賬面凈值等），并注明是否經(jīng)過審計(jì)7、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤等），并注明是否經(jīng)過審計(jì)&交易標(biāo)的公司主要股東的營業(yè)執(zhí)照9、交易標(biāo)的公司最近12個月內(nèi)的資產(chǎn)評估、增資、減資、改制等報(bào)告10、其他股東方放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說明11、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的審計(jì)報(bào)告12、資產(chǎn)評估報(bào)告（采用評估定價(jià)法進(jìn)行交易定價(jià)的必須提供）13、關(guān)聯(lián)交易

10、合同（草案）14、交易標(biāo)的物/公司當(dāng)年及下一年的盈利預(yù)測報(bào)告（溢價(jià)購買資產(chǎn)適用）15、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（溢價(jià)購買資產(chǎn)適用）16、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見（交易標(biāo)的為無形資產(chǎn)或其他獨(dú)特事項(xiàng)適用）17、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）三、與資產(chǎn)處理相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說明1、 與資產(chǎn)處理相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：購買或?qū)缡圪Y產(chǎn)，租入或者租岀資產(chǎn)，贈與或者受贈資產(chǎn)，委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。2、 “公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、 “關(guān)聯(lián)交易類型”欄從括號中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括購買或?qū)缡圪Y產(chǎn)，租入或者租岀資產(chǎn)，贈與或者受贈資產(chǎn)，委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)）。4、“權(quán)

11、屬狀況說明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是 否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、 “定價(jià)原則”欄從括號中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià)，市場定價(jià)，協(xié)商定價(jià)，評估定價(jià)）。6、 “定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評估定價(jià)時(shí)填寫）從下拉菜單中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法，再銷售價(jià)格法，可比非受控價(jià)格法，交易 凈利潤法，利潤分割法，評估定價(jià)法）。7、 “最近12個月重大事項(xiàng)”欄填寫最近12個月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評估、增資、減資或改制的基本情況。8、“審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)”欄填寫提供審計(jì)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所

12、具有的專業(yè)資格，如：證券業(yè)務(wù)資格、期貨業(yè)務(wù)資格等。9、 “交易影響合并報(bào)表范圍”欄（當(dāng)管理交易影響XXXX合并報(bào)表范圍時(shí)填寫），說明公司為交易標(biāo)的公司提供擔(dān)保、委托標(biāo)的公司理財(cái)、以及標(biāo)的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表3-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經(jīng)營范圍實(shí)際控制人表3-2交易標(biāo)的基本信息權(quán) 屬 狀 況 說 明投 入 使 用 時(shí) 間折 舊/攤 銷 年 限已 計(jì) 提 折 舊/ 攤 銷定價(jià)原則定價(jià)方法其他說明交易標(biāo)的為股權(quán)公司 股東持股 比例是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)主營業(yè)務(wù)注冊 資本成立 時(shí)間注冊地點(diǎn)最近12個月重 大事項(xiàng)審計(jì)機(jī)構(gòu) 名稱審計(jì)機(jī)構(gòu) 資

13、質(zhì)審計(jì)意見表3-3交易影響合并報(bào)表范圍關(guān)聯(lián)合同基本信息擔(dān)保金 額委托理財(cái) 金額資金占用 情況是否簽訂 合同合同名 稱合同編號合同金額（元）結(jié)算方 式交付/過戶 安排生效條 件生效時(shí) 間違約責(zé)任合同預(yù)計(jì)/簽 訂時(shí)間其他說 明表3-4關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生金額（元）累計(jì)發(fā)生金額（元）合同余額（元）履約保證金發(fā)生額（元）履約保證金余額（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位:填報(bào)人：填報(bào)時(shí)間:復(fù)核人:審核人:審批人（三）需提交附件表3-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)

14、收入、凈利潤等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、交易標(biāo)的物最近一年又一期財(cái)務(wù)報(bào)表的賬面價(jià)值（包括賬面原值、已計(jì)提折舊、攤銷或減值準(zhǔn)備、賬面凈值等），并注明是否經(jīng)過審計(jì)7、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤等），并注明是否經(jīng)過審計(jì)8交易標(biāo)的公司主要股東的營業(yè)執(zhí)照9、交易標(biāo)的公司最近12個月內(nèi)的資產(chǎn)評估、增資、減資、改制等報(bào)告10、其他股東方放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說明11、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的審計(jì)報(bào)告12、資產(chǎn)評估報(bào)告（采用評估定價(jià)法進(jìn)行交易定價(jià)的必須提供）1

15、3、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）14、交易標(biāo)的物/公司當(dāng)年及下一年的盈利預(yù)測報(bào)告（溢價(jià)購買資產(chǎn)適用）15、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（溢價(jià)購買資產(chǎn)適用）16、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見（交易標(biāo)的為無形資產(chǎn)或其他獨(dú)特事項(xiàng)適用）17、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）四、與投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說明1、 與投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：對外投資，與關(guān)聯(lián)人共同投資2、 “公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、 “關(guān)聯(lián)交易類型”欄從括號中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括對外投資，與關(guān)聯(lián)人共同投資）。4、“權(quán)屬狀況說明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)

16、或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是 否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、 “定價(jià)原則”欄從括號中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià)，市場定價(jià)，協(xié)商定價(jià)，評估定價(jià)）。6、 “定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評估定價(jià)時(shí)填寫）從括號中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法，再銷售價(jià)格法，可比非受控價(jià)格法，交易凈利 潤法，利潤分割法，評估定價(jià)法）。7、“最近12個月重大事項(xiàng)”欄填寫最近 12個月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評估、增資、減資或改制的基本情況。8、 “交易影響合并報(bào)表范圍”欄（當(dāng)管理交易影響XXXX合并報(bào)表范圍時(shí)填寫），說明為交易標(biāo)的公司提供擔(dān)保、委托標(biāo)的公司理財(cái)、以及標(biāo)的公司占用資金的 情況。（二

17、）填寫表格表4-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經(jīng)營范圍實(shí)際控制人交易標(biāo)的基本信息公司股東持股比例主營業(yè)務(wù)注冊資本成立時(shí)間注冊地點(diǎn)是否放 棄優(yōu)先 受讓權(quán)審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審計(jì)意見權(quán)屬 狀況 說明定價(jià)原則定價(jià)方法最近12個月重大事項(xiàng)其他說明表4-3交易影響合并報(bào)表范圍關(guān)聯(lián)合同基本信息擔(dān)保金 額委托理財(cái) 金額資金占用 情況是否簽訂 合同合同名 稱合同編 號合同金額（元）結(jié)算方 式交付/過戶 安排生效條 件生效時(shí) 間違約責(zé) 任合同預(yù)計(jì)/簽 訂時(shí)間其他說 明關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生金額（元）累計(jì)發(fā)生金額（元）合同余額（元）履約保證金發(fā)生額（

18、元）履約保證金余額（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位：填報(bào)時(shí)間：填報(bào)人：復(fù)核人：審核人：審批人（三）需提交附件表4-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤等），并注明是否經(jīng)過審計(jì)7、交易標(biāo)的公司主要股東的營業(yè)執(zhí)照&交易標(biāo)的公司最近12個月內(nèi)的資產(chǎn)評估、增資、

19、減資、改制等報(bào)告9、其他股東方放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說明10、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的審計(jì)報(bào)告11、資產(chǎn)評估報(bào)告（采用評估定價(jià)法進(jìn)行交易定價(jià)的必須提供）12、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）13、交易標(biāo)的物/公司當(dāng)年及下一年的盈利預(yù)測報(bào)告（溢價(jià)投資適用）14、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（溢價(jià)投資適用）16、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）五、與財(cái)務(wù)資助相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說明1、 與財(cái)務(wù)資助相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：提供財(cái)務(wù)資助，提供擔(dān)保，對外融資，對外在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款。2、 “公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、 “關(guān)聯(lián)交易類型”欄從括號中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括提供財(cái)務(wù)資助

20、，提供擔(dān)保，對外融資，對外在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款）（二）填寫表格表5-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經(jīng)營范圍實(shí)際控制人表5-2關(guān)聯(lián)合同基本信息是否簽 訂合同合同 名稱合同 編號合同金額（元）年利 率結(jié)算方式交付/過 戶安排生效條件生效 時(shí)間到期 時(shí)間違約 責(zé)任合冋預(yù)計(jì)/簽訂時(shí)間擔(dān)保其他 說明擔(dān)保方式反擔(dān)保 情況是否逾期逾期金額表5-3關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn) 度本季度發(fā)生額（本金）（元）本季度發(fā)生額（利息）（元）已發(fā)生額（本金）（元）已發(fā)生額（利息）（元）余額（本金）（元）余額（利息）（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位:填報(bào)人：填報(bào)時(shí)間:復(fù)核人:審

21、核人:審批人（三）需提交附件表5-4需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）7、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）六、與債權(quán)、債務(wù)重組相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說明1、 與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：債權(quán)重組，債務(wù)重組。2、 “公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、 “關(guān)聯(lián)交易類型”欄從下拉菜單中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括債權(quán)重組

22、，債務(wù)重組）（二）填寫表格表6-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經(jīng)營范圍實(shí)際控制人表6-2債權(quán)債務(wù)基本信息債權(quán)/債務(wù)人名稱債權(quán)/債務(wù)金額債權(quán)/債務(wù)利率債權(quán)/債務(wù)期限發(fā)生日期發(fā)生原因表6-3關(guān)聯(lián)合同基本信息是否簽訂合同合同名稱合同編號重組方式生效條件生效時(shí)間違約責(zé)任延長還款的期限利率降低的幅度免去的利息額減少的本金數(shù)表6-4關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生額（本金）（元）本季度發(fā)生額（利 息）（元）已發(fā)生額（本金）（元）已發(fā)生額（利息）（元）余額（本金）（元）余額（利息）（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位：填報(bào)時(shí)間:填報(bào)人:復(fù)核人:審核人:審批人（三

23、）需提交附件表6-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析7、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營業(yè)收入、凈利潤、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤等），并注明是否經(jīng)過審計(jì)&債權(quán)人對債務(wù)轉(zhuǎn)移的書面認(rèn)可9、資產(chǎn)評估報(bào)告（如適用）10、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）11、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（如適用）12、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）七、其他關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說明1、

24、 其他關(guān)聯(lián)交易包括：簽訂許可使用協(xié)議，轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目，其他通過約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。2、 “公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、 “關(guān)聯(lián)交易類型”欄從下拉菜單中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括簽訂許可使用協(xié)議，轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項(xiàng)目 ，其他通過約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事 項(xiàng)）。4、“權(quán)屬狀況說明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押。質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是 否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、 “定價(jià)原則”欄從下拉菜單中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià)，市場定

25、價(jià),協(xié)商定價(jià),評估定價(jià)）。6、 “定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評估定價(jià)時(shí)填寫）從下拉菜單中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法，再銷售價(jià)格法，可比非受控價(jià)格法，交易 凈利潤法，利潤分割法，評估定價(jià)法）。7、 “最近12個月重大事項(xiàng)”欄填寫最近12個月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評估、增資、減資或改制的基本情況。8、“審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)”欄填寫提供審計(jì)服務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所具有的專業(yè)資格，如：證券業(yè)務(wù)資格、期貨業(yè)務(wù)資格等。9、 “交易影響合并報(bào)表范圍”欄（當(dāng)管理交易影響XXXX合并報(bào)表范圍時(shí)填寫），說明公司為交易標(biāo)的公司提供擔(dān)保、委托標(biāo)的公司理財(cái)、以及標(biāo)的公司占用資 金的情況。（二）填寫表格表7-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊地注冊日期注冊資本法定代表人經(jīng)營范圍實(shí)際控制人