白酒公司建筑工程方案

1、白酒公司建筑工程方案目錄第一章 項目簡介3一、 項目單位3二、 項目建設(shè)地點3三、 建設(shè)規(guī)模3四、 項目建設(shè)進度3五、 建設(shè)投資估算3六、 項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標4第二章 建設(shè)工程勘察設(shè)計招標投標6一、 工程勘察設(shè)計開標和評標6二、 工程勘察設(shè)計投標9第三章 招標投標法律法規(guī)12一、 招標投標法12第四章 設(shè)計施工總承包合同管理19一、 設(shè)計施工總承包合同履行管理19第五章 國際工程常用合同文本24一、 英國NEC和美國AIA合同文本24第六章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃29一、 工程監(jiān)理規(guī)劃29第七章 建設(shè)工程監(jiān)理合同管理31一、 工程監(jiān)理合同履行管理31二、 工程監(jiān)理合同訂立38第八章 建設(shè)工程

2、風險管理40一、 工程風險管理內(nèi)容和方法40第九章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式58一、 工程監(jiān)理工作內(nèi)容58第十章 BIM技術(shù)在建設(shè)工程全壽命期的應(yīng)用72一、 BIM技術(shù)在運營維護階段的應(yīng)用72第十一章 建筑智能化76一、 智能建筑與智慧城市76第十二章 綠色建筑評價85第十三章 裝配式建筑技術(shù)體系86一、 鋼結(jié)構(gòu)體系86二、 組合結(jié)構(gòu)體系93第一章 項目簡介一、 項目單位項目單位：xx有限公司二、 項目建設(shè)地點本期項目選址位于xx園區(qū)，占地面積約31.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。三、 建設(shè)規(guī)模該項目總占地

3、面積20667.00（折合約31.00畝），預(yù)計場區(qū)規(guī)劃總建筑面積34411.76。其中：主體工程25108.93，倉儲工程2843.53，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施3093.88，公共工程3365.42。四、 項目建設(shè)進度結(jié)合該項目建設(shè)的實際工作情況，xx有限公司將項目工程的建設(shè)周期確定為24個月，其工作內(nèi)容包括：項目前期準備、工程勘察與設(shè)計、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。五、 建設(shè)投資估算（一）項目總投資構(gòu)成分析本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資11756.14萬元，其中：建設(shè)投資9552.85萬元，占項目總投資的81.26%；建

4、設(shè)期利息215.25萬元，占項目總投資的1.83%；流動資金1988.04萬元，占項目總投資的16.91%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項目建設(shè)投資9552.85萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他費用和預(yù)備費，其中：工程費用7890.42萬元，工程建設(shè)其他費用1393.77萬元，預(yù)備費268.66萬元。六、 項目主要技術(shù)經(jīng)濟指標（一）財務(wù)效益分析根據(jù)謹慎財務(wù)測算，項目達產(chǎn)后每年營業(yè)收入23500.00萬元，綜合總成本費用19914.82萬元，納稅總額1789.91萬元，凈利潤2615.10萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率15.12%，財務(wù)凈現(xiàn)值472.71萬元，全部投資回收期6.65年。（二）主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標表

5、主要經(jīng)濟指標一覽表序號項目單位指標備注1占地面積20667.00約31.00畝1.1總建筑面積34411.76容積率1.671.2基底面積12193.53建筑系數(shù)59.00%1.3投資強度萬元/畝290.102總投資萬元11756.142.1建設(shè)投資萬元9552.852.1.1工程費用萬元7890.422.1.2工程建設(shè)其他費用萬元1393.772.1.3預(yù)備費萬元268.662.2建設(shè)期利息萬元215.252.3流動資金萬元1988.043資金籌措萬元11756.143.1自籌資金萬元7363.343.2銀行貸款萬元4392.804營業(yè)收入萬元23500.00正常運營年份5總成本費用萬元19

6、914.826利潤總額萬元3486.807凈利潤萬元2615.108所得稅萬元871.709增值稅萬元819.8310稅金及附加萬元98.3811納稅總額萬元1789.9112工業(yè)增加值萬元6189.3613盈虧平衡點萬元10523.38產(chǎn)值14回收期年6.65含建設(shè)期24個月15財務(wù)內(nèi)部收益率15.12%所得稅后16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元472.71所得稅后第二章 建設(shè)工程勘察設(shè)計招標投標一、 工程勘察設(shè)計開標和評標（一）開標1、開標時間和地點招標人在規(guī)定的投標截止時間（開標時間）和投標人須知前附表規(guī)定的地點公開開標，并邀請所有投標人的法定代表人或其委托代理人準時參加。通過電子招標投標交易平臺開標的

7、，所有投標人的法定代表人或其委托代理人應(yīng)當準時參加。2、開標程序開標按下列程序進行。（1）宣布開標紀律。（2）公布在投標截止時間前遞交投標文件的投標人名稱。（3）宣布開標人、唱標人、記錄人、監(jiān)標人等有關(guān)人員姓名。4）檢查投標文件的密封情況，按照投標人須知前附表規(guī)定的開標順序當眾開標，公布招標項目名稱、投標人保證金的遞交情況、投標報價、勘察/設(shè)計服務(wù)期限及其他內(nèi)容，并記錄在案。對于采用電子招標投標方式的，投標人通過電子招標投標交易平臺對已遞交的投標文件進行解密，并公布上述內(nèi)容。（4）投標人代表、招標人代表、監(jiān)標人、記錄人等有關(guān)人員在開標記錄上簽字確認。采用電子招標投標方式的，上述有關(guān)人員需要使用

8、本人的電子印章在開標記錄上簽字確認。（5）開標結(jié)束。（二）評標1、評標方法評標委員會按照“評標辦法”規(guī)定的方法、評審因素、標準和程序?qū)ν稑宋募M行評審?！霸u標辦法”沒有規(guī)定的方法、評審因素和標準，不作為評標依據(jù)。工程勘察設(shè)計通常采用線合評估法進行評標。評標委員會對滿足招標文件實質(zhì)性要求的投標文件，按照規(guī)定的評分標準進行打分，并按得分由高到低的順序推薦中標候選人，或根據(jù)招標人授權(quán)直接確定中標人但投標報價低于其成本的除外。綜合評分相等時，以投標報價較低者優(yōu)先；投標報價也相等時，以勘察綱要或設(shè)計方案得分高者優(yōu)先；如果勘察綱要或設(shè)計方案得分也相等，則按照評標辦法前附表的規(guī)定確定中標候選人順序。2、評標

9、程序（1）初步評審。評標委員會可以要求投標人提交“投標人須知”規(guī)定的有關(guān)證明和證件的原件，以便核驗。依據(jù)評標辦法前附表規(guī)定的評審標準對投標文件進行初步評審，包括形式評審、資格評審和響應(yīng)性評審。有一項不符合評審標準的，評標委員會應(yīng)當否決其投標。投標人有以下情形之一的，評標委員會應(yīng)當否決其投標投標文件沒有對招標文件的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，或者對招標文件的偏差超出招標文件規(guī)定的偏差范圍或最高項數(shù)。有串通投標、弄虛作假、行賄等違法行為。投標報價有計算錯誤及其他錯誤的，評標委員會按以下原則要求投標人對投標報價進行修正，并要求投標人書面澄清確認。投標人拒不澄清確認的，評標委員會應(yīng)當否決其投標。投標文件

10、中的大寫金額與小寫金額不一致的，以大寫金額為準。總價金額與單價金額不一致的，以單價金額為準，但單價金額小數(shù)點有明顯錯誤的除外。（2）詳細評審。評標委員會按照規(guī)定的量化評分因素和分值進行打分。量化評分因素包括資信業(yè)績、勘察綱要或設(shè)計方案、投標報價及其他因素。針對投標文件每一量化評分因素打分后，通過匯總計算即可得到相應(yīng)投標人的綜合評估得分。3、評標結(jié)果除投標人須知前附表授權(quán)直接確定中標人外，評標委員會按照得分由高到低的順序推薦中標候選人，并標明排序。評標委員會完成評標后，應(yīng)向招標人提交書面評標報告和中標候選人名單。二、 工程勘察設(shè)計投標（一）工程勘察設(shè)計投標文件的內(nèi)容工程勘察設(shè)計投標文件包括投標函

11、及投標函附錄。法定代表人身份證明（適用于無委托代理人的情況）或授權(quán)委托書（適用于有委托代理人的情況）；聯(lián)合體協(xié)議書（如有）。投標保證金?？辈?設(shè)計費用清單。資格審查資料；勘察綱要/設(shè)計方案；8投標人須知前附表規(guī)定的其他資料。投標人在評標過程中作出的符合法律、法規(guī)和招標文件規(guī)定的澄清確認，構(gòu)成投標文件的組成部分。（二）投標文件的編制投標文件應(yīng)當對招標文件有關(guān)勘察/設(shè)計服務(wù)期限、投標有效期、發(fā)包人要求、招標范圍等實質(zhì)性內(nèi)容作出響應(yīng)。投標文件應(yīng)按標準勘察招標文件（2017年版）或標準設(shè)計招標文件（2017年版）中規(guī)定的“投標文件格式”進行編寫，如有必要，可以增加附頁，作為投標文件的組成部分。其中，投

12、標函附錄在滿足招標文件實質(zhì)性要求的基礎(chǔ)上，可以提出比招標文件要求更有利于招標人的承諾。（三）投標文件的密封和遞交1、投標文件密封投標文件應(yīng)密封包裝，并在封套的封口處加蓋投標人單位章或由投標人的法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字。采用電子招標投標的，投標人應(yīng)當按照招標文件和電子招標投標交易平臺的要求加密投標文件。未按要求密封的投標文件，招標人將予以拒收。2、投標文件遞交投標人應(yīng)在投標人須知前附表規(guī)定的地點和截止時間前遞交投標文件。采用電子招標投標方式的，投標人通過下載招標文件的電子招標投標交易平臺遞交電子投標文件。除投標人須知前附表另有規(guī)定外，所遞交的投標文件不予退還。招標人收到投標文件后，向投標人

13、出具簽收憑證。采用電子招標投標方式的，投標人完成電子投標文件上傳后，電子招標投標交易平臺即時向投標人發(fā)出遞交回執(zhí)通知。遞交時間以回執(zhí)通知載明的傳輸完成時間為準。逾期送達或上傳的投標文件，招標人或電子招標投標交易平臺將予以拒收。（四）投標文件的修改和撤回在投標人須知前附表規(guī)定的投標截止時間前，投標人可以修改或撤回已遞交的投標文件，但應(yīng)以書面形式通知招標人。投標人修改或撤回已遞交投標文件的書面通知應(yīng)按照要求簽字或蓋章。招標人收到書面通知后，向投標人出具簽收憑證。采用電子招標投標方式的，投標人修改或撤回已遞交投標文件的通知，應(yīng)按照要求加蓋電子印章。電子招標投標交易平臺收到通知后，即時向投標人發(fā)出確認

14、回執(zhí)通知。投標人撤回投標文件的，招標人自收到投標人書面撤回通知之日起5日內(nèi)退還已收取的投標保證金。修改的投標文件應(yīng)按照規(guī)定進行編制、密封、標記和遞交，并標明“修改”字樣。修改的內(nèi)容為投標文件的組成部分。第三章 招標投標法律法規(guī)一、 招標投標法招標投標法規(guī)定，任何單位和個人不得將依法必須進行招標的項目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標。依法必須進行招標的項目，其招標投標活動不受地區(qū)或者部門的限制。任何單位和個人不得違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標，不得以任何方式非法干涉招標投標活動。（一）招標1、招標方式招標分為公開招標和邀請招標兩種方式。不適宜公開招標的，經(jīng)有關(guān)部門

15、批準，可以進行邀請招標。（1）招標人采用公開招標方式的，應(yīng)當發(fā)布招標公告。依法必須進行招標的項目，應(yīng)當通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者媒介發(fā)布招標公告。（2）招標人采用邀請招標方式的，應(yīng)當向3個以上具備承擔招標項目能力、資信良好的特定法人或者其他組織發(fā)出投標邀請書。招標公告或投標邀請書應(yīng)當載明招標人的名稱和地址，招標項目的性質(zhì)、數(shù)量、實施地點和時間，以及獲取招標文件的辦法等事項。招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇。2、招標文件招標人應(yīng)當根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件。招標文件應(yīng)當包括招標項目的技術(shù)要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標

16、準等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。招標項目需要劃分標段、確定工期的，招標人應(yīng)當合理劃分標段、確定工期，并在招標文件中載明。招標文件不得要求或者標明特定的生產(chǎn)供應(yīng)者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內(nèi)容。招標人不得向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量及可能影響公平競爭的有關(guān)招標投標的其他情況。招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應(yīng)當至少在招標文件要求提交投標文件截止時間15日之前，以書面形式通知所有招標文件收受人。澄清或者修改的內(nèi)容為招標文件的組成部分。3、其他規(guī)定招標人設(shè)有標底的，標底必須保密。招標人應(yīng)當確定投標人編制投標文件所需要的合理時間。依法必須

17、進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。（二）投標投標人應(yīng)當具備承擔招標項目的能力。國家或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的，投標人應(yīng)當具備規(guī)定的資格條件。1、投標文件（1）投標文件的內(nèi)容。投標人應(yīng)當按照招標文件的要求編制投標文件。投標文件應(yīng)當對招標文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。對屬于建設(shè)工程施工的招標項目，投標文件的內(nèi)容應(yīng)當包括擬派出的項目負責人與主要技術(shù)人員的簡歷、業(yè)績和擬用于完成招標項目的機械設(shè)備等。根據(jù)招標文件載明的項目實際情況，投標人如果準備在中標后將中標項目的部分非主體非關(guān)鍵工程進行分包的，應(yīng)當在投標文件中載明。在招標文件要

18、求提交投標文件的截止時間前，投標人可以補充、修改或者撤回已提交的投標文件，并書面通知招標人。補充、修改的內(nèi)容為投標文件的組成部分。（2）投標文件的送達。投標人應(yīng)當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標地點。招標人收到投標文件后，應(yīng)簽收保存，不得開啟。投標人少于3人的，招標人應(yīng)當依照招標投標法重新招標。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，招標人應(yīng)當拒收。2、聯(lián)合投標兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的身份共同投標。聯(lián)合體各方均應(yīng)具備承擔招標項目的相應(yīng)能力。國家或者招標文件對投標人資格條件有規(guī)定的聯(lián)合體各方均應(yīng)當具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由

19、同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。聯(lián)合體各方應(yīng)當簽訂共同投標協(xié)議，明確約定各方擬承擔的工作和責任，并將共同投標協(xié)議連同投標文件一并提交給招標人。聯(lián)合體中標的，聯(lián)合體各方應(yīng)當共同與招標人簽訂合同，就中標項目向招標人承擔連帶責任。3、其他規(guī)定投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭、損害招標人或其他投標人的合法權(quán)益。投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權(quán)益。投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假騙取中標。禁止投標人向招標人或評標委員會成員以行賄的手段謀取中標。（三）開標、評標和中標開標

20、開標應(yīng)當在招標人的主持下，在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間、招標文件中預(yù)先確定的地點公開進行。應(yīng)邀請所有投標人參加開標。開標時，由投標人或者其推選的代表檢查投標文件的密封情況，也可以由招標人委托的公證機構(gòu)檢查并公證。由工作人員當眾拆封，宣讀投標人名稱、投標價格和投標文件的其他主要內(nèi)容。開標過程應(yīng)當做記錄，并存檔備查。1、評標（1）評標委員會的組成。依法必須進行招標的項目，其評標委員會由招標人代表和有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家組成，成員人數(shù)為5人以上單數(shù)。評標委員會專家成員應(yīng)當從國務(wù)院有關(guān)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門提供的專家名冊或者招標代理機構(gòu)的專家?guī)靸?nèi)的相關(guān)專業(yè)的專

21、家名單中確定。一般招標項目可以采取隨機抽取方式，特殊招標項目可以由招標人直接確定。與投標人有利害關(guān)系的人不得進入相關(guān)項目的評標委員會，已經(jīng)進入的應(yīng)當進行更換。評標委員會成員的名單在中標結(jié)果確定前應(yīng)當保密。（2）投標文件的澄清或者說明。評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內(nèi)容作必要的澄清或者說明，但澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或改變投標文件的實質(zhì)性內(nèi)容。（3）評標。招標人應(yīng)當采取必要的措施，保證評標在嚴格保密的情況下進行。評標委員會應(yīng)當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行評審和比較。設(shè)有標底的，應(yīng)當參考標底。中標人的投標應(yīng)當符合下列條件之一。1）能夠最大限度地滿足招

22、標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。2）能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低。但是，投標價格低于成本的除外。評標委員會經(jīng)評審，認為所有投標都不符合招標文件要求的，可以否決所有投標。評標委員會完成評標后，應(yīng)當向招標人提出書面評標報告，并推薦合格的中標候選人，招標人據(jù)此確定中標人。招標人也可以授權(quán)評標委員會直接確定中標人。在確定中標人前，招標人不得與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判。2、中標中標人確定后，招標人應(yīng)當向中標人發(fā)出中標通知書，并同時將中標結(jié)果通知所有未中標的投標人。中標通知書對招標人和中標人具有法律效力。中標通知書發(fā)出后，招標人改變中標結(jié)果或者中標人放棄中標

23、項目的，應(yīng)當依法承擔法律責任。招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應(yīng)當提交。依法必須進行招標的項目，招標人應(yīng)當自確定中標人之日起15日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標、投標情況的書面報告。第四章 設(shè)計施工總承包合同管理一、 設(shè)計施工總承包合同履行管理（一）發(fā)包人一般義務(wù)（1）遵守法律。發(fā)包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證承包人免于承擔因發(fā)包人違反法律而引起的任何責任。（2）發(fā)出承包人開始工作通知。符合專用合同條款約定的開始工作條件的，發(fā)包人

24、應(yīng)委托監(jiān)理人提前7日向承包人發(fā)出開始工作通知。工期自開始工作通知中載明的開始工作日期起計算。（3）提供施工場地。發(fā)包人應(yīng)按專用合同條款約定向承包人提供施工場地及進場施工條件，并明確與承包人的交接界面。（4）辦理證件和批件。法律規(guī)定和（或）合同約定由發(fā)包人負責辦理的工程建設(shè)項目必須履行的各類審批、核準或備案手續(xù)，發(fā)包人應(yīng)按時辦理。法律規(guī)定和（或）合同約定由承包人負責的有關(guān)設(shè)計、施工證件和批件，發(fā)包人應(yīng)給予必要的協(xié)助。（5）支付合同價款。發(fā)包人應(yīng)按合同約定向承包人及時支付合同價款。專用合同條款對發(fā)包人工程款支付擔保有約定的，從其約定。（6）組織竣工驗收。發(fā)包人應(yīng)按合同約定及時組織竣工驗收。（7）其

25、他義務(wù)。發(fā)包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)（二）承包人一般義務(wù)（1）遵守法律。承包人在履行合同過程中應(yīng)遵守法律，并保證發(fā)包人免于承擔因承包人違反法律而引起的任何責任。（2）依法納稅。承包人應(yīng)按有關(guān)法律規(guī)定納稅，應(yīng)繳納的稅金包括在合同價格內(nèi)。（3）完成各項承包工作。承包人應(yīng)按合同約定以及監(jiān)理人根據(jù)合同約定作出的指示，完成合同約定的全部工作，并對工作中的任何缺陷進行整改、完善和修補，使其滿足合同約定的內(nèi)容。除專用合同條款另有約定外，承包人應(yīng)提供合同約定的工程設(shè)備和承包人文件，以及為完成合同工作所需的勞務(wù)、材料、施工設(shè)備和其他物品，并按合同約定負責臨時設(shè)施的設(shè)計、施工、運行、維護、管理和拆除。（4）對設(shè)

26、計、施工作業(yè)和施工方法，以及工程的完備性負責。承包人應(yīng)按合同約定的工作內(nèi)容和進度要求，編制設(shè)計、施工的組織和實施計劃，并對所有設(shè)計、施工作業(yè)和施工方法，以及全部工程的完備性和安全可靠性負責。（5）保證工程施工和人員的安全。承包人應(yīng)按合同約定采取施工安全措施，確保工程及其人員、材料、設(shè)備和設(shè)施的安全，防止因工程施工造成的人身傷害和財產(chǎn)損失。（6）負責施工場地及其周邊環(huán)境與生態(tài)的保護工作。承包人應(yīng)按合同約定負責施工場地及其周邊環(huán)境與生態(tài)的保護工作。（7）避免施工對公眾與他人的利益造成損害。承包人在進行合同約定的各項工作時，不得侵害發(fā)包人與他人使用公用道路、水源、市政管網(wǎng)等公共設(shè)施的權(quán)利，避免對鄰近

27、的公共設(shè)施產(chǎn)生干擾。承包人占用或使用他人的施工場地，影響他人作業(yè)或生活的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任。（8）為他人提供方便。承包人應(yīng)按監(jiān)理人的指示為他人在施工場地或附近實施與工程有關(guān)的其他各項工作提供可能的條件。除合同另有約定外，提供有關(guān)條件的內(nèi)容和可能發(fā)生的費用，由監(jiān)理人商定或確定。（9）工程的維護和照管。工程接收證書頒發(fā)前，承包人應(yīng)負責照管和維護工程。工程接收證書頒發(fā)時尚有部分未竣工工程的，承包人還應(yīng)負責工程的照管和維護工作，直至竣工后移交給發(fā)包人。（10）其他義務(wù)。承包人應(yīng)履行合同約定的其他義務(wù)。（三）違約情形（1）發(fā)包人違約情形。在履行合同過程中發(fā)生下列情形之一的，屬發(fā)包人違約。1）發(fā)包人未能按合

28、同約定支付價款，或拖延、拒絕批準付款申請和支付憑證，導(dǎo)致付款延誤。2）由于發(fā)包人原因造成停工。3）監(jiān)理人無正當理由未在約定期限內(nèi)發(fā)出復(fù)工指示，導(dǎo)致承包人無法復(fù)工。4）發(fā)包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合同5）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務(wù)。（2）承包人違約情形。在履行合同過程中發(fā)生下列情形之一的，屬承包人違約。1）承包人的設(shè)計、承包人文件、實施和竣工的工程不符合法律及合同約定2）承包人違反合同約定，私自將合同的全部或部分權(quán)利轉(zhuǎn)讓給其他人，或私自將合同的全部或部分義務(wù)轉(zhuǎn)移給其他人。3）承包人違反合同約定，未經(jīng)監(jiān)理人批準，私自將已按合同約定進入施工場地的施工設(shè)備、臨時設(shè)施或材料撤

29、離施工場地。4）承包人違反合同約定，使用不合格材料或工程設(shè)備，工程質(zhì)量達不到標準要求，又拒絕清除不合格工程。5）承包人未能按合同進度計劃及時完成合同約定的工作，已造成或預(yù)期造成工期延誤。6）由于承包人原因未能通過竣工試驗或竣工后試驗的7）承包人在缺陷責任期內(nèi)，未能對工程接收證書所列的缺陷清單的內(nèi)容或缺陷責任期內(nèi)發(fā)生的缺陷進行修復(fù)，而又拒絕按監(jiān)理人指示再進行修復(fù)。8）承包人無法繼續(xù)履行或明確表示不履行或?qū)嵸|(zhì)上已停止履行合同。9）承包人不按合同約定履行義務(wù)的其他情況。第五章 國際工程常用合同文本一、 英國NEC和美國AIA合同文本（一）英國NEC合同文本英國土木工程師學(xué)會編制的NEC合同文本不僅在

30、英國和英聯(lián)邦國家得到廣泛應(yīng)用，而且對國際上眾多標準文本的起草都有引導(dǎo)和借鑒作用，其在全球的影響力很大。目前最新版本是2017年頒布的NEC4系列合同條件。其中，工程施工合同（ECC）的管理理念和合同原則是NEC系列其他合同編制的基礎(chǔ)，這里僅概要介紹工程施工合同文本。1、合同文本結(jié)構(gòu)為了廣泛適用于各類土木工程施工管理，標準文本結(jié)構(gòu)采用積木式組合形式，使用者在核心條款基礎(chǔ)上，根據(jù)實施工程承包特點，選擇適用的主要選項條款和次要條款，形成具體的工程施工合同。（1）核心條款。核心條款是施工合同的基礎(chǔ)和框架，共有9條：總則、承包商主要責任、時間、質(zhì)量管理、付款、補償事件、所有權(quán)、責任與保險、終止。（2）主

31、要選項條款。主要選項條款是對核心條款的補充和細化，每一主要選項條款均有許多針對核心條款的補充規(guī)定，只要將對應(yīng)序號的補充條款納入核心條款即可。主要選項條款包括以下內(nèi)容。選項A：帶有分項工程表的標價合同。選項B：帶有工程量清單的標價合同。選項C：帶有分項工程表的目標合同。選項D：帶有工程量清單的目標合同。選項E：成本補償合同。選項F：管理合同。標價合同適用于簽訂合同時價格已確定的合同，選項A適用于固定價格承包，選項B適用于綜合單價計量承包。目標合同（選項C、選項D）適用于擬建工程范圍在訂立合同時尚未完全界定或預(yù)測風險較大的情形，承包商投標價作為合同的目標成本，當工程費用超支或節(jié)省時，業(yè)主與承包商按

32、合同約定的方式分攤。成本補償合同（選項E）適用于工程范圍界定尚不明確，甚至以目標合同為基礎(chǔ)也不夠充分，而且又要求盡早動工的情形，工程成本實報實銷，另按合同級定的工程成本一定百分比作為承包商收入。管理合同（選項F）適用于施工管理承包，管理承包商與業(yè)主簽訂管理承包合同，不直接承擔施工任務(wù)，以管理費用和估算的分包合同總價報價；管理承包商與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費用由業(yè)主支付。（3）次要選項條款。有26條可供選擇的次要選項條款，業(yè)主在制定具體工程施工合同時，需要根據(jù)工程具體情況和自身要求選擇適用的選項條款。對于采用的選項，需要對相應(yīng)內(nèi)容作出進一步明確約定。核心條款與選定的主要選

33、項條款和次要選項條款一起構(gòu)成一個內(nèi)容約定完備的合同文件。2、合作伙伴管理理念施工合同文本核心條款明確規(guī)定，雇主、承包商、項目經(jīng)理和工程師應(yīng)在工作中相互信任、相互合作和合理分擔風險。工程參建各方通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團隊，建立完善的溝通協(xié)調(diào)機制，信息共享，風險合理分擔，實現(xiàn)合作伙伴管理（partnering）。這樣改變了傳統(tǒng)的業(yè)主與承包商以合同價格為核心，中標靠報價、盈利靠索賠的合同對立關(guān)系，將按質(zhì)、按量、按期完成并實現(xiàn)工程預(yù)期功能作為工程參建各方的共同目標。施工合同文本還通過早期警告條款，建立風險預(yù)警機制。當業(yè)主項目經(jīng)理或承包商發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價款、推遲竣工或削弱工程使用功能的情況時

34、，應(yīng)立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告而非事件發(fā)生后進行索賠。業(yè)主項目經(jīng)理和承包商都可以提出召開早期警告會議，并在對方同意后邀請其他方出席。與會各方在合作的前提下，提出并研究建議措施以避免或減小早期警告通知的問題影響，尋求對受影響的所有各方均有利的解決辦法，決定各方應(yīng)采取的行動。業(yè)主項目經(jīng)理應(yīng)在早期警告會議上對所研究的建議和作出的決定記錄在案，會后發(fā)給承包商。（二）美國AIA合同文本美國建筑師學(xué)會（AIA）編制了眾多的系列標準合同文本，包括以下內(nèi)容。A系列：業(yè)主與施工承包商、CM承包商、供應(yīng)商之間，以及總承包商與分包商之間的合同。B系列：業(yè)主與提供專業(yè)服務(wù)的建筑師之間的合同文本。C系列：建筑師與提供專業(yè)服

35、務(wù)的咨詢機構(gòu)之間的合同文本。D系列：建筑師行業(yè)所用的文件。E系列：合同和辦公管理中使用的文件。F系列：財務(wù)管理表格。G系列：建筑師企業(yè)與項目管理中使用的文件。AIA系列合同條件適用于不同類型的工程實施組織模式，包括傳統(tǒng)模式、CM模式、設(shè)計建造模式和集成化管理模式等。其中，CM模式屬于一種管理承包模式，有別于施工總承包商與業(yè)主簽訂總承包合同后再進行分包的管理模式。依據(jù)業(yè)主委托的范圍和管理職責不同，CM合同可分為代理型CM合同和風險型CM合同兩類。采用代理型CM合同的，CM承包商只為業(yè)主對設(shè)計和施工有關(guān)問題提供咨詢服務(wù)，而不承擔工程實施風險。采用風險型CM合同的，CM承包商在設(shè)計階段為業(yè)主提供咨詢

36、服務(wù)但不參與合同履行管理；而在施工階段相當于總承包商，需要與分包商簽訂分包合同，承擔分包合同的協(xié)調(diào)管理職責，在保證工程最大費用（GMP）前提下完成工程施工任務(wù)。當工程實際總費用超出GMP時，超出部分由CM承包商承擔；當實際總費用未超出GMP時，節(jié)約費用歸業(yè)主，但CM承包商可按合同約定的百分比獲得相應(yīng)獎勵。第六章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃一、 工程監(jiān)理規(guī)劃（一）監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)和內(nèi)容監(jiān)理規(guī)劃是項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展工程監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃的編制既要考慮到工程特點，也要結(jié)合項目監(jiān)理機構(gòu)的實際狀況，要使監(jiān)理規(guī)劃具有實際指導(dǎo)性和可操作性。1、監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。（1）

37、相關(guān)法律、法規(guī)和標準。（2）擬建工程外部環(huán)境調(diào)研資料，包括自然、社會、經(jīng)濟條件等方面的資料（3）工程項目有關(guān)審批、核準或備案文件。（4）工程監(jiān)理合同及施工、材料設(shè)備采購合同。（5）委托方要求（6）工程實施過程中輸出的有關(guān)工程信息。2、監(jiān)理規(guī)劃的編制和內(nèi)部審核（1）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂工程監(jiān)理合同及收到工程設(shè)計文件后，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制。（2）項目監(jiān)理機構(gòu)編制完成的監(jiān)理規(guī)劃需要報送工程監(jiān)理單位技術(shù)負責人進行審核。審核的主要內(nèi)容如下。1）監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標是否與工程監(jiān)理合同要求和建設(shè)意圖相一致。2）項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式是否合理，人員配備及進退場計劃是否滿足監(jiān)理工作需要。3

38、）監(jiān)理工作實施計劃是否合理、可行。4）工程質(zhì)量、造價、進度控制方法和措施是否科學(xué)、合理、有效。5）安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容和方式是否明確有效，相關(guān)制度是否建立和健全。6）監(jiān)理工作制度是否健全、有效。3、監(jiān)理規(guī)劃的審批確認經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負責人審核簽字后的監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位審批確認。監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)建設(shè)單位審批確認后方可實施。在工程監(jiān)理實施過程中，由于實際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并應(yīng)經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負責人批準后報建設(shè)單位審批確認。第七章 建設(shè)工程監(jiān)理合同管理一、 工程監(jiān)理合同履行管理（一）委托人主要義務(wù)（1）除專

39、用合同條款另有約定外，委托人應(yīng)在合同簽訂后14日內(nèi)，將委托人代表的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書面通知監(jiān)理人，由委托人代表在其授權(quán)范圍和授權(quán)期限內(nèi)，代表委托人行使權(quán)利、履行義務(wù)和處理合同履行中的具體事宜。委托人更換委托人代表的，應(yīng)提前14日將更換人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書面通知監(jiān)理人（2）委托人應(yīng)按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由委托人提供的文件（包括規(guī)范標準、承包合同、勘察文件、設(shè)計文件等）交給監(jiān)理人。（3）委托人應(yīng)在收到預(yù)付款支付申請后28日內(nèi)，將預(yù)付款支付給監(jiān)理人。（4）符合專用合同條款約定的開始監(jiān)理條件的，委托人應(yīng)提前7日向監(jiān)理人發(fā)出開始監(jiān)理通知。

40、監(jiān)理服務(wù)期限自開始監(jiān)理通知中載明的開始監(jiān)理日期起計算。（5）委托人應(yīng)按合同約定向監(jiān)理人發(fā)出指示，委托人的指示應(yīng)蓋有委托人單位章，并由委托人代表簽字確認。在緊急情況下，委托人代表或其授權(quán)人員可以當場簽發(fā)臨時書面指示。委托人代表應(yīng)在臨時書面指示發(fā)出后24小時內(nèi)發(fā)出書面確認函，逾期未發(fā)出書面確認函的.該臨時書面指示應(yīng)被視為委托人的正式指示。（6）委托人應(yīng)在專用合同條款約定的時間內(nèi)，對監(jiān)理人書面提出的事項作出書面答復(fù)；逾期沒有作出答復(fù)的，視為已獲得委托人批準。（7）委托人應(yīng)當及時接收監(jiān)理人提交的監(jiān)理文件。如無正當理由拒收的，視為委托人已接收監(jiān)理文件。委托人接收監(jiān)理文件時，應(yīng)向監(jiān)理人出具文件簽收憑證，憑

41、證內(nèi)容包括文件名稱、文件內(nèi)容、文件形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。（8）委托人應(yīng)在收到中期支付或費用結(jié)算申請后的28日內(nèi)，將應(yīng)付款項支付給監(jiān)理人。委托人未能在前述時間內(nèi)完成審批或不予答復(fù)的，視為委托人同意中期支付或費用結(jié)算申請。委托人不按期支付的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金。（9）委托人要求監(jiān)理人進行外出考察、試驗檢測、專項咨詢或?qū)＜以u審時，相應(yīng)費用不含在合同價格之中，由委托人另行支付。（10）通過監(jiān)理人提出的合理化建議而降低工程投資、縮短施工期限或者提高工程經(jīng)濟效益的，委托人應(yīng)按專用合同條款的約定給予獎勵。（二）監(jiān)理人主要義務(wù)1、監(jiān)理工作內(nèi)容除專用合同條款

42、另有約定外，監(jiān)理工作包括以下內(nèi)容。（1）收到工程設(shè)計文件后編制監(jiān)理規(guī)劃，并在第一次工地會議7日前報委托人。根據(jù)有關(guān)規(guī)定和監(jiān)理工作需要，編制監(jiān)理實施細則。（2）熟悉工程設(shè)計文件，并參加由委托人主持的圖紙會審和設(shè)計交底會議。題會議。（3）參加由委托人主持的第一次工地會議，主持監(jiān)理例會并根據(jù)工程需要主持或參加專（4）審查施工承包人提交的施工組織設(shè)計，重點審查其中的質(zhì)量安全技術(shù)措施、專項施工方案與工程建設(shè)強制性標準的符合性。（5）檢查施工承包人工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理制度及組織機構(gòu)和人員資格。（6）檢查施工承包人專職安全生產(chǎn)管理人員的配備情況。（7）審查施工承包人提交的施工進度計劃，核查施工承包人對施工

43、進度計劃的調(diào)整（8）檢查施工承包人的試驗室。（9）審核施工分包人資質(zhì)條件。（10）查驗施工承包人的施工測量放線成果（11）審查工程開工條件，對條件具備的工程簽發(fā)開工令。（12）審查施工承包人報送的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量證明文件的有效性和符合性，并按規(guī)定對用于工程的材料采取平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。（13）審核施工承包人提交的工程款支付申請，簽發(fā)或出具工程款支付證書，并報委托人審核、批準。（14）在巡視、旁站和檢驗過程中，發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量、施工安全存在事故隱患的，要求施工承包人整改并報委托人。（15）經(jīng)委托人同意，簽發(fā)工程暫停令和復(fù)工令。標準。（16）審查施工承包人提交的采用新材料、新工藝

44、、新技術(shù)、新設(shè)備的論證材料及相關(guān)驗收（17）驗收隱蔽工程、分部分項工程。（18）審查施工承包人提交的工程變更申請，協(xié)調(diào)處理施工進度調(diào)整、費用索賠、合同爭議等事項。（19）審查施工承包人提交的竣工驗收申請，編寫工程質(zhì)量評估報告。（20）參加工程竣工驗收，簽署竣工驗收意見。（21）審查施工承包人提交的竣工結(jié)算申請并報委托人。（22）編制、整理工程監(jiān)理歸檔文件并報委托人。2、工程監(jiān)理職責（1）監(jiān)理人應(yīng)按合同協(xié)議書的約定指派總監(jiān)理工程師，并在約定的期限內(nèi)到職。監(jiān)理更換總監(jiān)理工程師應(yīng)事先征得委托人同意，并應(yīng)在更換14日前將擬更換的總監(jiān)理工程師的姓名和詳細資料提交委托人。總監(jiān)理工程師2日內(nèi)不能履行職責的，

45、應(yīng)事先征得委托人同意，并委派代表代行其職責。（2）監(jiān)理人為履行合同發(fā)出的一切函件均應(yīng)蓋有監(jiān)理人單位章或由監(jiān)理人授權(quán)的項目機構(gòu)章，并由監(jiān)理人的總監(jiān)理工程師簽字確認。按照專用合同條款約定，總監(jiān)理工程師可以接權(quán)其下屬人員履行其某項職責，但事先應(yīng)將這些人員的姓名和授權(quán)范圍書面通知委托人和承包人。（3）監(jiān)理人應(yīng)在接到開始監(jiān)理通知之日起7日內(nèi)，向委托人提交監(jiān)理項目機構(gòu)以及人員安排的報告，其內(nèi)容應(yīng)包括項目機構(gòu)設(shè)置、主要監(jiān)理人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要監(jiān)理人員應(yīng)相對穩(wěn)定；更換主要監(jiān)理人員的，應(yīng)取得委托人的同意，并向委托人提交繼任人員的資格、管理經(jīng)驗等資料。除專用合同條款另有約定外，主要監(jiān)理人員包括總監(jiān)

46、理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師等；其他人員包括各專業(yè)的監(jiān)理員、資料員等。（4）除專用合同條款另有約定外，監(jiān)理人應(yīng)根據(jù)工程情況對監(jiān)理責任進行保險，并在合同履行期間保持足額、有效。（5）總監(jiān)理工程師應(yīng)當在辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)前簽署工程質(zhì)量終身責任承諾書，連同法定代表人出具的授權(quán)書，報送工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)當按照法律和法規(guī).有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和工程承包合同進行監(jiān)理，對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。（6）監(jiān)理人應(yīng)當根據(jù)法律、規(guī)范標準、合同約定和委托人要求實施和完成監(jiān)理，并編制和移交監(jiān)理文件。監(jiān)理文件的深度應(yīng)滿足本階段相應(yīng)監(jiān)理工作的規(guī)定要求，滿足委托人下一步工作需要，并應(yīng)符合國家和行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定。（

47、7）合同履行中，監(jiān)理人可對委托人要求提出合理化建議，合理化建議應(yīng)以書面形式提交委托人。（8）監(jiān)理人應(yīng)對施工承包人在缺陷責任期的質(zhì)量缺陷修復(fù)進行監(jiān)理。（三）違約責任1、委托人違約在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬委托人違約（1）委托人未按合同約定支付監(jiān)理報酬。（2）由于委托人的原因造成監(jiān)理停止。（3）委托人無法履行或停止履行合同。（4）委托人不履行合同約定的其他義務(wù)。委托人發(fā)生違約情況時，監(jiān)理人可向委托人發(fā)出暫停監(jiān)理通知，要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，監(jiān)理人有權(quán)解除合同并向委托人發(fā)出解除合同通知。委托人應(yīng)當承擔由于違約所造成的費用增加、周期延誤和監(jiān)理人損失等。2、監(jiān)理人違約在合同履行中

48、發(fā)生下列情況之一的，屬監(jiān)理人違約（1）監(jiān)理文件不符合規(guī)范標準及合同約定。2）監(jiān)理人轉(zhuǎn)讓監(jiān)理工作。（2）監(jiān)理人未按合同約定實施監(jiān)理并造成工程損失。（3）監(jiān)理人無法履行或停止履行合同。（4）監(jiān)理人不履行合同約定的其他義務(wù)。發(fā)生監(jiān)理人違約情況時，委托人可向監(jiān)理人發(fā)出整改通知，要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，委托人有權(quán)解除合同并向監(jiān)理人發(fā)出解除合同通知。監(jiān)理人應(yīng)當承擔由于違約所造成的費用增加、周期延誤和委托人損失等。二、 工程監(jiān)理合同訂立建設(shè)單位通過招標等方式確定工程監(jiān)理單位后，需要通過談判明確監(jiān)理合同的相關(guān)內(nèi)容，就合同各項條款與工程監(jiān)理單位進行協(xié)商并取得一致意見。工程監(jiān)理合同應(yīng)采用書面形式約

49、定雙方的義務(wù)和違約責任，且通常會參照國家推薦使用的示范文本。除建設(shè)工程監(jiān)理合同（示范文本）（GF-2012-0202）外，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的標準監(jiān)理招標文件（2017年版）中也明確了監(jiān)理合同條款及格式。監(jiān)理合同條款由通用合同條款和專用合同條款兩部分組成，同時以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履約保證金格式。（一）通用合同條款通用合同條款包括12個方面：一般約定、委托人義務(wù)、委托人管理、監(jiān)理人義務(wù)、監(jiān)理要求、開始監(jiān)理和完成監(jiān)理、監(jiān)理責任與保險、合同變更、合同價格與支付、不可抗力、違約、爭議解決。（二）專用合同條款專用合同條款是對通用合同條款的細化、完善、補充、修改或另行約定的條款。合

50、同當事人可根據(jù)不同工程特點及具體情況，通過談判、協(xié)商對相應(yīng)通用合同條款進行修改、補充。（三）合同文件解釋順序合同協(xié)議書與下列文件一起構(gòu)成合同文件中標通知書。投標函及投標函附錄。專用合同條款。通用合同條款。委托人要求；監(jiān)理報酬清單。監(jiān)理大綱。其他合同文件。上述合同文件互相補充和解釋。如果合同文件之間存在矛盾或不一致之處，以上述文件的排列順序在先者為準。第八章 建設(shè)工程風險管理一、 工程風險管理內(nèi)容和方法工程風險管理是一項非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風險識別1、工程風險識別步驟工程風險識別是風險管理的第一步，能否將工程潛在的重大風險都識別出來，決定了風險管理效果?？砂聪铝兴膫€步驟進行工程風險識別

51、。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風險一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風險事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風險事件不是孤立的，會存在一些與（2）其相關(guān)的信息。工程風險識別的信息來源包括與工程項目相關(guān)的自然和社會環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計、施工等文件資料等。建立工程風險初始清單。在收集和整理工程項目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項目存在的不確定性進行多角度分析，確定其可能存在的風險，并建立工程風險初始清單。為便于管理人員全面認識工程風險，不遺漏重要風險，初始清單應(yīng)列出工程項目客觀存在和潛在的所有風險。通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立

52、工程風險初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項目，首先應(yīng)按單項工程、單位工程進行分解，從時間、目標和因素等維度對各單項工程和單位工程進行分解后，可以較容易地識別出工程項目的主要風險。其中，時間維度是指按工程實施的各個階段進行分解，也就是識別工程實施不同階段的風險；目標維度是指按工程目標進行分解，也就是識別影響工程投資、進度、質(zhì)量和安全目標實現(xiàn)的各種風險；因素維度是指按工程風險因素的分類進行分解，如政治、社會、經(jīng)濟、自然、技術(shù)等方面風險。（3）進行風險歸集和分類。對工程風險進行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對風險的認識和理解；二是可辨清風險性質(zhì)，從而有助于制定有效的風險應(yīng)對策略。

53、工程風險分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進行分類或按工程項目目標進行分類，還可按工程項目各參與方進行分類。（4）編制工程風險清單。將分類后的工程風險整理成清單，是風險識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風險的重要基礎(chǔ)。工程風險清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風險演變而及時進行更新。工程風險清單格式通常可按所示進行編制。2、工程風險識別常用方法工程風險識別需要借助一些分析方法進行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風險識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實際應(yīng)用中可結(jié)合工程項目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風險核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類

54、似工程項目曾發(fā)生過的風險事件。采用核對表法進行風險識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進行檢查核對，用來判別工程項目是否存在表中所列或類似風險。風險核對表法的優(yōu)點在于使風險識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點是對單個風險來源描述不足，不能揭示風險來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項目的可比性，有時又險列表不夠詳盡，有些工程風險可能未列入核對表中。（2）頭腦風暴法。頭腦風暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個無批評的自由會議環(huán)境，使與會者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風暴法以共同目標為中心，參會人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風暴法可以充分發(fā)揮集體

55、智慧，提高風險識別的正確性和效率。參加頭腦風暴會議的人員主要由風險分析專家、風險管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風暴法要遵循一個原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和教訓(xùn)，工程項目管理團隊成員的個人知識、經(jīng)驗和判斷在風險識別時非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風險進行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風險（二）工程風險估計1、工程風險估計內(nèi)容工程風險估計是建立在有效識別工程風險的基礎(chǔ)上，運用概率論和數(shù)理

56、統(tǒng)計方法，對工程建設(shè)各階段的風險事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時間等進行估計。（1）風險事件發(fā)生的可能性估計。工程風險估計的首要任務(wù)是分析和估計風險事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風險估計中最為重要的一項工作，也常常是最困難的一項工作。主要原因在于：一是工程風險事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風險事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風險事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進行估計工程風險事件發(fā)生的可能性。（2）風險事件產(chǎn)生的后果估計。風險事件產(chǎn)生的后果估計是指分析和估計工程風險事件發(fā)生后造成的后果，即工程風險事件可能帶來的損失大小，這些損失會對工程項目目標的實現(xiàn)造成哪些不利影響，如進度延誤、費用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進度損失估計包括風險事件對局部工程進度的影響、風險事件對工程總工期的影響，費用損失估計包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費用等（3）風險事件影響范圍估計。風險事件影響范圍估計包括風險事件對當前工作和其他相