遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立與變更工作指導(dǎo)

1、1 / 48遼寧省融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和變更工作指引（試行）依照遼寧省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)治理暫行方法的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)融資性擔(dān)保公司及分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立和變更工作指引如下。一、融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)受理程序及要件（一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司1.主發(fā)起人向擬注冊(cè)地市金融辦提出設(shè)立申請(qǐng)， 市金融辦對(duì) 申報(bào)材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核， 自收到完整申請(qǐng)材料之日起1個(gè) 月內(nèi)出具初審意見(jiàn)。2.主發(fā)起人在市金融辦出具初審意見(jiàn)后， 將申請(qǐng)材料上報(bào)省 政府金融辦。3.省政府金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，按照 相關(guān)程序做出批復(fù)意見(jiàn)。4.主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部

2、門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。5.設(shè)立申請(qǐng)要件（見(jiàn)附件1）：（1）申請(qǐng)書(shū)（附件11）。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保 公司名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。（2）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融進(jìn)展情 況，設(shè)立的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析。（3）股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)出資人名錄（附 件12）包括出資人名稱、法人代碼、成立日期、住址、注冊(cè) 資本、擬入股金額及占總股份比例；自然人出資人名錄（附件13）包括出資人姓名、身份證號(hào)碼及復(fù)印件、住宅、擬入股金 額及占總股份比例；社會(huì)組織出資人名錄（附件14）包括出2 / 483 / 48資人名稱、法人代碼、住宅、注冊(cè)資金、擬入股金額、占

3、總股份 比例及社會(huì)組織主管部門(mén)同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決 議。（4）股東會(huì)或董事會(huì)決議。內(nèi)容包括通過(guò)公司章程草案，任命董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的決議。（5）公司章程草案。（6）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（附銀行進(jìn)賬單） 。（7）工商行政治理機(jī)關(guān)核發(fā)的 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū) 復(fù)印件。（8）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（9）持有注冊(cè)資本5%以上的自然人股東應(yīng)提供個(gè)人簡(jiǎn)歷、 身份證復(fù)印件、個(gè)人信用記錄報(bào)告；持有注冊(cè)資本5%以上的企業(yè)法人股東應(yīng)提供企業(yè)差不多情況介紹、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、近2年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、企業(yè)信用信息報(bào)告。（10）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員任職資格申請(qǐng)表（附件15），身份

4、證復(fù)印件、學(xué)歷證明、個(gè)人信用記錄報(bào)告等。（11）融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)（附件16）。（12）經(jīng)營(yíng)進(jìn)展戰(zhàn)略和規(guī)劃。內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)營(yíng)機(jī)制、目標(biāo)市 場(chǎng)、業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力、利潤(rùn)分配預(yù)案、內(nèi)控機(jī)制及預(yù)備金提取方案等。4 / 48（13）申請(qǐng)人聯(lián)系方式（附件17）。（14）市金融辦的審核文件（附件18）。（15）省政府金融辦要求的其他文件。（二）外資融資性擔(dān)保公司 外資融資性擔(dān)保公司的設(shè)立向擬注冊(cè)地省、 市政府金融辦和 外經(jīng)貿(mào)部門(mén)提交申請(qǐng)， 報(bào)送省、 市政府金融辦的程序和申請(qǐng)要件 （除法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告外） 與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司相 同；報(bào)送外經(jīng)貿(mào)部門(mén)審核的程序和申請(qǐng)要件如下：1.主發(fā)起人向擬注冊(cè)地市

5、外經(jīng)貿(mào)部門(mén)提出設(shè)立申請(qǐng)， 市外經(jīng) 貿(mào)部門(mén)對(duì)申報(bào)材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核， 自收到完整申請(qǐng)材料之 日起1個(gè)月內(nèi)出具初審意見(jiàn)。2.主發(fā)起人在市外經(jīng)貿(mào)部門(mén)出具初審意見(jiàn)后， 將申請(qǐng)材料上 報(bào)省級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)（指省外經(jīng)貿(mào)廳、沈陽(yáng)市外經(jīng)貿(mào)局、大連市外 經(jīng)貿(mào)局，下同）。3.省級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)自收到完整申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，按 照相關(guān)程序做出批復(fù)意見(jiàn)，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū) 。4.主發(fā)起人應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起1個(gè)月 內(nèi)，憑省政府金融辦和省級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)的批準(zhǔn)文件到工商行政治 理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照5.設(shè)立申請(qǐng)要件：（1）申請(qǐng)書(shū)。5 / 48（2）可行性研究報(bào)告。（3）合同、章程（外商獨(dú)資企業(yè)只報(bào)

6、章程） 。（4）投資各方的銀行資信證明、登記注冊(cè)證明（復(fù)印件）、法定代表人身份證明（復(fù)印件） ，外國(guó)投資者為個(gè)人的，應(yīng)提供 身份證明。（5）公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。（6）董事會(huì)名單及各方董事委派書(shū)（外資公司報(bào)送股東會(huì) 或董事會(huì)或執(zhí)行董事名單及委派書(shū)） 。（7）地點(diǎn)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)的初審意見(jiàn)及請(qǐng)示文件。（8）省政府金融辦關(guān)于同意設(shè)立融資性擔(dān)保公司的意見(jiàn)。（9）法律文件送達(dá)托付書(shū)。（10）省級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)要求的其他相關(guān)文件。二、融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)受理程序及要件 （一）內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)1.省內(nèi)融資性擔(dān)保公司取得所在市金融辦出具的同意函； 省 外融資性擔(dān)保公司取得所在地省級(jí)監(jiān)管

7、部門(mén)出具的同意函。2.融資性擔(dān)保公司向分支機(jī)構(gòu)擬注冊(cè)地市金融辦提出設(shè)立 申請(qǐng)， 市金融辦對(duì)申報(bào)材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核，自收到完整申 請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)出具初審意見(jiàn)。6 / 483.融資性擔(dān)保公司在市金融辦出具初審意見(jiàn)后， 將申請(qǐng)材料 上報(bào)省政府金融辦。4.省政府金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，按照 相關(guān)程序做出批復(fù)意見(jiàn)。5.融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取分支 機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。6.設(shè)立申請(qǐng)要件（見(jiàn)附件2）：（1）申請(qǐng)書(shū)（附件21）。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立融資性擔(dān)保 公司分支機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。（2）融資性擔(dān)保公

8、司所在地監(jiān)管部門(mén)出具的同意函。（3）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地 經(jīng)濟(jì)金融進(jìn)展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析。（4）融資性擔(dān)保公司差不多情況介紹、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印 件及法人授權(quán)書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)治理制度、近2年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資信評(píng) 級(jí)報(bào)告。5）工商行政治理機(jī)關(guān)核發(fā)的 企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。（6）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。（7）擬任分支機(jī)構(gòu)高級(jí)治理人員任職資格申請(qǐng)表（同附件15），身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明、個(gè)人信用記錄報(bào)告等。（8）融資性擔(dān)保公司承諾書(shū)（同附件16）。（9）申請(qǐng)人聯(lián)系方式（同附件17）。（10）擬注冊(cè)地市金融辦的審核文件（附件22）。（11）省政府

9、金融辦要求的其他文件。（二）外資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu) 外資融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)， 其報(bào)送省、 市政府 金融辦的程序和申請(qǐng)要件與內(nèi)資融資性擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu) 相同；同時(shí)，在省內(nèi)設(shè)立的外資融資性擔(dān)保公司在省內(nèi)、省外設(shè) 立分支機(jī)構(gòu)的， 應(yīng)向原審批的省級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)備案；在外省設(shè)立 的外資融資性擔(dān)保公司在遼寧省境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的， 應(yīng)向分支 機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)備案。三、非融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)受理程序及 要件（一）內(nèi)資非融資性擔(dān)保公司7 / 488 / 481.非融資性擔(dān)保公司向所在地市金融辦提出申請(qǐng)， 市金融辦 對(duì)申報(bào)材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核，自收到完整申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)出具初審意見(jiàn)。2.非融資性擔(dān)保公司在市金融辦出具初審意見(jiàn)后， 將申請(qǐng)材 料上報(bào)省政府金融辦。3.省政府金融辦自收到完整申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)，按照 相關(guān)程序做出批復(fù)意見(jiàn)。4.非融資性擔(dān)保公司應(yīng)自省政府金融辦批準(zhǔn)文件印發(fā)之日 起1個(gè)月內(nèi)，憑批準(zhǔn)文件到工商行政治理部門(mén)辦理變更手續(xù)。5.申請(qǐng)要件（見(jiàn)附件3）：（1）申請(qǐng)書(shū)（附件31）。內(nèi)容應(yīng)載明公司名稱、注冊(cè)地、 注冊(cè)資本、原業(yè)務(wù)范圍、新申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。（2）股東名冊(cè)及其出資額、 股權(quán)結(jié)構(gòu)。企業(yè)出資人名錄 （同 附件12）包括出資人名稱、