國(guó)有企業(yè)采購(gòu)管理制度

1、*公司采購(gòu)管理制度第一章總則第一條（目的和依據(jù)）為規(guī)范公司采購(gòu)行為，加強(qiáng)公司資產(chǎn)管理，提高資金使用效益，防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法、中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法、中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條（定義）本制度所稱采購(gòu)，是指使用國(guó)有資金以合同方式有償取得貨物、工程和服務(wù)的行為，包括購(gòu)買、租賃、委托、雇用等。本制度所稱的“貨物”是指材料、燃料、設(shè)備、產(chǎn)品等。本制度所稱的“工程”是指建設(shè)工程，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等。本制度所稱的“服務(wù)”是指與企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的服務(wù)。第三條（適用范圍）公司采購(gòu)

2、行為的管理，適用本制度。公司與建設(shè)工程有關(guān)的重要設(shè)備、材料以及服務(wù)等的采購(gòu)，按照中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法執(zhí)行。第四條 （管理部門及職責(zé)）公司成立采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，統(tǒng)籌管理各單位和部門開展采購(gòu)工作，組織實(shí)施本制度。公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)是：（一） 審核通過采購(gòu)管理規(guī)章制度；（二） 審議通過公司年度集中采購(gòu)計(jì)劃和集中采購(gòu)目錄；（三） 組織開展對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)督檢查；（四） 審議公司其他采購(gòu)重大事項(xiàng)。公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司綜合部，是采購(gòu)以及專家?guī)旌凸?yīng)商信息庫歸口管理部門。具體職責(zé)包括：（一）擬訂采購(gòu)管理規(guī)章制度，建立健全采購(gòu)管理規(guī)章制度體系；（二）編制公司年度集中采購(gòu)計(jì)劃和集中采

3、購(gòu)目錄，并組織實(shí)施；（三）負(fù)責(zé)集中采購(gòu)目錄的對(duì)外公開；（四）會(huì)同有關(guān)部門開展對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防控和監(jiān)督檢查；（五）組織采購(gòu)人員的專業(yè)技能培訓(xùn)；（六）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司專家和供應(yīng)商信息管理工作；（七）負(fù)責(zé)其他與采購(gòu)管理活動(dòng)有關(guān)的工作。公司紀(jì)檢部門按照職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)管理和職能管理實(shí)施監(jiān)督，受理涉嫌失職、瀆職或其他不符合廉潔性要求的舉報(bào)、投訴。其他相關(guān)部門按照各自職責(zé)，參與采購(gòu)管理活動(dòng)，協(xié)同實(shí)施本制度。各部門根據(jù)本制度的規(guī)定，可指定配套實(shí)施細(xì)則，明確管理責(zé)任，細(xì)化管理規(guī)范，嚴(yán)格貫徹落實(shí)，做好本單位采購(gòu)工作。第五條 （管理原則）采購(gòu)實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。公司采購(gòu)管

4、理鼓勵(lì)和支持工作集約化、信息化水平的提高。各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)的管理，努力提高管理水平，不斷提升集中采購(gòu)和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)采購(gòu)，加強(qiáng)采購(gòu)信息化平臺(tái)建設(shè)和信息公開的力度。第二章采購(gòu)管理方式第六條（采購(gòu)管理方式分類）公司采購(gòu)管理方式分為集中采購(gòu)和分散采購(gòu)。納入集中采購(gòu)計(jì)劃和目錄的貨物、工程和服務(wù)，實(shí)行集中采購(gòu)。其他類別的貨物、工程和服務(wù)，實(shí)行分散采購(gòu)。零星采購(gòu)是分散采購(gòu)的一種。分散采購(gòu)中所購(gòu)習(xí)的貨物單位低于2000元人民幣，且多為一次性購(gòu)買商品，合同估算價(jià)在10萬元人民幣以下的，實(shí)行零星采購(gòu)。第七條（采購(gòu)實(shí)施主體）納入公司集中采購(gòu)目錄的，由公司組織采購(gòu)。分散采購(gòu)由各部門組織采購(gòu)。采購(gòu)實(shí)施可由采購(gòu)

5、人自行采購(gòu)，或委托采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)采購(gòu)。第八條（采購(gòu)價(jià)格管理）各部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)非公開招標(biāo)方式采購(gòu)的價(jià)格管理，具備條件的項(xiàng)目，采購(gòu)價(jià)格應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專項(xiàng)審價(jià)確認(rèn)。貨物采購(gòu)價(jià)格應(yīng)符合以下要求：（一）特種貨物采購(gòu)價(jià)格應(yīng)當(dāng)不高于市場(chǎng)公開價(jià)格；（二）普通貨物采購(gòu)價(jià)格就低于市場(chǎng)平均價(jià)格；（三）具有時(shí)間敏感性的貨物，采購(gòu)價(jià)格應(yīng)以實(shí)施采購(gòu)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格為準(zhǔn)。第九條（集中采購(gòu)要求）集中采購(gòu)應(yīng)當(dāng)符合采購(gòu)價(jià)格低于市場(chǎng)平均價(jià)格、采購(gòu)效率更高、采購(gòu)質(zhì)量?jī)?yōu)良和服務(wù)良好的要求。第十條（集中采購(gòu)計(jì)劃編制）集中采購(gòu)計(jì)劃是采購(gòu)人年內(nèi)需采購(gòu)內(nèi)容的總體安排。采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在編制年度投資計(jì)劃和年度財(cái)務(wù)預(yù)算的同時(shí)，編制年度集中采購(gòu)計(jì)劃，并上取上一級(jí)采購(gòu)歸

6、口管理員部門匯總。采購(gòu)歸口管理部門在各采購(gòu)人集中采購(gòu)計(jì)劃的基礎(chǔ)上編制年度集中采購(gòu)計(jì)劃草案，報(bào)公司行政辦公會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施。第十一條（集中采購(gòu)目錄編制）公司及各部門采購(gòu)歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展需要，集中采購(gòu)計(jì)劃以及市場(chǎng)采購(gòu)實(shí)際情況，確定范圍，編制集中采購(gòu)目錄，并對(duì)外公開。第十二條（分散采購(gòu)向集中采購(gòu)過渡）各級(jí)采購(gòu)歸口管理部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分散采購(gòu)的管理，有一定規(guī)劃效應(yīng)、采購(gòu)需求可預(yù)測(cè)等具備集中采購(gòu)條件的分散采購(gòu)應(yīng)逐步納入集中采購(gòu)目錄。第十三條（采購(gòu)信息公開）采購(gòu)信息應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息的種類，及時(shí)面向社會(huì)或在公司內(nèi)部公開，接受公司內(nèi)外監(jiān)督。第三章采購(gòu)實(shí)施方式第十四條（采購(gòu)實(shí)施方式分類和選用原則）公司采購(gòu)采用以

7、下方式實(shí)施：（一） 公開招標(biāo)；（二） 邀請(qǐng)招標(biāo)；（三） 競(jìng)爭(zhēng)性談判；（四） 競(jìng)爭(zhēng)性磋商；（五） 詢價(jià)和單一來源等。應(yīng)根據(jù)*國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)相關(guān)文件及經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況確定采購(gòu)方式，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)。在有多種采購(gòu)實(shí)施方式可以選擇且效率和成本差別不大的情況下，應(yīng)按前款順序優(yōu)先選用透明度高、競(jìng)爭(zhēng)性強(qiáng)的實(shí)施方式。第十五條（公開招標(biāo)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取公開招標(biāo)方式采購(gòu)：1單次采購(gòu)金額達(dá)到200萬元及以上的貨物和服務(wù)類采購(gòu)項(xiàng)目采用公開招標(biāo)方式采購(gòu)。2認(rèn)為應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)的；3法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十六條（邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)方

8、式采購(gòu)：1具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購(gòu)的；2采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占采購(gòu)項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。第十六條（競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判方式采購(gòu)：1招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；2技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；3采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；4不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。第十七條（競(jìng)爭(zhēng)性磋商采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）符合下列情形的項(xiàng)目，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式開展采購(gòu)：1技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；2因藝術(shù)品采購(gòu)、專利、專有技術(shù)或者服務(wù)的時(shí)間、數(shù)量事先不能確定等原因不能事先

9、計(jì)算出價(jià)格總額的；3市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的科研項(xiàng)目，以及需要扶持的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；第十八條（詢價(jià)采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）采購(gòu)的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購(gòu)項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購(gòu)。第十八條（單一來源采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)）符合下列情形之一的貨物或者服務(wù)，可以采用單一來源方式采購(gòu)：1只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)的；2發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購(gòu)的；3必須保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過原合同采購(gòu)金額百分之十的。第十九條（進(jìn)場(chǎng)交易范圍）采購(gòu)的貨物或者服務(wù)事項(xiàng)預(yù)算金額在50萬元人民幣以上的采購(gòu)應(yīng)進(jìn)入*公共資源交易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“交易平臺(tái)

10、”）交易；限額以下的采購(gòu)，可按照公開、公平、公正、高效、廉潔的原則由公司組織實(shí)施，并做好相關(guān)內(nèi)控管理。在區(qū)外的采購(gòu)，可在項(xiàng)目所在地公開的交易平臺(tái)進(jìn)行交易。未進(jìn)入交易平臺(tái)的采購(gòu)應(yīng)在公司網(wǎng)站上發(fā)布采購(gòu)公告和結(jié)果公告。法律法規(guī)規(guī)定的其它采購(gòu)方式，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十條（禁止規(guī)避招標(biāo)）各部門不得將應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)方式采購(gòu)的貨物、工程或都服務(wù)化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)采購(gòu)。因客觀原因未能進(jìn)入招標(biāo)投標(biāo)交易場(chǎng)所進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的建設(shè)工程項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照嚴(yán)管嚴(yán)控的要求，按以下程序進(jìn)行：（一）與上級(jí)行政主管部門主動(dòng)溝通并保留溝通記錄；（二）提交領(lǐng)導(dǎo)集體決策程序?qū)徸h；（三）審議通過的建設(shè)工程項(xiàng)目，依法自行組織公

11、開招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。第四章采購(gòu)程序第二十一條（采購(gòu)程序）采購(gòu)程序應(yīng)當(dāng)遵循政府采購(gòu)法等相關(guān)規(guī)定。第二十二條（采購(gòu)驗(yàn)收）采購(gòu)人應(yīng)當(dāng)組織對(duì)供應(yīng)商履約的驗(yàn)。大型或復(fù)雜的采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參加驗(yàn)收工作。驗(yàn)收方成員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收書上簽字，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十三條（采購(gòu)合同變更的特別程序）采購(gòu)合同成立以后，發(fā)生以下重大變化的，須經(jīng)過公司“三重一大”程序?qū)徟ㄟ^：（一）合同價(jià)款變更超過10%的；（二）合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和解決爭(zhēng)議的方法發(fā)生重大變化的；（三）其他采購(gòu)歸口管理部門認(rèn)為的合同重大變化。第二十四條（采購(gòu)文件保存）采購(gòu)人對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目每項(xiàng)采購(gòu)活

12、動(dòng)的采購(gòu)文件應(yīng)當(dāng)妥善保存，不得偽造、變?cè)?、隱匿或者銷毀。采購(gòu)文件的保存期限為從采購(gòu)結(jié)束之日起至少保存十五年。采購(gòu)文件包括采購(gòu)活動(dòng)記錄、采購(gòu)預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估報(bào)告、定標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料。采購(gòu)活動(dòng)記錄至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）采購(gòu)項(xiàng)目類別、名稱；（二）采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算、資金構(gòu)成和合同價(jià)格；（三）采購(gòu)方式，采用公開招標(biāo)以外的采購(gòu)方式的，應(yīng)當(dāng)載明原因；（四）邀請(qǐng)和選擇供應(yīng)商的條件及原因；（五）評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及確定中標(biāo)人的原因；（六）廢標(biāo)的原因；（七）采用招標(biāo)以外采購(gòu)方式的相應(yīng)記載。第五章質(zhì)疑處理第二十五條（采購(gòu)質(zhì)疑處理）供應(yīng)商認(rèn)為采購(gòu)文

13、件、采購(gòu)過程和中標(biāo)、成交結(jié)果使權(quán)益受到損害的，應(yīng)在中標(biāo)公示結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，以書面形式實(shí)名向采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提出質(zhì)疑。采購(gòu)人或者采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在收到書面質(zhì)疑7個(gè)工作日內(nèi)作出書面答復(fù)，答復(fù)的內(nèi)容不得涉及商業(yè)秘密。處理質(zhì)疑事項(xiàng)期間，采購(gòu)人暫停簽訂采購(gòu)合同，暫停時(shí)間最長(zhǎng)不得超過30日。對(duì)質(zhì)疑處理不服的，應(yīng)循法律途徑解決。第六章監(jiān)督管理第二十六條（采購(gòu)監(jiān)督管理）（一）公司監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢及審計(jì)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)等交易的監(jiān)督，建立健全監(jiān)督制度，預(yù)防和糾正采購(gòu)等交易中的違法違規(guī)行為。1公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)關(guān)注采購(gòu)決策程序、制衡建設(shè)和目標(biāo)效益等。及時(shí)糾正應(yīng)公開招標(biāo)未公開招標(biāo)、采購(gòu)項(xiàng)目未按規(guī)定決策審批，以及權(quán)責(zé)

14、不明或者權(quán)利約束不合理等違法違規(guī)行為。監(jiān)督企業(yè)依法依規(guī)組織開展采購(gòu)等交易活動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)效益提升。2公司紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)完善廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，建立健全內(nèi)部責(zé)任人追溯機(jī)制。細(xì)化采購(gòu)重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位和敏感部門的監(jiān)管內(nèi)容和責(zé)任，掌握常見違法違規(guī)行為的表現(xiàn)，及時(shí)完善預(yù)防措施。受理舉報(bào)，調(diào)查處理違規(guī)違紀(jì)行為，并將有關(guān)情況逐級(jí)上報(bào)。3公司審計(jì)部門應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)督檢查采購(gòu)項(xiàng)目的真實(shí)性、合法合規(guī)性和合同執(zhí)行及效益等情況。組織交易項(xiàng)目績(jī)效審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見。對(duì)不認(rèn)真履行合同條款或者通過不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)成交的供應(yīng)商，向公司紀(jì)檢監(jiān)察部門通報(bào)或者將有關(guān)情況報(bào)告上級(jí)國(guó)資監(jiān)管部門和審計(jì)部門。（二）對(duì)供應(yīng)商和采購(gòu)代理機(jī)

15、構(gòu)違反本指導(dǎo)意見有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)列入失信行為記錄。給企業(yè)造成不良影響的，1至3年內(nèi)不得參加本區(qū)企業(yè)的采購(gòu)等交易活動(dòng)，并予以公告；通報(bào)行業(yè)主管部門責(zé)令改正，并按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定給予處罰。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究相關(guān)責(zé)任。第二十七條（責(zé)任追究）在采購(gòu)行為中有下列情形之一的，應(yīng)責(zé)令改正。造成經(jīng)濟(jì)損失或者產(chǎn)生惡劣影響的，按照國(guó)家法律、法規(guī)相關(guān)規(guī)定及*國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）等有關(guān)規(guī)定，由有關(guān)部門追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及管理人員的責(zé)任。（一）未按審批權(quán)限辦理有關(guān)備案、報(bào)告、審批等程序的。（二）應(yīng)進(jìn)入公開的交易平臺(tái)交易而未進(jìn)入，或者擅自改變交易方式的。（三）將項(xiàng)目化整為零或者以其他方式規(guī)避公開招標(biāo)和公開交易的。（四）違反公開、公正、公平、誠(chéng)信原則，擅自設(shè)立保護(hù)性條款的。（五）不按要求公告交易項(xiàng)目或者公示信息的。（六）與供應(yīng)商串通，造成企業(yè)合法權(quán)益受到損害的。（七）參與采購(gòu)的相關(guān)工作人員收受賄賂、私自接觸供應(yīng)商候選人，或