4號(hào)證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案第一套[博尼思教育網(wǎng)]

1、博尼思教育網(wǎng) - 2011年12月4、5號(hào)證券從業(yè)資格考試保過(guò)培訓(xùn)證券交易單項(xiàng)選擇題1. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，通常（ ）。 A. 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C. 交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜 2. 對(duì)于各種（ ），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。 A. 開(kāi)放式基金 B. 債券基金 C. 封閉式基金 D. 股票基金 3. 結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其（ ）。 A. 結(jié)算支票賬戶 B. 儲(chǔ)蓄賬戶 C. 證券賬戶 D. 結(jié)算備付金賬戶 4. 賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有賣(mài)出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（

2、 ）。 A. 買(mǎi)入期權(quán) B. 賣(mài)出期權(quán) C. 利率期權(quán) D. 外匯期權(quán) 5. 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（ ）。 A. 為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則 B. 為受托人服務(wù)的原則 C. 擴(kuò)大交易量的原則 D. 利益至上的原則 6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（ ）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。 A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B. 交易所證券賬戶 C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D. 國(guó)有企業(yè)證券賬戶 7. 我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（ ）。 A. 發(fā)行之后 B. 發(fā)行之中 C. 發(fā)行之前 D. 議價(jià)過(guò)程 8. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在

3、每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券（ ）分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。 A. 種類與價(jià)款 B. 數(shù)量與種類 C. 數(shù)量與價(jià)款 D. 數(shù)量與投資者 9. 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ）是不正確的。 A. 證券公司可接受客戶的委托 B. 證券公司不賺差價(jià) C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券 D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入 10. （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。 A. 發(fā)行日交收 B. 會(huì)計(jì)日交收 C. 隨時(shí)交收 D. 滾動(dòng)交收 11. 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。 A.

4、50% B. 60% C. 80% D. 100% 12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（ ）為明細(xì)核算單位。 A. 帳號(hào) B. 會(huì)員資格 C. 交易席位 D. 交易密碼 13. 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以（ ）為準(zhǔn)。 A. 參與者認(rèn)同 B. 交易系統(tǒng)成交記錄 C. 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū) D. 成交無(wú)效 14. 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的（ ）向結(jié)算參與人收取罰息。 A. 0.1 B. 0.5 C. 1 D. 1.5 15. 獲取上海證券交

5、易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（ ）。 A. 基本結(jié)算會(huì)員 B. 普通結(jié)算會(huì)員 C. 一般結(jié)算會(huì)員 D. 特殊結(jié)算會(huì)員 16. 在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是（ ）。 A. 見(jiàn)券付款 B. 券款對(duì)付 C. 見(jiàn)款付券 D. 遲付券款 17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的（ ），主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。 A. T+1日 B. T+2日 C. T+3日 D. T+4日 18. 對(duì)于上

6、市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。 A. 送股登記日前一日 B. 送股登記日 C. 送股登記日后一日 D. 送股登記日后兩日 19. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。 A. 8萬(wàn)元 B. 5萬(wàn)元 C. 3萬(wàn)元 D. 2萬(wàn)元 20. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ），且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年21. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的（

7、 ）或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。 A. 基金管理公司 B. 信托公司 C. 商業(yè)銀行 D. 證券公司 22. 深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為（ ）工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。 A. 5個(gè) B. 10個(gè) C. 15個(gè) D. 30個(gè) 23. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)。其中，（ ）代表反對(duì)。 A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股 24. 在基金募集期內(nèi)的每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開(kāi)放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)（ ）環(huán)節(jié)。 A.

8、申購(gòu) B. 配號(hào)及中簽 C. 結(jié)算 D. 登記 25. 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有（ ）。 A. 用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B. 委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券 C. 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 26. 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司（ ）的二級(jí)帳戶。 A. 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B. 融券專用證券賬戶 C. 融資專用資金賬戶 D. 信用交易資金交收賬戶 27. 證券法規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于10萬(wàn)元以上（ ）以

9、下的罰款。 A. 50萬(wàn)元 B. 60萬(wàn)元 C. 80萬(wàn)元 D. 100萬(wàn)元 28 29 30 31 題目沒(méi)有下載成功，請(qǐng)諒解！32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（ ）證券賬戶，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。 A. 1個(gè) B. 5個(gè) C. 10個(gè) D. 15個(gè) 33. （ ）的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。 A. 發(fā)行登記 B. 送股登記 C. 變更登記 D. 退出登記 34. 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷(xiāo)指定交易的申請(qǐng)，并由（ ）完成向證券交易

10、所交易系統(tǒng)撤銷(xiāo)指定交易的指令申報(bào)。 A. 投資者 B. 證券發(fā)行人 C. 登記結(jié)算公司 D. 原交易參與人 35. 按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣(mài)出基金時(shí)，余額不足（ ）的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣(mài)出。 A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份 36. 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采?。?）方式。 A. 雙邊凈額清算 B. 多邊凈額清算 C. 雙邊全額清算 D. 多邊全額清算 37. （ ）是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。 A. 全價(jià)交易 B. 凈價(jià)交易 C. 差價(jià)交易 D. 市場(chǎng)價(jià)交易 38. 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ）。 A. 當(dāng)日有效 B.

11、 約定日有效 C. 第二日有效 D. 一周有效 39. 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格（ ）。 A. 不得低于該證券的最新成交價(jià) B. 不得高于該證券的最新成交價(jià) C. 不得低于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià) D. 不得高于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià) 40. 深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（ ），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。 A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:2541. 某*ST股票股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（ ）。 A. 16.94元和13.86元 B. 16.17元和14.63

12、元 C. 16.17元和13.86元 D. 16.94元和14.63元 42. 證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（ ）。 A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C. 為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 43. 上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（ ）專用交易單元。 A. 1個(gè) B. 2個(gè) C. 3個(gè) D. 5個(gè) 44. 債券質(zhì)

13、押式回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。 A. 債券 B. 資金 C. 信用 D. 財(cái)產(chǎn) 45. 維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。 A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46. 對(duì)于（ ）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）。 A. 以券融資 B. 以資融券 C. 以券融券 D. 以資融資 47. 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ）。 A. 1 B.

14、2 C. 3 D. 5 48. 在我國(guó)證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（ ）所有。 A. 守約方 B. 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 C. 證券登記結(jié)算公司 D. 證券交易所 49. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定，可能受到除（ ）外的處罰。 A. 記過(guò) B. 罰款 C. 單處或者并處警告 D. 責(zé)令改正 50. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額（ ）。 A. 不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張 B. 不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬(wàn)張 C. 不低于500萬(wàn)元

15、人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張 D. 不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬(wàn)張 51. 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（ ），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。 A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 52. 上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（ ）或其整數(shù)倍。 A. 0.01 B. 0.001 C. 0.005 D. 0.05 53. 我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生的方式一般是（ ）。 A. 集合競(jìng)價(jià)方式 B. 做市商撮合方式 C. 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 D. 交易所決定 54. 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所

16、和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（ ）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。 A. 5個(gè) B. 6個(gè) C. 7個(gè) D. 8個(gè) 55. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 56. 深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有（ ）回購(gòu)品種。 A. 4個(gè) B. 5個(gè) C. 9個(gè) D. 11個(gè) 57. 在我國(guó)，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ）。 A. A股 B. 國(guó)債 C. B股 D. 封閉式基金 58. 我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（ ）任免。 A. 證券交易所理事

17、長(zhǎng) B. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C. 所在地人民代表大會(huì) D. 全國(guó)人民代表大會(huì) 59. 目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（ ）方式。 A. 口頭報(bào)價(jià) B. 書(shū)面報(bào)價(jià) C. 電腦報(bào)價(jià) D. 間接報(bào)價(jià) 60. 會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（ ）的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。 A. 1個(gè)或1個(gè)以上 B. 2個(gè)或2個(gè)以上 C. 3個(gè)或3個(gè)以上 D. 4個(gè)或4個(gè)以上（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分） 1. 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ）的特性。 A. 回購(gòu) B. 債權(quán) C. 期權(quán) D. 貼現(xiàn) 2. 我國(guó)證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括（ ）。 A. 董事

18、、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格 B. 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度 D. 三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格 3. 投資者開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（ ）等。 A. 本人身份證件 B. 本人同名證券賬戶卡 C. 經(jīng)公證的授權(quán)委托 D. 代理人有效身份證件4. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（ ）。 A. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額 B. 央行票據(jù) C. 短期融資券 D. 資產(chǎn)支持證券 5. 證券結(jié)算包括（ ）。 A. 登記 B. 清算 C. 注冊(cè) D. 交收 6. 根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（

19、）。 A. 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 B. 清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算 C. 清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D. 清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算 7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。 A. 委托人 B. 證券經(jīng)紀(jì)商 C. 證券交易所 D. 證券交易的對(duì)象 8. 上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（ ）相結(jié)合的制度。 A. 總額交收 B. 逐項(xiàng)交收 C. 凈額交收 D. 全額交收 9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有（ ）權(quán)利。 A. 按規(guī)定分享投資收益 B. 根據(jù)合同約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C. 承擔(dān)委托投資

20、的損失 D. 知情的權(quán)利 10. 證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（ ）。 A. 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) B. 不得散布非公開(kāi)披露的信息 C. 不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收 D. 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券 11. 目前可以買(mǎi)賣(mài)B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括（ ）。 A. 外國(guó)法人、自然人和其他組織 B.我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C. 定居在國(guó)外的中國(guó)公民 D. 符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人 12. 證券初始登記包括（ ）等。 A. 首次公開(kāi)發(fā)行登記 B. 配股登記 C. 增發(fā)登記 D. 基金擴(kuò)募

21、登記 13. 新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。 A. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行 C. 網(wǎng)上拍賣(mài) D. 網(wǎng)上申購(gòu) 14. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（ ）暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿時(shí)歸還抵押的債券，收回資金和利息。 A. 債券的持有方 B. 資金的貸出方 C. 融券方 D. 融資方 15. 關(guān)于上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序，以下說(shuō)法（ ）是正確的。 A. 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司 B. 結(jié)算參與人在開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單 C. 中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額，在

22、T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收 D.如出現(xiàn)資金賬戶透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸 16. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（ ）。 A. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行 B. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C. 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) D. 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行 17. 根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（ ）。 A. 向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前） B. 權(quán)益登記日（T+3日） C. 除息日（T+4日） D. 發(fā)放日（T+

23、8日） 18. 關(guān)于上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。 A. 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B. 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)” D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外 19. 權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（ ）。 A. 權(quán)證存續(xù)期滿 B. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán) C. 標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格 D. 權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán) 2

24、0. 關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓，以下說(shuō)法正確的有（ ）。 A. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓 B. 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議 C. 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份 D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21. 關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（ ）。 A. 存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶 B. 證券公司為投資者設(shè)立一個(gè)客戶證券資金臺(tái)賬 C. 投資者的資金存取通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬進(jìn)行 D. 證券公司通過(guò)客戶證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行

25、清算交收和計(jì)付利息 22. 在證券交易所掛牌交易的（ ）是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。 A. 人民幣普通股 B. 證券投資基金 C. 權(quán)證 D. 國(guó)債 23. 以下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是（ ）。 A. 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制 C. 由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D. 禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金 24. 常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（ ）。 A. 內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券 B. 內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C. 內(nèi)幕

26、信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進(jìn)行交易 D. 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券 25. 根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。 A. 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可，且已對(duì)實(shí)施進(jìn)度作出明確安排 B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 C. 已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度 D. 具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券 26. 證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客

27、戶的具體標(biāo)準(zhǔn)，其中包括（ ）。 A. 從事證券交易時(shí)間 B. 從事證券交易地點(diǎn) C. 賬戶狀態(tài) D. 信譽(yù)狀況 27. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。 A. 公司經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化 B. 公司遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損 C. 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 28. 證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有（ ）。 A. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 29. 根據(jù)公開(kāi)原則的要求，

28、證券交易參與各方應(yīng)依法（ ）地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。 A. 及時(shí) B. 真實(shí) C. 準(zhǔn)確 D. 完整 30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（ ）。 A. 應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B. 應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，并設(shè)立專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C. 應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi) D. 應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作 31. 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括（ ）。 A. 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B. 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

29、 C. 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào) D. 即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào) 32. 根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及（ ）。 A. 證券回購(gòu)的券種 B. 證券回購(gòu)的交易時(shí)間 C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 33. 我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：（ ）。 A. 首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金） B. 增發(fā)上市的股票 C. 暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D. 證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形 34. 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資

30、金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（ ）等材料。 A. 本人身份證明原件及復(fù)印件 B. 本人普通資金賬戶卡（或開(kāi)戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 C. 填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表 D. 專用于信用交易的銀行卡 35. 證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：（ ）。 A. 在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià) B. 在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素 C. 在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易 D. 在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)申報(bào) 36. 關(guān)于融資融券保

31、證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的有：（ ）。 A. 客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50% B. 融資保證金比例保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100% C. 客戶融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50% D. 融券保證金比例保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格）×100% 37. 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：（ ）。 A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù) B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以

32、后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值 D. 由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 38. 我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括（ ）等。 A. 結(jié)算賬戶的設(shè)立 B. 證券的存管和過(guò)戶 C. 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益 D. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 39. 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求（ ）。 A. 成交速度 B. 成交價(jià)格 C. 波動(dòng)性 D. 持續(xù)性 40. 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證

33、券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（ ）紀(jì)律處分措施。 A. 在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) B. 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé) C. 暫?；蛘呦拗平灰?D. 取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格（三）判斷題（每題0.5分，共30分） 1. 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。 2. 證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。 3. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。 4. 證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過(guò)證券交

34、易可以及時(shí)獲得收益。 5. 深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。 6. 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)的交易品種。 7. 我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在網(wǎng)站上掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。 8. 融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券交易所規(guī)定的情形。 9. 上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。 10. 現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托

35、管。 11. 上海證券交易所為上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱。 12. 金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。 13. 證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體。 14. 投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券，須事先在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，存入交易所需的資金。 15. 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。 16. 人民幣普通股票賬戶簡(jiǎn)稱A股賬戶，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者開(kāi)立。 17. 登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢開(kāi)戶資料免收費(fèi)。 18. 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)和交收結(jié)

36、果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。 19. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 20. 所謂“清算路徑”就是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。 21. 深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。 22. 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必

37、須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。 23. 價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。 24. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。 25. “假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。 26. 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。 27. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。 28. 單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供給或者需求而面向市場(chǎng)做

38、出的公開(kāi)報(bào)價(jià)。 29. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。 30. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。 31. 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。 32. 我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。 33. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。 34. 在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。 35. 關(guān)于國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。 36. 在ETF二級(jí)

39、市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。 37. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反證券法和刑法的有關(guān)規(guī)定，使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。 38. 刑法規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的。 39. 深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。 40. 我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。 41.

40、 中小企業(yè)板上市公司最近半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 42. 標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×（除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)）。 43. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。 44. 上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間

41、累計(jì)不得超過(guò)30分鐘。 45. 所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買(mǎi)賣(mài)交易。 46. 定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同必備條款。 47. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。 48. 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。 49. 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。 50. 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。 51. 客戶融資買(mǎi)入證券后，可通過(guò)賣(mài)券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 52. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，客戶通過(guò)人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易，不論成交與否，