萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國總統(tǒng)輪船公司案

1、    萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國總統(tǒng)輪船公司案     萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠訴美國總統(tǒng)輪船公司案             邢海寶 副教授    上傳時間:2010-4-10    瀏覽次數(shù):186     字體大?。捍?中 小   &

2、#160;                                             關(guān)鍵字：記名提單；運(yùn)輸合同糾紛 

3、0;      正 文：        案情原告：萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠被告：美國總統(tǒng)輪船公司 第三人：菲利（廣州）工業(yè)有限公司第三人：中國長城工業(yè)廣州公司    1993年7月29日，萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠（以下簡稱菲達(dá)電器廠）與藝明公司簽訂協(xié)議，約定：由菲達(dá)電器廠向菲利（廣州）工業(yè)有限公司（以下簡稱菲利公司）提供一批燈飾；菲達(dá)電器廠發(fā)貨后將提單傳真給藝明公司，藝明公司須在三天內(nèi)將貨款全數(shù)匯出；菲達(dá)電器廠收到匯款通

4、知副本，再將提單正本交付藝明公司；若有違法提貨行為，以詐騙論。    由于菲達(dá)電器廠沒有出口經(jīng)營權(quán)，故委托中國長城工業(yè)廣州公司（以下簡稱長城公司）和廣州外資企業(yè)物資進(jìn)出口公司辦理出口手續(xù)。8月14日，長城公司接受菲達(dá)電器廠委托，將910紙箱照明燈具及變壓器裝入一個40英尺的集裝箱(箱號為APLU701135)，并以托運(yùn)人的名義向總統(tǒng)輪船公司托運(yùn)，在黃埔港裝上總統(tǒng)輪船公司所屬的Eag1e Wave V002輪?？偨y(tǒng)輪船公司簽發(fā)了一式三份記名提單，提單編號APLU023158043。21日，廣州外資企業(yè)物資進(jìn)出口公司下屬的菲利公司接受菲達(dá)電器廠委托，將783紙箱照明燈

5、具、變壓器和燈罩裝人另一個40英尺的集裝箱(箱號為ICSU2302804)，以托運(yùn)人的名義向美國總統(tǒng)輪船公司 (以下簡稱總統(tǒng)輪船公司)托運(yùn)，在黃埔港裝上總統(tǒng)輪船公司所屬的Eag1e Comet V112輪。總統(tǒng)輪船公司簽發(fā)了一式三份記名提單，提單編號APLUoZ3L57949。兩套提單均記載：承運(yùn)人為總統(tǒng)輪船公司，收貨人為藝明公司，裝貨港黃埔，卸貨港新加坡，運(yùn)費(fèi)預(yù)付。經(jīng)中華人民共和國黃埔海關(guān)提供的出口貨物報關(guān)單證實(shí)，菲達(dá)電器廠出口的APLU023158043和APLu023157949號提單項(xiàng)下貨物的價格條件為FoB，價值分別為58，994148美元和39，669美元。該兩套提單背面首要條款規(guī)

6、定：貨物的收受、保管、運(yùn)輸和交付受本提單所證明的運(yùn)輸合同條款調(diào)整，適用美國1936年海上貨物運(yùn)輸法或1924年海牙規(guī)則。    貨物運(yùn)抵新加坡后，藝明公司未依協(xié)議向菲達(dá)電器廠付款。在菲達(dá)電器廠仍持有上述總統(tǒng)輪船公司所簽發(fā)的兩套正本提單的情況下，藝明公司先后于9月16日、17日致函總統(tǒng)輪船公司，要求總統(tǒng)輪船公司將提單號APLU023158043、集裝箱號APLU701135和提單號APLU023157949、集裝箱號ICSU2302804的兩票貨物交給其路陸承運(yùn)人Yung Xie運(yùn)輸（私人）有限公司承運(yùn)，并保證承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的任何后果。經(jīng)新加坡港務(wù)當(dāng)局證實(shí)，該兩票

7、貨分別于9月16日、17日被放行。    菲達(dá)電器廠于1994年8月15日向海事法院提起訴訟，請求法院判令總統(tǒng)輪船公司賠償無提單放貨造成其經(jīng)濟(jì)損失共162，92880美元及其利息，并承擔(dān)本案訴訟費(fèi)。     海事法院認(rèn)為，菲達(dá)電器廠的損失應(yīng)以海關(guān)確認(rèn)的貨物出口價值為準(zhǔn)。根據(jù)中華人民共和國海商法第七十一條和中華人民共和國民法通則第一百零六條、第一百一十七條的規(guī)定，海事法院判決：被告美國總統(tǒng)輪船公司賠償原告萬寶集團(tuán)廣州菲達(dá)電器廠貨物損失98，666148美元及其利息。    總統(tǒng)輪船公司不服海事法院的判決，提

8、起上訴。二審法院依照中華人民共和國民事訴訟法第一百五十三條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，判決：駁回上訴，維持原審判決。評析    本案是無正本提單放貨案，其關(guān)鍵是記名提單的法律性質(zhì)，具體涉及如下問題。一、法律適用    本案涉及美國、新加坡和中國三個國家法律，海牙規(guī)則，還有國際慣例，法律適用問題比較復(fù)雜。美國法是提單首要條款約定適用的法律，新加坡是卸貨港所在地和交貨行為實(shí)施地，中國是原告住所地、提單簽發(fā)地和損害結(jié)果發(fā)生地。海牙規(guī)則是提單約定適用而我國沒有參加的國際公約。    從運(yùn)輸合同糾紛角度看：本案所涉提單

9、首要條款約定，因本提單而產(chǎn)生的爭議適用美國1936年海上貨物運(yùn)輸法或1924年海牙規(guī)則。該約定沒有違反中國法律，應(yīng)確認(rèn)其效力。新加坡是運(yùn)輸合同履行地，其法律也有適用余地。當(dāng)然，新加坡提單法案生效于1993年11月12日，對本案糾紛不具溯及力。    從侵權(quán)糾紛角度看：總統(tǒng)輪船公司與菲達(dá)電器廠之間產(chǎn)生的爭議，受有關(guān)侵權(quán)法律規(guī)范調(diào)整。本案侵權(quán)行為實(shí)施地是新加坡，侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地是中華人民共和國。根據(jù)最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行中華人民共和國民法通則若干問題的意見第一百十七條的規(guī)定，侵權(quán)行為實(shí)施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地不一致時，人民法院可以選擇適用。本案除侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地是中華人民共

10、和國外，原告的住所地、提單的簽發(fā)地等也均在中華人民共和國境內(nèi)，較侵權(quán)行為實(shí)施地新加坡而言，中華人民共和國與本案具有更密切聯(lián)系。因此，海事法院可以選擇適用中華人民共和國法律。根據(jù)中華人民共和國民法通則第一百四十二條第三款的規(guī)定，中華人民共和國法律和中華人民共和國締結(jié)或者參加的國際條約沒有規(guī)定的，才適用國際慣例。對記名提單的情況下承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單交付貨物，中華人民共和國海商法已有規(guī)定。因此，本案應(yīng)依該規(guī)定處理而無須考慮適用國際慣例-海牙規(guī)則。    可見，本案如為違約之訴，應(yīng)適用美國法和海牙規(guī)則，如美國法與海牙規(guī)則有沖突時，優(yōu)先適用美國海上貨物運(yùn)輸法；如為侵權(quán)之訴，

11、則只能適用中華人民共和國海商法。二、承運(yùn)人是否須憑記名提單放貨    一般而言，記名提單僅是貨物收據(jù)和運(yùn)輸合同的證明，不是物權(quán)憑證，不可轉(zhuǎn)讓。記名提單的收貨人可不憑正本提單提貨。承運(yùn)人只須把貨物交給記名提單所記載的收貨人而無須收回正本提單。本案中，總統(tǒng)輪船公司簽發(fā)的兩套提單均為記名提單。總統(tǒng)輪船公司已在新加坡將貨物交給提單上記載的收貨人藝明公司，履行了交付貨物的義務(wù)，并取得其擔(dān)保函，依據(jù)上述原理，不應(yīng)承擔(dān)無正本提單放貨的責(zé)任。    然而，我國海商法第七十一條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以

12、及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證?！边@里所指的提單當(dāng)然包括了指示提單、不記名提單和記名提單。該條接著規(guī)定：提單中載明的向記名人交付貨物，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。這一規(guī)定應(yīng)當(dāng)理解為，承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)保證向記名收貨人交付貨物，同時還應(yīng)當(dāng)憑正本提單。可見，對于記名提單，交貨條件是較指示提單和不記名提單更嚴(yán)格，而不是更寬松。    一般認(rèn)為，我國法律之所以要求承運(yùn)人憑正本提單(包括記名提單)交付貨物，一方面，是為了保證交貨對象正確，另方面，是為了保護(hù)提單持有人依據(jù)提單對貨物享有的權(quán)利，保障貿(mào)易合同的履行，以及貿(mào)易合同因故不能履行時賣方可據(jù)以采取補(bǔ)救措施。相反，承運(yùn)人如不憑正

13、本提單交貨，盡管交貨對象可能正確，但是，一方面，將使賣方失去控制和處分貨物的權(quán)利以及收取貨款的保障，另方面，侵犯賣方依據(jù)其仍持有的提單對貨物享有的物權(quán)，并為買方逃避付款義務(wù)提供了可乘之機(jī)。    根據(jù)上述法律規(guī)定和原則，總統(tǒng)輪船公司在新加坡將貨物交給提單上記載的收貨人藝明公司，而沒有收回記名提單，并未履行交貨義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)無正本提單放貨的責(zé)任。應(yīng)當(dāng)注意，菲達(dá)電器廠要求簽發(fā)記名提單，而且沒有通知總統(tǒng)輪船公司暫停向收貨人交貨，并不意味放任損失的發(fā)生，更不意味著因此免除總統(tǒng)輪船公司應(yīng)憑正本提單交付貨物的基本義務(wù)。三、菲達(dá)電器廠作為實(shí)際托運(yùn)人的法律地位  

14、;  本案提單記載的托運(yùn)人不是菲達(dá)電器廠，但是，根據(jù)中華人民共和國海商法第四十二條關(guān)于托運(yùn)人的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定菲達(dá)電器廠系A(chǔ)PLU023158043、APLU023157949號記名提單項(xiàng)下貨物的實(shí)際托運(yùn)人。菲達(dá)電器廠作為實(shí)際托運(yùn)人，取得并持有承運(yùn)人簽發(fā)的提單是合法的。這樣，它依據(jù)持有的提單對提單項(xiàng)下貨物享有物權(quán)是毋容置疑的，盡管它不是提單記名的收貨人。在買方拒絕付款的情況下，它有權(quán)依據(jù)提單向承運(yùn)人提取貨物。在承運(yùn)人非法將貨物交給非提單持有人的情況下，它向承運(yùn)人提出的索賠是成立的。四、糾紛定性    我們認(rèn)為，承運(yùn)人無單放貨，違反了運(yùn)輸合同，也侵害了貨方作

15、為貨物物權(quán)人的利益。貨方可對承運(yùn)人提起違約之訴或侵權(quán)之訴。在貨方選擇不明時，法院應(yīng)當(dāng)要求予以明確，或者從其起訴的事實(shí)、理由和訴訟請求中出發(fā)進(jìn)行認(rèn)定。    本案中，總統(tǒng)輪船公司作為承運(yùn)人，在核實(shí)記名提單收貨人的身份后，仍應(yīng)憑正本提單放貨。相反，總統(tǒng)輪船公司在沒有收回正本提單的情況下，將貨物交給了非正本提單持有人，違反了海商法所規(guī)定的承運(yùn)人應(yīng)憑正本提單交付貨物的基本義務(wù)，致使貨物所有人非達(dá)電器廠失去了對貨物的控制而無法收到貨款，并侵害了菲達(dá)電器廠對該批貨物的所有權(quán)。對此，總統(tǒng)輪船公司應(yīng)負(fù)全部責(zé)任，賠償菲達(dá)電器廠該批貨物的損失。本案中，由于菲達(dá)電器廠仍持有正本提單，是

16、本案所涉貨物的所有權(quán)人，有權(quán)向法院提起侵權(quán)之訴。五、對我國海商法關(guān)于記名提單規(guī)定的反思    應(yīng)當(dāng)肯定，本案判決并無錯誤，它基本符合我國海商法的規(guī)定。關(guān)于記名提單物權(quán)性的理解，也不無合理之處，它合乎海商法的本意。然而，從有關(guān)國際公約和各國立法看，不記名提單是不可轉(zhuǎn)讓的非物權(quán)憑證。盡管海牙規(guī)則沒有明確規(guī)定承運(yùn)人能否不收回正本提單而向記名收貨人交付貨物，但是，非流通提單不是海牙規(guī)則上的提單，根據(jù)海牙規(guī)則，承運(yùn)人并無憑正本記名提單放貨的明確義務(wù)?？疾鞚h堡規(guī)則，記名提單不是該規(guī)則所調(diào)整的提單。盡管美國1936年海上貨物運(yùn)輸法并無哪一條規(guī)定可以不憑正本記名提單放貨，但是，根

17、據(jù)美國1916年波默蘭法案第12條、第13條，記名提單的收貨人可不憑正本提單提貨，承運(yùn)人只須把貨物交給記名提單所記載的收貨人而無須收回正本提單。該法第29條、第31條、第32條也表明，記名提單只能進(jìn)行讓與，而不能進(jìn)行其他提單那樣的轉(zhuǎn)讓或流通。通過讓與，受讓人獲得的權(quán)利要受其與轉(zhuǎn)讓人之間協(xié)議的約束。在記名提單轉(zhuǎn)讓人或受讓人通知承運(yùn)人之前，受讓人對貨物的權(quán)利以及要求承運(yùn)人履行義務(wù)的權(quán)利，可能因?yàn)檗D(zhuǎn)讓人的債權(quán)人扣押提單或貨物，或?qū)ω浳镄惺箼?quán)利，或者轉(zhuǎn)讓人或從轉(zhuǎn)讓人隨后對貨物的出售中購買貨物的人通知承運(yùn)人，而失去效力。在英國，普通法中尚無不憑記名提單放貨的根據(jù)，但一般認(rèn)為，記名提單不是權(quán)利憑證，可以不

18、憑其交貨。依據(jù)新加坡1993年11月12日生效的提單法案，只要收貨人身份得到充分證實(shí)，承運(yùn)人即應(yīng)交付貨物，而毋須提交正本記名提單作為交換。而且，記名提單也是不可轉(zhuǎn)讓的。    相反，根據(jù)我國海商法，一方面，記名提單是據(jù)以交貨的憑證，另方面，它又不可轉(zhuǎn)讓。其間必有矛盾。    我們認(rèn)為，由于海上貿(mào)易的途中貨物需要擬制交付，提單成了貨物代表，具有了物權(quán)憑證的功能。賦予提單物權(quán)憑證功能正是為了海上貨物也即提單本身的流通。提單物權(quán)效力通過提單轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)。可轉(zhuǎn)讓性成就和描述物權(quán)憑證，而非限定物權(quán)憑證。提單作為物權(quán)憑證與其流通轉(zhuǎn)讓密不可分，二者互

19、為前提和內(nèi)容，它們的共同前提或基礎(chǔ)是商業(yè)實(shí)踐和法律擬制。某種意義上，說可轉(zhuǎn)讓物權(quán)憑證是重復(fù)。    如果海上貨物不需轉(zhuǎn)售，提單就不必具有轉(zhuǎn)讓性，也就不必具有物權(quán)效力。記名提單就是如此。記名提單一般僅用于個人物品、展覽物品、貴重物品或?qū)Ｓ么笞谪浳锶绲V沙、原油等的運(yùn)輸。這些貨物一般不轉(zhuǎn)售。即使記名提單項(xiàng)下貨物是可售貨物，記名提單一般也僅用于短途運(yùn)輸即貨物可能先于記名提單到達(dá)的情形。在此二情，托運(yùn)人要求承運(yùn)人簽發(fā)記名提單，其意在將貨物直接交付指定的收貨人而不希望轉(zhuǎn)售貨物。因此，記名提單不需流通性。記名提單直接將收貨人名稱記載于提單，無疑認(rèn)為僅收貨人才是有權(quán)提取貨物的人。

20、在正常情況下，收貨人如未及時收到提單，可以憑承運(yùn)人的到貨通知或提供提貨擔(dān)保提取記名提單項(xiàng)下的貨物。這樣，記名提單就失去了物權(quán)憑證的作用?？梢哉J(rèn)為，記名提單形式上雖仍為提單，但實(shí)質(zhì)上已非提單，它應(yīng)屬不可流轉(zhuǎn)的收據(jù)和運(yùn)輸合同證明。    記名提單下貨物買賣和運(yùn)輸中，托運(yùn)人和收貨人一般就是賣方和買方，其間貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移和取得不是據(jù)記名提單的寄送而進(jìn)行。相反，貨物所有權(quán)的變動的依據(jù)只能是買賣合同，而貨物所有權(quán)一般在裝船時轉(zhuǎn)移。這時，托運(yùn)人并不能因保有所有權(quán)而獲得實(shí)質(zhì)性保護(hù)，反而可能會因貨物所有權(quán)而增加負(fù)擔(dān)。在使用記名的情況下，尚未得到已裝船貨物價款的賣方（一般是托運(yùn)人）

21、可以行使不安抗辯權(quán)和中途停運(yùn)權(quán)，或者指示承運(yùn)人承運(yùn)人將貨物交給他人來保護(hù)自己的權(quán)利。    記名提單不得轉(zhuǎn)讓，表明記名提單從托運(yùn)人至收貨人的流轉(zhuǎn)即寄送（交付）過程，不屬于提單的轉(zhuǎn)讓。這種寄送與不記名提單的交付，或者指示提單的背書交付，根本不能相提并論。有人認(rèn)為，既然海商法規(guī)定在簽發(fā)記名提單情形，承運(yùn)人也須憑單放貨，從而記名提單具有物權(quán)憑證性，記名提單就可通過背書交付轉(zhuǎn)讓，因?yàn)槲餀?quán)憑證是可以轉(zhuǎn)讓的。這種解釋似乎看到了提單物權(quán)憑證性與流通性有機(jī)統(tǒng)一的特點(diǎn)，試圖跳出海商法的困境。然而，這一觀點(diǎn)又制造了另一矛盾。須知，記名收貨人可以轉(zhuǎn)讓記名提單的觀點(diǎn)明顯違反海商法關(guān)于記名

22、提單不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。實(shí)際上，要解決問題，應(yīng)當(dāng)這樣理解，記名提單不得轉(zhuǎn)讓，表明記名提單本不具物權(quán)效力；記名提單不具物權(quán)憑證性，從而不需轉(zhuǎn)讓。當(dāng)然，如因債務(wù)關(guān)系，需要或必須轉(zhuǎn)移記名提單時，可以經(jīng)過法定讓與程序，但這需要通知承運(yùn)人，甚至需要獲得承運(yùn)人的同意。海上貿(mào)易中，如果可售貨物在途時間較長，而貨方希望轉(zhuǎn)售，則當(dāng)使用非記名提單，即可轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證。這時，貨物或單證受讓人既可以根據(jù)運(yùn)輸合同，要求承運(yùn)人返還貨物占有，也可以根據(jù)被賦予了物權(quán)效力的單證，根據(jù)單證轉(zhuǎn)讓，以占有人或所有人的身份主張占有或所有權(quán)，要求承運(yùn)人返還貨物占有或所有權(quán)。當(dāng)貨物不需或不能流通，從而單證不需或不能流通時，承運(yùn)人的相對人僅需證明自己是單證所證明的運(yùn)輸合同的托運(yùn)人或收貨人即可向承運(yùn)人主張返還貨物占有。賦予單證以物權(quán)效力實(shí)屬多此一舉。即使運(yùn)輸單證如記名提單本身規(guī)定了承運(yùn)人憑單放貨，從而承運(yùn)人應(yīng)受該類義務(wù)的約束，這也僅是記名提單合同效力或債權(quán)效力的作用，而非所謂物權(quán)效力的后果。況且，單證是因?yàn)榉傻囊?guī)定或商業(yè)的習(xí)慣而成