Denkfln期貨營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

1、Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep.- Shakespeare期貨營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定一、事項(xiàng)范圍期貨公司變更山東轄區(qū)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，須經(jīng)我局核準(zhǔn)。二、審核依據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例第二十條 ：期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：；（四）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人

2、或者經(jīng)營(yíng)范圍；。三、應(yīng)具備條件擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人具備相應(yīng)的任職資格。四、辦理程序（一）期貨公司申請(qǐng)變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)向我局提出申請(qǐng)。（二）我局在20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。（三）期貨公司變更營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記。（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成變更登記之日起10個(gè)工作日內(nèi)持工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照和準(zhǔn)予變更登記文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換領(lǐng)營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證。期貨公司應(yīng)當(dāng)在領(lǐng)取新的營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將準(zhǔn)予變更登記文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證副本復(fù)印件向期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和我局備案。五、申請(qǐng)材料目錄 （一）期貨公司關(guān)于

3、變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)。該申請(qǐng)書(shū)是期貨公司的正式文件，須有文件文號(hào)，申請(qǐng)書(shū)格式見(jiàn)附件1；期貨公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表為該申請(qǐng)書(shū)的附件，格式見(jiàn)附件2。（二）擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明復(fù)印件。（三）擬任負(fù)責(zé)人的身份證明文件和期貨從業(yè)資格證書(shū)的復(fù)印件。六、申請(qǐng)材料基本要求（一）未特別注明的，均為原件。（二）每一項(xiàng)申請(qǐng)材料首頁(yè)，均須加蓋期貨公司公章，注明日期。（三）所有申請(qǐng)材料須按照本通知規(guī)定的順序排列，制作申請(qǐng)材料目錄，與申請(qǐng)材料整齊裝訂為一冊(cè)；目錄上加蓋期貨公司公章，注明日期。（四）申請(qǐng)材料使用A4紙張。附件1：關(guān)于變更XXX營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局：由于（原因），我公司擬將營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由變更為（

4、身份證號(hào)：），其期貨從業(yè)人員資格證書(shū)號(hào)碼為XXXXXXXX，其高級(jí)管理人員任職資格批復(fù)文件文號(hào)為“XX”。根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司管理辦法的有關(guān)規(guī)定，特向你局申請(qǐng)，請(qǐng)予審核。我公司確認(rèn)從申請(qǐng)材料制作日到正式提交申請(qǐng)材料期間未發(fā)生可能影響申請(qǐng)材料準(zhǔn)確性的重大事項(xiàng)（或者已經(jīng)對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行了報(bào)告）。在完成公司變更登記之前，我公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行與申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告義務(wù)，并承擔(dān)法律責(zé)任。我公司承諾：申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。附件：期貨公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表 期貨公司公章 年 月 日抄報(bào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管局（期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)） 附件2：期貨公司營(yíng)業(yè)部變更申請(qǐng)表營(yíng)業(yè)部名稱(chēng) 營(yíng)業(yè)部許可證號(hào)碼項(xiàng) 目許可證登記內(nèi)容申請(qǐng)變更內(nèi)容營(yíng)業(yè)場(chǎng)所負(fù) 責(zé) 人公司及法定代表人承諾