開題報告模板(410)

1、碩士研究生學(xué)位論文開題報告(專業(yè)學(xué)位)姓名導(dǎo)師研究方向院系專業(yè)學(xué)號聯(lián)系電話論文題目論文形式 專題研究；調(diào)查報告；案例研究報告;國際工程總承包商合同風(fēng)險管理-基于不完全契約理論分析所涉及的學(xué)科、專業(yè) 與選題有關(guān)的國內(nèi)外研究綜述，選題的理論意義和實際意義1. 國內(nèi)外研究綜述 1.1不完全契約理論不完全契約理論基于契約簽訂的現(xiàn)實情況而建立，契約中包含一系列承諾，在簽約時做出，并預(yù) 期在未來兌現(xiàn)。當(dāng)契約包含的這一系列承諾完全被兌現(xiàn)，也就是契約中包含了未來預(yù)期發(fā)生的所 有權(quán)利和義務(wù)，稱為完全契約。契約現(xiàn)實的實際情況是大部分契約都屬于不完全契約，原因是簽 訂方對未來的預(yù)期都是主觀評估，未來的不確定性無法完

2、全預(yù)期。不完全契約理論認(rèn)為，簽訂契約的人具有有限理性、簽訂各方之間信息不完全對稱及約定事項的不 確定性，且明晰成本過高的原因，不可能擬定完全契約，不完全契約是必然存在的事實。不完全契約理論， Grossman Hart Moore模型，或稱所有權(quán)-控制權(quán)模型，由格羅斯曼和哈特 (Gross man&Hart,1986)、哈特和莫爾(Hart&Moore,1990)等共同創(chuàng)立的,國內(nèi)學(xué)者一般把他們的理論稱之為“不完全合約理論”或不完全契約理論，該理論是基于如下分析框架：以合約的不完全性為研究起點，以財產(chǎn)權(quán)或(剩余)控制權(quán)的最佳配置為研究目的。是分析企業(yè)理論和公司治理結(jié) 構(gòu)中控制權(quán)

3、的配置對激勵和對信息獲得的影響的最重要分析工具。GHM模型直接承繼科斯、威廉姆森等開創(chuàng)的交易費用理論，并對其進(jìn)行了批判性發(fā)展。其中，1986年的模型主要解決資產(chǎn)一體化問題，1990年的模型發(fā)展成為一個資產(chǎn)所有權(quán)一般模型。1.2國際工程總承包合同模式研究在各種國際工程承包模式中，總承包合同模式在國際承包市場上廣泛應(yīng)用，在這種合同模式下，由總承包商承擔(dān)項日絕大部分的風(fēng)險，因此對總承包商的風(fēng)險管理能力提出了較高的要求。如何通過科學(xué)的合同風(fēng)險管理合理控制合同風(fēng)險，是總承包商面臨的重要課題。國際總承包項目以及相應(yīng)的合同風(fēng)險管理所涉及到的概念及管理步驟非常重要。國際工程是指一個工程項目壽命周期的各階段或各

4、階段要完成的工作，包括咨詢、融資、采購、承包、實施管理等的參與者可能來自國際上多個國家，并且整個工程按照國際通用的管理模式進(jìn)行 工程。國際工程承包則是指一國的承包商，在國際工程承包市場上通過投標(biāo)或其他協(xié)商方式，接受業(yè)主提出的建設(shè)工程項目的要求與條件，承擔(dān)該工程項目的建設(shè)任務(wù)，并取得一定報酬的一種勞務(wù)合作活動。國際工程承包承包人提供自己的技術(shù)、資本、勞務(wù)、管理、設(shè)備材料等，按同規(guī)定的要求組織項目實施和從事其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)事務(wù)活動，按質(zhì)、按量、按期完成程項經(jīng)業(yè)主驗收合格后根據(jù) 合同規(guī)定的價格和支付方式收取費用。當(dāng)前的國際工程承包合同模式主要包括：DBB（設(shè)計、招標(biāo)、建造卜DB （設(shè)計一建造）、EPC

5、（設(shè)計一采購一施工）、BOT（建造一運營一移交）等。本文以中石油、中石化的油氣國際工程為例進(jìn)行分 析，油氣國際合同一般采用EPC（設(shè)計一采購一施工）模式，由總承包商或承包商聯(lián)合牽頭，多家來自不同國家或國際組織的參與方，共同參與項目建設(shè)過程的合同管理模式。國際總承包工程合同的風(fēng)險特點：國際總承包工程項目的合同與國內(nèi)工程承包合同相比，除了具備工程承包的一般特點外，由于其面對的是國際承包市場，因而還具有一些獨特的特征：國際性、復(fù)雜 性、動態(tài)性及風(fēng)險不均衡。1.3工程項目風(fēng)險管理的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀工程項目合同風(fēng)險可理解為影響工程項目合同日標(biāo)實現(xiàn)的不利事件發(fā)生的可能性及其后果的影響 范圍和影響程度。既包含

6、根據(jù)合同定義和分配所規(guī)定的應(yīng)由一方承擔(dān)的風(fēng)險，也包含由于合同缺陷導(dǎo)致的雙方在合同簽訂、實施過程中出現(xiàn)的推卸合同責(zé)任，引起合同爭執(zhí)的風(fēng)險。格拉爾（1952，美國），費用控制的新時期一風(fēng)險管理中首次提出“風(fēng)險管理”。20世紀(jì)60年代,項目風(fēng)險管理的系統(tǒng)研究蓬勃開展：美國、俄羅斯、英國、澳大利亞均有不同研究成果。風(fēng)險管理是一門新興邊緣科學(xué)，有其旺盛的生命力，其理論和方法還在持續(xù)完善和發(fā)展。自20世紀(jì)80年代以來，風(fēng)險理論研究發(fā)展很快，1983年美國RTIS年會上，世界各國學(xué)者共同通過了“101條風(fēng)險管理準(zhǔn)則”以作為各國風(fēng)險管理的一般準(zhǔn)則。其中包括風(fēng)險識別與量，風(fēng)險控制，風(fēng)險財務(wù)處理，素賠管理，職工年

7、金、國際風(fēng)險管理，行政事務(wù)處理，保險單條款安排等技巧，交流和言理哲學(xué)等。此后，英國 C.B. Chapman 教授在Riskanalysis for LargeFroect:lode1, Method and Case一書中提出了 “風(fēng)險 工程”的念風(fēng)險工程是對各種風(fēng)險分析技術(shù)的集成，以更有效地進(jìn)行風(fēng)險言理為目的，使得在抆高層次上大規(guī)模的應(yīng)用風(fēng)險管理研究成為可能。經(jīng)過幾十年的理論研究和探討以及在實踐中的初步應(yīng) 用,國際學(xué)術(shù)界已對風(fēng)險管理的理論達(dá)成一致的看法，認(rèn)為項目風(fēng)險管理是一個系統(tǒng)工程，它涉及工程管理的各個方面，包括風(fēng)險識別，評價和管理，其目的在于通過對項目環(huán)境的不確定性的研究與防 范，達(dá)到

8、降低損失和成本的目的。2. 選題的理論意義和實際意義2.1理論意義1課題研究具有理論創(chuàng)新意義。 在全球化背景下，國際工程承包行業(yè)發(fā)展迅猛，總承包模式作為國 際工程項目管理模式中市場份額最大的一種模式，課題的研究具有理論創(chuàng)新意義。預(yù)期可以減少國際工程承包行業(yè)的合同糾紛概率 ，降低社會合同履約成本。2.研究課題是我國企業(yè)當(dāng)前迫切需要的。雖然我國對外承包工程發(fā)展很快，但是整體質(zhì)量并不高。目前主要采取的仍然是通過增加項日數(shù)量提升營業(yè)額屬于粗放型的增長方式。部分企業(yè)存在著盲 目追求項日數(shù)量的增長，忽視項目效益提升的問題。因此如何對國際總承包項目的合同風(fēng)險予以分 析,并形成應(yīng)對策，有著及其重要的現(xiàn)實和理論

9、意義。2.2實際意義做好國際工程承包的風(fēng)險管理工作，對國際工程承包商來說具有重大的現(xiàn)實意義，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：1提高企業(yè)的盈利水平，通過降低合同風(fēng)險帶來的損失 ，將合同中預(yù)留的風(fēng)險或不可預(yù)見 風(fēng)險轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤；2提高企業(yè)抗風(fēng)險能力。將不可控風(fēng)險轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險，針對性的制定應(yīng) 急預(yù)案將風(fēng)險局限在可控的范圍內(nèi)，即使風(fēng)險發(fā)生，所造成的損失范圍也有限 3提高企業(yè)的競爭力。通過降低企業(yè)的不可控風(fēng)險水平，有利于企業(yè)在今后的競標(biāo)中減少不可預(yù)見費的估算，使企業(yè)的投標(biāo)價格更有競爭力。所要解決的主要問題及研究途徑與方法（預(yù)期思路或技術(shù)路線）3. 研究所要解決的主要問題3.1所要解決的主要問題本研究擬通過

10、對國際工程總承包商合同風(fēng)險有關(guān)理論和具體油氣項目實例的分析總結(jié)，就國際工程總承包商合同風(fēng)險做初步探索，以期為實現(xiàn)其合同風(fēng)險識別、分析評估、應(yīng)對和 絕對提供支持。本研究擬回答以下幾個方面問題。（1）國際工程總承包商合同風(fēng)險管理現(xiàn)狀及存在的問題。（2）國際工程總承包商合同風(fēng)險研究的必要性、可行性。（3 ）國際工程總承包商合同風(fēng)險應(yīng)對的架構(gòu)體系和構(gòu)建路徑。4. 研究途徑與方法4.1研究途徑通過緒論的分析，結(jié)合國際和國內(nèi)契約風(fēng)險管理理論和現(xiàn)狀提出問題然后確定研究方向。本文重點對國國際總承包合同風(fēng)險的管理進(jìn)行專題研究針對當(dāng)前中國油氣公司對國際總承包項目合同風(fēng)險管理現(xiàn)狀進(jìn)行分析 ，結(jié)合文獻(xiàn)研究如何建立一個

11、動態(tài)合同風(fēng)險管理體系，以加強(qiáng)合同全周期的動態(tài)風(fēng)險管理。首先,通過不完全契約理論對合同風(fēng)險的產(chǎn)生原因和必然性分析,結(jié)合項目實際執(zhí)行過程中遇到的問題，分析國際總承包工程的風(fēng)險類型。 然后,根據(jù)國際總承包工程的合同風(fēng)險類型，探討較為合適的合同風(fēng)險控制方式，并對合同重點風(fēng)險提出 應(yīng)對方案。最后針對當(dāng)前中國油氣工程公司合同風(fēng)險管理的現(xiàn)狀，從組織結(jié)構(gòu)、人力資源、經(jīng)驗管理等幾個方面討論建立動態(tài)合同風(fēng)險管理體系的方法。最后對課進(jìn)行總結(jié)和展望，完成課題越研究。研究路線如圖所示：、當(dāng)前中國油氣公司承接國際總承包項目合同風(fēng)險中存在問題3二、相關(guān)概念及現(xiàn)狀特點三、合同風(fēng)險識別與分析四、案例分析，風(fēng)險控制及應(yīng)對方案五、

12、合同風(fēng)險管理體系建設(shè)六、結(jié)論及展望4.2研究方法研究方法上，用分類、歸納、演繹等邏輯方法對文獻(xiàn)研究的結(jié)果進(jìn)行加工，形成理論結(jié)果。通過實例研究進(jìn)行合同風(fēng)險識別、歸類,采用逆向歸納的方法，確定合同風(fēng)險點。通過系統(tǒng)圖因果分析法等方法進(jìn)行風(fēng)險分析，采用風(fēng)險值法對風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)先級排序。采用PDPC法就若干合同重點風(fēng)險提出應(yīng)對方案。采用項目管理成熟度模型評價風(fēng)險管理的效果。1、 文獻(xiàn)研究法：通過檢索國內(nèi)各種數(shù)據(jù)庫與相關(guān)文獻(xiàn)，在閱讀、分析文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上得出研究主題的研究現(xiàn)狀， 為論文的研究提供學(xué)術(shù)、理論基礎(chǔ)；同時對相關(guān)的文獻(xiàn)資料進(jìn)行歸納、演繹和比較分析，得出相關(guān)結(jié)論。2、 比較研究法：分析國內(nèi)外合同風(fēng)險管理理論研究和實踐經(jīng)驗成果，結(jié)合中國的國際企業(yè) （中石油、中石化），進(jìn)行比較研究。研究進(jìn)度及具體時間安排起訖日期主要研究內(nèi)容預(yù)期結(jié)果2018 年 1-3 月查閱國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，收集統(tǒng)計數(shù)據(jù)2018 年 3-6 月撰寫開題報告，開題2018 年 6-8 月撰寫并完成論文初稿（第一稿）2018 年