新三板立項申請材料

1、海通證券新三板與結(jié)構(gòu)融資部海通證券新三板與結(jié)構(gòu)融資部推薦掛牌項目立項申請材料推薦掛牌項目立項申請材料項目名稱：項目名稱： 盡職調(diào)查人員：盡職調(diào)查人員：立項申請日期：立項申請日期： 附件：附件：1、 項目基本情況表2、 立項申請報告2推薦掛牌項目基本情況表推薦掛牌項目基本情況表企業(yè)名稱企業(yè)名稱項目來源項目來源擬收費情況擬收費情況注冊資本注冊地點法定代表人成立日期年 月 日設(shè)立方式主營業(yè)務(wù)基本情況基本情況主要產(chǎn)品及服務(wù)所屬行業(yè)主要股東名稱主要股東名稱出資額（萬元）出資額（萬元）持股比例持股比例股權(quán)性股權(quán)性質(zhì)質(zhì)目前股本目前股本結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)合合 計計0.04%實際控制人及股東關(guān)聯(lián)關(guān)系說明實際控制人及股東關(guān)

2、聯(lián)關(guān)系說明近兩年及一期指標(biāo)近兩年及一期指標(biāo)主要財務(wù)指標(biāo)主要財務(wù)指標(biāo)2012 年年/2012 年年 12 月月 31 日日2013 年年/2013 年年 12 月月 31 日日2014 年年 1-4 月月/2014 年年 4 月月 30 日日總資產(chǎn)(萬元)凈資產(chǎn)(萬元)資產(chǎn)負(fù)債率(%)銷售收入(萬元)財務(wù)狀況財務(wù)狀況凈利潤(萬元)項目有利項目有利條件條件項目問題項目問題及風(fēng)險及風(fēng)險3目錄目錄一、公司基本情況調(diào)查.5二、公司主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品.12三、公司盈利模式及主要客戶.14四、公司的主要資產(chǎn).15五、行業(yè)概況.15六、公司未來發(fā)展計劃及財務(wù)預(yù)測.20七、公司治理調(diào)查.20八、公司財務(wù)會計信息調(diào)查

3、.21九、結(jié)論性意見.214掛牌推薦項目立項申請報告掛牌推薦項目立項申請報告正文部門領(lǐng)導(dǎo)：項目組在前期對【】 （以下簡稱“【】 ” 、 “公司” ）進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，與公司管理層就公司進(jìn)行改制及股份在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司掛牌報價轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行了溝通。 【】有意聘請我公司作為其改制財務(wù)顧問和股份在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司掛牌報價轉(zhuǎn)讓項目的主辦券商。項目組現(xiàn)將調(diào)查的有關(guān)【】的基本情況匯報如下，并申請對【】的改制、推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓項目立項。一、公司基本情況調(diào)查一、公司基本情況調(diào)查( (一一) ) 公司基本情況公司基本情況公司名稱：注冊資本：法定代表人：成立日期：住所及其郵政編碼

4、：經(jīng)營范圍：注冊號：( (二二) ) 公司目前股東結(jié)構(gòu)公司目前股東結(jié)構(gòu)股東出資方式出資額（萬元）出資比例合計股東之間關(guān)聯(lián)關(guān)系：公司股東之間【】存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。( (三三) ) 歷史沿革歷史沿革1、 公司設(shè)立5( (四四) ) 公司組織結(jié)構(gòu)公司組織結(jié)構(gòu)1、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)2、公司內(nèi)部組織架構(gòu)圖 （五）公司主要管理人員基本情況（五）公司主要管理人員基本情況1、XXX，XXX 學(xué)歷。XXX 年，任 XXX。2、XXX，XXX 學(xué)歷。XXX 年，任 XXX。3、XXX，XXX 學(xué)歷。XXX 年，任 XXX。（六）員工情況（六）員工情況公司目前員工【】人，具體情況如下表所示：部門部門人數(shù)人數(shù)部門部門人數(shù)人數(shù)二

5、、公司主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品二、公司主營業(yè)務(wù)及產(chǎn)品（三）公司主要產(chǎn)品構(gòu)成（三）公司主要產(chǎn)品構(gòu)成2014 年年 1-4 月月2013 年年2012 年年產(chǎn)品類別產(chǎn)品類別金額（元）金額（元）比重（比重（%）金額（元）金額（元）比重（比重（%）金額（元）金額（元）比重比重（%）6合合 計計三、公司盈利模式及主要客戶三、公司盈利模式及主要客戶( (一一) ) 盈利模式盈利模式( (二二) ) 主要客戶主要客戶四、公司的主要資產(chǎn)四、公司的主要資產(chǎn)（一）土地及房產(chǎn)（一）土地及房產(chǎn)（二）獲得的榮譽（二）獲得的榮譽序號序號時間時間證書名稱證書名稱頒發(fā)單位頒發(fā)單位 （三）質(zhì)量認(rèn)證和資質(zhì)（三）質(zhì)量認(rèn)證和資質(zhì) 五、行業(yè)概況

6、五、行業(yè)概況（一）（一） 【】【】行業(yè)發(fā)展概況行業(yè)發(fā)展概況（二）（二） 【】【】行業(yè)的發(fā)展前景行業(yè)的發(fā)展前景7六、公司未來發(fā)展計劃及財務(wù)預(yù)測六、公司未來發(fā)展計劃及財務(wù)預(yù)測七、公司治理調(diào)查七、公司治理調(diào)查( (一一) ) 公司治理結(jié)構(gòu)的建立健全及運行情況公司治理結(jié)構(gòu)的建立健全及運行情況( (二二) ) 公司近三年違法違規(guī)行為情況公司近三年違法違規(guī)行為情況( (三三) ) 公司同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易情況公司同業(yè)競爭及關(guān)聯(lián)交易情況八、公司財務(wù)會計信息調(diào)查八、公司財務(wù)會計信息調(diào)查公司最近兩年及一期主要財務(wù)指標(biāo)如下：近二年及一期近二年及一期主要財務(wù)指標(biāo)主要財務(wù)指標(biāo)2012 年年/2012 年年 12 月月 31 日日20